신영증권 — 주주총회소집공고 (20230608)
제출인: 신영증권

주주총회소집공고
2.9
신영증권(주)

주주총회소집공고

2023년 06월 08일

회 사 명 :
신영증권 주식회사

대 표 이 사 :
원종석, 황성엽

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길, 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지) http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 총괄 본부장
(성 명) 이 승 환

(전 화) 02-2004-9393

주주총회 소집공고

(제69기 정기)

상법 제365조 및 당사 정관 제19조 규정에 의거 제69기 정기주주총회를 다음과 같이소집하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거 전자공시시스템을 통한 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다. - 다 음-1. 일 시: 2023년 6월 23일(금) 오전9시2. 장 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길16, 신영증권주식회사(본사)3. 회의목적사항 가. 보고사항 - 감사보고 및 영업보고 - 내부회계관리제도 운영실태보고 나. 부의안건 제 1 호 : 제69기(2022.4.1~2023.3.31) 재무제표 승인의 건 제 2 호 : 정관 일부 변경의 건 제 3 호 : 이사 선임의 건 (사내이사 후보 황성엽) 제 4 호 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 제4-1호 : 감사위원이 되는 사외이사 고봉찬 선임의 건 제4-2호 : 감사위원이 되는 사외이사 조 신 선임의 건 제 5 호 : 이사 보수한도액 승인의 건4. 의결권 행사에 관한 사항 주주님께서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 위임장을 통해 서 의결권을 간접 행사할 수 있습니다. 5. 주주총회 참석시 준비물 - 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증 - 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장, 대리인 신분증6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항 2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으 로 전환하시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회 차
개최일자
의 안 내 용
가결여부
이사의 성명(출석률)

원종석(98%)
황성엽(100%)

장세양(100%)

고봉찬(100%)
이상진(100%)

조신(100%)

찬 반 여 부

1
2022.04.20

제68기 재무제표 및 영업보고서 승인

가결
찬성
찬성
찬성
찬성
해당없음

제69기 사업계획 및 예산 승인

가결
찬성
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 위험관리위원회 결의 결과 보고
-
-
-
-
-

(보고사항) 제68기 금융소비자보호 내부통제위원회 운영 결과 보고
-
-
-
-
-

(보고사항) 제68기 고난도금융투자상품 운영체계 점검 보고
-
-
-
-
-

(보고사항) 제68기 내부통제 체제ㆍ운영 실태 보고
-
-
-
-
-

(보고사항) 제68기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지 업무 감사보고
-
-
-
-
-

(보고사항) 제68기 감사결과 및 제69기 감사계획 보고
-
-
-
-
-

(보고사항) 신영자산운용 2022년도 (27기) 사업계획(안)
-
-
-
-
-

(보고사항) 신영부동산신탁 2022년도(4기) 사업계획(안)
-
-
-
-
-

2
2022.05.10

자기주식 취득의 건

가결
찬성
찬성
찬성
찬성

3
2022.05.25
(보고사항) 최고경영자 후보군 관리 내역 보고
-
-
-
-
-

(보고사항) 사외이사 후보군 관리 내역 보고
-
-
-
-
-

4
2022.06.02
제68기 정기주주총회 소집 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

제68기 정기주주총회 목적사항 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 제68기 내부회계관리제도 운영실태보고
-
-
-
-
-

(보고사항) 제68기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고
-
-
-
-
-

5
2022.06.24
이사회 의장 선임
가결
찬성
찬성
해당없음
찬성
찬성
찬성

선임사외이사 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

대표이사 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

경영위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

보수위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임원후보추천위원회 위원 해임 및 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

ESG위원회 설치 및 ESG위원회규정 제정(안)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

ESG위원회 위원 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회규정 개정(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 집합투자재산평가위원회 결과 보고
-
-
-
-
-
-

6
2022.07.20
파생결합증권(사채) 발행한도 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 69기 1분기 FICC본부 손실현황
-
-
-
-
-
-

(보고사항) 69기 1분기 경영현황
-
-
-
-
-
-

7
2022.09.29
자기주식 취득의 건
가결
불참석
찬성
찬성
찬성
찬성

8

2022.10.19

(보고사항) 69기 2분기 경영현황 보고
-
-
-
-
-
-

9
2023.01.18
파생결합증권(사채) 발행한도 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023년도 금융기관별 일중차월 약정 연장(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022년 안전보건관리 실적 및 2023년 계획(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

(보고사항) 69기 3분기 경영현황 보고
-
-
-
-
-
-

(보고사항) 2022년 신용정보관리ㆍ보호인의 업무 보고
-
-
-
-
-
-

10
2023.02.28
주요업무집행책임자의 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

준법감시인의 선임
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리책임자의 선임

가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

금융소비자보호 총괄책임자 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

11
2023.03.29
자기주식 처분(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제69기 임원 성과급 지급(안) 승인
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

금융소비자보호규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

주) 2022.6.24 개최된 제68기 정기주주총회에서 이상진, 조신 신규선임 (장세양 임기만료 퇴임, 강석훈 일신상의 사유로 퇴임)

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
고봉찬장세양(사외이사)
2022.04.20
제68기 감사결과 및 제69기 감사계획
가결

(심의사항) 제68기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지업무 감사보고서
-

(보고사항) 제69기 준법감시계획 등 보고
-

(보고사항) 외부감사인 선임 보고

-

2022.06.02

제68기 감사보고서
가결

(심의사항) 제68기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서
-

(보고사항) 제68기 내부회계관리제도 운영실태 보고
-

(보고사항) 제68기 내부회계관리제도 운영실태 점검 계획
-

고봉찬이상진조신(사외이사)
2022.07.20
(보고사항) 제69기 1/4분기 감사실시 현황
-

2022.10.19

(보고사항) 제69기 2/4분기 감사실시 현황

-

2023.01.18
(보고사항) 제69기 3/4분기 감사실시 현황
-

임원후보추천위원회
장세양고봉찬(사외이사)황성엽(사내이사)

2022.04.20

최고 경영자 후보군 승인
가결

2022.05.25
사외이사 후보군 승인
가결

2022.05.31

최고경영자 후보 추천 승인
가결

사외이사 후보 추천 승인
가결

이상진조신(사외이사)황성엽(사내이사)

2022.06.24

임원후보추천위원회 위원장 선임

가결

위험관리위원회
고봉찬장세양(사외이사)원종석(사내이사)
2022.04.20
위험관리위윈회 위원장 선임
가결

위험관리심의위원회 위원 임면

가결

제69기 전사 위험 한도 설정
가결

(보고사항) 위험관리심의위원회 주요 활동내역
-

(보고사항) 위험 한도 소진 현황
-

(보고사항) 대체투자 한도 소진 현황
-

(보고사항) 유동성 현황
-

(보고사항) 위기상황분석 결과
-

고봉찬이상진(사외이사)원종석(사내이사)

2022.06.24
위험관리위윈회 위원장 해임 및 선임
가결

2022.07.20

(보고사항) 위험관리심의위원회 주요 활동내역

-

(보고사항) 위험 한도 소진 현황
-

(보고사항) 대체투자 한도 소진 현황
-

(보고사항) 유동성 현황
-

(보고사항) 위기상황분석 결과 - 금융시장
-

(보고사항) 위기상황분석 결과 - 대체투자
-

2022.10.19

외화유동성 리스크 관리 전략
가결

(보고사항) 관찰대상 부동산 익스포져 보고
-

(보고사항) 위험관리심의위원회 주요 활동내역
-

(보고사항) 위험 한도 소진 현황
-

(보고사항) 대체투자 한도 소진 현황
-

(보고사항) 유동성 현황
-

(보고사항) 위기상황분석 결과 - 금융시장
-

(보고사항) 위기상황분석 결과 - 대체투자
-

2023.01.18

(보고사항) 위험관리심의위원회 주요 활동내역
-

(보고사항) 위험 한도 소진 현황
-

(보고사항) 대체투자 한도 소진 현황
-

(보고사항) 위기상황분석 결과

-

(보고사항) 유동성 현황

-

보수위원회
고봉찬장세양(사외이사)원종석(사내이사)

2022.05.25

FY2021년 보수체계 연차보고서 작성 및 공시(안) 승인
가결

고봉찬이상진(사외이사)원종석(사내이사)
2022.06.24

보수위원회 위원장 선임 승인

가결

2023.03.29
제69기 성과급 지급(안) 승인
가결

이연성과급 지급(안) 승인
가결

보수 체계 점검 사항 승인
가결

ESG위원회
조신(사외이사)황성엽(사내이사)
2022.06.24
ESG위원회 위원장 선임 승인
가결

2022.10.19
(보고사항) ESG경영 추진경과 보고
-

2023.01.18
(보고사항) ESG평가결과 및 대응계획 보고
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수¹
주총승인금액²
지급총액³
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
5
5,000,000,000
135,100,020
27,020,004
-

주1) 인원수는 작성 기준일 현재 재직중인 사외이사와 작성대상기간 중 퇴임한 사외이사를 포함 주2) 상기의 주총 승인금액은 사내이사를 포함한 보수 승인 금액임 주3) 69기(2022.4.1~2023.3.31) 중 사외이사에게 지급한 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성 금융시장은 자본의 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로는 성장 기반이 되는 산업의 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 수행함으로써 자원의 효율적 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적인 자산 관리의 수단을 제공합니다. 최근 금융관련 법령 및 제도 제, 개정 등을 통해 금융시장의 투명성이 제고되고 투자자 보호가 더욱 강화되는 등 시장의 성숙도가 더욱 높아지고 있습니다.아울러 금융투자산업은 금융시장을 유지, 발전시키는 동력이 되는 산업으로써 자본주의 경제체제의 근간이 되며, 자본의 원활한 흐름을 효율적으로 생성, 유지시키는데이바지하고 있습니다. 이러한 금융투자산업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 여타 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외의 동향에도 민감하게 반응해 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 지니는 산업입니다.

(2) 산업의 성장성

(약정대금 규모 추이) (단위: 조원, %)

구분

FY 2019

FY 2020

FY 2021

FY 2022

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

주식

5,318

+5.8%

13,561

+155.0%

11,866
-12.5%
7,679
-35.3%

선물

10,361

+12.6%

13,176

+27.2%

13,277
+0.8%
11,752
-11.5%

옵션

308

+13.2%

365

+18.5%

287
-21.4%
274
-4.4%

(KOSPI 종합주가지수 추이) (단위: Pt, %)

연도

연초

연말

등락률

최고

최저

FY 2019

2,168.28

1,754.64

-19.1%

2,267.25

1,457.64

FY 2020

1,685.46

3,061.42

+81.6%

3,208.99

1,685.46

FY 2021

3,087.40

2,757.65

-10.7%

3,305.21

2,614.49

FY 2022

2,739.85

2,476.86

-9.6%

2,759.20

2,155.49

(3) 경기변동의 특성 일반적으로 주식시장은 실물경기에 선행하는 변동성을 가지고 있으며, 경기변동과의상관관계가 매우 높은 시장입니다. (4) 경쟁요소

금융투자업은 완전경쟁시장에 속해 있으며, 금융투자업 영위를 위해 영업의 종류별로 금융위원회의 인가 및 등록을 받아야 합니다. 자본시장법의 시행에 따라 증권업, 선물업, 자산운용업이 통합되어 업권 내 경쟁이 치열해졌고, 은행 및 보험 등 타업권과의 경계도 갈수록 희미해짐에 따라 일부 경쟁이 불가피하게 되었습니다. 최근에는 금융산업과 정보통신기술의 융합시도가 활발해짐에 따라 혁신의 속도는 더욱 빨라지면서, 새롭게 시장에 진입하는 금융서비스 회사들과도 경쟁해야 하는 상황입니다. 이에 각 금융투자회사는 고객 개개인의 요구에 맞는 다양한 상품의 개발과 차별화된 금융 서비스 제공, 고객만족을 지향하는 서비스, 다양한 수익원 발굴, 기술혁신을 통해 시장에서의 경쟁력 확보에 힘쓰고 있습니다.

금융투자산업의 경쟁요인으로는 금융투자상품의 거래 비용과 관련한 수수료율, 예측정보의 정확함과 적시성, 고객서비스의 양적/질적 수준, 브로커리지 이외의 수익원 다변화 및 수익구조의 안정화, 헷지를 포함한 리스크 관리 능력 등 다양한 차원의 경쟁요소가 있습니다.

(5) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

- 금융투자업 전반: 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융투자업규정 및 동 시행세칙, 금융회사 지배구조에 관한 법률 등

- 과세: 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 증권거래세법

- 기타: 외국환거래법, 외국인투자촉진법, 주식회사의 외부감사에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분 (가) 영업개황

지난 2022 회계연도는 주요국 기준금리 인상 및 유동성 축소가 시중금리 급등을 촉발하였으며 국내 부동산 시황 악화를 비롯, 러시아와 우크라이나 전쟁, 미국과 중국의 패권 경쟁에 따른 긴장 지속 등 비우호적 시장환경이 지속된 한 해였습니다. 주식시장은 이러한 우려를 반영하여 상반기말 종합주가지수는 연초대비 약 21% 하락한 2,155.49pt를 기록하였습니다. 반면 하반기에는 경기안정대책 및 인플레이션 완화에따른 테이퍼링 종료 기대감으로 2,476.86pt까지 반등하여 마감하였습니다.

당사는 안정적이고 다변화된 수익기반을 통해 지속적인 수익창출을 목표로 하고 있습니다. 끊임없는 변화와 혁신을 바탕으로 안정적인 성장을 이루고자 다양한 시도를 하고 있습니다. 당해연도는 수수료수익 및 자산운용, IB비즈니스 등 전부문에서의 고른 성과를 토대로 980억원의 세전순이익을 기록, 52년 연속 흑자의 전통을 올해에도 이어가게 되었습니다.

2022회계연도 당사 손익내역을 부분별로 살펴보면 수수료수익은 총 999억원으로 이중 위탁수수료수익은 152억, 집합투자증권취급수수료수익 132억, 신탁보수 및 자산관리수수료, 집합투자기구성과보수 61억, IB등 기타수수료 655억원었습니다.

또한 증권평가및처분손익, 파생상품거래손익, 외환거래손익, 배당수익, 이자수익과 이자비용 등을 고려한 운용손익은 1,357억원을 기록하였으며, 당기 영업이익 853억원, 영업외손익 127억원을 달성하였습니다.

변동성과 불확실성이 상존(常存)하는 금융시장에서 고객의 든든한 동반자가 되기 위해, 당사는 고객과의 신뢰를 최고의 가치로 여기며, 고객의 소중한 자산을 지키고 증대시키기 위해 최선의 노력을 다하고 있습니다. 아울러 끊임없는 변화를 통해, 급변하는 시장 환경에 더욱 유연하고 유기적으로 대응하며 지속가능한 성장을 이뤄내는 조직이 되어 주주가치 제고를 이루도록 노력할 것입니다.

(2) 시장점유율

[최근 회계연도 신영증권 시장 수수료수익 점유율]

(단위: 억원, %)

구분

FY 2020

FY 2021

FY 2022

시장 수익규모

152,161

162,128

120,904

당사 수익

1,093

1,396

999

당사 점유율

0.72%

0.86%

0.83%

※ 시장수익규모의 경우, 금감원이 제공하는 금융통계정보시스템을 참조하였음 (FY2022 연환산)

(3) 시장의 특성

금융시장은 자본 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로 산업 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 통해 자원의 바람직한 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적 자산 관리 수단을 제공합니다.

자본시장법 시행 이후 다양한 부수 및 겸영업무를 통해 업무영역이 확대되었으며, 최근 고객의 니즈를 선도하는 창의적인 신상품 개발 및 새로운 업무 영역 개척을 통해 수익 구조의 다변화가 이뤄짐과 동시에, 전반적인 시장 투명성 및 투자자 보호 또한 강화되고 있는 추세입니다. 이러한 일련의 과정을 통해 금융시장은 자본주의 경제의 근간이 되는 시장으로서 그 성숙도가 더욱 높아질 것으로 기대됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망"해당사항 없음"

(5) 조직도

2. 제69기 조직도_2023.03.31.jpg
제69기 조직도_2023.03.31

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제 69(당)기말 2023년 3월 31일 현재

제 68(전)기말 2022년 3월 31일 현재

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제69(당)기말
제68(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
606,842,037,189
651,934,239,706

II. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,613,527,509,866
8,598,536,848,970

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
455,172,687,766
390,413,419,000

IV. 상각후원가측정금융자산
539,252,994,033
628,494,412,757

V. 관계기업투자
38,847,679,142
85,801,952,390

VI. 유형자산
91,852,232,446
93,386,408,884

VII. 투자부동산
236,791,924,461
109,150,027,241

VIII. 무형자산
26,488,419,826
24,679,716,821

IX. 당기법인세자산
32,734,900,571
1,103,317,290

X. 이연법인세자산
1,262,630,482
1,141,326,721

XI. 기타금융자산
548,284,127,259
496,926,966,028

XII. 기타자산
7,743,261,496
3,444,817,425

자 산 총 계
10,198,800,404,537
11,085,013,453,233

부 채

I. 당기손익-공정가치측정금융부채
3,443,504,806,418
4,125,359,599,210

II. 예수부채
177,040,890,225
134,951,167,756

III. 차입부채
4,308,129,039,819
4,660,396,456,988

IV. 충당부채
386,397,817
2,716,914,942

V. 당기법인세부채
4,601,399,649
16,314,984,942

VI. 이연법인세부채
79,205,510,364
73,179,296,403

VII.기타금융부채
602,777,532,524
530,308,882,358

VIII. 기타부채
47,928,873,299
49,200,276,566

부 채 총 계
8,663,574,450,115
9,592,427,579,165

자 본

I. 지배기업소유지분
1,464,375,874,901
1,429,783,198,380

1. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

2. 자본잉여금
113,990,635,994
113,861,986,297

3. 기타자본
(182,004,660,564)
(167,202,607,008)

4. 기타포괄손익누계액
162,177,747,458
176,274,898,811

5. 이익잉여금
1,288,012,152,013
1,224,648,920,280

II. 비지배지분
70,850,079,521
62,802,675,688

자 본 총 계
1,535,225,954,422
1,492,585,874,068

부채및자본총계
10,198,800,404,537
11,085,013,453,233

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제69(당)기 2022년 4월 1일부터 2023년 3월 31일까지

제68(전)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제69(당)기
제68(전)기

I. 영업수익
2,353,524,310,238
2,112,179,083,053

1. 수수료수익
155,205,793,009
191,696,641,018

2. 금융상품평가및처분이익
370,141,590,128
589,054,994,563

3. 파생상품평가및거래이익
1,048,435,302,808
902,623,937,841

4. 이자수익
272,578,924,210
163,051,199,285

5. 외환거래이익
473,083,268,039
229,002,905,162

6. 기타의영업수익
34,079,432,044
36,749,405,184

II. 영업비용
2,237,889,619,160
1,990,836,127,211

1. 수수료비용
7,103,356,748
8,845,240,461

2. 금융상품평가및처분손실
547,083,270,671
446,114,429,634

3. 파생상품평가및거래손실
896,446,315,331
1,055,461,262,236

4. 이자비용
123,155,098,410
41,933,124,827

5. 외환거래손실
469,408,403,981
251,343,712,039

6. 판매비와관리비
172,374,532,620
178,963,968,514

7. 기타영업비용
22,318,641,399
8,174,389,500

III. 영업이익
115,634,691,078
121,342,955,842

IV. 영업외수익
15,135,444,314
12,842,590,683

V. 영업외비용
1,893,906,666
3,868,926,579

VI. 법인세비용차감전순이익
128,876,228,726
130,316,619,946

VII. 법인세비용
24,441,942,072
34,732,994,936

VIII. 당기순이익
104,434,286,654
95,583,625,010

IX. 기타포괄손익
(13,974,379,954)
42,093,908,228

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목
(115,904,416)
-

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목
(13,858,475,538)
42,093,908,228

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 평가손익
(14,445,538,431)
42,580,840,753

당기손익-공정가치측정지정 금융부채 관련손익
546,354,673
-

확정급여채무의 재측정요소
40,708,220
(486,932,525)

X. 총포괄손익
90,459,906,700
137,677,533,238

XI. 당기순이익귀속
104,434,286,654
95,583,625,010

1. 지배기업소유지분
96,390,989,623
89,182,585,076

2. 비지배지분
8,043,297,031
6,401,039,934

XII. 총포괄손익귀속
90,459,906,700
137,677,533,238

1. 지배기업소유지분
82,412,502,867
131,284,524,445

2. 비지배지분
8,047,403,833
6,393,008,793

XIII. 지배주주지분에 대한 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
11,893
10,783

2. 우선주기본및희석주당이익
11,943
10,833

연 결 자 본 변 동 표

제69(당)기 2022년 4월 1일부터 2023년 3월 31일까지

제68(전)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
기타자본
기타포괄 손익누계액
이익잉여금
지배기업소유지분
비지배지분
총계

2021.04.01(전기초)
82,200,000,000
114,130,824,017
(163,729,685,644)
136,160,720,203
1,166,854,389,986
1,335,616,248,562
65,435,069,961
1,401,051,318,523

1. 당기순이익
-
-
-
-
89,182,585,076
89,182,585,076
6,401,039,934
95,583,625,010

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치 금융자산평가손익
-
-
-
42,582,418,724
-
42,582,418,724
(1,577,971)
42,580,840,753

기타포괄손익-공정가치 금융자산의 처분
-
-
-
(1,986,146,329)
1,986,146,329
-
-
-

확정급여채무의재측정요소
-
-
-
(480,479,355)
-
(480,479,355)
(6,453,170)
(486,932,525)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(33,333,921,250)
(33,333,921,250)
(2,812,500,000)
(36,146,421,250)

자기주식취득
-
-
(3,690,669,200)
-
-
(3,690,669,200)
-
(3,690,669,200)

자기주식처분
-
243,617,004
217,747,836
-
-
461,364,840
-
461,364,840

종속기업지분의 추가취득
-
(512,454,724)
-
(1,614,432)
-
(514,069,156)
(6,212,903,066)
(6,726,972,222)

지분법이익잉여금의 변동
-
-
-
-
(40,279,861)
(40,279,861)
-
(40,279,861)

2022.03.31(전기말)
82,200,000,000
113,861,986,297
(167,202,607,008)
176,274,898,811
1,224,648,920,280
1,429,783,198,380
62,802,675,688
1,492,585,874,068

2022.04.01(당기초)
82,200,000,000
113,861,986,297
(167,202,607,008)
176,274,898,811
1,224,648,920,280
1,429,783,198,380
62,802,675,688
1,492,585,874,068

1. 당기순이익
-
-
-
-
96,390,989,623
96,390,989,623
8,043,297,031
104,434,286,654

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품평가손익
-
-
-
(14,443,874,649)
-
(14,443,874,649)
(1,663,782)
(14,445,538,431)

기타포괄손익-공정가치측정 채무상품평가손익
-
-
-
339,897,275
-
339,897,275
-
339,897,275

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품의 처분
-
-
-
(118,664,597)
118,664,597
-
-
-

당기손익-공정가치지정 금융부채신용위험평가손익
-
-
-
546,354,673
-
546,354,673
-
546,354,673

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
34,937,636
-
34,937,636
5,770,584
40,708,220

해외사업환산손익
-
-
-
(455,801,691)
-
(455,801,691)
-
(455,801,691)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(33,132,630,650)
(33,132,630,650)
-
(33,132,630,650)

자기주식취득
-
-
(14,950,290,200)
-
-
(14,950,290,200)
-
(14,950,290,200)

자기주식처분
-
128,649,697
148,236,644
-
-
276,886,341
-
276,886,341

지분법이익잉여금의 변동
-
-
-
-
(13,791,837)
(13,791,837)
-
(13,791,837)

2023.03.31(당기말)
82,200,000,000
113,990,635,994
(182,004,660,564)
162,177,747,458
1,288,012,152,013
1,464,375,874,901
70,850,079,521
1,535,225,954,422

연 결 현 금 흐 름 표

제69(당)기 2022년 4월 1일부터 2023년 3월 31일까지

제68(전)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제69(당)기
제68(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

518,396,772,309

236,581,954,611

1. 영업에서 창출된 현금
383,144,234,477

125,786,378,319

가. 당기순이익
104,434,286,654

95,583,625,010

나. 당기순이익에 대한 조정
(257,487,452,519)

(89,400,017,399)

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감
536,197,400,342

119,602,770,708

2. 이자 수취
270,182,680,467

159,049,835,366

3. 이자 지급
(116,302,868,565)

(41,671,106,459)

4. 배당금 수취
36,272,184,199

22,714,729,661

5. 법인세 납부
(54,899,458,269)

(29,297,882,276)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(97,966,229,815)

(119,846,753,572)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
7,571,868,871

20,389,676,988

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 감소
301,640,000

7,884,600,050

관계기업투자주식의 감소
5,342,101,598

8,090,302,938

유형자산의 처분
91,127,273

84,290,000

투자부동산의 처분
-

4,320,000,000

무형자산의 처분
734,000,000

-

보증금의 감소
1,103,000,000

10,484,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(105,538,098,686)

(140,236,430,560)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 증가
86,575,534,810

58,374,093,689

관계기업투자주식의 증가
6,199,380,952

58,283,737,648

유형자산의 취득
1,186,723,420

3,082,364,039

무형자산의 취득
5,198,719,497

3,074,037,070

보증금의 증가
-

1,973,892,000

연결실체의 변동
6,377,740,007

15,448,306,114

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

(381,687,661,285)

(90,141,664,073)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
20,728,548,157

322,544,158,904

콜머니의 순증가
-

30,000,000,000

사채의 순증가
-

292,544,158,904

차입금의 순증가
20,728,548,157

-

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(402,416,209,442)

(412,685,822,977)

콜머니의 순감소
180,000,000,000

-

차입금의 순감소
-

37,770,579,636

사채의 순감소
56,992,946,668

-

환매조건부매도의 순감소
114,456,305,353

323,563,300,015

리스부채의 감소
1,573,175,789

1,497,116,766

자기주식의 취득
14,950,290,200

3,690,669,200

배당금의 지급
33,132,017,650

37,213,508,604

지배력 변동없는 종속회사지분의 변동
1,311,473,782

8,950,648,756

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과
2,240,209,849

5,459,821,893

V. 현금및현금성자산 순증감 (I + II + III + IV)
40,983,091,058

32,053,358,859

VI. 기초 현금및현금성자산
262,530,320,526

230,476,961,667

VII. 기말 현금및현금성자산
303,513,411,584

262,530,320,526

별 도 재 무 상 태 표

제 69(당)기 2023년 3월 31일 현재

제 68(전)기 2022년 3월 31일 현재

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제69(당)기말
제68(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
593,537,036,903
612,000,317,127

II. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,482,336,337,609
8,454,123,897,545

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
454,787,973,902
390,022,366,635

IV. 대출채권
51,841,526,633
80,387,287,329

V. 종속기업및관계기업투자
225,851,647,459
172,619,093,569

VI. 유형자산
70,891,884,487
71,673,825,421

VII. 투자부동산
114,505,809,534
116,401,117,277

VIII. 무형자산
23,167,183,770
20,718,999,457

IX. 당기법인세자산
31,467,952,110
-

X. 기타금융자산
539,327,010,189
479,965,991,824

XI. 기타자산
4,655,992,841
2,560,095,083

자 산 총 계
9,592,370,355,437
10,400,472,991,267

부 채

I. 당기손익-공정가치측정금융부채
3,443,373,276,905
4,125,359,599,210

II. 예수부채
177,040,890,225
134,951,167,756

III. 차입부채
3,901,079,226,421
4,169,141,013,473

IV. 충당부채
7,342,507,609
3,933,627,467

V. 당기법인세부채
-
9,426,007,722

VI. 이연법인세부채
78,021,918,808
64,995,760,376

VII. 기타금융부채
570,311,940,177
491,100,327,486

VIII. 기타부채
32,863,794,684
32,653,362,681

부 채 총 계
8,210,033,554,829
9,031,560,866,171

자 본

I. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

II. 자본잉여금
115,354,417,169
115,225,767,472

III. 기타자본
(182,004,660,564)
(167,202,607,008)

IV. 기타포괄손익누계액
163,076,230,582
176,719,911,207

V. 이익잉여금
1,203,710,813,421
1,161,969,053,425

자 본 총 계
1,382,336,800,608
1,368,912,125,096

부채및자본총계
9,592,370,355,437
10,400,472,991,267

별 도 포 괄 손 익 계 산 서

제69(당)기 2022년 4월 1일부터 2023년 3월 31일까지

제68(전)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제69(당)기
제68(전)기

I. 영업수익
2,262,323,836,315
2,043,938,653,292

1. 수수료수익
99,929,723,413
139,554,646,234

2. 금융상품평가및처분이익
365,892,813,191
581,088,227,000

3. 파생상품평가및거래이익
1,048,435,302,808
902,603,913,869

4. 이자수익
245,312,471,584
147,318,993,569

5. 외환거래이익
473,070,337,915
228,646,128,643

6. 기타의영업수익
29,683,187,404
44,726,743,977

II. 영업비용
2,177,041,625,364
1,932,678,400,337

1. 수수료비용
7,001,391,363
8,763,222,213

2. 금융상품평가및처분손실
537,242,024,834
432,286,851,935

3. 파생상품평가및거래손실
896,446,315,331
1,055,444,433,469

4. 이자비용
109,074,501,198
36,266,787,523

5. 외환거래손실
469,374,516,548
251,289,023,171

6. 판매비와관리비
137,240,286,422
142,571,459,253

7. 기타의영업비용
20,662,589,668
6,056,622,773

III. 영업이익
85,282,210,951
111,260,252,955

IV. 영업외수익
13,953,995,999
11,218,523,990

V. 영업외비용
1,258,601,731
691,434,741

VI. 법인세비용차감전순이익
97,977,605,219
121,787,342,204

VII. 법인세비용
23,221,879,170
28,771,807,457

VIII. 당기순이익
74,755,726,049
93,015,534,747

IX. 기타포괄손익
(13,525,016,028)
42,105,902,194

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익
(14,433,707,092)
42,592,061,881

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채관련손익
546,354,673
-

3. 확정급여제도의 재측정요소
22,439,116
(486,159,687)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품관련손익
339,897,275
-

X. 총포괄손익
61,230,710,021
135,121,436,941

XI. 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
9,221
11,247

2. 우선주기본및희석주당이익
9,271
11,297

별 도 자 본 변 동 표

제69(당)기 2022년 4월 1일부터 2023년 3월 31일까지

제68(전)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
기타자본
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2021.04.01(당기초)
82,200,000,000
114,982,150,468
(163,729,685,644)
136,600,155,342
1,100,301,293,599
1,270,353,913,765

1. 당기순이익
-
-
-
-
93,015,534,747
93,015,534,747

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정지분상품평가손익
-
-
-
42,592,061,881
-
42,592,061,881

기타포괄손익-공정가치측정지분상품의 처분
-
-
-
(1,986,146,329)
1,986,146,329
-

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
(486,159,687)
-
(486,159,687)

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(33,333,921,250)
(33,333,921,250)

자기주식취득
-
-
(3,690,669,200)
-
-
(3,690,669,200)

자기주식처분
-
243,617,004
217,747,836
-
-
461,364,840

2022.03.31(당기말)
82,200,000,000
115,225,767,472
(167,202,607,008)
176,719,911,207
1,161,969,053,425
1,368,912,125,096

2022.04.01(당기초)
82,200,000,000
115,225,767,472
(167,202,607,008)
176,719,911,207
1,161,969,053,425
1,368,912,125,096

1. 당기순이익
-
-
-
-
74,755,726,049
74,755,726,049

2. 기타포괄손익 :

기타포괄손익-공정가치측정지분상품평가손익
-
-
-
(14,433,707,092)
-
(14,433,707,092)

기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익

-
-
-
339,897,275
-
339,897,275

기타포괄손익-공정가치측정지분상품의 처분
-
-
-
(118,664,597)
118,664,597
-

당기손익-공정가치지정금융부채신용위험평가손익
-
-
-
546,354,673
-
546,354,673

확정급여채무의 재측정요소
-
-
-
22,439,116
-
22,439,116

3. 소유주와의 거래 등 :

연차배당
-
-
-
-
(33,132,630,650)
(33,132,630,650)

자기주식취득
-
-
(14,950,290,200)
-
-
(14,950,290,200)

자기주식처분
-
128,649,697
148,236,644
-
-
276,886,341

2023.03.31(당기말)
82,200,000,000
115,354,417,169
(182,004,660,564)
163,076,230,582
1,203,710,813,421
1,382,336,800,608

별 도 현 금 흐 름 표

제69(당)기 2022년 4월 1일부터 2023년 3월 31일까지

제68(전)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제69(당)기
제68(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

539,973,336,385

628,523,105,387

1. 영업에서 창출된 현금
409,420,433,320

510,119,866,167

가. 당기순이익
74,755,726,049

93,015,534,747

나. 당기순이익에 대한 조정
(248,572,932,639)

(107,533,067,952)

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감
583,237,639,910

524,637,399,372

2. 이자 수취
243,427,382,509

143,657,407,411

3. 이자 지급
(102,214,194,368)

(36,034,065,225)

4. 배당금 수취
33,277,372,451

34,470,804,030

5. 법인세 납부
(43,937,657,527)

(23,690,906,996)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(144,660,122,221)

(59,696,345,415)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
8,473,527,810

19,940,450,961

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
301,640,000

7,884,600,050

종속기업투자지분의 처분
2,509,342,498

-

관계기업투자지분의 처분
4,302,818,039

7,701,076,911

유형자산의 처분
22,727,273

24,290,000

투자부동산의 처분
-

4,320,000,000

무형자산의 처분
234,000,000

-

임차보증금의 감소
1,103,000,000

10,484,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(153,133,650,031)

(79,636,796,376)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 증가
86,575,534,810

58,374,093,689

종속기업투자지분의 취득
54,196,275,652

6,726,972,222

관계기업투자지분의 취득
6,199,380,952

7,740,160,678

유형자산의 취득
1,098,489,120

2,531,294,717

무형자산의 취득
5,063,969,497

2,290,383,070

보증금의 증가
-

1,973,892,000

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

(343,942,985,662)

(551,956,136,081)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
20,000,000,000

30,000,000,000

콜머니의 순증가
-

30,000,000,000

차입금의 순증가
20,000,000,000

-

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(363,942,985,662)

-

콜머니의 순감소
180,000,000,000

-

차입금의 순감소
-

40,000,000,000

사채의 순감소
20,000,000,000

180,000,000,000

환매조건부매도의 순감소
114,456,305,353

323,563,300,015

리스부채의 감소
1,404,372,459

1,368,858,616

자기주식의 취득
14,950,290,200

3,690,669,200

배당금의 지급
33,132,017,650

33,333,308,250

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과
2,240,209,849

5,459,821,893

V. 현금및현금성자산 순증감 (= I + II + III + IV)
53,610,438,351

22,330,445,784

VI. 기초 현금및현금성자산
241,581,547,947

219,251,102,163

VII. 기말 현금및현금성자산
295,191,986,298

241,581,547,947

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서 (안)

제 69 기
2022년 4월 1일
부터
제 68 기
2021년 4월 1일
부터

2023년 3월 31일
까지
2022년 3월 31일
까지

처분예정일
2023년 6월 23일

처분확정일
2022년 6월 24일

신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 69 (당) 기
제 68 (전) 기

I. 미처분이익잉여금

74,941,527,965

95,099,767,969

1. 전기이월미처분이익잉여금
67,137,319

98,086,893

2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 등
118,664,597

1,986,146,329

3. 당기순이익
74,755,726,049

93,015,534,747

합 계

II. 이익잉여금처분액

(74,892,734,000)

(95,032,630,650)

1. 배당금

가. 현금배당 주당배당금(율) 보통주: 당기 4,000원(80%) 전기 4,000원(80%) 우선주: 당기 4,050원(81%) 전기 4,050원(81%)
32,092,734,000

33,132,630,650

2. 임의적립금
42,800,000,000

61,900,000,000

III. 차기이월미처분이익잉여금

48,793,965

67,137,319

※ 연결재무제표 및 재무제표 주석은 정기주주총회일(2023.6.23)의 1주간 전에 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시될 예정인 연결감사보고서 및 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 최근 2개년 사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

□ 정관의 변경

○ 제2호 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

"해당사항 없음"

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조 (우선주식의 수와 내용)

① <생략>

②
무의결권 우선주식 배당은 보통주식에 대한 배당에 대하여 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 더 배당한다.

③~ ⑤ <생략>

<신설>

제8조 (우선주식의 수와 내용)

① <좌동>

② 우선주식 배당은 보통주식에 대한 배당에 대하여 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 더 배당한다.

③~ ⑤ <좌동>

⑥ 제5항에도 불구하고 회사는 주주총회(필요한 경우 종류주주총회 포함)의 특별결의를 거쳐 기발행된 우선주식에 대하여 주주의 청구에 따라 보통주식으로 전환할 수 있는 권리를 부여하거나, 그러한 전환의 청구 기간이 만료됨과 동시에 보통주식으로 전환되도록 할 수 있다. 전환의 조건, 전환의 청구기간, 전환으로 인하여 발행할 주식의 수와 내용 등은 주주총회에서 정한다.

자구수정

종류주식 관련 규정 정비

제9조의2 (전환주식)

① 이 회사는 보통주식 또는 우선주식으로 전환할 수 있는 주식을 이사회의 결의에 의하여 발행할 수 있다.

② <생략>

③ 전환을 청구할 수 있는 기간은 발행일로부터
1년 이상 10년 이내의 범위에서 이사회 결의로 정한다.

④ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 4 규정을 준용한다

제8조의2 (전환주식)

① 회사가
우선주식을 발행할 경우 이사회의 결의로 보통주식으로 전환할 수 있는 주식으로 발행할 수 있다.

② <좌동>

③ 전환을 청구할 수 있는 기간은 발행일로부터 10년 이내의 범위에서 이사회 결의로 정한다.

<삭제>

조문위치 변경

종류주식 관련 규정 정비(상법제344조제2항)

신주배당기준일 관련 규정 개정(상법 제350조 제3항 삭제 및 표준정관 반영)

제9조의3 (상환주식의 수와 내용)

① ~ ④ <생략>

⑤ 상환주식의 상환가액은 액면가액, 상환시의 시가, 발행가액, 발행가액에 시장금리를 고려하여 정한 이율에 따라 계산된 금액을 부가한 금액 중에서 상환주식의 발행을 결의하는 이사회가 정한다.

⑥ <생략>

⑦ 회사는 본 조의 상환주식을 제9 조의2에 의한 전환주식으로 발행할 수 있다.

제8조의3 (상환주식의 수와 내용)

① ~ ④ <좌동>

⑤ 상환주식의 상환가액은 액면가액, 상환시의 시가, 발행가액, 발행가액에 시장금리를 고려하여 정한 이율에 따라 계산된 금액을 부가한 금액 중에서
발행시 이사회가 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 것으로 하려는 경우 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법을 정하여야 한다.

⑥ <좌동>

⑦ 회사는 본 조의 상환주식을
제8조의2에 의한 전환주식으로 발행할 수 있다.

조문위치 변경

종류주식 관련 규정 정비 및 조문 수정(표준정관 반영)

인용조문 변경

제10조 (신주인수권)

①
회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.

1. 공모방식에 의하여 신주 를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

2. 자본시장과 금융투자업 에 관한 법률 제165조의6의규정에 의하여 이사회의 의 결로 일반공모 증자방식으 로 신주를 발행하는 경우

3. 자본시장과 금융투자업 에 관한 법률 제165조의7의규정에 의하여 우리사주조 합원에게 신주를 우선배정 하는 경우

4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주 식매수선택권의 행사로 인 하여 신주를 발행하는 경우

5. 자본시장과 금융투자업 에 관한 법률 등 관련법규의규정에 의하여 주식예탁증 서(DR) 발행에 따라 신주를발행하는 경우

6. “자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관, 일반법인 및 개인에게” 신주를 발행 하는 경우

<신설>

<신설>

③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에 있어서 단주가 발생하는 경우 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

<신설>

제10조 (주식의 발행 및 배정)

① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각호의 방식에 의한다.

1. 주주에게 그가 가진 주식수에 따라서 신주를 배정하 기 위하여 신주인수의 청약 을 할 기회를 부여하는 방식

2. 액면총액 150억원을 초 과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을달성하기 위하여 필요한 경 우 제1호 외의 방법으로 특 정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정 하기 위하여 신주인수의 청 약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 액면총액 150억원을 초 과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하 기 위하여 신주인수의 청약 을 할 기회를 부여하는 방식

② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.

1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식

2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청 약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 주주에 대하여 우선적으 로 신주인수의 청약을 할 수있는 기회를 부여하고 청약 되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부 여하는 방식

4. 투자매매업자 또는 투자 중개업자가 인수인 또는 주 선인으로서 마련한 수요예 측 등 관계 법규에서 정하는합리적인 기준에 따라 특정 한 유형의 자에게 신주인수 의 청약을 할 수 있는 기회 를 부여하는 방식

③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

주식 발행 관련규정 정비(표준정관 반영 전면개정)

조문내용 및 번호 변경

제10조의2 (주주 외의 신주배정)

① 회사는 액면총액이 150억원을 초과하지 않는 범위 내에서 “자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게” 신주를 발행할 경우 이사회의 결의로 신주를 발행할 수 있다.

② 제1항의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행주가 등은 이사회의 결의로써 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의8의 규정에서 정하는 가격 이상으로 한다.

제10조의2 <삭제>

주식 발행 관련규정 정비(표준정관 반영 전면개정, 해당 내용 변경안 제10조 통합)

제10조의3 (주식매수선택권)

① ~ ⑦ <생략>

⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.

⑨ <생략>

제10조의3 (주식매수선택권)

① ~ ⑦ <좌동>

<삭제>

⑧ <좌동>

신주배당기준일 관련 규정 개정(상법 제350조 제3항 삭제 및 표준정관 반영)

조문번호 변경

제10조의4 (신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.

제10조의4 (동등배당)

회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.

신주배당기준일 관련 규정 개정(상법 제350조 제3항 삭제 및 표준정관 반영)

제13조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는 매년 4월 1일부터 4월 30일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② 회사는 매 사업년도 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

③ 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는
이사회의 결의에 의하여 이를 2주간 전에 공고한 후 3월을 초과하지 않는 일정한 기간에 걸쳐 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주의 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.
그러나 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 명의개서의 정지와 기준일을 함께 지정할 수 있다.

제13조 (기준일)

<삭제>

①<좌동>

② 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

전자등록제도 도입에 따라 불필요해진 주주명부폐쇄 관련 절차 삭제 등 규정 정비(표준정관 반영)

조문번호 변경

제16조의2 (사채의 발행)

① 회사는 이사회의 결의에 의하여 사채를 발행할 수 있다.

② 이사회는 대표이사에게 사채의 금액 및 종류를 정하여 1년을 초과하지 아니하는 기간 내에 사채를 발행할 것을 위임할 수 있다.

제14조 (사채의 발행)

① 회사는 이사회의 결의에 의하여 사채를 발행할 수 있다.

② 이사회는 대표이사에게 사채의 금액 및 종류를 정하여 1년을 초과하지 아니하는 기간 내에 사채를 발행할 것을 위임할 수 있다.

조문위치 변경

제14조 (전환사채의 발행)

① 회사는 사채의 액면총액이 300억원을 초과하지 않는 범위 내에서 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

<신설>

② 제1항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

③ 전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식 또는 우선주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다.

④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 후 공모전환사채인 경우 1월, 사모전환사채인 경우 1년이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구 기간을 조정할 수 있다.

⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의4 규정을 준용한다.

제14조의2 (전환사채의 발행)

① 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 300 억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정 한 자(이 회사의 주주를 포 함한다)에게 사채를 배정하 기 위하여 사채인수의 청약 을 할 기회를 부여하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 300 억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제10조 제1항 1호 외의 방법으로 불특정 다수 인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환 사채를 발행하는 경우

② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기 회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으 로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약 되지 아니한 사채가 있는 경 우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부 여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자 중개업자가 인수인 또는 주 선인으로서 마련한 수요예 측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정 한 유형의 자에게 사채인수 의 청약을 할 수 있는 기회 를 부여하는 방식

③<좌동>

④<좌동>

⑤<좌동>

⑥ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

사채 발행 관련규정 정비(표준정관 반영 전면개정)

조문번호 변경

조문번호 변경

조문번호 변경

조문내용 및 번호 변경

제15조 (신주인수권부 사채의 발행)

① 회사는 사채의 액면총액이 300억원을 초과하지 않는 범위 내에서 주주 외의 자에게 신주인수권부 사채를 발행할 수 있다.

<신설>

② 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면금액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.

③ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식 또는 우선주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행 시 이사회가 정한다.

④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채 발행일 후 공모신주인수권부사채인 경우 1월, 사모신주인수권부사채인 경우 1년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 다만, 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑤ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.

제15조 (신주인수권부 사채의 발행)

① 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 300 억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재 무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하 여 필요한 경우 제10조 제1 항 제1호 외의 방법으로 특 정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정 하기 위하여 사채인수의 청 약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 300 억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제10조 제1항 1호 외의 방법으로 불특정 다수 인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

② 제1항제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으 로 사채인수의 청약을 할 수있는 기회를 부여하고 청약 되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부 여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자 중개업자가 인수인 또는 주 선인으로서 마련한 수요예 측 등 관계 법규에서 정하는합리적인 기준에 따라 특정 한 유형의 자에게 사채인수 의 청약을 할 수 있는 기회 를 부여하는 방식

③<좌동>

④<좌동>

⑤<좌동>

<삭제>

사채 발행 관련규정 정비(표준정관 반영 전면개정)

조문번호 변경

조문번호 변경

조문내용 및 번호 변경

제16조 (사채발행에 관한 준용규정)

제11조,
제13조 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

제16조 (사채발행에 관한 준용규정)

제11조 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

인용조문 수정

제41조의4 (감사위원회의 구성)

① ~ ⑤ <생략>

<신설>

⑥ ~ ⑦<생략>

제41조의4 (감사위원회의 구성)

① ~ ⑤ <좌동>

⑥ 감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.

⑦ ~ ⑧ <좌동>

전자투표도입시 감사위원 선임 결의요건 완화(제542조의12 제8항 및 표준정관 반영)

조문번호 변경

제45조(이익배당)

① ~② <생략>

③ 제1항의 배당은 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록질권자에게 지불한다.

제45조(이익배당)

① ~② <좌동>

③ 회사는 이사회 또는 이사회의 위임을 받은 이사회내 위원회 결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

배당기준일 관련 규정 개정(표준정관 반영)

개정 前

: 결산기 말일 개정 後

: 이사회 결의로 정한 날

제45조의2 (중간배당)

① 이 회사는
9월 30일 현재의 주주에게 이사회의 결의로 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.

② 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입,주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도 말에 발행된 것으로 본다.

제45조의2 (중간배당)

① 회사는 이사회 또는 이사회의 위임을 받은 이사회내 위원회 결의로 상법 제462조의 3에 의한 중간배당을 할 수 있다.

② 회사는 이사회 또는 이사회의 위임을 받은 이사회내 위원회 결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주전에 이를 공고하여야 한다.

중간배당기준일 개정(표준정관 반영)

개정 前

: 반기 말일

개정 後

: 이사회 결의로 정한 날

부칙

<신설>

부칙

(시행일) 본 정관은 2023년 6월 23일부터 시행한다.

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

○ 제3호 : 이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

황성엽

1963.07.20

해당 없음

해당 없음

해당 없음

임원후보

추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

황성엽

신영증권

대표이사 사장

2020.03~현재2018.04~2020.02

2015.03~2018.03

신영증권 대표이사 사장

신영증권 부사장신영증권 IB부문 부문장

해당 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

황성엽

해당 없음

해당 없음

무

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 황성엽 후보자(사내이사)본 후보자는 서울대학교 경영학 학부를 졸업하고, 일리노이주립대 재무학 석사 학위를 받았으며, 2005년부터 현재까지 18년간 회사의 임원으로 재직 중임. 금융 전반에 대한 경험과 지식을 갖추었을 뿐 아니라 임원으로 탁월한 역량을 발휘하여 회사의 발전에 기여하였고, 향후 회사의 지속적인 성장을 위해 최고경영자로서 갖추어야 할 자질과 역량이 충분한 것으로 판단하여 사내이사로 추천하였음.

확인서

확인서

※ 기타 참고사항

□ 감사위원회 위원의 선임

○ 제4호 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

고봉찬

1962.10.04

사외이사

분리선출

해당 없음

임원후보

추천위원회

조신

1957.12.21

사외이사

분리선출

해당 없음

임원후보

추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

고봉찬

서울대학교

경영대학

교수

1997.09~현재

2020.03~현재

2017.03~2018.02

서울대학교 경영대학 교수

현대백화점 사외이사

한국증권학회 회장

해당 없음

조신

연세대학교

객원 교수

2023.03~현재

2013.04~2023.02

2008.03~2010.02

1999.12~2008.03

연세대학교 객원 교수

연세대학교 정보대학원 교수

SK브로드밴드 대표이사

SK텔레콤 부사장

해당 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

고봉찬

해당 없음

해당 없음

무

조신

해당 없음

해당 없음

무

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 고봉찬 후보자(사외이사)

1. 전문성 : 본 후보자는 서울대학교 경영학 교수로 재직 중이며, 사외이사 경험을 보유함. 이를 통해 쌓인 전문성을 바탕으로 신영증권의 지속가능한 성장에 기여할 것임.

2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 함.

3. 직무수행 및 의사결정 : 본 후보자는 실무 경험과 전문지식 등 사외이사로서의 충분한 역량을 갖추고 있어 심도 있는 통찰력으로 합리적 의사결정에 기여할 것임.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수: 본 후보자는 모든 업무처리에 있어 법규와 윤리강령을 준수함으로써 공정성과 투명성을 우선으로 생각하고 신영증권의 핵심가치를 공유하며 책임감 있게 업무를 수행할 것임.

■ 조신 후보자(사외이사)

1. 전문성 : 본 후보자는 SK텔레콤 부사장, SK브로드밴드 대표이사를 역임하여 기업 경영 경력을 바탕으로 신영증권의 지속가능한 성장에 기여할 것임.

2. 독립성 : 본 후보자는 사외이사로서 상법 제382조 제3항 및 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 함.

3. 직무수행 및 의사결정 : 본 후보자는 실무 경험과 전문지식 등 사외이사로서의 충분한 역량을 갖추고 있으며 이를 바탕으로 회사의 건전한 경영과 합리적 의사결정에 기여할 것임.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수: 본 후보자는 모든 업무처리에 있어 법규와 윤리강령을 준수함으로써 공정성과 투명성을 우선으로 생각하고 신영증권의 핵심가치를 공유하며 책임감 있게 업무를 수행할 것임.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 고봉찬 후보자(사외이사)본 후보자는 서울대 경영학 학부를 졸업하고, 서울대 경영학 석사 및 오하이오주립대학 경영학 박사 학위를 받았으며 현재 서울대학교 경영학 교수로 재직 중임. 또한 사외이사 경험을 보유하고 있어 재무 분야의 실무와 전문성을 겸비하였음. 이와 같은 재무 분야와 관련한 다양한 경험, 지식 등을 바탕으로 회사의 발전을 위한 제안과 합리적 의사결정에 크게 기여할 것으로 판단하여 사외이사로 추천하였음.■ 조신 후보자(사외이사)본 후보자는 서울대 경제학 학부를 졸업하고, 워싱턴대학 경제학 석사 및 박사 학위를 받았으며 현재 연세대학교 객원 교수로 재직 중임. SK텔레콤 부사장, SK브로드밴드 대표이사를 역임하여 경영 분야의 실무와 전문성을 겸비하였음. 이와 같은 경영 분 야와 관련한 다양한 경험, 지식 등을 바탕으로 회사의 발전을 위한 제안과 합리적 의사결정에 크게 기여할 것으로 판단하여 사외이사로 추천하였음.

확인서

조신 사외이사 확인서(가,다,라목).jpg
조신 사외이사 확인서(가,다,라목)

조신 사외이사 확인서(가~마목).jpg
조신 사외이사 확인서(가~마목)

고봉찬 사외이사 확인서(가,다,라목).jpg
고봉찬 사외이사 확인서(가,다,라목)

고봉찬 사외이사 확인서(가~마목).jpg
고봉찬 사외이사 확인서(가~마목)

※ 기타 참고사항

최고경영자 후보추천 관련 내용은 당사 홈페이지(http://www.shinyoung.com) 및 금융투자 협회 전자공시서비스(http://dis.kofia.or.kr)에 공시한 "최고경영자 후보 추천 공시"를 참고하시기 바랍니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)

5명 (3명)

보수총액 또는 최고한도액

5,000,000,000원

※ 상기 금액은 실지급액이 아닌 총보수 한도액입니다.

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)

7명 (3명)

실제 지급된 보수총액

2,034,462,030원

최고한도액

5,000,000,000원

주1) 이사의 수 : 작성기준일 현재 재직중인 이사와 작성대상기간 중 퇴임한 이사를 포함주2) 사외이사수 : 2023.3.31기준 재직중인 사외이사 기준으로 작성

주3) 실제 지급된 보수총액 : 69기(2022.4.1~2023.3.31) 중 등기임원에게 지급한 총액임주4) 최고 한도액 : 사내이사, 사외이사를 포함한 보수 승인 금액

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2023.06.15
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

당사의 사업보고서 및 감사보고서는 상기 제출(예정)일까지 금융감독원 전자 공시 시스템(http://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.shinyoung.com ▷ 투자자정보(IR) ▷ 정기보고서) 에 게재할 예정입니다. 사업보고서는 향후 주주 총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우, 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참조하시기 바랍니다.

※ 참고사항

해당사항 없음