한화투자증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20230531)
제출인: 한화투자증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.5
한화투자증권

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
한화

기업집단 동일인 :
김승연

기업집단 대표회사 :
(주)한화

작성회사 :
한화투자증권(주)

담당자 :
박병길(차장), 전화번호(02-3772-7170)

<참조>한화 기업집단현황 공시의 대표회사는 (주)한화이며 한화 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 (주)한화가 제출한 한화 기업집단현황 공시와 동일하므로 (주)한화가 제출한 한화 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
한화투자증권(주)
한두희
1962.07.19
1987.04.01
K6612(증권 및 선물 중개업)
1,176
상장
2022.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
한화투자증권(주)
K6612(증권 및 선물 중개업)
증권의 위탁매매, 인수 및 주선, 자기매매, 펀드판매 등

K6619(기타 금융지원 서비스업)
투자자문 및 일임, 신탁, 금융상담 등

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율 (부채총계/ 자본총계)

유동자산(a)
유동자산 중 현금 및 현금성자산
비유동자산(b)
자산총계(a+b)
유동부채(c)
비유동부채(d)
부채총계(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본총계

금융회사
한화투자증권(주)
10,944,800
622,990
164,894
11,109,694
8,830,319
694,373
9,524,692
4,275,368
1,096,739
1,585,002
600.93

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중이자비용
당기순이익

금융회사
한화투자증권(주)
2,059,136
53,860
1,302
78,126
0
-23,530

(4) 국외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

국외계열회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자지분(%)

Zharyk Zhol Company 2007. LLP
부동산투자
100.00
카자흐스탄
2022.12.31
한화투자증권(주)
100.00

PinetreeSecurities Corporation
증권업
99.99
베트남
2022.12.31
한화투자증권(주)
99.99

PinetreeSecurities Pte. Ltd.
증권업
100.00
싱가포르
2022.12.31
한화투자증권(주)
100.00

(5) 계열회사 변동 현황

(전년도 지정일 다음 날 ～ 금년도 지정일 기준)

계열회사명
변동사유
변동일자
업종

-
-
-
-

※해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황[ESG]

(1) 임원현황[ESG]

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기 만료 (예정)일
동일인과 친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임여부
소속 하부위원회

금융회사
한화투자증권(주)
한두희
대표이사 (이사회 의장, 경영위원회 위원장)
2023.03.22
2023.03.22
2025.03.22
-
-
한화자산운용 대표이사
한화자산운용 대표이사
신임
위험관리위원회, 경영위원회

한두희
사내이사 (이사회 의장, 경영위원회 위원장)
2023.03.22
2023.03.22
2025.03.22
-
-
한화자산운용 대표이사
한화자산운용 대표이사
신임
위험관리위원회, 경영위원회

한종석
사내이사
2018.03.28
2018.03.30
2024.03.22
-
-
한화투자증권 경영지원실장
-
중임
경영위원회, 보수위원회, ESG위원회

김형태

사외이사 (내부거래위원회

위원장, 감사위원회 위원장)

2020.03.24
2020.03.25
2024.03.22
-
-

김앤장법률사무소

수석이코노미스트

-
중임

임원후보추천위원회, 보수위원회, 내부거래

위원회, 위험관리위원회, 감사위원회

선우혜정
사외이사 (보수위원회 위원장, 임원후보추천위원회 위원장)
2021.03.24
2021.03.25
2024.03.22
-
-

한국방송통신대학교 경영학과

학과장

-
중임

임원후보추천위원회, 보수위원회, 내부거래

위원회, 감사위원회, ESG위원회

문여정

사외이사 (위험관리위원회

위원장, ESG위원회 위원장)

2022.03.23
2022.03.25
2024.03.22
-
오름테라퓨틱 기타비상무이사

KAIST 바이오혁신경영전문

대학원 겸직 교수

-
신임

임원후보추천위원회, 내부거래위원회,

위험관리위원회, 감사위원회, ESG위원회

註1) '23.3.22 선임(신임)된 한화투자증권 대표이사(한두희)의 임기 만료(예정)일 : '25.3.22(취임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註2) '23.3.22 선임(신임)된 한화투자증권 사내이사(한두희)의 임기 만료(예정)일 : '25.3.22(취임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註3) '22.3.23 선임(중임)된 한화투자증권 사내이사(한종석)의 임기 만료(예정)일 : '24.3.22(연임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註4) '23.3.22 선임(중임)된 한화투자증권 사외이사(김형태)의 임기 만료(예정)일 : '24.3.22(연임 후 1년 내의(차회) 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註5) '23.3.22 선임(중임)된 한화투자증권 사외이사(선우혜정)의 임기 만료(예정)일 : '24.3.22(연임 후 1년 내의(차회) 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註6) '22.3.23 선임(신임)된 한화투자증권 사외이사(문여정)의 임기 만료(예정)일 : '24.3.22(취임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황[ESG]

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회 구성원명
이사회 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
한화투자증권(주)
권희백,한종석,김민수,노태식,김형태,선우혜정,문여정
2022.05.13
2022년 1분기 경영실적
보고
3
1
-
-

권희백,한종석,김민수,김형태,선우혜정,문여정
2022.05.16
이사회 선임사외이사 선임
원안가결
3
-
-
-

이사회 내 위원회 위원 선임
원안가결
3
-
-
-

2022.06.27
벤처투자조합 결성을 위한 계열사 출자 거래
원안가결
3
-
-
2022.06.27, 2022.11.03

토스뱅크 유상증자 참여
원안가결
3
-
-
-

환매 연기 사모펀드에 대한 사후정산부 가지급(안)
원안가결
3
-
-
-

2022년 ESG경영 전략/정책 및 1분기 추진현황
보고
3
-
-
-

2021년 한화금융복합기업집단 내부통제 평가 결과
보고
3
-
-
-

2021년 한화금융복합기업집단 위험관리 평가 결과
보고
3
-
-
-

2022.07.27
토스뱅크 유상증자 참여
원안가결
3
-
-
-

사채발행
원안가결
3
-
-
-

2022.08.12
환매 연기 사모펀드에 대한 사후정산부 가지급(안)
원안가결
3
-
-
-

2022년 상반기 경영실적
보고
3
-
-
-

2022.08.29
토스뱅크 유상증자 참여
원안가결
3
-
-
-

2022.09.19
본인신용정보관리업(MyData) 사업 추진
원안가결
3
-
-
-

2022.11.14
파생결합증권/파생결합사채 발행예정한도 및 일괄신고서 제출 승인
원안가결
3
-
-
-

준법감시인 선임(연임)
원안가결
3
-
-
-

기업어음(CP) 발행한도 증액
원안가결
3
-
-
-

ESG 중대성 평가결과에 기반한 주요 과제 추진현황 보고
보고
3
-
-
-

2022년 3분기 경영실적
보고
3
-
-
-

2022.12.27
환매 연기 사모신탁상품에 대한 사적 화해 추진(안)
원안가결
3
-
-
-

내부통제기준 개정
원안가결
3
-
-
-

주요주주와 회사 간의 거래 사전 포괄승인
원안가결
3
-
-
-

이사회 규정 개정
원안가결
3
-
-
-

주요업무집행책임자 선임
원안가결
3
-
-
-

최고경영자 경영승계 및 후보군 관리 보고
원안가결
3
-
-
-

사외이사 후보군 보고
보고
3
-
-
-

내부회계관리자 승계 계획 및 후보군 보고
보고
3
-
-
-

권희백,한종석,김형태,선우혜정,문여정
2023.01.30
특수관계인(한화위탁관리부동산투자회사㈜) IPO 총액인수 참여의 건
원안가결
3
-
-
2023.04.10

제62기 재무제표 및 영업보고서 승인
원안가결
3
-
-
-

2023년 사업계획 승인
원안가결
3
-
-
-

2023년 안전보건관리계획 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

최고경영자 승계절차 개시
보고
3
-
-
-

이사회내 위원회 심의결과 보고
보고
3
-
-
-

2022년 위험관리 종합보고
보고
3
-
-
-

2023.02.28
제62기 재무제표 및 영업보고서 재승인
원안가결
3
-
-
-

정관 일부 변경
원안가결
3
-
-
-

최고경영자 최종후보자 결정
원안가결
3
-
-
-

제62기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인
원안가결
3
-
-
-

『금융소비자보호기준』개정
원안가결
3
-
-
-

'22년 금융소비자보호 내부통제 운영현황 보고 및 '23년 계획 승인 요청
원안가결
3
-
-
-

'22년 고난도 금융투자상품 점검보고서
보고
3
-
-
-

'23년 정보보호 상시평가 자체점검 결과 보고
보고
3
-
-
-

제62기 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
3
-
-
-

제62기 감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고서
보고
3
-
-
-

2022년 내부통제시스템 평가 결과 제출
보고
3
-
-
-

2022년 자금세탁방지업무 평가 결과 보고
보고
3
-
-
-

제62기 감사위원회의 감사보고서 제출
보고
3
-
-
-

2022년 감사실적 및 결과 보고
보고
3
-
-
-

토스뱅크 7차 증자 참여 검토 보고
보고
3
-
-
-

2023.03.17
주요주주와 회사간의 거래 사전 승인
원안가결
3
-
-
-

토스뱅크 유상증자 참여
원안가결
3
-
-
-

한두희,한종석,김형태,선우혜정,문여정
2023.03.22
대표이사 선임
원안가결
3
-
-
-

이사회 의장 및 선임사외이사 선임
원안가결
3
-
-
-

이사회 내 위원회 위원 선임
원안가결
3
-
-
-

특수관계인과의 내부거래 주요내용 변경
원안가결
3
-
-
2023.03.22, 2023.04.10

'23년 ESG 중대성 평가 결과 및 중요이슈 보고
보고
3
-
-
-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상설치의무
구성원명
설치목적및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모내부거래공시일

참석
불참
반대

금융회사
한화투자증권(주)

경

영

위

원

회

상법

제393조의2

권희백한종석김민수(지정일기준,한두희한종석)

설치목적 : ①관계법령, 정관, 이사회의 규정ㆍ결의에 따라 그 업무를 수행하며, 이사회가 위임한 사안에 대하여 심의하고 의결한다. ②법령 및 정관상에 규정된 이사회의 전결사항을 제외한 회사 업무집행 및 그와 관련된 사안에 대하여 의사결정권을이사회로부터 위임받아 행사한다.
권한 : 당사 경영위원회 규정 제10조에 따라 다음의 사항을 심의, 의결한다.1. 자기자본 5% 미만의 자금이 소요되는 신규사업 진출2. 인허가 업무3. 복지지금의 출연4. 우리사주조합에 대한 대출5. 자기자본 5% 이하의 자금이 소요되는 부동산의 취득, 처분, 건축6. 지점, 사무소 및 해외사업소의 설치, 이전, 폐쇄에 관한 사항7. 자기자본 5% 미만의 출자(기투자분의 증액 포함)또는출자지분의 처분(단, 계열회사 및 지분법 적용회사에 대한 출자 및 출자지분 처분은 이사회 결의)8. 기타 이사회로부터 위임 받은 사항

2022.05.16
Need Inc. 투자의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.06.16
Neurosity Inc. 투자의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.07.12
점포 통폐합의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.07.26
Theori Inc. 투자의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.07.29
점포 통폐합의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.09.29
다자간매매체결회사 지분투자의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.12.30
점포 통폐합
원안가결
-
-
-
-

내부거래위원회
상법제393조의2
김형태선우혜정문여정

설치목적 : 회사경영의 투명성을 제고하기 위해 계열회사 등과의 중요한 내부거래를 사전 심의ㆍ점검하는 역할을 수행한다.
권한 : ①위원회는 의안 심의를 위해 필요한 경우, 관련사업의 주요내용, 계약방식 및 거래상대방 선정기준, 세부거래 조건 등 관련 자료의 제출 및 보고를 회사에 요청할 수 있다. ②위원회는 거래당사자 선정의 적정성, 세부 거래조건의 타당성, 수의계약 체결사유 해당여부, 비계열 회상와의 수의계약 가능여부, 관련 법령 및 회사 규정 등에 위반 우려가 있는 내부거래에 대해서는 회사에 시정을 건의할 수 있다. 위원회에 부의할 사항은 다음 각 호와 같다.1. 계열사와의 분기 누적 거래 50억원 이상의 용역 또는물품 구매 등 거래2. 계열사와의 단일거래 대상 5억원 이상의 수의계약(경쟁입찰 유찰로 인한 단독계약 제외)에 의한 용역 및 물품 구매 등 거래(단, 전산 관련 재계약 체결시는 10억원 이상의 수의계약)3. 그 밖에 위원회의 운영에 필요하다고 인정되는 사항

2022.12.27
2023년 한화 브랜드 라이선스 계약 및 예상금액 승인의 건
원안가결
3
-
-
-

ITO 위탁 계약
원안가결
3
-
-
-

2023.01.30
LIFEPLUS 마케팅 플랫폼 업무제휴 비용 재산정의 건
원안가결
3
-
-
-

보수위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조

선우혜정김형태한종석

설치목적 : 당사의 보상체계는 회사의 성과 및 리스크를 고려하여 금융회사로서의 영속성에 문제가 되지 않는 범위 내에서 설계ㆍ운영되고 있음. 보수위원회는 이사회내 위원회로서 회사의 주요 보상정책을 상기 취지가 구현될 수 있는 방향으로 이끌수 있도록 그 기능을 수행한다.
권한 :「보수위원회규정」제7조에 의거하여 해당 내용에 대한 전문적이고 독립적인 의사결정을 지원받기 위해 위원장이 필요하다고 인정하는 경우에는 임직원 또는 외부인사를 위원회에 출석시켜 의견을 청취할 수 있으며, 보상제도의 적정성 평가 및 연차보상평가의 객관성 제고를 위해 외부전문가에게 자문을 요청할 수 있음.①위원회는 다음 각 호의 사항을 심의 및 의결한다.1. 임원과 금융투자업무담당자의 보수결정 및 지급여부, 지급방식에 관한 사항2. 임원과 금융투자업무담당자의 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항3. 임원과 금융투자업무담당자의 보수체계 설계, 운영 및그 설계, 운영의 적정성 평가등에 관한 사항4. 보수정책에 대한 의사결정 절차와 관련된 사항5. 그 밖에 보수체계와 관련된 사항 상기의 금융투자업무담당자는 증권 또는 파생상품의 설계, 판매, 운용업무를 담당하는 직원으로서 보수위원회가심의, 의결한 사람을 말하며,위원회는 위원회에서 결의된사항을 이사회에 보고하여야합니다.또한 보수위원회 규정 제7조에 의거하여 보수위원회는 해당 내용에 대한 전문적이고 독립적인 의사결정을 지원받기 위해 위원장이 필요하다고 인정하는 경우에는 임직원 또는 외부인사를 위원회에 출석시켜 의견을 청취할 수 있으며, 보상제도의 적정성 평가 및 연차보상평가의 객관성 제고를 위해 외부전문가에게 자문을 요청할수 있습니다.

2023.01.30
2022년 임원 성과급(PI) 산정 및 이연성과급 지급 심의
원안가결
2
-
-
-

2023.02.28
RSU 부여 대상자 및 규모 승인
원안가결
2
-
-
-

2022년 보수체계 연차보고서 작성 및 공시
원안가결
2
-
-
-

2023.03.13
2022년 임원 및 금융투자업무담당자 성과급 산정 심의
원안가결
2
-
-
-

이연성과급 지급 심의(일반)
원안가결
2
-
-
-

이연성과급 지급 심의(진행 소송 관련)
원안가결
2
-
-
-

2022년 보수체계 연차보고서 추가작성 및 공시
원안가결
2
-
-
-

감사위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조
노태식김형태선우혜정

설치목적 : 경영진이 합리적판단을 할 수 있도록 경영진의 업무처리에 대한 적법성 감독과 적정성 감독을 수행하며 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가ㆍ개선하기 위해다음 각 호의 역할을 수행한다.1. 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시2. 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시3. 내부감사부서장의 임면에대한 동의4. 외부감사인의 선임에 대한 승인5. 외부감사인 감사활동에 대한 평가6. 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인7. 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리8. 기타 감독기관 지시, 이사회 또는 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사
권한 : 위원회는 다음 각 호의 권한을 갖는다.1. 원칙적으로 회사 내 모든 정보에 대한 요구권2. 관계자의 출석 및 답변요구3. 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인4. 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구5. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구 위원회의 의결사항은 다음 각 호와 같다.1. 주주총회에 관한 사항가. 임시주주총회의 소집청구나. 주주총회 의안 및 서류에대한 진술2. 이사 및 이사회에 관한 사항가. 이사회에 대한 보고의무나. 감사보고서의 작성, 제출다. 이사의 위법행위에 대한 유지 청구라. 이사에 대한 영업보고 청구마. 기타 이사회에서 위임 받은 사항3. 감사에 관한 사항가. 감사계획의 수립나. 내부감사 관련 업무, 재산, 자회사의 조사다. 내부 감사부서장의 임면에 대한 동의라. 외부감사인 선정마. 외부감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위배되는 중요한 사실의 보고 수령바. 외부감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계기준을 위반한 사실의 보고 수령사. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가아. 감사결과 시정사항에 대한 조치 확인 4. 기타가. 감사위원회 직무 규정의 제정 및 개폐나. 관계법령, 정관 또는 관계규정에서 정하는 사항다. 기타 위원회가 필요하다고 인정하는 사항 위원회의 심의사항은 다음 각 호와 같으며, 사전 또는 사후에 심의할 수 있다.1. 감사에 관한 사항가. 회계기준의 제정 및 변경나. 회사 재무활동의 건전성 및 타당성과 재무보고의 정확성 검토다. 감독당국에 제출하는 주요 자료의 검토라. 준법감시인의 해임 건의마. 내부통제기준의 제ㆍ개정 및 폐지 관련 협의바. 내부통제시스템의 평가 및 개선사항사. 공시정책의 수립 및 집행의 검토2. 기타가. 관계법령, 정관 또는 관계규정에서 정하는 사항나. 기타 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

2022.05.10
2022년 1분기 외부감사인 감사활동 보고
보고
3
-
-
-

제62기 내부회계관리제도 운영실태 점검 계획 보고
보고
3
-
-
-

2022년 1분기 내부통제활동 결과 보고
보고
3
-
-
-

2022년 1분기 소비자보호활동 결과 보고
보고
3
-
-
-

2022년 1분기 감사실적 및 결과 보고
보고
3
-
-
-

김형태선우혜정
2022.05.16
감사위원회 위원장 선임
원안가결
2
-
-
-

2022.08.12
2022년 2분기 외부감사인 감사활동 보고
보고
2
-
-
-

2022년 2분기 내부통제활동 결과 보고
보고
2
-
-
-

2022년 2분기 소비자보호활동 결과 보고
보고
2
-
-
-

2022년 상반기 감사실적 및 감사결과 보고
보고
2
-
-
-

2022.11.14
2022년 3분기 외부감사인 감사활동 보고
보고
2
-
-
-

감사인 지정 현황 및 진행 절차 보고
보고
2
-
-
-

2022년 3분기 내부통제활동 및 2023년 내부통제 활동 계획 보고
보고
2
-
-
-

2022년 3분기 소비자보호활동 및 2023년 계획 보고
보고
2
-
-
-

2022년 3분기 감사실적 및 감사결과 보고
보고
2
-
-
-

2023년 감사계획 의결
원안가결
2
-
-
-

2022.12.27
외부감사인 재지정 요청 승인 의결
원안가결
2
-
-
-

2023.02.28
2022년 외부감사인의 통합감사 수행ㆍ종료단계 보고
보고
2
-
-
-

제62기 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
2
-
-
-

2022년 4분기 내부통제활동 결과 보고
보고
2
-
-
-

2022년 4분기 소비자보호활동 결과 보고
보고
2
-
-
-

2022년 감사실적 및 결과 보고
보고
2
-
-
-

제62기 감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고서 의결
원안가결
2
-
-
-

2022년 내부통제시스템 평가 결과 의결
원안가결
2
-
-
-

2022년 자금세탁방지업무 평가 결과 의결
원안가결
2
-
-
-

주주총회 의안 및 서류에 대한 검토의견 의결
원안가결
2
-
-
-

제62기 감사위원회의 감사보고서 의결
원안가결
2
-
-
-

외부감사인의 감사활동에 대한 평가 결과 의결
원안가결
2
-
-
-

제62기 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서 의결
원안가결
2
-
-
-

김형태선우혜정문여정
2023.03.22
감사위원회 위원장 선임
원안가결
3
-
-
-

위험관리위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조
문여정김형태권희백(지정일기준,문여정김형태한두희)

설치목적 : 이사회의 위임을받아 경영활동에서 발생할 수 있는 제반 리스크의 체계적 관리에 대한 합리적인 기준을 제시하는 역할을 수행
권한 : ①위원회는 다음 각 호의 사항을 심의ㆍ의결한다1. 위원회 위원장의 선임 및 해임2. 위험관리 기본방침 및 전략 수립3. 위험관리시행세칙의 제정및 개정4. 위험관리규정 및 위험관리규정시행세칙, 업무별 위험관리지침의 위반시 조치5. 위험관리조직 구조 및 업무분장 변경6. 재무건전성비율의 유지기준 설정 및 미달시 대응전략 수립7. 회사가 부담가능한 위험 수준 결정8. 적정투자한도 및 손실허용한도 승인9. 각종 한도의 설정 및 한도초과의 승인에 관한 사항10. 위기상황 대처계획수립11. 총비용 10억원 이상의 위험관리정보시스템 도입12. 위험관리집행위원회의 위원 선임 및 해임13. 위험관리와 관련하여 위원장 또는 위원이 부의한 사항②위원회에서 승인된 이후 해당 안건이 보류 또는 철회되는 경우 해당 현업부서장은 그 사유를 위험관리책임자에게 즉시 통보하여야 한다

2022.05.10
위험관리현황 보고
보고
2
-
-
-

2022.06.27
'22년 하반기 위험한도 설정(안)
원안가결
2
-
-
-

2022.08.12
위험관리현황 보고
보고
2
-
-
-

2022.09.19
'22.3월말 기준, 관찰대상 부동산 익스포져 현황
보고
2
-
-
-

2022.11.14
'22년 3분기 위험관리 현황
보고
2
-
-
-

전사 위험한도 초과 사전 승인
원안가결
2
-
-
-

위험관리집행위원회 위원 변경(안)
원안가결
2
-
-
-

2022.12.27
'23년 상반기 위험한도 설정(안)
원안가결
2
-
-
-

위험관리규정시행세칙 개정(안)
원안가결
2
-
-
-

환경·사회 리스크관리 모범규준 제정
보고
2
-
-
-

임원후보추천위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조
선우혜정김형태문여정

설치목적 : ①위원회는 임원(대표이사, 사외이사, 감사위원회 위원에 한정한다. 이하 이 조에서 같다)후보를 추천하는 역할을 수행한다. ②위원회는 다양한 분야에서직무수행에 필요한 전문성을갖춘 후보를 물색하여 임원후보군을 관리하고, 관계 법령 등에서 요구하는 임원자격요건의 충족 여부를 항목별로 검증한다. ③위원회가 사외이사 후보를 추천하는 경우에는 지배구조법 제33조 제1항에 따른 주주제안권을 행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 추천한 사외이사 후보를 포함시켜야 한다.
권한 : ①위원회는 다음 각 호의 사항을 결의한다. 1. 대표이사 후보 추천에 관한 사항2. 사외이사 후보 추천에 관한 사항3. 감사위원회 위원 후보 추천에 관한 사항4. 기타 대표이사, 사외이사,감사위원회 위원 후보 추천을 위하여 필요한 사항②위원회는 위원회에서 결의된 사항을 이사회에 보고하여야 한다.

2023.01.30
대표이사 후보 추천
원안가결
3
-
-
-

2023.02.28
사외이사 후보 추천
원안가결
3
-
-
-

감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보 추천
원안가결
3
-
-
-

사외이사인 감사위원회 위원 후보 추천(제3-1호)
원안가결
3
-
-
-

사외이사인 감사위원회 위원 후보 추천(제3-2호)
원안가결
3
-
-
-

ESG위원회
-
문여정선우혜정한종석

설치목적 : 위원회는 지속가능경영을 위한 ESG 전략 및 정책을 수립, 승인하고 이행 사항을 관리 감독하는 의사결정기관으로서의 역할을 한다.
권한 : ①위원회의 결의사항은 다음 각 호와 같다.1. ESG 전략 및 정택2. 기타 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항②위원회의 보고사항은 다음각 호와 같다.1. ESG 추진과제 이행 현황2. 기타 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

2022.06.27
2022년 ESG 경영 전략 및 정책 승인의 건
원안가결
2
-
-
-

2022년 1분기 ESG 추진현황 보고
보고
2
-
-
-

2022.08.12
'22년 2분기 ESG 추진 현황 및 하반기 계획 보고
보고
2
-
-
-

2022.11.14
'22년 3분기 ESG 추진 현황 및 4분기 계획 보고
보고
2
-
-
-

2023.01.30
2023년 ESG 사업계획 승인
원안가결
2
-
-
-

2023.03.22
23년 ESG 중대성평가 결과 및 중요이슈 보고
보고
2
-
-
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및실시여부
일반 주주의결권행사비율
도입 및실시여부
일반 주주의결권행사비율

금융회사
한화투자증권(주)
X
X
-
○(실시)
6.24%
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

(전년도 지정일 다음 날 ∼ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
행사자
소수주주권 내용
행사 사유

금융회사
한화투자증권(주)
-
-
-

※해당사항 없음

3. 주식소유현황[ESG]

(1) 소유지분현황[ESG]

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
한화투자증권(주)
동일인측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친족
배우자/혈족1촌
-
-
-
-
-

-

혈족2~4촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 3촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

기타친족
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
/
-
-
-
-
-
-

비영리법인
-
-
-
-
-
-
-

등기된 임원
한종석
92,801
0.04
-
-
92,801
0.04

선우혜정
3,735
0.00
-
-
3,735
0.00

자기주식
한화투자증권(주)
677,387
0.32
600,000
12.50
1,277,387
0.58

계열회사(국내+국외)
한화자산운용(주)
98,867,172
46.08
364,652
7.60
99,231,824
45.24

기타 동일인 관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
/
99,641,095
46.44
964,652
20.10
100,605,747
45.87

기타주주
동일인측이 아닌최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
/
114,906,680
53.56
3,835,348
79.90
118,742,028
54.13

총 계
/
214,547,775
100.00
4,800,000
100.00
219,347,775
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황[ESG]

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)＼피출자회사
금융회사

한화투자증권(주)

주식수
지분율

계열회사
비금융회사
한화위탁관리부동산투자회사(주)
장부가액
6,932

보통주
1,348,693
1.91

우선주
-
-

합계
1,348,693
1.91

장부가액 소계
6,932

금융회사
한화투자증권(주) 註)
장부가액
9,037

보통주
677,387
0.32

우선주
600,000
12.50

합계
1,277,387
0.58

장부가액 소계
9,037

합계
15,969

註) 자기주식

4. 순환출자 현황[ESG]

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황[ESG]

※해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역[ESG]

※해당사항 없음

5. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황[ESG]

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황[ESG]

(직전 분기 개시일∼종료일 기준, 단위: 주, %)

소속회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장여부
전체주식수
주식수
승인주식수
지분율
주총일
안건
의결권행사여부

한화투자증권(주)
한화위탁관리부동산투자회사(주)
상장
70,600,000
1,348,693
-
1.91
2023.02.10
신규 감독이사 선임의 건
-

신규 감독이사 보수 승인의 건
-

정관 변경의 건
-

註) 출자현황의 주식수 및 지분율은 2023.03.31일 기준이며, 주총일인 2023.02.10에 당사 보유 지분은 없음

6. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자 ＼ 차입회사 (소속회사)
거래기간
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
-
소계
-
-
소계

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
-
-
-
-
-
-
-
456,255
1,956,986

2/4
-
-
-
-
-
-
-
417,398

3/4
-
-
-
-
-
-
-
520,340

4/4
-
-
-
-
-
-
-
562,993

소계
-
-
-
-
-
-
-
1,956,986

註) 기타합계 : 해당 분기말의 기타차입금 잔액입니다.

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

(직전 사업연도 개시일～종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼대여회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
-
-
-
-
-

2/4
-
-
-
-
-

3/4
-
-
-
-
-

4/4
-
-
-
-
-

소계
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사＼매도회사(소속회사)
거래기간
계열회사

비금융회사
금융회사
합계

(주)한화
한화솔루션(주)
(주)한화갤러리아타임월드
한화에너지(주)
한화임팩트(주)
한화시스템(주)
한화비전(주)
소계
(주)한화저축은행
한화생명보험(주)
한화자산운용(주)
한화손해보험(주)
소계

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
-
-
6,312
30,000
-
-
14,241
50,553
5,520
305,318
149,720
321,579
782,137
832,690

2/4
-
-
6,209
-
-
50,000
-
56,209
29,214
207,010
175,264
214,672
626,160
682,369

3/4
500
1,000
6,074
500
1,000
-
-
9,074
5,583
219,307
230,026
424,218
879,134
888,208

4/4
-
-
6,237
-
-
-
-
6,237
11,368
148,357
289,792
469,352
918,869
925,106

소계
500
1,000
24,832
30,500
1,000
50,000
14,241
122,073
51,685
879,992
844,802
1,429,821
3,206,300
3,328,373

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매도회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
-
-
-
7,653
7,653

2/4
-
-
-
33,574
33,574

3/4
-
-
-
25,053
25,053

4/4
-
-
-
16,707
16,707

소계
-
-
-
82,987
82,987

나. 유가증권 매입거래

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매입회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
-
-
-
7,227
7,227

2/4
-
-
-
33,634
33,634

3/4
-
-
-
25,215
25,215

4/4
-
-
-
16,915
16,915

소계
-
-
-
82,991
82,991

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매출회사(소속회사)
거래기간
국내계열회사
국외계열회사
매출액 총계

비금융회사
금융회사
국내계열사 계(매출액)

(주)한화
한화솔루션(주)
한화글로벌에셋(주)
한화호텔앤드리조트(주)
한화에너지(주)
한화토탈에너지스(주)
한화에어로스페이스(주)
한화시스템(주)
한화파워시스템(주)
소계
한화생명보험(주)
한화손해보험(주)
소계
Pinetree Securities Corporation
국외계열사 계(매출액)
계
국내매출액
국외매출액

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
73
141
-
-
45
88
2
1
-
350
125
150
275
625
319
319
2,059,136
2,059,136
-

2/4
6
-
-
-
-
-
-
-
-
6
395
-
395
401

3/4
1,100
-
2
1
-
-
-
-
3
1,106
133
-
133
1,239

4/4
47
-
-
-
-
-
-
-
-
47
136
-
136
183

소계
1,226
141
2
1
45
88
2
1
3
1,509
789
150
939
2,448

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매출액

금융회사
한화투자증권(주)
-
-
-
-
-
-

소계
-

한화투자증권(주) 소계
-

※해당사항 없음

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 물류 거래 현황

<매출>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 물류매출액 계

국내계열사 물류매출액 계
총액

거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매출액
총액

한화투자증권(주)
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

<매입>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 물류매입액 계

국내계열사 물류매입액 계
총액

거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매입액
총액

한화투자증권(주)
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

나. IT서비스 거래 현황

<매출>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 IT서비스 매출액 계

국내계열사 IT서비스 매출액 계
총액

거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매출액
총액

한화투자증권(주)
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

<매입>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 IT서비스 매입액 계

국내계열사 IT서비스 매입액 계
총액

거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방선정방식
매입액
총액

한화투자증권(주)
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
경영관리ㆍ자문계약 명
계약기간
경영관리ㆍ자문 관련용역대금
용역대금산정방식
거래상대방선정방식

지급회사
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

합계
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

지급회사 합계
-
-
-
-
-
-

수취회사
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

수취회사 합계
-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : m2, 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취여부
대상 부동산
임대차기간
거래금액
대금지급조건

소재지
면적
목적물
총액
보증액
임대(차)료

임차회사
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

지급회사 합계
-
-
-
-
-
-
-
-
-

임대회사
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

수취회사 합계
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매도회사(소속회사)
거래기간
계열회사

비금융회사
금융회사
합계(거래금액)

한화시스템(주)
소계
한화생명보험(주)
한화손해보험(주)
소계

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
14
14
103
63
166
180

2/4
12
12
102
56
158
170

3/4
15
15
10
51
61
76

4/4
15
15
-
50
50
65

소계
56
56
215
220
435
491

나. 무형자산 거래내역

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자＼매도회사(소속회사)
거래기간
계열회사

비금융회사
금융회사
합계(거래금액)

A
B
...
소계
한화자산운용(주)
소계

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
-
-
-
-
-
-
-

2/4
-
-
-
-
-
-
-

3/4
-
-
-
-
6
6
6

4/4
-
-
-
-
-
-
-

소계
-
-
-
-
6
6
6

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료지급/수취액
사용료산정방식

금융회사
한화투자증권(주)
(주)한화
지급
'한화' 제40-0727564호 외 1,476개
2022.1.1~2022.12.31
6,136
(지급회사 매출액-지급회사 광고선전비)*0.3%

나. 무상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용계약유무
사용기간
무상거래사유

금융회사
한화투자증권(주)
-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매도회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
한화투자증권(주)
1/4
-
-
-
-
-

2/4
-
-
-
-
-

3/4
-
-
-
-
-

4/4
-
-
-
-
-

소계
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

(직전 사업연도 개시일∼종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계＼매입회사(소속회사)
거래기간
동일인, 배우자,혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사

1/4
-
-
-
-
-

2/4
-
-
-
-
-

3/4
-
-
-
-
-

4/4
-
-
-
-
-

소계
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자 ＼채권회사(소속회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계(채권금액)

한화솔루션(주)
한화호텔앤드리조트(주)
(주)한화이글스
한화위탁관리부동산투자회사(주)
소계
한화생명보험(주)
한화손해보험(주)
소계

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
한화투자증권(주)
6,980
-
6,980
1,563
-
1,563
98
-
98
3,629
-
3,629
12,270
-
12,270
27,207
-
27,207
300
-
300
27,507
-
27,507
39,777
-
39,777

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사(소속회사)
채무보증 받은국내계열회사
금융기관
여신금액
채무보증금액
채무보증기간

한화투자증권(주)
-
-
-
-
-

소 계
-
-
-

※해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사(소속회사)
채무보증 받은 자
채권자
채무금액잔액
채무보증금액
채무보증기간

금융회사
한화투자증권(주)
국내계열회사
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-

기타
인베스트어지제일차 외 42 차주 註1)
전자단기사채 투자자 등
802,800
802,800
2019.06.21~2024.07.21

인베스트오토제일차 외 29 차주 註2)
전자단기사채 투자자 등
294,448
294,448
2020.12.18~2024.02.19

베트남 현지법인(Pinetree Securities Coporation) 註3)
우리은행 홍콩지점(Woori Bank Hong Kong Branch)
26,076
26,076
2022.05.27~2023.05.25

소 계
1,123,324
1,123,324
-

註1) 증권인수확약 관련 계약이며, 특정계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다.註2) 대출확약 관련 계약이며, 특정계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다.註3) 채무금액 및 채무보증금액은 USD 20,000,000 이며, 2023.3.31 기준일 환율로 환산하여 기재하였습니다.

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

구 분
보증한 회사(소속회사)
건 수
금액

입찰ㆍ계약ㆍ하자ㆍ차액보증 등의 이행보증
한화투자증권(주)
-
-

납세보증
-
-

건설업을 영위하는 법인이 공사시행을 위하여 발주처 및 입주예정자 등에 제공한 채무보증
-
-

※해당사항 없음

(15) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사를 위한 담보 내역

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

제공회사(소속회사)
제공받은 회사(대상 계열회사)
내용
담보 잔액
제공 사유

금융회사
한화투자증권(주)
-
-
-
-

소 계
-

※해당사항 없음

나. 계열회사를 위해 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

구 분
제공회사(소속회사)
건 수
담보 잔액

건설업을 영위하는 법인이 공사시행을 위하여 발주처 및 입주예정자 등에 제공한 담보
한화투자증권(주)
-
-

※해당사항 없음

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

※해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

※해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

※해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

※해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

※해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

※해당사항 없음

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

구분 ＼소속회사
거래상대방(공익법인)
자금
유가증권
상품ㆍ용역
기타자산

차입
대여
매도
매입
매출
매입
매도
매입

금융회사
한화투자증권(주)
재단법인한화문화재단
-
-
82,987
82,991
-
-
-
-