DB증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20230531)
제출인: DB증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.5
DB금융투자(주)

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
DB

기업집단 동일인 :
김준기

기업집단 대표회사 :
(주)DB Inc.

작성회사 :
DB금융투자(주)

담당자 :
김철운(주임), 02-369-3084

<참조>
DB 기업집단현황 공시의 대표회사는 ㈜DB Inc.이며 DB 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 ㈜DB Inc.가 제출한 DB 기업집단현황 공시와 동일하므로 ㈜DB Inc.가 제출한 DB기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
DB금융투자(주)
곽봉석
1982.12.20
1982.12.20
K6612(증권 및 선물중개업)
827
상장
2022.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
DB금융투자(주)
K6612(증권 및 선물중개업)
수수료 수익

K6619(기타 금융지원 서비스업)
수수료 수익

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율 (부채총계/ 자본총계)

유동자산(a)
유동자산 중 현금및 현금성자산
비유동자산(b)
자산총계(a+b)
유동부채(c)
비유동부채(d)
부채총계(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본총계

금융회사
DB금융투자(주)
5,335,398
575,654
1,760,652
7,096,049
5,937,795
320,866
6,258,661
974,497
212,232
837,388
747.40%

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중이자비용
당기순이익

금융회사
DB금융투자(주)
1,080,601
11,234
378
7,246
-
1,376

* 당사는 금융회사로 이자비용 87,037백만원은 영업비용으로 계상됩니다.

(4) 국외 계열회사 현황

- 해당 사항 없음

(5) 계열회사 변동 현황

- 해당 사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황[ESG]

(1) 임원현황[ESG]

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기 만료(예정)일
동일인과친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임여부
소속하부위원회

금융회사
DB금융투자(주)
곽봉석

대표이사
(이사회 의장, 경영위원회 위원장)

2023.03.29
2023.03.31
2024.03.29
-
-
DB금융투자 IB/PF 사업부장DB금융투자 경영총괄사장
-
신임
경영위원회ESG위원회

곽봉석
사내이사
2023.03.29
2023.03.31
2024.03.29
-
-
DB금융투자 IB/PF 사업부장DB금융투자 경영총괄사장
-
신임
경영위원회ESG위원회

고원종
사내이사
2014.03.14
2014.03.14
2024.03.29
-
-
DB금융투자 대표이사
-
중임
임원후보추천위원회리스크관리위원회

장현일
사내이사
2023.03.29
2023.03.31
2024.03.29
-
-
DB금융투자 경영지원실장
-
신임
경영위원회보상위원회

김호식

사외이사
(임원후보추천위원회 위원장)

2018.03.28
2018.03.30
2024.03.29
-
-
DB금융투자 사외이사
-
중임
임원후보추천위원회감사위원회

한봉희

사외이사
(감사위원회 위원장, ESG위원회 위원장)

2020.03.25
2020.03.30
2024.03.29
-
-
DB금융투자 사외이사아주대학교 경영대학 교수
-
중임
리스크관리위원회감사위원회ESG위원회

전군표

사외이사
(보상위원회 위원장)

2023.03.29
2023.03.31
2024.03.29
-
-
광교세무법인 회장
-
신임
임원후보추천위원회보상위원회ESG위원회

이은태

사외이사
(리스크관리위원회 위원장)

2023.03.29
2023.03.31
2024.03.29
-
-
DB금융투자 사외이사
-
신임
리스크관리위원회보상위원회감사위원회

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황[ESG]

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회 구성원명
이사회 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
DB금융투자(주)
고원종박기호김건섭김호식한봉희
2022.06.21
고난도 금융투자상품(주요국 대표 5개 주가지수 기초 ELS) 판매 승인의 건
원안가결
3
0
0

2022.09.22
이화자산운용 사모 해외부동산펀드 투자자에 대한 사적화해(안) 승인의 건
원안가결
3
0
0

2022.10.19
고난도 금융투자상품(해외주식CFD) 판매 승인요청의 건
원안가결
3
0
0

2022.11.29
금융소비자보호총괄책임자 및 업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0

2022.12.09

파생결합증권/파생결합사채 2023년 발행한도 승인 및 발행권한 대표이사 위임의 건파생결합증권/파생결합사채 2023년 공모발행을 위한 일괄신고서 제출의 건

리스크관리규정 개정(안) 승인의 건

원안가결
3
0
0

2022.12.12

주요업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0

2022.12.23

경영총괄사장 선임의 건
원안가결
3
0
0

2022.12.30

준법감시인 선임(연임) 및 업무집행책임자 해임의 건지배인 변경의 건(평촌)2023년 경영계획 승인의 건<내부통제규정> 및 <자금세탁방지 및 공중협박자금 조달금지에 관한 업무규정> 개정
원안가결
3
0
0

2023.01.13
업무집행책임자 해임의 건
원안가결
3
0
0

2023.01.31
2023년 안전보건계획 수립의 건2023년 사내근로 복지기금 출연의 건
원안가결
3
0
0

2023.02.14
제41기 재무제표 승인의 건
원안가결
3
0
0

2023.03.14
단기차입금 발행 한도 증액 승인제41기 정기주주총회 개최의 건
원안가결
3
0
0

곽봉석고원종장현일김호식한봉희전군표이은태
2023.03.29
대표이사, 선임사외이사 및 이사회 內 위원회 위원(위원장) 선임
원안가결
4
0
0

2023.03.31
업무집행책임자 선임의 건
원안가결
4
0
0

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상설치의무
구성원명
설치목적및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
DB금융투자(주)
감사위원회
금융회사의지배구조에관한 법률제16조1항
김건섭(위원장)김호식한봉희
회사의 전반적인 내부통제시스템의적정성과 경영성과를 평가, 개선
2022.11.29
감사실장 임면 동의의 건
원안가결
3
0
0

2022.12.28
2023년 감사계획
원안가결
3
0
0

2023.01.27
2022년 감사결과 승인의 건
원안가결
3
0
0

2023.03.03
내부통제시스템 평가 보고서
원안가결
3
0
0

2023.03.14
내부회계관리제도 평가보고서(안) 승인감사위원회의 감사보고서(안) 승인내부감시장치에 대한 감사의 의견서(안) 승인
원안가결
3
0
0

한봉희(위원장)김호식이은태
회사의 전반적인 내부통제시스템의적정성과 경영성과를 평가, 개선
2023.03.29
제42기 감사위원회 위원장 선임의 건
원안가결
3
0
0

임원후보추천위원회
금융회사의지배구조에관한 법률제16조1항
김건섭(위원장)김호식한봉희
사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여 필요한 사항 담당
2023.02.28
임원(최고경영자, 사외이사, 감사위원회 위원)후보 추천의 건
원안가결
3
0
0

김호식(위원장)전군표고원종
사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여 필요한 사항 담당
-
-
-
-
-
-

경영위원회
-
고원종(위원장)박기호
이사회에서 위임한 사항에 대한 의결
2022.06.03
지점 주소지 변경 및 지배인을 둔 장소 변경
원안가결
0
0
0

2022.06.24
지점 주소지 변경 및 지배인을 둔 장소 변경
원안가결
0
0
0

2022.09.29
지점명칭 변경의 건
원안가결
0
0
0

2022.11.29
지배인 변경의 건
원안가결
0
0
0

곽봉석(위원장)장현일
이사회에서 위임한 사항에 대한 의결
2023.03.30
지배인 변경의 건지점 주소지 변경 및 지배인을 둔 장소 변경의 건지점 폐점, 지배인 해임의 건
원안가결
0
0
0

리스크관리위원회
금융회사의지배구조에관한 법률제16조1항
고원종김건섭한봉희(위원장)
전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및전략 등의 이행사항 점검 등
2022.07.14
2022년 2H Asset allocation(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0

2022.08.05
2022년 2H 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0

2022.12.08
리스크관리규정 개정(안) 사전 심의의 건
원안가결
2
0
0

2023.02.23
2023년 1H Asset allocation(안) 승인의 건2023년 1H 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0

이은태(위원장)한봉희고원종
전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및전략 등의 이행사항 점검 등
2023.04.11
신탁업무리스크관리규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0

보상위원회
금융회사의지배구조에관한 법률제16조1항
박기호김건섭김호식(위원장)
회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시
2022.05.13
WM 조직성과급 지급기준 개정
원안가결
2
0
0

2023.02.28
2022년 보수체계 연차보고서 의결
원안가결
2
0
0

전군표(위원장)이은태장현일
회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시
-
-
-
-
-
-
-

ESG위원회
-
고원종김호식한봉희(위원장)
환경(Environmental), 사회(Social),지배구조(Governance) 관련 정책 및전략 수립 ·이행사항 관리
-
-
-
-
-

-

한봉희(위원장)전군표곽봉석
환경(Environmental), 사회(Social),지배구조(Governance) 관련 정책 및전략 수립 ·이행사항 관리
2023.04.28
ESG위원회 규정 개정의 건2022년 ESG 평가결과 및 향후 추진계획 보고의 건
원안가결
2
0
0

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및실시여부
일반 주주의결권행사비율
도입 및실시여부
일반 주주의결권행사비율

금융회사
DB금융투자(주)
X
X
X
O(실시)
1.07%
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

- 해당 사항 없음

3. 주식소유현황[ESG]

(1) 소유지분현황[ESG]

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
DB금융투자(주)
동일인측
동일인
김준기
2,288,479
5.39
-
-
2,288,479
5.39

친족
배우자/혈족1촌
김남호
399,468
0.94
-
-
399,468
0.94

혈족2~4촌
김명자
25,666
0.06
-
-
25,666
0.06

김명희
4,265
0.01
-
-
4,265
0.01

김두연
79,123
0.19
-
-
79,123
0.19

인척 3촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

기타친족
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
X
508,522
1.20
-
-
508,522
1.20

비영리법인
DB김준기문화재단
794,902
1.87
-
-
794,902
1.87

등기된 임원
곽봉석
8,213
0.02
-
-
8,213
0.02

고원종
41,900
0.10
-
-
41,900
0.10

장현일
3,000
0.01
-
-
3,000
0.01

자기주식
DB금융투자(주)
1,423,990
3.35
-
-
1,423,990
3.35

자사주펀드
243,510
0.57
-
-
243,510
0.57

계열회사(국내+국외)
DB손해보험(주)
10,643,969
25.08
-
-
10,643,969
25.08

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
X
15,956,485
37.59

15,956,485
37.59

기타주주
동일인측이 아닌 최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
X
26,489,904
62.41

26,489,904
62.41

총 계
X
42,446,389
100.00

42,446,389
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황[ESG]

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)＼피출자회사
금융회사

DB금융투자(주)

주식수
지분율

계열회사
비금융회사
(주)DB월드
장부가액
1,714

보통주
181,103
1.12

우선주
-
-

합계
181,103
1.12

장부가액 소계
1,714

금융회사
(주)DB저축은행
장부가액
47,391

보통주
2,085,408
49.98

우선주
-
-

합계
2,085,408
49.98

DB자산운용(주)
장부가액
21,315

보통주
3,320,000
55.33

우선주
-
-

합계
3,320,000
55.33

DB금융투자(주)
장부가액
13,598

보통주
1,667,500
3.93

우선주
-
-

합계
1,667,500
3.93

장부가액 소계
82,304

합계
84,018

4. 순환출자 현황[ESG]

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황[ESG]

<소속회사용>

-해당 사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역[ESG]

<소속회사용>

<당기 순환출자 현황>

-해당 사항 없음

<전기 순환출자 현황>

-해당 사항 없음

<세부 변동내역(전기대비)>

-해당 사항 없음

5. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황[ESG]

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황[ESG]

(직전 분기 개시일∼종료일 기준, 단위: 주, %)

소속회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장여부
전체주식수
주식수
승인주식수
지분율
주총일
안건
의결권행사여부

DB금융투자(주)
(주)DB월드
비상장
16,145,408
181,103
0
1.12
2023.03.23
제1호 : 제34기 재무제표 승인의 건
X

제2호 : 이사보수 한도 승인의 건
X

제3호 : 감사보수 한도 승인의 건
X

제4호 : 임원 중임의 건(사내이사 정인환)
X

6. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자＼차입회사(소속회사)
거래기간
국내계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
-
소계

금융회사
DB금융투자(주)
1/4
-
-
-
-
-
952,204
974,497

2/4
-
-
-
-
-
1,053,657

3/4
-
-
-
-
-
1,067,971

4/4
-
-
-
-
-
974,497

소계
-
-
-
-
-
974,497

*상기 소계 금액 중 여신 한도 약정에 따라 차입한 금액은 연도말 잔액으로 기재함.

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- 해당 사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사＼매도회사(소속회사)
거래기간
계열회사

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
DB손해보험(주)
DB생명보험(주)
DB자산운용(주)
(주)DB저축은행
DB캐피탈(주)
소계

금융회사
DB금융투자(주)
1/4
-
-
362,836
15,102
99,935
1,000
0
478,873
478,873

2/4
-
-
225,597
28,171
91,451
15,696
8,500
369,415
369,415

3/4
-
-
388,392
49,728
57,969
0
7,500
503,589
503,589

4/4
-
-
277,330
41,139
72,178
0
6,500
397,147
397,147

소계
-
-
1,254,156
134,139
321,533
16,696
22,500
1,749,023
1,749,023

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

- 해당 사항 없음

나. 유가증권 매입거래

- 해당 사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매출회사(소속회사)
거래기간
국내계열회사
국외계열회사
매출액 총계

비금융회사
금융회사
국내계열사 계(매출액)

-
소계
DB손해보험(주)
DB생명보험(주)
DB자산운용(주)
소계
-
국외계열사 계(매출액)
계
국내매출액
국외매출액

금융회사
DB금융투자(주)
1/4
-
-
-
5
46
51
51
-
-
1,080,601
1,080,601
-

2/4
-
-
-
5
29
34
34

3/4
-
-
-
4
47
51
51

4/4
-
-
-
4
77
81
81

소계
-
-
-
18
199
217
217

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

- 해당 사항 없음

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 물류 거래 현황

- 해당 사항 없음

나. IT서비스 거래 현황

<매출>

- 해당 사항 없음

<매입>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매입액
국내 계열사 IT서비스 매입액 계

DB금융투자(주)
DB Inc
K6612(증권 및 선물중개업)
시스템구축
현금
지명경쟁입찰
1,265
17,381

시스템구축
현금
지명경쟁입찰
466

시스템구축
현금
지명경쟁입찰
990

시스템구축
현금
지명경쟁입찰
98

유지보수사업
현금
지명경쟁입찰
1,244

유지보수사업
현금
지명경쟁입찰
15

시스템운영/임대
현금
수의계약
513

유지보수사업
현금
수의계약
30

물품공급
현금
지명경쟁입찰
185

물품공급
현금
수의계약
5

물품공급
현금
수의계약
5

물품공급
현금
수의계약
3

물품공급
현금
수의계약
3

물품공급
현금
수의계약
2

기타
현금
수의계약
4

소 계
4,828

DB FIS

K6612(증권 및 선물중개업)

시스템운영
현금
수의계약
10,275

시스템구축
현금
수의계약
300

시스템구축
현금
수의계약
1,085

시스템구축
현금
수의계약
100

시스템구축
현금
수의계약
136

시스템운영
현금
수의계약
175

유지보수사업
현금
수의계약
24

유지보수사업
현금
수의계약
90

유지보수사업
현금
수의계약
262

유지보수사업
현금
수의계약
106

소 계
12,553

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

- 해당 사항 없음

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

- 해당 사항 없음

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당 사항 없음

나. 무형자산 거래내역

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당 사항 없음

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료지급/수취액
사용료산정방식

금융회사
DB금융투자(주)
(주)DB Inc.
지급
'DB' 40-1289457 외 201개
2022.01.01.~ 2024.12.31.
1,916
(직전년도 영업수익-직전년도 광고선전비) X 사용요율

합계
-
-
-
1,916
-

* 상기 대상 상표권은 상표권자인 ㈜DB Inc.가 'DB' 브랜드와 관련하여 보유하고 있고 특허청에 등록이 완료된 전체 상표권이며, 향후 추가출원, 갱신, 소멸 등의 사유로 그 수가 변경될 수 있습니다.* 상기 상표권 사용기간은 공시대상기간이 포함된 DB 그룹 상표 유상사용계약의 계약기간입니다.* 사용요율 : 0.15%* 지급/수취액 1,916백만원은 부가가치세가 포함되지 않은 공급가액입니다.

나. 무상거래 현황

- 해당 사항 없음

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

- 해당 사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

- 해당 사항 없음

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자 ＼채권회사(소속회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계(채권금액)

-
소계
DB손해보험(주)
(주)DB저축은행
소계

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
-
1,806
-
1,806
489
-
489
2,295
-
2,295
2,295
-
2,295

(14) 계열회사간 채무보증 현황

- 해당 사항 없음

(15) 계열회사간 담보제공 현황

- 해당 사항 없음

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가. 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

- 해당 사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

- 해당 사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

- 해당 사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

- 해당 사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

- 해당 사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

- 해당 사항 없음

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당 사항 없음