원익머트리얼즈 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20230612)
제출인: FILLIMITED

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.5
(주)원익머트리얼즈

0000
0000
20230522

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 05월 22일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 06월 07일

보고자 :
FIL Limited

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)원익머트리얼즈
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,091,213
8.65

이번 보고서
1,243,562
9.86

보고사유
단순 주식 취득에 의한 변동 보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

loi

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)원익머트리얼즈
회사코드
104830

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,608,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
Bermuda

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
에프아이엘 리미티드
한자(영문)
FIL Limited

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Pembroke Hall, 42 Crow Lane, Pembroke, Bermuda
생년월일 또는사업자등록번호 등
1462

직업(사업내용)
Asset Management
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
FIL Asia Holdings Pte Limited
부서
Asia Pacific Regulatory Reporting

직위
HEAD OF REGULATORY REPORTING, APAC
전화번호
(852) *********

성명
Patrick Cheung
팩스번호
(852) *********

이메일 주소
******egulatory.filings@fil.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
Limited Company

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Anne Richards

의사결정기구(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주(최다출자자)
Pandanus Partners LP
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
38.71

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited
외국법인
계열회사
97708
Hong Kong
Level 21, Two Pacific Place, 88 Queensway, Admiralty, Hong Kong
Asset Management
기타

2
FIL Investment Management (Singapore) Limited
외국법인
계열회사
19900630E
Singapore
8 Marina View, #27-01, Asia Square Tower 1, 018960, Singapore
Asset Management
기타

3
FID ASIAN VALUES
외국법인
운용펀드
4762
UK
Beech Gate, Millfield Lane, Lower Kingswood, Tadworth, Surrey, KT20 6RP, United Kingdom
Foreign Mutual Fund
주주

4
FIDELITY FUNDS
외국법인
운용펀드
1582
Luxembourg
2A, rue Albert Borschette, L-1246, Luxembourg
Foreign Mutual Fund
주주

5
HI-KAPPA-14-SFONDS
외국법인
운용펀드
33645
Germany
Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH, Junghofstrasse 24, 60311 Frankfurt, Germany
Foreign Mutual Fund
주주

6
HI-SZVA-34-SFONDS
외국법인
운용펀드
45701
Germany
Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH, Junghofstrasse 24, 60311 Frankfurt, Germany
Foreign Mutual Fund
주주

7
NORD EST ASSET MANAGEMENT
외국법인
운용펀드
13214
Luxembourg
2A, rue Albert Borschette, L-1246, Luxembourg
Foreign Mutual Fund
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

1. FIL Investment Management (Hong Kong) Limited

법적성격
Limited Company

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Brad Fresia

의사결정기구(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주(최다출자자)
FIL Limited
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

2. FIL Investment Management (Singapore) Limited

법적성격
Limited Company

자산총액(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Brad Fresia

의사결정기구(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주(최다출자자)
FIL Limited
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

3. FID ASIAN VALUES

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Singapore) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

4. FIDELITY FUNDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

5. HI-KAPPA-14-SFONDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

6. HI-SZVA-34-SFONDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

7. NORD EST ASSET MANAGEMENT

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 02월 22일
FIL Limited
10
1,091,213
8.65
1,091,213
8.65
12,608,000

이번보고서
2023년 06월 07일
FIL Limited
8
1,243,562
9.86
1,243,562
9.86
12,608,000

증 감
152,349
1.21
152,349
1.21
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
-장내매수

변동사유
-단순투자목적-단순 주식 취득에 의한 변동 보고-본 보고는 보고자 및 특별관계자들(해당하는 경우)이 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분 권한을 가지고 있으므로, 보고자가 대표보고자로서 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
FIL Limited
1462
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited
97708
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIL Investment Management (Singapore) Limited
19900630E
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID ASIAN VALUES
4762
108,598
-
-
-
-
-
-
-
-
108,598
0.86

FIDELITY FUNDS
1582
895,098
-
-
-
-
-
-
-
-
895,098
7.10

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
46,059
-
-
-
-
-
-
-
-
46,059
0.37

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
70,405
-
-
-
-
-
-
-
-
70,405
0.56

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
123,402
-
-
-
-
-
-
-
-
123,402
0.98

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

12,608,000
-
9.86
9.86

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
FIL Limited
1462
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited
97708
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIL Investment Management (Singapore) Limited
19900630E
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID ASIAN VALUES
4762
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIDELITY FUNDS
1582
115,369
-
-
-
-
-
-
-
-
115,369
0.92

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
11,911
-
-
-
-
-
-
-
-
11,911
0.09

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2,773
-
-
-
-
-
-
-
-
2,773
0.02

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
22,296
-
-
-
-
-
-
-
-
22,296
0.18

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 03월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
779,729
9,240
788,969
26,922
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 03월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
788,969
5,212
794,181
27,966
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 03월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
794,181
6,014
800,195
28,814
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 04월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
800,195
8,160
808,355
27,847
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 04월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
808,355
3,700
812,055
27,640
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 04월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
812,055
6,754
818,809
27,451
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 04월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
818,809
762
819,571
25,799
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 04월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
819,571
114
819,685
25,800
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
819,685
198
819,883
25,800
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
819,883
258
820,141
26,001
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
820,141
9,278
829,419
25,958
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
829,419
2,126
831,545
26,001
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
831,545
7,778
839,323
26,293
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
839,323
412
839,735
26,293
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
839,735
459
840,194
26,577
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
840,194
8,658
848,852
26,577
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
848,852
12,734
861,586
27,634
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
861,586
675
862,261
27,634
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
862,261
1,162
863,423
27,631
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
863,423
21,918
885,341
27,631
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 05월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
885,341
18,480
903,821
28,093
(원)
-

FIDELITY FUNDS
1582
2023년 06월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
903,821
-8,723
895,098
27,437
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 02월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
34,148
1,205
35,353
29,863
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 03월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
35,353
1,989
37,342
28,050
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 03월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
37,342
2,027
39,369
26,028
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 03월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
39,369
1,353
40,722
24,996
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 05월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
40,722
1,700
42,422
25,958
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 05월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
42,422
258
42,680
26,001
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 05월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
42,680
255
42,935
26,293
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 05월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
42,935
31
42,966
26,577
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 05월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
42,966
2,024
44,990
27,519
(원)
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2023년 05월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
44,990
1,069
46,059
27,550
(원)
-

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2023년 02월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
67,632
1,727
69,359
29,863
(원)
-

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2023년 03월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
69,359
3,904
73,263
28,050
(원)
-

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2023년 03월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
73,263
3,964
77,227
26,028
(원)
-

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2023년 03월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
77,227
2,615
79,842
24,996
(원)
-

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2023년 05월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
79,842
-9,437
70,405
25,525
(원)
-

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2023년 03월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
101,106
8,160
109,266
28,050
(원)
-

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2023년 03월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
109,266
6,286
115,552
26,028
(원)
-

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2023년 03월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
115,552
3,905
119,457
24,996
(원)
-

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2023년 05월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
119,457
2,989
122,446
25,958
(원)
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NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2023년 05월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
122,446
258
122,704
26,001
(원)
-

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2023년 05월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
122,704
255
122,959
26,293
(원)
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NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2023년 05월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
122,959
252
123,211
26,577
(원)
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NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2023년 05월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
123,211
191
123,402
27,634
(원)
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미