eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
알에프세미 — 최대주주변경 (20230601)
제출인: 알에프세미

알에프세미/최대주주변경/(2023.06.01)최대주주변경

최대주주 변경

1. 변경내용
변경전
최대주주등
이진효외 5인

소유주식수(주)
1,992,611

소유비율(%)
17.31

변경후
최대주주등
진평전자 주식회사

소유주식수(주)
4,942,339

소유비율(%)
31.25

2. 변경사유
제3자배정 유상증자 주금 납입 완료에 따른 최대주주 변경

-실권주 인수로 인한 변경 여부
아니오

-양수도 주식의 의무보유 여부
예

3. 지분인수목적
경영참여

-인수자금 조달방법
자기자금(원)
20,000,000,510

차입금(원)
-

차입처
-

차입기간
-
~
-

담보내역
-

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획
-

4. 변경일자
2023-06-01

5. 변경확인일자
2023-06-01

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 변경후 최대주주인 진평전자 주식회사가 이번 유상증자로 취득한 4,706,990주는 한국예탁결제원에 1년간 보호예수될 예정입니다.

2) 상기 '1. 변경내용'의 변경전 소유비율은 납입전 발행주식총수 기준이며, 변경후 소유비율은 2023년 06월 01일 유상증자 납입결과로 인하여 변경되는 발행주식총수를 기준으로 산정하였습니다.

3) 상기 '4. 변경일자' 및 '5. 변경확인일자'는 유상증자 주금납입일 기준입니다.

※ 관련공시
2023-03-31 유상증자결정(제3자배정)
2023-04-03 경영권 변경 등에 관한 계약 체결
2023-04-14 유상증자결정(제3자배정)

[세부변경내역]

성명(법인명,조합명,기타단체명)
관계
변경전
변경후
비고

주식수(주)
지분율(%)
주식수(주)
지분율(%)

이진효
변경전 최대주주
878,561
7.91
878,561
5.55
-

신희천
변경전 최대주주의 특수관계인
182,799
1.65
182,799
1.16
-

이규홍
변경전 최대주주의 특수관계인
388,755
3.50
388,755
2.46
-

이근화
변경전 최대주주의 특수관계인
374,852
3.37
374,852
2.37
-

양경원
변경전 최대주주의 특수관계인
93,200
0.84
93,200
0.59
-

이수현
변경전 최대주주의 특수관계인
4,444
0.04
4,444
0.03
-

진평전자 주식회사
변경후 최대주주
235,349
2.12
4,942,339
31.25
-

[변경 후 최대주주(명목회사인 경우)에 관한 사항]

1. 법인의 기본정보

법인명
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
법인등록번호

진평전자 주식회사
한국
서울특별시 강남구 영동대로
110111-6961795

주요 사업내용
상품 종합 중개업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 지분정보

구분
성명
소유 주식수(주)
지분율(%)

최대주주
반재용
1,800,000
100

대표이사
반재용
1,800,000
100

- 주요 출자자(10% 이상) 현황 및 지분정보

구분
성명
소유 주식수(주)
지분율(%)

-
-
-
-

-
-
-
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원ㆍ주요 출자자의 임원 경력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
직위
입사연월일
퇴사연월일
비고

반재용
진평전자 주식회사
비상장
-
대표이사
2023-05-08
-
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원ㆍ주요 출자자의 상장법인 최대주주 이력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일 (상장폐지된 법인의 경우)
최대주주에 해당하는 기간
비고

시작일
종료일

-
-
-
-
-
-
-

2. 주요 재무사항 등 (단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
12월

자산총계
91
자본금
230

부채총계
12
매출액
75

자본총계
79
당기순손익
61

외부감사인
도원회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

3. 당해 상장법인과의 관계

- 상장법인과 최대주주(법인)와의 관계
-

- 상장법인의 임원 등과 최대주주(법인)와의 관계
성명
최대주주(법인)와의 관계

-
-
-

4. 당해 상장법인과의 최대주주(법인)간 최근 3년 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
SK디스커버리 — 투자판단관련주요경영사항(자회사의 주요경영사항) (20230601)
제출인: SK디스커버리

SK디스커버리/투자판단 관련 주요경영사항/(2023.06.01)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

자회사인
에스케이케미칼(주)
의 주요경영사항신고

1. 제목
타법인 대여 또는 출자 및 자금보충의무에 대한 결정

2. 주요내용
1. 타법인 대여 또는 출자에 대한 결정

가. 거래상대방: 에스케이멀티유틸리티(주)

나. 거래기간: ~ 2025년 06월 30일

다. 거래대상: 에스케이멀티유틸리티(주) 주식 또는 자본금대용주주대여금

라. 거래금액: 1,191억원

2. 자금보충의무에 대한 결정

- 에스케이멀티유틸리티(주)의 건설/운영자금 부족 발생시(피담보채무 상환 포함), 당사가 추가 출자 또는 후순위 대여방식으로 부족한 자금을 보충하기로 하는 의무

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2023-06-01

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 건은 에스케이멀티유틸리티(주)의 Project Financing을 위한 출자자 약정상 현재 건설 중인 열복합발전시설의 준공예정일('25.06.30)까지 1,191억원의 출자 또는 자본금대용주주대여금을 납입하기로 약정한 건입니다.

- 상기 '나. 거래기간'의 종료일은 Project Financing 금융약정상 당사의 추가납입 기한일자 입니다.

- 상기 '다. 거래대상'은 출자를 통한 주식 취득 또는 자본금대용주주대여금 납입 중 미확정인 상태로 추후 관련 사항이 확정되는 시점에 규정에 따라 공시할 예정입니다.

- 상기 '라. 거래금액'은 Project Financing 금융약정상 당사의 추가납입의무 금액입니다.

- 본 안건에 관한 구체적인 사항의 결정 및 그 실행에 관한 권한은 대표이사 또는 그 지정하는 자에게 위임함.

※ 관련공시
2023-06-01 타인에대한담보제공결정
알에프세미 — 기타시장안내(최대주주의의무보유관련) (20230601)
제출인: 코스닥시장본부

알에프세미/기타시장안내(최대주주의 의무보유 관련)/(2023.06.01)기타시장안내(최대주주의 의무보유 관련)

기타시장안내(최대주주의 의무보유 관련)

제목 : (주)알에프세미 기타시장안내(최대주주의 의무보유 대상 확인 관련)

(주)알에프세미는 ‘23.06.01일자로 최대주주 변경 사실을 공시하였습니다. 변경 후 최대주주가 명목회사 또는 법령상 인·허가 또는 신고·등록 의무 등이 없는 조합인 것으로 확인되는 경우 당해 최대주주 등은 코스닥시장 상장규정 제51조에 따라 소유 주식 등을 1년간 의무적으로 의무보유하여야 합니다.

거래소는 동 사가 제출한 서류를 통해 변경 후 최대주주가 의무보유 대상임을 확인하였습니다.

이와 관련하여, 당해 최대주주가 제3자배정 유상증자를 통해 취득한 신주(4,706,990주, 상장예정일 '23.06.23)에 대하여 동사가 금일 거래소에 제출한 서류를 통해 추가상장일로부터 의무보유 1년을 이행할 예정임이 확인되었음을 알려드립니다.

또한, 최대주주 등이 최대주주 변경 공시일 이전에 이미 보유 중이었던 구주(235,349주)에 대하여, 당해 최대주주 등은 코스닥시장 상장규정 시행세칙 제47조에 따라 최대주주 변경 공시일('23.06.01)로부터 3영업일 내('23.06.07 限)에 의무보유 조치 1년을 이행 완료해야 합니다.

동 기간 내에 의무보유 조치를 완료하지 않는 경우에는 코스닥시장 상장규정 제52조에 따라 그 익일자로‘투자주의 환기종목’ 지정사유가 추가될 수 있습니다.
현대비앤지스틸 — 투자유의안내(현대비앤지스틸(주) 1우선주 상장폐지 우려 예고) (20230601)
제출인: 유가증권시장본부

현대비앤지스틸/투자유의안내/(2023.06.01)투자유의안내(현대비앤지스틸(주) 1우선주 상장폐지 우려 예고)

투자유의안내

1. 제목
현대비앤지스틸(주) 1우선주 상장폐지 우려 예고(2023.6.1)

2. 내용
동사의 발행주권[현대비앤지스틸(주) 1우선주]이 다음과 같은 사유로 상장폐지될 우려가 있음을 예고하오니 투자에 유의하시기 바랍니다.

1. 사유: 상장주식수 미달(20만주 미만) 2반기 계속

-2023.5.31일 기준 상장주식수: 109,852주

2. 근거: 유가증권시장 상장규정 제65조 및 제155조

3. 기타: 2023년 상반기 말 상장주식수 요건 미달시 2023년 7월 3일부터 상장폐지 절차가 진행됨

(한국거래소)

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
본 시장안내는 현대비앤지스틸1우선주에만 해당되는 사항으로 현대비앤지스틸 보통주는 상기 사유에 해당되지 않습니다.

※ 관련공시
2022-12-29 관리종목지정(현대비앤지스틸1우선주)
지놈앤컴퍼니 — 투자판단관련주요경영사항(임상시험계획변경승인)(마이크로바이옴 면역항암 치료제 GEN-001의 담도암 환자 대상 국내 제2상 임상시험계획 (IND) 변경승인) (20230601)
제출인: 지놈앤컴퍼니

지놈앤컴퍼니/투자판단 관련 주요경영사항(임상시험계획 변경승인)/(2023.06.01)투자판단 관련 주요경영사항(임상시험계획 변경승인)(마이크로바이옴 면역항암 치료제 GEN-001의 담도암 환자 대상 국내 제2상 임상시험계획 (IND) 변경승인)

투자판단 관련 주요경영사항(임상시험계획 변경승인)

투자 유의사항
- 임상시험 약물이 의약품으로 최종 허가받을 확률은 통계적으로 약 10% 수준으로 알려져 있습니다.
- 임상시험 및 품목허가 과정에서 기대에 상응하지 못하는 결과가 나올 수 있으며, 이에 따라 당사가 상업화 계획을 변경하거나 포기할 수 있는 가능성도 상존합니다.
- 투자자는 수시공시 및 사업보고서 등을 통해 공시된 투자 위험을 종합적으로 고려하여 신중히 투자하시기 바랍니다.

1. 제목
마이크로바이옴 면역항암 치료제 GEN-001의 담도암 환자 대상 국내 제2상 임상시험계획 (IND) 변경승인

2. 주요내용
1) 임상시험명칭
진행성 불응성 담도암 환자를 대상으로 펨브롤리주맙과 병용 투여 시 GEN-001의 안전성 및 유효성을 평가하는 제2상 임상시험

2) 임상시험단계
국내 임상시험 제 2상

3) 임상시험승인기관
국내 식품의약품안전처(MFDS)

4) 임상시험실시국가
대한민국

5) 임상시험실시기관
서울대학교병원 외 7개 병원

6) 대상질환
진행성 불응성 담도암

7) 변경승인신청일
2023-04-28

8) 변경승인일
2023-06-01

9) 등록번호
제33319호

10) 임상시험 목적
1차목적
- 안전성 도입 단계: 진행성 불응성 BTC 환자를 대상으로 펨브롤리주맙과 병용 투여 또는 펨브롤리주맙 및 mFOLFOX와 병용 투여 시 GEN-001의 제2상 권장용량 (RP2D)를 결정함
- 주 임상시험 단계: 코호트별 항종양 활성을 평가함

2차 목적
- 각 코호트에서의 전체 안전성 및 내약성을 평가함
- 각 코호트에서의 항종양 활성까지의 시간을 평가함

11) 임상시험 방법
Single, open, non-randomized

12) 1차 지표
안전성 도입 단계: DLT 발생률
주 임상시험 단계: RECISTv1.1에 따라 평가된 개관적 반응률(ORR)

13) 1차 지표 통계분석방법
코호트 1(IO 미경험): 최대 52명의 환자에서 ORR이 6 이상 (단, 30명의 환자에서 ORR이 1 이하인 경우 임상시험 종료)
코호트 2(IO 경험): 총 18명의 환자에서 ORR=1%인 귀무가설 기각
코호트 3(이전 IO 투여와 무관): 최대 42명의 환자에서 ORR이 5이상 (단, 21명의 환자에서 ORR이 1 이하인 경우 임상시험 종료)

14) 임상시험기간
2023년 8월 ~ 2026년 10월

15) 목표 시험대상자 수
최대 약 148명

16) 예상종료일
2026-10-30

3. 변경신청 사유
- 코호트 3 추가 및 안전성 도입 단계 용량 변경 등

4. 사실발생(확인)일
2023-06-01

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

상기의 사실발생(확인)일은 국내 식품의약품안전처(MFDS)에 변경승인이 완료된 날입니다.

※ 관련 공시
2023-04-28 투자판단 관련 주요경영사항(마이크로바이옴 면역항암 치료제 GEN-001의 담도암 환자 대상 국내 제2상 임상시험계획 (IND) 변경승인신청)
삼성중공업 — 투자유의안내(삼성중공업(주) 1우선주 상장폐지 우려 예고) (20230601)
제출인: 유가증권시장본부

삼성중공업/투자유의안내/(2023.06.01)투자유의안내(삼성중공업(주) 1우선주 상장폐지 우려 예고)

투자유의안내

1. 제목
삼성중공업(주) 1우선주 상장폐지 우려 예고(2023.6.1)

2. 내용
동사의 발행주권[삼성중공업(주) 1우선주]이 다음과 같은 사유로 상장폐지될 우려가 있음을 예고하오니 투자에 유의하시기 바랍니다.

1. 사유: 상장주식수 미달(20만주 미만) 2반기 계속

-2023.5.31일 기준 상장주식수: 114,845주

2. 근거: 유가증권시장 상장규정 제65조 및 제155조

3. 기타: 2023년 상반기 말 상장주식수 요건 미달시 2023년 7월 3일부터 상장폐지 절차가 진행됨

(한국거래소)

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
본 시장안내는 삼성중공업1우선주에만 해당되는 사항으로 삼성중공업 보통주는 상기 사유에 해당되지 않습니다.

※ 관련공시
2022-12-29 관리종목지정(삼성중공업1우선주)
흥국화재 — 투자유의안내(흥국화재해상보험2우선주(신형) 상장폐지 우려 예고) (20230601)
제출인: 유가증권시장본부

흥국화재/투자유의안내/(2023.06.01)투자유의안내(흥국화재해상보험2우선주(신형) 상장폐지 우려 예고)

투자유의안내

1. 제목
흥국화재해상보험(주) 2우선주(신형) 상장폐지 우려 예고(2023.6.1)

2. 내용
동사의 발행주권[흥국화재해상보험(주) 2우선주(신형)]이 다음과 같은 사유로 상장폐지될 우려가 있음을 예고하오니 투자에 유의하시기 바랍니다.

1. 사유: 상장주식수 미달(20만주 미만) 2반기 계속

-2023.5.31일 기준 상장주식수: 153,600주

2. 근거: 유가증권시장 상장규정 제65조 및 제155조

3. 기타: 2023년 상반기 말 상장주식수 요건 미달시 2023년 7월 3일부터 상장폐지 절차가 진행됨

(한국거래소)

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
본 시장안내는 흥국화재해상보험 2우선주(신형)에만 해당되는 사항으로 흥국화재해상보험 보통주는 상기 사유에 해당되지 않습니다.

※ 관련공시
2022-12-29 관리종목지정(흥국화재해상보험2우선주(신형))
SK케미칼 — 투자판단관련주요경영사항 (20230601)
제출인: SK케미칼

SK케미칼/투자판단 관련 주요경영사항/(2023.06.01)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
타법인 대여 또는 출자 및 자금보충의무에 대한 결정

2. 주요내용
1. 타법인 대여 또는 출자에 대한 결정

가. 거래상대방: 에스케이멀티유틸리티(주)

나. 거래기간: ~ 2025년 06월 30일

다. 거래대상: 에스케이멀티유틸리티(주) 주식 또는 자본금대용주주대여금

라. 거래금액: 1,191억원

2. 자금보충의무에 대한 결정

- 에스케이멀티유틸리티(주)의 건설/운영자금 부족 발생시(피담보채무 상환 포함), 당사가 추가 출자 또는 후순위 대여방식으로 부족한 자금을 보충하기로 하는 의무

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2023-06-01

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 건은 에스케이멀티유틸리티(주)의 Project Financing을 위한 출자자 약정상 현재 건설 중인 열복합발전시설의 준공예정일('25.06.30)까지 1,191억원의 출자 또는 자본금대용주주대여금을 납입하기로 약정한 건입니다.

- 상기 '나. 거래기간'의 종료일은 Project Financing 금융약정상 당사의 추가납입 기한일자 입니다.

- 상기 '다. 거래대상'은 출자를 통한 주식 취득 또는 자본금대용주주대여금 납입 중 미확정인 상태로 추후 관련 사항이 확정되는 시점에 규정에 따라 공시할 예정입니다.

- 상기 '라. 거래금액'은 Project Financing 금융약정상 당사의 추가납입의무 금액입니다.

- 본 안건에 관한 구체적인 사항의 결정 및 그 실행에 관한 권한은 대표이사 또는 그 지정하는 자에게 위임함.

※ 관련공시
2023-06-01 타인에대한담보제공결정
신영증권 — 투자유의안내(신영증권1우선주 관리종목지정 우려예고) (20230601)
제출인: 유가증권시장본부

신영증권/투자유의안내/(2023.06.01)투자유의안내(신영증권1우선주 관리종목지정 우려예고)

투자유의안내

1. 제목
신영증권㈜ 1우선주 관리종목지정 우려 예고(2023.6.1)

2. 내용
동사의 발행주권(신영증권1우선주)이 다음과 같은 사유로 관리종목으로 지정될 우려가 있음을 예고하오니 투자에 유의하시기 바랍니다.

1. 사유 : 2023년 1월~5월(5개월간) 유가증권시장을 통하여

거래된 월평균 거래량이 1만주 미만

- 5월간 총 거래량 : 39,531주(월평균거래량 7,906주)

- 미달해소를 위한 필요거래량 20,469주

2. 근거 : 유가증권시장 상장규정 제64조 및 제154조

3. 기타 : 2023년 1월 ~ 6월(상반기) 거래량 요건 미달 시

2023년 7월 3일 관리종목으로 지정

(한국거래소)

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
본 시장안내는 신영증권1우선주에만 해당되는 사항으로 신영증권보통주는 상기 사유에 해당되지 않습니다.

※ 관련공시
-
한국비티비 — 기타시장안내(기업심사위원회 개최 결과 및 심의속개 결정 안내 ) (20230601)
제출인: 코스닥시장본부

지티지웰니스/기타시장안내/(2023.06.01)기타시장안내(기업심사위원회 개최 결과 및 심의속개 결정 안내 )

기타시장안내

제목 : (주)지티지웰니스 기업심사위원회 개최 결과 및 심의속개 결정 안내

코스닥시장 상장규정 제54조제1항에 의하여 상장폐지 사유가 발생한 ㈜지티지웰니스 주권에 대하여 '23.06.01 기업심사위원회를 개최하여 동사 주권의 상장폐지 여부를 심의한 결과, '23.08.31까지의 개선계획 이행내역 등을 반영하여 이후 개최되는 기업심사위원회에서 상장폐지 여부에 대한 심의를 속개하기로 결정하였습니다.

다만, 그 이전이라도 단기간내 상장폐지 사유 해소가능성이 없는것으로 명백히 확인되는 경우에는 기업심사위원회에서 심의를 속개하여 상장폐지 여부를 심의·의결할 예정입니다.
SK네트웍스 — 투자유의안내(SK네트웍스1우선주 상장폐지 우려 예고) (20230601)
제출인: 유가증권시장본부

SK네트웍스/투자유의안내/(2023.06.01)투자유의안내(SK네트웍스1우선주 상장폐지 우려 예고)

투자유의안내

1. 제목
SK네트웍스(주) 1우선주 상장폐지 우려 예고(2023.6.1)

2. 내용
동사의 발행주권[SK네트웍스1우선주]이 다음과 같은 사유로 상장폐지될 우려가 있음을 예고하오니 투자에 유의하시기 바랍니다.

1. 사유: 상장주식수 미달(20만주 미만) 2반기 계속

- 2023.5.31일 기준 상장주식수: 113,648주

2. 근거: 유가증권시장 상장규정 제65조 및 제155조

3. 기타: 2023년 상반기 말 상장주식수 요건 미달시 2023년 7월 3일부터 상장폐지 절차가 진행됨

(한국거래소)

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
본 시장안내는 SK네트웍스1우선주에만 해당되는 사항으로 SK네트웍스 보통주는 상기 사유에 해당되지 않습니다.

※ 관련공시
2022-12-29 관리종목지정(SK네트웍스1우선주)
인터엠 — 불성실공시법인지정예고(공시불이행) (20230601)
제출인: 코스닥시장본부

인터엠/불성실공시법인지정예고/(2023.06.01)불성실공시법인지정예고(공시불이행)

불성실공시법인지정예고

1. 불성실공시법인 지정예고내역

불성실공시 유형
공시불이행

내용
소송 등의 제기·신청(일정금액 이상의 청구) 지연공시

사유발생일
2023-02-21

공시일
2023-05-11

지정예고일
2023-06-01

2. 불성실공시법인지정여부 결정시한
2023-06-27

3. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점
0.0

4. 근거규정
코스닥시장공시규정 제27조 및 제32조

5. 기타
* 최종 불성실공시법인으로 지정되는 경우로서 당해 부과벌점이 8.0점 이상인 경우 1일간 매매거래가 정지될 수 있음

* 동 건에 따른 부과벌점을 포함하여 최근 1년간 누계벌점이 15점 이상이 되는 경우 코스닥시장상장규정 제56조제1항제3호차목에 따라 상장적격성 실질심사 대상이 될 수 있음
DB하이텍 — 투자유의안내(DB하이텍1우선주 상장폐지 우려 예고) (20230601)
제출인: 유가증권시장본부

DB하이텍/투자유의안내/(2023.06.01)투자유의안내(DB하이텍1우선주 상장폐지 우려 예고)

투자유의안내

1. 제목
(주)DB하이텍1우선주 상장폐지 우려 예고(2023.6.1)

2. 내용
동사의 발행주권[(주)DB하이텍1우선주]이 다음과 같은 사유로 상장폐지될 우려가 있음을 예고하오니 투자에 유의하시기 바랍니다.

1. 사유: 상장주식수 미달(20만주 미만) 2반기 계속

-2023.5.31일 기준 상장주식수: 112,316주

2. 근거: 유가증권시장 상장규정 제65조 및 제155조

3. 기타: 2023년 상반기 말 상장주식수 요건 미달시 2023년 7월 3일부터 상장폐지 절차가 진행됨

(한국거래소)

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
본 시장안내는 DB하이텍1우선주에만 해당되는 사항으로 DB하이텍 보통주는 상기 사유에 해당되지 않습니다.

※ 관련공시
2022-12-29 관리종목지정(DB하이텍1우선주)
인터엠 — 소송등의제기ㆍ신청(일정금액이상의청구)(손해배상(기) 청구) (20230601)
제출인: 인터엠

인터엠/소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)/(2023.06.01)소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)(손해배상(기) 청구)

소송 등의 제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)

1. 사건의 명칭
손해배상(기) 청구
사건번호
2018가합531736

2. 원고ㆍ신청인
대한민국

3. 청구내용
1. 피고 : 주식회사 인터엠 외 6명

2. 항소취지

1) 제1심 판결을 취소한다.

2) 원고에게,

가. 피고 주식회사 인터엠, 진**, 차**, 안**은 공동하여 588,855,000원 및 그중 200,000,100원에 대하여는 2016. 12. 28.부터 이 사건 소장 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음날부터 2019. 5. 31.까지는 연 15%의, 그 다음날부터 다 갚는 날까지 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을, 나머지 388,854,900원에 대하여 피고 주식회사 인터엠, 진**, 차**는 2016. 12. 28.부터 2023. 2. 21.자 청구취지 변경신청서 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음 날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을, 피고 안**은 2016. 12. 28.부터 2023. 3. 23.자 청구취지 변경신청서 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을,

나. 피고 주식회사 인터엠은 1,364,268,000원 및 이에대하여 2016. 12. 28.부터 2023. 2. 21.자 청구취지 변경신청서 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음 날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을,

다. 피고 주식회사 인터엠, 권**, 송**, 한**는 공동하여 200,000,100원 및 이에 대하여 피고 주식회사 인터엠은 2016. 12. 28.부터 2023. 2. 21.자 청구취지 변경신청서 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 각 돈을, 피고 권**, 송**, 한**는 2016. 12. 28.부터 이 사건 소장 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음 날부터 2019. 5. 31.까지는 연 15%의, 그 다음 날부터 다 갚는 날까지 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을,
각 지급하라.

3) 소송비용은 1, 2심 모두 피고들의 부담으로 한다.

4) 제2항은 가집행할 수 있다.

4. 청구금액
청구금액(원)
2,153,123,100

자기자본(원)
31,353,990,108

자기자본대비(%)
6.9

대기업여부
미해당

5. 관할법원
서울중앙지방법원

6. 향후대책
당사는 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 적극 대응할 예정입니다.

7. 제기ㆍ신청일자
2023-06-01

8. 확인일자
2023-06-01

9. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 사건은 2018년 5월 11일 제기한 손해배상(기) 청구 소송에 대한 항소입니다.

- 상기 4항의 자기자본은 당사의 2022년 9월말 연결재무제표 기준 입니다.

- 상기 7항의 제기·신청일자는 원고 소송대리인이 1심 판결정본을 수령하고 이에 불복하여 항소를 제기한 날짜입니다.

- 상기 8항의 확인일자는 당사 소송대리인으로부터 항소장을 수령한 날짜입니다.

※관련공시
2023-05-11 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)(손해배상(기) 청구)
2023-05-12 소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)(손해배상(기) 청구)
온타이드 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20230601)
제출인: 온타이드

국동/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2023.06.01)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
기명식 무의결권 배당우선 전환주식(비상장)

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

1
1,096
1,100

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

1
5,607,712,000
5,116,525
5,097,920

5. 조정사유
유상증자에 의한 전환가액 조정 및 시가상승에 의한 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 유상증자에 의한 전환가액 조정
가. 조정근거
“본 주식”을 소유한 주주가 전환을 청구하기 전에 “발행회사”가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자(주주배정, 주주배정후실권주일반공모, 주주우선공모 제외) 하거나, 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 단, 유·무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자 1주당 발행가액이 조정 전 전환가격을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가격 조정에 적용하지 아니한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 x [{A+(B x C/D)}/(A + B)]

A : 기발행 주식수
B : 신발행 주식수
C : 1주당 발행가액
D : 시가

조정 후 전환비율 = 조정 전 전환비율 X 조정 전 전환가액 ÷ 조정 후 전환가격

위 산식 중 “기발행주식수”는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 “신발행주식수”는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 “1주당 발행가액은 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 “시가”라 함은 당해 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다. 단, “본 주식”의 우선적 배당을 목적으로 주식배당을 실시하는 경우 및 유상증자 방식이 주주배정, 주주배정후실권주일반공모, 주주우선공모 일 경우에는 상기 전환비율 조정을 적용하지 아니한다.

조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절사하며, 전환가격의 조정 최저한도는 최초 전환가격의 70%로 한다.

나. 조정방법
1) 조정 전 전환가액 : 1,096원
2) 기발행주식수 : 62,469,445주
3) 신발행주식수 : 8,350,730주
4) 1주당 발행가액 : 958원
5) 시가 : 1,064원
6) 최저 조정한도(액면가액) : 500원
7) 조정 후 전환가액 : 1,083.13원
8) 조정가액 : 1,083원(원단위 미만 절사)

2. 시가상승에 의한 전환가액 조정
가. 조정근거
“본 주식”의 주금 납입기일로부터 매 1개월이 되는 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일, 이하 “전환가격 조정일”)을 전환가격 조정일로 하고, 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 “본 주식”의 직전 전환가격보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가격으로 상향조정한다. 단, 전환가격을 상향조정하는 경우 조정 후 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액) 이내로 한다.

조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절사하며, 전환가격의 조정 최저한도는 최초 전환가격의 70%로 한다.

나. 조정방법
1) 1개월 가중산술평균 주가 : 1,119.90원
2) 1주일 가중산술평균 주가 : 1,101.80원
3) 최근일 가중산술평균 주가 : 1,105.74원
4) 산술평균((1+2+3)/3)주가 :1,109.14원
5) 기준주가((3,4)중높은가액):1,109.14원
6) 조정전 전환가액 : 1,096.00원(2023.05.02 전환가액)
7) 조정전 전환가액 : 1,084.00원(2023.06.01 전환가액)
8) 최저 조정한도(액면가액) : 500원
9) 최고 조정한도(최초가액) : 1,100원
10) 조정가액((5, 7)중 높은가액)) : 1,109원(원단위 미만 절사)
11) 신규조정가액((9, 10)중 낮은가액)) : 1,100원

7. 조정가액 적용일
2023-06-01

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 위 내용은 유상증자에 의한 인한 전환가액 조정 및 시가상승에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 하지 않았습니다.

2. 유상증자에 의한 전환가액 조정후 시가상승에 의한 전환가액 조정을 하였습니다.

2023-05-02 시가하락에 의한 조정

전환가액 : 1,096원

전환가능주식수 : 5,116,525주
2023-06-01 유상증자에 의한 조정

전환가액 : 1,084원

전환가능주식수 : 5,173,166주
2023-06-01 시가상승에 의한 조정

전환가액 : 1,100원

전환가능주식수 : 5,097,920주

※관련공시
2022-12-09 유상증자결정
2022-12-01 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2023-05-02 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
제이케이시냅스 — 최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결 (20230601)
제출인: 제이케이시냅스

소니드/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2023.06.01)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
주식회사 제이와이미래기술컴퍼니

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
4,508,392

지분율(%)
14.48

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
2,059,413

지분율(%)
6.61

2. 채무(차입)금액 총액(원)
7,000,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
9,100,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
1

누적 담보제공 주식 총수(주)
2,448,979

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2023-03-31

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 1. 소유주식수(주)는 설정계약체결일 현재기준 주식수 입니다.

- 당사의 최대주주인 주식회사 제이와이미래기술컴퍼니의 최대주주 제이와이제1호미래기술혁신사모투자합자회사의 조합원인 한중건설과 진양건설이 자회사인 구봉산업 주식회사의 자금차입시 체결한 주식담보계약의 건입니다.

- 3. 담보설정금액 총액은 채무(차입)금액의 130%입니다.

- 5. 담보권 설정계약 체결일은 주식근질권설정계약일 입니다.

- 개별 담보제공 계약에 관한 사항 담보제공기간 시작일은 질권설정일 입니다.

- 담보권 실행시 담보제공주식 전부 및 일부가 반대매매되거나, 소유권이전으로 인해 최대주주가 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
(주)푸른상호저축은행
구봉산업주식회사
담보제공
9,100,000,000
종목질
계좌질
약식질
2,448,979
미해당
2023-03-31
-
2023-03-31

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
피담보채무의 기한의 도래 또는 기한이익 상실

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

구봉산업주식회사
대한민국
서울시 강남구 역삼동
708-86-01067

직업(사업내용)
기타금융업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
정일천
2,500
50

대표이사
조광옥
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
5

자산총계
190,720
자본금
50

부채총계
180,450
매출액
-

자본총계
10,270
당기순이익
-

외부감사인
이정회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
당사 최대주주의 최대주주의 조합원의 자회사

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
주식회사제이와이미래기술컴퍼니
최대주주의 조합원의 자회사

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
한국토지신탁 — [기재정정]증권발행실적보고서 (20230601)
제출인: 한국토지신탁

증권발행실적보고서
2.6
(주)한국토지신탁

정 정 신 고 (보고)

2023년 06월 01일

1. 정정대상 공시서류 : 증권발행실적보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 05월 31일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

Ⅴ. 조달된 자금의 사용내역
단순 기재 정정
(주1) 정정 전
(주2) 정정 후

(주1) 정정 전

회차 :
43
(단위 : 원)

신고서상 발행예정총액
실제 조달금액
비 고

모집금액
매출금액
발행총액

100,000,000,000
100,000,000,000
-
100,000,000,000
-

시설자금
영업양수자금
운영자금
채무상환자금
타법인증권취득자금
기타
계

-
-
-
100,000,000,000
-
-
100,000,000,000

(주1) 정정 후

회차 :
43
(단위 : 원)

신고서상 발행예정총액
실제 조달금액
비 고

모집금액
매출금액
발행총액

100,000,000,000
100,000,000,000
-
100,000,000,000
-

시설자금
영업양수자금
운영자금
채무상환자금
타법인증권취득자금
기타
계

-
-
100,000,000,000
-
-
-
100,000,000,000

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2023년 05월 31일

회 사 명 :
(주)한국토지신탁

대 표 이 사 :
김정선, 최윤성

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 테헤란로 137 코레이트타워

(전 화) 02-3451-1100

(홈페이지) http://www.koreit.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 사장 (성 명) 김 정 선

(전 화) 02-3451-1118

Ⅰ. 발행개요

1. 기업개요

상장구분
기업규모
업종구분

유가증권
대기업
금융업

2. 발행 개요

(단위 : 원)

총 발행금액 :
100,000,000,000

회차 :
43
(단위 : 원)

구분
사채의 종류
회차별 발행총액
상환기일

무보증
일반사채
100,000,000,000
2025년 05월 31일

신용평가기관
신용평가등급

한국신용평가
A

한국기업평가
A-

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항

회차 :
43
(단위 : 원, 주)

청약개시일
청약종료일
납입기일
비고

2023년 05월 31일
2023년 05월 31일
2023년 05월 31일
-

인수기관
인수수량
인수금액
비 율(%)
비 고

KB증권
10,000,000
100,000,000,000
100.00
-

계
10,000,000
100,000,000,000
100.00
-

구 분
최초 배정
청약 현황
최종 배정 현황

수량
비율
건수
수량
금액
비율
건수
수량
금액
비율

KB증권
10,000,000
100.00
-
-
-
-
1
5,300,000
53,000,000,000
53.00

기관투자자
-
-
7
4,700,000
47,000,000,000
100.00
7
4,700,000
47,000,000,000
47.00

계
10,000,000
100
7
4,700,000
47,000,000,000
100
8
10,000,000
100,000,000,000
100

Ⅲ. 증권교부일 등

1. 증권상장일2023년 05월 31일2. 증권 교부일본 사채는 '주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 의거 사채를 한국예탁결제원의 전자등록계좌부에 전자등록하므로, 실물채권을 발행하지 아니하고 등록필증의 교부 등이 존재하지 않으며, "주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률"제 39조에 의거 전자등록주식 등의 소유자가 권리행사를 위하여 계좌관리기관을 통해 신청하는 경우 전자등록기관인 한국예탁결제원에서 "소유자증명서"를 발행하여야함.

Ⅳ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
-
-

-
-

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
-
-

-
-

다. 증권신고서 공시

금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 :
금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

서면문서 :
(주)한국토지신탁 : 서울시 강남구 테헤란로 137 코레이트타워KB증권(주) : 서울시 영등포구 여의나루로 50

Ⅴ. 조달된 자금의 사용내역

회차 :
43
(단위 : 원)

신고서상 발행예정총액
실제 조달금액
비 고

모집금액
매출금액
발행총액

100,000,000,000
100,000,000,000
-
100,000,000,000
-

시설자금
영업양수자금
운영자금
채무상환자금
타법인증권취득자금
기타
계

-
-
100,000,000,000
-
-
-
100,000,000,000

■ 자금의 세부 사용 내역

당사는 금번 발행하는 제43회 회사채 1,000억원은 운영자금으로 사용할 예정입니다. 자세한 내역은 아래 표를 참고하시기 바랍니다.

[운영자금 세부 사용내역]

(단위: 억원)

사용목적
사업명
자금사용예정일
금액

운영자금
순천 왕지 트리마제 공동주택
2023년 7월
1,000

당진 수청1지구 센트레빌 르네블루 공동주택

당진 수청1지구 센트레빌 르네블루 공동주택 2차

주1) 발행제비용은 당사 보유 자체 자금으로 조달할 예정입니다.주2) 금번 회사채 발행을 통한 자금조달 금액은 실제 자금 사용일까지 은행예금, MMT등 안정성이 높은 금융상품을 통해 운용할 예정입니다.
온타이드 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20230601)
제출인: 온타이드

국동/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2023.06.01)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제15회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

15
1,096
1,084

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

15
5,000,000,000
4,562,043
4,612,546

5. 조정사유
유상증자에 의한 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
“본 사채”를 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 행사가액을 조정한다. 본 목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다. 단, 본 사채의 발행일 이전에 부여된 주식매수선택권의 행사로 주식이 발행되는 경우 및 기발행된 주권연계사채의 권리행사로 인한 신주발행은 예외로 한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(“증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정” 제5-18조에서 정하는 기준주가, 유상증자의 경우 확정발행가액 산정 시 사용한 기준주가로 함) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

조정 후 전환가액 중 원 단위 미만은 절상한다.

2. 조정방법
가. 조정 전 전환가액 : 1,096원
나. 기발행주식수 : 62,469,445주
다. 신발행주식수 : 8,350,730주
라. 1주당 발행가액 : 958원
마. 시가 : 1,064원
바. 최저 조정한도(액면가액) : 500원
사. 조정 후 전환가액 : 1,083.13원
아. 신규조정가액 : 1,084원(원단위 미만 절상)

7. 조정가액 적용일
2023-06-01

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
위 내용은 유상증자에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 하지 않았습니다.

※관련공시
2022-11-30 전환사채권발행결정
2022-12-02 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2023-05-02 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
온타이드 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20230601)
제출인: 온타이드

국동/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2023.06.01)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제14회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

14
1,096
1,110

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

14
4,000,000,000
3,649,635
3,603,603

5. 조정사유
유상증자에 의한 전환가액 조정 및 시가상승에 의한 전환가액의 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 유상증자에 의한 전환가액 조정
가. 조정근거
“본 사채”를 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 행사가액을 조정한다. 본 목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다. 단, 본 사채의 발행일 이전에 부여된 주식매수선택권의 행사로 주식이 발행되는 경우 및 기발행된 주권연계사채의 권리행사로 인한 신주발행은 예외로 한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(“증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정” 제5-18조에서 정하는 기준주가, 유상증자의 경우 확정발행가액 산정 시 사용한 기준주가로 함) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

조정 후 전환가액 중 원 단위 미만은 절상한다

나. 조정방법
1) 조정 전 행사가액 : 1,096원
2) 기발행주식수 : 62,469,445주
3) 신발행주식수 : 8,350,730주
4) 1주당 발행가액 : 958원
5) 시가 : 1,064원
6) 최저 조정한도(액면가액) : 500원
7) 조정 후 전환가액 : 1,083.13원
8) 조정가액 : 1,084원(원단위 미만 절상)

2. 시가상승에 의한 전환가액 조정
가. 조정근거
본 사채 발행일로부터 매 1개월이 되는 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가액보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가액으로 상향조정한다. 단, 전환가액을 상향조정하는 경우 조정 후 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액) 이내로 한다.

조정 후 전환가액 중 원 단위 미만은 절상한다.

나. 조정방법
1) 1개월 가중산술평균 주가 : 1,119.90원
2) 1주일 가중산술평균 주가 : 1,101.80원
3) 최근일 가중산술평균 주가 : 1,105.74원
4) 산술평균((1+2+3)/3)주가 : 1,109.14원
5) 기준주가((3,4)중높은가액): 1,109.14원
6) 조정전 전환가액 : 1,096.00원(2023.05.02 전환가액)
7) 조정전 전환가액 : 1,084.00원(2023.06.01 전환가액)
8) 최저 조정한도(액면가액) : 500원
9) 최고 조정한도(최초가액) : 1,202원
10) 조정가액((5,7)중 높은가액) : 1,110원(원단위 미만 절상)
11) 신규조정가액((9,10)중 낮은가액) : 1,110원

7. 조정가액 적용일
2023-06-01

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 유상증자에 의한 전환가액 조정 및 시가상승에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 하지 않았습니다.

2. 유상증자에 의한 전환가액 조정후 시가상승에 의한 전환가액 조정을 하였습니다.

2023-05-02 시가하락에 의한 조정

전환가액 : 1,096원

전환가능주식수 : 3,649,635주
2023-06-01 유상증자에 의한 조정

전환가액 : 1,084원

전환가능주식수 : 3,690,036주
2023-06-01 시가상승에 의한 조정

전환가액 : 1,110원

전환가능주식수 : 3,603,603주

※관련공시
2022-11-30 전환사채권발행결정
2022-12-01 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2023-01-02 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-02-01 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2023-05-02 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
큐캐피탈 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결 (20230601)
제출인: 큐캐피탈

큐캐피탈/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2023.06.01)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2023-06-01

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-01-03

3. 정정사유
담보제공 기간 연장

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 채무(차입)금액 총액(원)
23,000,000,000
22,950,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
27,484,740,000
27,434,740,000

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2023-01-02
2023-06-01

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기3.의 담보설정금액 총액(원)은 '개별 담보제공 계약에 관한 사항' 1순번의 채무금액(3,000,000,000원)에 담보설정금액과 2,3,4,5,6,7순번의 채무금액(20,000,000,000원)에 담보설정 금액을 더한 금액입니다.
- 상기3.의 담보설정금액 총액(원)은 '개별 담보제공 계약에 관한 사항' 1순번의 채무금액(2,950,000,000원)에 담보설정금액과 2,3,4,5,6,7순번의 채무금액(20,000,000,000원)에 담보설정 금액을 더한 금액입니다.

[개별 담보제공 계약에 관한 사항] 담보설정금액(원) 순번1.
3,000,000,000
2,950,000,000

[개별 담보제공 계약에 관한 사항] 담보제공 기간 종료일 순번1.
2023-06-01
2023-12-01

[개별 담보제공 계약에 관한 사항] 계약체결일 순번1.
2022-12-01
2023-06-01

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
(주)지엔코

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
69,805,000

지분율(%)
39.16

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
-

지분율(%)
-

2. 채무(차입)금액 총액(원)
22,950,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
27,434,740,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
7

누적 담보제공 주식 총수(주)
69,805,000

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2023-06-01

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기3.의 담보설정금액 총액(원)은 '개별 담보제공 계약에 관한 사항' 1순번의 채무금액(2,950,000,000원)에 담보설정금액과 2,3,4,5,6,7순번의 채무금액(20,000,000,000원)에 담보설정 금액을 더한 금액입니다.

※ 관련공시
-

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
광주은행
(주)지엔코
운영자금
2,950,000,000
근질권
6,700,000
미해당
2022-12-01
2023-12-01
2023-06-01

2
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
(주)지엔코
운영자금
5,623,188,552
근질권
14,492,754
미해당
2021-10-26
2025-10-27
2021-10-26

3
시너지턴어라운드 17호 신기술사업투자조합
(주)지엔코
운영자금
16,869,565,268
근질권
43,478,261
미해당
2021-10-26
2025-10-27
2021-10-26

4
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
(주)지엔코
운영자금
158,496,448
근질권
408,496
미해당
2022-09-30
2025-10-27
2022-09-30

5
시너지턴어라운드 17호 신기술사업투자조합
(주)지엔코
운영자금
475,489,732
근질권
1,225,489
미해당
2022-09-30
2025-10-27
2022-09-30

6
아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합
(주)지엔코
운영자금
339,500,000
근질권
875,000
미해당
2023-01-02
2025-10-27
2023-01-02

7
시너지턴어라운드 17호 신기술사업투자조합
(주)지엔코
운영자금
1,018,500,000
근질권
2,625,000
미해당
2023-01-02
2025-10-27
2023-01-02

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
채무 불이행, 담보부족 발생시 등

2
체무 불이행, 담보부족 발생시 등

3
채무 불이행, 담보부족 발생시 등

4
채무 불이행, 담보부족 발생시 등

5
채무 불이행, 담보부족 발생시 등

6
채무 불이행, 담보부족 발생시 등

7
채무 불이행, 담보부족 발생시 등

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)지엔코
대한민국
서울시 송파구 문정동
220-81-45177

직업(사업내용)
봉제의복 제조업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)큐로컴
28,082,472
28.66

대표이사
김석주,장지혁
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2021
결산기
12월

자산총계
229,232
자본금
49,004

부채총계
95,315
매출액
135,409

자본총계
133,917
당기순이익
-20,020

외부감사인
동현회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)지엔코
본인

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
DH오토리드 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결 (20230601)
제출인: DH오토리드

대유에이피/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2023.06.01)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2023-06-01

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2023-04-24

3. 정정사유
신규 담보제공 계약의 체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항
- 공시일 현재
지분율(%)
- 담보권 전부 실행 시
소유 주식 수(주)
지분율(%)

43.67

140,263
1.18

42.84

85,246
0.70

2. 채무(차입)금액 총액(원)
13,000,000,000
13,170,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
19,000,000,000
19,255,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
누적 담보제공 주식 총수(주)
2

5,066,116
3

5,121,133

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2023-04-24
2023-06-01

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]
* 순번 3
- 채권자(담보권자)
- 채무자
- 차입목적
- 담보설정금액(원)
- 담보권 종류
- 담보제공 주식수(주)
- 의무보유여부
- 담보제공기간
- 계약체결일
-

삼성증권
(주)대유플러스
운영자금
255,000,000
약식질
55,017
미해당
2023-06-01 ~ 2023-12-01
2023-06-01

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]
* 순번 3
- 담보권 실행 조건(특약사항 포함)
-

- 기한의 이익 상실 등

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
주식회사 대유플러스

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
5,206,379

지분율(%)
42.84

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
85,246

지분율(%)
0.70

2. 채무(차입)금액 총액(원)
13,170,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
19,255,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
3

누적 담보제공 주식 총수(주)
5,121,133

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2023-06-01

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※ 관련공시
2019-12-30 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2020-04-29 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2021-04-29 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2021-04-30 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2022-04-29 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2022-05-27 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2022-06-28 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2022-08-03 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-01-30 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-04-13 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2023-04-24 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
더하이스트제삼십삼차㈜
(주)대유플러스
리파이낸싱
12,000,000,000
등록질
3,000,000
미해당
2023-04-14
2024-04-14
2023-04-13

2
KB증권
(주)대유플러스
운영자금
7,000,000,000
약식질
2,066,116
미해당
2022-08-03
2023-07-31
2023-04-24

3
삼성증권
(주)대유플러스
운영자금
255,000,000
약식질
55,017
미해당
2023-06-01
2023-12-01
2023-06-01

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
- 기한의 이익 상실 등

2
- 기한의 이익 상실 등

3
- 기한의 이익 상실 등

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)대유플러스
대한민국
광주광역시 광산구 소촌동
119-81-01490

직업(사업내용)
통신 및 방송장비 제조업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)대유홀딩스
18,921,016
15.64

대표이사
박상민
10,000
0.01

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
12월

자산총계
543,210
자본금
60,499

부채총계
431,958
매출액
536,677

자본총계
111,252
당기순이익
-24,286

외부감사인
삼덕회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)대유플러스
본인

대표이사
이석근
-

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
단기대여 80억

전년도
단기대여 100억

전전년도
-
휴먼테크놀로지 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20230601)
제출인: 휴먼테크놀로지

인포마크/타법인주식및출자증권취득결정/(2023.06.01)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
주식회사 티아코리아
대표이사
신의철

자본금(원)
12,750,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
25,500
주요사업
게임 개발 및 시스템통합관리 등

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
25,500

취득금액(원)
6,500,000,000

자기자본(원)
44,361,563,643

자기자본대비(%)
14.65

대기업 여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
25,500

지분비율(%)
100

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
사업다각화

6. 취득예정일자
2023-06-08

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
70,093,018,408
취득가액/자산총액(%)
9.27

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
예

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2023-06-01

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 1. 발행회사의 자본금 및 발행주식총수는 공시일 현재 기준입니다.
- 2. 취득내역의 자기자본은 전기말 연결재무제표 상의 자기자본에 당기 증가한 자본금과 자본잉여금을 포함한 금액입니다.
- 하기 발행회사의 당해년도 요약재무상황은 2023년 1분기 기준이며, 2022년 설립하여 전전년도 실적자료는 없습니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
219
159
60
12
365
45

전년도
168
157
11
10
640
1

전전년도
-
-
-
-
-
-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

주식회사 티아코리아
대한민국
서울시 서초구 반포대로
769-81-02315

직업(사업내용)
게임 개발 및 시스템통합관리 등

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
이승주
18,000
70.59

대표이사
신의철
5,000
19.61

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2023년
결산기
제2기(1분기)

자산총계
219
자본금
12

부채총계
159
매출액
365

자본총계
60
당기순손익
45

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

최대주주
(주)더메디팜
-

대표이사
박장호
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
OCI — 투자판단관련주요경영사항 (20230601)
제출인: OCI

OCI/투자판단 관련 주요경영사항/(2023.06.01)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
반도체용 폴리실리콘 반제품 생산을 위한 합작법인 설립 양해각서(MOU)체결

2. 주요내용
1. 계약 목적

- 일본 Tokuyama社와 반도체용 폴리실리콘 반제품 생산을 위한 합작법인 설립

2.계약에 따른 투자 예정 사항

- 투자 방법 : Tokuyama社와 합작법인에 출자를 하여 말레이시아 사라왁주 사말라주 공업단지에 연산 11,000톤 규모 반도체용 폴리실리콘 반제품 공장 건설

- 투자 금액 : 비밀유지조항에 의거 비공개

3. 기타
- 본 양해각서(MOU)에 따라 당사와 거래 상대방은 최종 계약을 위한 협의를 진행하게 됩니다.

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2023-06-01

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-상기 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 본 건 양해각서(MOU) 체결일입니다.

-당사는 2023년 5월 2일 분할신설된 회사로 사업규모 등을 고려하였을 때 본 계약체결 시 투자금액이 수시공시 사항에 해당할 것으로 판단되어 본 공시를 제출합니다.

- 기타 세부사항은 실제 진행과정 및 내부 일정에 따라 변경될 수 있으며, 향후 본 계약 체결시 확정된 내용을 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
-

【공시유보 관련사항】

1. 유보사항
투자 금액

2. 유보사유
경영상 비밀유지

3. 유보기한
2024-05-31
롯데렌탈 — 소송등의제기ㆍ신청(일정금액이상의청구) (20230601)
제출인: 롯데렌탈

롯데렌탈/소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)/(2023.06.01)소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)

소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)

1. 사건의 명칭
[반소]부당이득금 반환
사건번호
2023가합101382

2. 원고(신청인)
지에스네오텍 주식회사

3. 청구내용
- 지에스네오텍 주식회사로부터 지급받은 렌탈료 및 발생이자에 대한 반환 요구 (구체적으로 렌탈료 약 620억원 및 그에 대한 발생이자)

- 소송비용은 원고(반소피고)들이 부담한다.

4. 청구금액
청구금액(원)
62,028,894,809

자기자본(원)
1,296,203,936,875

자기자본대비(%)
4.79

대규모법인여부
해당

5. 관할법원
수원지방법원 안양지원

6. 향후대책
- 본 소송은 당사가 피고 지에스네오텍 주식회사를 대상으로 2022년 2월 8일 제기한 규정손실금 청구의 소(본소)에 대한 반소입니다.

- 당사는 본 건과 관련하여 기선임된 소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 적극적으로 대응할 예정입니다.

7. 제기ㆍ신청일자
2023-05-25

8. 확인일자
2023-06-01

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 당사는 피고 지에스네오텍 주식회사의 렌탈료 연체를 이유로 미이행된 렌탈료 지급을 청구하는 규정손실금 청구의 소(본소)를 2022년 2월 8일 제기한 바 있고, 현재 수원지방법원 안양지원에서 소송 진행 중입니다.

- 본 소송은 위 규정손실금 청구의 소(본소)와 관련하여, 피고 지에스네오텍 주식회사에서 당사를 상대로 반소(부당이득금 반환의 소) 제기한 건으로, 당사는 향후 법적인 절차에 따라 적극 대응할 예정입니다.

- 상기 8의 '확인일자'는 당사가 소송대리인을 통해 반소장을 확인한 날짜입니다.

※관련공시
-
디와이디 — 합병등종료보고서(자산양수도) (20230601)
제출인: 디와이디

합병등종료보고서
1.1
(주)디와이디

합병등 종료보고서

(자 산 양 수 도)

금융감독원장 귀하
2023년 06월 01일

회 사 명 :
주식회사 디와이디

대 표 이 사 :
정 창 래

본 점 소 재 지 :
경기도 고양시 덕양구 동송로 30, 18층 1805호(동산동, 삼송더샵미디어시티 제엠비엔스튜디오동)

(전 화) 02-814-4640

(홈페이지) http://www.dyddaeyang.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사 (성 명) 신 규 철

(전 화) 02-814-4640

Ⅰ. 일정

본 종료보고서는 2023년 05월 31일자 주요사항보고서(유형자산 양수 결정)에 관한 사항입니다. 거래가 완료됨에 따라, 본 거래가 종료되었음을 보고합니다.

1. 거래의 개요

구 분
내 용

자산명
가. 경기도 포천시 창수면 가양리 산248-1나. 경기도 포천시 창수면 가양리 산248-2

양수금액(원)
1,635,000,000원

거래상대방
이종민 外 9인

2. 주요진행일정

구 분
일 자
비 고

외부평가기간
2023년 05월 25일 ~ 2023년 05월 30일
동아송강회계법인

이사회결의일
2023년 05월 31일
최초

계약체결일
2023년 05월 31일
-

주요사항보고서 제출일
2023년 05월 31일
최초

양수도 종료일
2023년 06월 01일
-

3. 거래대금지급

구 분
내 용
비 고

거래대금지급
1) 거래대금 : 1,635,000,000원2) 지급시기 : 2023년 05월 31일
-

Ⅱ. 대주주등 지분변동 상황

해당사항 없습니다.

Ⅲ. 주식매수청구권 행사

해당사항 없습니다.

Ⅳ. 채권자보호에 관한 사항

해당사항 없습니다.

Ⅴ. 관련 소송의 현황

해당사항 없습니다.

Ⅵ. 신주배정 등에 관한 사항

해당사항 없습니다.

Ⅶ. [합병등] 전ㆍ후의 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분
자산양수도 전
증가(감소)
자산양수도 후

유동자산
13,615
(1,635)
11,980

비유동자산
76,383
1,635
78,018

자산총계
89,998
-
89,998

유동부채
12,393
-
12,393

비유동부채
22,216
-
22,216

부채총계
34,609
-
34,609

자본금
25,824
-
25,824

자본총계
55,389
-
55,389

부채 및 자본총계
89,998
-
89,998

주1) 상기 '자산양수도 전' 요약재무정보는 최근 제출한 2023년 1분기 보고서 기준으로 작성하였습니다.주2) 상기 '자산양수도 후' 재무정보는 본 자산양수도와 관련된 금액만 단순 가감한 내역으로 외부감사인의 감사 또는 검토 결과에 따라 실제 재무정보와 차이가 발생할 수 있습니다.
온타이드 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20230601)
제출인: 온타이드

국동/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2023.06.01)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제12회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

12
1,036
1,024

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

12
70,000,000
67,567
68,359

5. 조정사유
유상증자에 의한 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 본 목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수, B: 신발행주식수, C: 1주당 발행가격, D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(“증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정” 제5-18조에서 정하는 기준주가) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

2. 조정방법
가. 조정 전 행사가액 : 1,036원
나. 기발행주식수 : 62,469,445
다. 신발행주식수 : 8,350,730원
라. 1주당 발행가액 : 958원
마. 시가 : 1,064원
바. 최저 조정한도(액면가액) : 500원
사. 조정 후 전환가액 : 1,023.83원
아. 조정가액 : 1,024원(원단위 절상)

7. 조정가액 적용일
2023-06-01

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
위 내용은 유상증자에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 하지 않았습니다.

※관련공시
2020-08-05 전환사채권발행결정
2020-08-07 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2021-09-08 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-02-07 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-05-09 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-06-07 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-07-07 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-09-07 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-10-07 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-11-07 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
아이티센엔텍 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20230601)
제출인: 아이티센엔텍

쌍용정보통신/단일판매ㆍ공급계약체결/(2023.06.01)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2023-06-01

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-08-19

3. 정정사유
계약금액변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

계약금액
36,337,450,532
36,002,979,832

매출액 대비(%)
14.98
14.84

- 계약금액이 감액하여 변경계약을 체결함

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
2022년도 정보시스템 통합유지관리 용역사업

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
36,002,979,832

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
36,002,979,832

최근 매출액(원)
242,589,367,597

매출액 대비(%)
14.84

3. 계약상대방
국민건강보험공단

-최근 매출액(원)
102,572,511,053,512

-주요사업
건강보험사업,장기요양사업,사회보험통합징수사업등

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2022-06-01

종료일
2024-05-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2022-05-31

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 계약내역 및 계약상대방 최근 매출액은 2021년 매출액임.

- 당 계약건은 당사가 컨소시엄을 구성하여 대표사업자로 참여하는 건으로, 상기 "확정 계약금액" 및 "계약금액 총액"은 계약서상 총 계약금액 대비 당사의 사업비중인 50%를 반영하여 산정된 금액임.

※ 관련공시
2022-06-02 단일판매ㆍ공급계약체결
2022-08-19 단일판매ㆍ공급계약체결
온타이드 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20230601)
제출인: 온타이드

국동/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2023.06.01)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 증권의 종류
제11회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

11
1,047
1,035

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

11
30,005,000
28,658
28,990

5. 조정사유
유상증자에 의한 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 본 목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수, B: 신발행주식수, C: 1주당 발행가격, D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(“증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정” 제5-18조에서 정하는 기준주가) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

2. 조정방법
가. 조정 전 행사가액 : 1,047원
나. 기발행주식수 : 62,469,445주
다. 신발행주식수 : 8,350,730주
라. 1주단 발행가액 : 958원
마. 시가 : 1,064원
바. 최저 조정한도(액면가액) : 500원
사. 조정 후 전환가액 : 1,034.70원
아. 조정가액 : 1,035원(원단위 미만 절상)

7. 조정가액 적용일
2023-06-01

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
위 내용은 유상증자에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 하지 않았습니다.

※관련공시
2020-06-25 전환사채권발행결정
2020-06-29 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2020-07-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2021-08-30 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2021-11-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-02-03 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-04-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-05-30 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-06-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-08-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-09-29 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-11-01 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
갤럭시아머니트리 — 타인에대한채무보증결정 (20230601)
제출인: 갤럭시아머니트리

갤럭시아머니트리/타인에대한채무보증결정/(2023.06.01)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
주식회사 대구약품

-회사와의 관계
거래처

2. 채권자
신한카드 주식회사

3. 채무(차입)금액(원)
8,400,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
8,400,000,000

자기자본(원)
115,083,694,175

자기자본대비(%)
7.29

대기업해당여부
해당

채무보증기간
시작일
2023-06-01

종료일
2024-05-31

5. 채무보증 총 잔액(원)
8,400,000,000

6. 이사회결의일(결정일)
2023-06-01

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 채무보증은 당사의 신용카드 거래 확대를 위해 제휴 카드사의 법인 구매전용카드 한도 부여을 위한 대위변제 계약을 체결하는 사항입니다.

- 상기 자기자본은 코스닥공시규정 제2조6항에 따른 금액으로, 2022년 사업연도말 연결재무제표 자본총계금액 입니다

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

(주)대구약품
거래처
8,400,000,000
~2024.05.31
-

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

주식회사 대구약품
대한민국
경상북도 칠곡군 동명면
503-81-88799

직업(사업내용)
의약품 도매업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

대표이사
추성욱
184,088
87.66

대표이사
추성욱
184,088
87.66

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2022
결산기
12월

자산총계
21,158
자본금
1,050

부채총계
20,535
매출액
56,420

자본총계
622
당기순손익
13

외부감사인
청남회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
채무보증(신규, 60억원)
포톤 — 불성실공시법인지정예고(공시번복) (20230601)
제출인: 코스닥시장본부

바이오로그디바이스/불성실공시법인지정예고/(2023.06.01)불성실공시법인지정예고(공시번복)

불성실공시법인지정예고

1. 불성실공시법인 지정예고내역

불성실공시 유형
공시번복

내용
전환사채권 발행결정(제6회차) 철회

원공시일
2022-09-07

공시일
2023-05-04

지정예고일
2023-06-01

2. 불성실공시법인지정여부 결정시한
2023-06-27

3. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점
0.0

4. 근거규정
코스닥시장공시규정 제28조 및 제32조

5. 기타
* 최종 불성실공시법인으로 지정되는 경우로서 당해 부과벌점이 8.0점 이상인 경우 1일간 매매거래가 정지될 수 있음

* 동 건에 따른 부과벌점을 포함하여 최근 1년간 누계벌점이 15점 이상이 되는 경우 코스닥시장 상장규정 제56조제1항제3호차목에 따라 상장적격성 실질심사 대상이 될 수 있음
갤럭시아머니트리 — [기재정정]타인에대한채무보증결정 (20230601)
제출인: 갤럭시아머니트리

갤럭시아머니트리/타인에대한채무보증결정/(2023.06.01)타인에대한채무보증결정

정정신고(보고)

정정일자
2023-06-01

1. 정정관련 공시서류
타인에 대한 채무보증 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2021.06.08

3. 정정사유
채무보증금액 증액한 신규 보증 계약으로
기 채무보증을 조기 종료함.

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

채무보증기간 종료일
2023-06-07
2023-06-01

기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 채무보증은 당사의 신용카드 거래 확대를 위해 제휴 카드사의 법인 구매전용카드 한도 부여을 위한 대위변제 계약을 체결하는 사항입니다.

- 상기 자기자본은 코스닥공시규정 제2조6항에 따른 금액으로, 2020년 사업연도말 연결재무제표 자본총계금액 입니다.
- 본 채무보증은 당사의 신용카드 거래 확대를 위해 제휴 카드사의 법인 구매전용카드 한도 부여을 위한 대위변제 계약을 체결하는 사항입니다.

- 상기 자기자본은 코스닥공시규정 제2조6항에 따른 금액으로, 2020년 사업연도말 연결재무제표 자본총계금액 입니다.

- 보증금액을 증액하여 신규 채무보증계약을 체결하기 위하여 본 채무보증을 만기일 이전 조기 종료합니다.

- 신규 채무보증에 관한 사항은 이후 진행되는 공시를 참고하시기 바랍니다.

-

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
주식회사 대구약품

-회사와의 관계
거래처

2. 채권자
신한카드 주식회사

3. 채무(차입)금액(원)
6,000,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
6,000,000,000

자기자본(원)
91,973,747,081

자기자본대비(%)
6.52

대기업해당여부
해당

채무보증기간
시작일
2021-06-08

종료일
2023-06-01

5. 채무보증 총 잔액(원)
6,000,000,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-06-08

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 채무보증은 당사의 신용카드 거래 확대를 위해 제휴 카드사의 법인 구매전용카드 한도 부여을 위한 대위변제 계약을 체결하는 사항입니다.

- 상기 자기자본은 코스닥공시규정 제2조6항에 따른 금액으로, 2020년 사업연도말 연결재무제표 자본총계금액 입니다.

- 보증금액을 증액하여 신규 채무보증계약을 체결하기 위하여 본 채무보증을 만기일 이전 조기 종료합니다.

- 신규 채무보증에 관한 사항은 이후 진행되는 공시를 참고하시기 바랍니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

(주)대구약품
거래처
6,000,000,000
~2023.06.07
-

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

주식회사 대구약품
대한민국
경상북도 칠곡군 동명면
503-81-88799

직업(사업내용)
의약품 도매업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
추성욱
164,088
86.36

대표이사
추성욱
164,088
86.36

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2020
결산기
12월

자산총계
18,743
자본금
950

부채총계
18,241
매출액
50,358

자본총계
502
당기순손익
-543

외부감사인
청남회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
DN오토모티브 — 투자판단관련주요경영사항 (20230601)
제출인: DN오토모티브

DN오토모티브/투자판단 관련 주요경영사항/(2023.06.01)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
지주 전환 신고에 대한 심사 결과 접수

2. 주요내용
당사는 공정거래위원회로부터 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 제2조 제7호 및 같은 법 시행령 제3조에 의거하여 지주회사의 기준을 충족하였음을 통보받았습니다.

1) 지주전환일 : 2023년 1월 1일

2) 자산총액 : 1,632,577백만원

3) 자회사의 주식가액 합계액 : 852,341백만원

4) 지주비율 : 52.21%

5) 자회사 현황
① 주요자회사
- (주)지엠티홀딩스 : 100.00%(중간지주회사)
② 일반자회사
- (주)이큐포올 : 82.86%
- (주)브레이브뉴인베스트먼트 : 100.00%

6) 손자회사 현황
① (주)디엔솔루션즈 : (주)지엠티홀딩스 100.00%

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2023-06-01

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 2. 주요내용 중 자회사 등 현황에 기재된 지분율은 총발행주식을 기준으로 기재하였습니다.

2) 상기 2. 주요내용 중 자회사 현황의 (주)브레이브뉴인베스트먼트는 본 공시일 현재 자회사에서 제외된 상태입니다.

3) 상기 2. 주요내용 중 주요자회사 (주)지엠티홀딩스 또한 공정거래위원회로부터
2023.1.1. 부로 지주회사로 전환되었음을 통보받았습니다.

4) 상기 3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일은 전환신고에 대한 회신일을 기재하였습니다.

※ 관련공시
-
온타이드 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20230601)
제출인: 온타이드

국동/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2023.06.01)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
신주인수권행사가액의 조정

2. 증권의 종류
제9회 국내 무기명식 이권부 무보증 신주인수권부사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

9
1,235
1,220

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

9
74,227,560
4,806,559
4,865,656

5. 조정사유
유상증자에 의한 전환가액의 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
"본사채"의 신주인수권증권 보유자가 신주인수권 행사청구를 하기 전에 "발행회사"가 아래 (i) 또는 (ii)의 발행 당시 "시가"를 하회하는 발행가액으로 (i) 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 주식을 발행하거나, (ii) 신주인수권 또는 신주인수권이나 신주전환권이 부착된 회사채의 발행 등으로 신주인수권을 부여하는 증권을 발행하여 그 행사가액 조정에 관한 사항이 발생하는 경우에는 아래와 같이 행사가액을 조정한다. 본 사유에 따른 "행사가액"의 조정일은 (i)의 경우 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주의 발행일로 하며, (ii)의 경우 해당 증권의 발행일로 한다.

- 아 래 -
▶ 조정 후 행사가액 = 조정 전 행사가액 × { (기발행주식수 + 신발행주식수 × 1주당 발행가액 ÷ 시가) ÷ (기발행주식수 + 신발행주식수) }

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재 "발행회사"의 발행주식 총수로 하며, (ⅱ)의 경우 "신발행주식수"는 동 신주인수권 혹은 전환권의 행사로 발행될 주식의 수로 한다(전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는, 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 함) 또한 위 산식 중 "1주당 발행가액"은 주식분할, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 '당해 사채발행 시 전환가액 또는 행사가액'으로 하고, "시가"는 '당해 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가'로 하며, 위의 산식에 의한 '조정 후 행사가액'의 호가단위 미만은 절사합니다.

2. 조정방법
가. 조정 전 행사가액 : 1,235원
나. 기발행주식수 : 62,469,445주
다. 신발행주식수 : 8,350,730주
라. 1주당 발행가액 : 958원
마. 시가 : 1,064원
바. 최저 조정한도(액면가액) : 500원
사. 조정 후 행사가액 : 1,220.49원
아. 신규조정가액 : 1,220원(원단위 미만 절사)

7. 조정가액 적용일
2023-06-01

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
위 내용은 유상증자에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회를 하지 않았습니다.

※관련공시
2019-12-17 신주인수권부사채권발행결정
부산주공 — 기타시장안내((개선기간 부여)) (20230601)
제출인: 유가증권시장본부

부산주공/기타시장안내/(2023.06.01)기타시장안내((개선기간 부여))

기타시장안내

1. 제목
부산주공㈜, 유가증권시장 기업심사위원회 심의결과 및 개선기간 부여 안내(2023.6.1)

2. 내용
동 사는 2023.5.3일 기업심사위원회 심의대상으로 결정되었으며, 한국거래소는 동 사의 상장적격성 유지 여부 심의를 위해 2023.6.1일 기업심사위원회를 개최하였습니다.

한국거래소는 기업심사위원회의 심의를 거쳐 동 사에 대하여 2024.6.1일까지 개선기간을 부여하였으며, 동 개선기간 중에는 동 사 발행 주권의 매매거래정지가 계속됨을 알려드립니다.

다만, 상기 개선기간 중 동 사가 개선계획을 이행하지 않는 경우 혹은 동 사의 신청이 있는 경우 등 유가증권시장 상장규정 제49조제4항 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 개선기간 종료 전이라도 기업심사위원회를 개최하여 상장적격성 유지 여부를 결정할 수 있음을 알려드립니다.

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※ 관련공시
2023-05-03 기타시장안내(기업심사위원회 심의대상 결정)
2023-04-11 기타시장안내(상장적격성 실질심사 사유 발생 안내)
2023-04-11 횡령ㆍ배임혐의발생
유수홀딩스 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20230601)
제출인: 유수홀딩스

유수홀딩스/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2023.06.01)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2023-06-02
10:00

장소
유수홀딩스 본사

2. 참가 대상자
기관투자자, 애널리스트 등

3. 개최목적
회사 경영실적에 대한 투자자 이해 증진
(한국거래소/한국IR협의회 2023년 1분기 온라인 IR 행사 참가)

4. 개최방법
화상회의(Video Conference)

5. 후원기관
한국거래소 및 한국IR협의회

6. 주요 설명회내용(요약)
2023년 1분기 경영실적 및 사업현황 등 설명 / Q&A

7. 결정일자
2023-06-01

8. IR 자료
게재일시
2023-06-01

관련 웹페이지
http://www.eusu-holdings.com

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-.상기 IR자료는 유수홀딩스 홈페이지 메인화면>IR>IR>IR자료실에 있습니다.

※ 관련공시
-
한화리츠 — 부동산투자회사부동산임대 (20230601)
제출인: 한화리츠

한화리츠/부동산투자회사 부동산 임대/(2023.06.01)부동산투자회사 부동산 임대

부동산투자회사 부동산 임대

1. 임대물건
한화리츠 여의도사옥(2층)

2. 임대내역
금액(원)
보증금
129,998,200

월임대료
12,999,800

기간
시작일
2023-06-03

종료일
2026-05-26

3. 임대목적
임대수익

4. 이사회결의일(결정일)
2023-06-01

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 임차인 : 한화투자증권(주)
- 임대면적 : 505.58㎡ (152.94평)
- 계약형태 : 신규계약

※ 관련공시
-
LG — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20230601)
제출인: LG

LG/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2023.06.01)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2023-06-07
09:10

장소
서울 을지로, 서초, 여의도 등

2. 참가 대상자
국내 주요 기관투자자

3. 개최목적
Non-Deal Roadshow

4. 개최방법
One-on-One 미팅

5. 후원기관
NH투자증권

6. 주요 설명회내용(요약)
1분기 실적 및 주요 경영현황 관련 질의응답

7. 결정일자
2023-06-01

8. IR 자료
게재일시
2023-05-11

관련 웹페이지
https://www.lg.co.kr/ir/dataroom/report/irdata

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 기간 : 6월 7일(수) ~ 6월 13일(화)
- 기업설명회 자료는 당사 홈페이지 IR 자료실에 게시된

32번 게시물을 참조하시기 바랍니다.

※ 관련공시
2023-05-11 연결재무제표기준영업(잠정)실적(공정공시)