아스트 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230516)
제출인: 알파에어로

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
주식회사아스트

1100
0001

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023.05.12

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023.05.16

보고자 :
알파에어로 유한회사

요약정보

발행회사명
주식회사 아스트
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
27,619,944
65.43

이번 보고서
27,619,944
65.32

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
8,958,566
21.22

이번 보고서
10,758,566
25.44

보고사유
-보유주식등에 대한 주요계약 해지 및 신규계약 체결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 아스트
회사코드
067390

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
42,285,326

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
알파에어로 유한회사
한자(영문)
Alpha Aero LLC.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 서소문로
생년월일 또는사업자등록번호 등
234-81-11171

직업(사업내용)
금융 및 보험업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
연합자산관리㈜
부서
CR투자본부

직위
선임투자운용역
전화번호
02-2********

성명
이승훈
팩스번호
02-2********

이메일 주소
******289@uamco.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법")에 따른 투자목적회사

자산총액(또는 운용자산총액)
87,446
부채총액
-

자본총액
87,446
자본금
93,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김두일

의사결정기구(의사결정권자)
연합자산관리㈜ (업무집행사원)

최대주주(최다출자자)
유암코기업리바운스제십삼차 기업재무안정 사모투자합자회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

*
상기 정보는 2023년 3월말 기준으로 작성하였습니다.

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

유암코기업리바운스제십삼차 기업재무안정 사모투자합자회사
(단위 : 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법")에 따른 기업재무안정 사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
95,000
부채총액
57

자본총액
94,943
자본금
95,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
연합자산관리㈜

의사결정기구(의사결정권자)
연합자산관리㈜ (업무집행사원)

최대주주(최다출자자)
연합자산관리㈜
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
93.90

*
상기 정보는 2023년 3월말 기준으로 작성하였습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
연합자산관리㈜
국내법인
기타
104-86-23371
대한민국
서울시 중구 서소문로
기타금융업
기타

2
김희원
개인(국내)
임원
550116
대한민국
서울특별시 서초구 반포대로
주식회사 아스트 등기임원(대표이사)
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
2,721,642
부채총액
1,362,935

자본총액
1,358,707
자본금
4,038

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이상돈

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
신한은행, 국민은행, 하나은행, 중소기업은행, 우리은행, 농협은행, 한국산업은행
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
14.0

*
상기 정보는 2022년 12월말 기준으로 작성하였습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.04.17
알파에어로 유한회사
3
27,619,944
65.43
18,661,378
44.21
42,210,226

이번보고서
2023.05.16
알파에어로 유한회사
3
27,619,944
65.32
18,661,378
44.13
42,285,326

증 감
0
-0.11
0
-0.08
75,100

주)제9회차 BW 행사청구(75,100주)에 따른 의결권 있는 발행주식 총수 증가

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 발행회사의 주식취득 후, 최대주주로서 보유주식에 대한 의결권 행사를 통하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 규정된 사항에 대하여 직·간접적인 영향력을 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
- 보유주식등에 관한 주요계약 해지 및 신규계약 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
알파에어로 유한회사
234-81-11171
17,655,039
-
-
-
8,958,566
-
-
-
-
26,613,605
62.94

특별관계자
연합자산관리㈜
104-86-23371
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김희원
550116
1,006,339
-
-
-
-
-
-
-
-
1,006,339
2.38

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

42,285,326
8,958,566
65.32
44.13

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
알파에어로 유한회사
234-81-11171
26,613,605
-
-
-
-
-
-
26,613,605
62.94

특별관계자
연합자산관리㈜
104-86-23371
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김희원
550116
1,006,339
-
-
-
-
-
-
1,006,339
2.38

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
알파에어로 유한회사
본인
234-81-11171
전환사채권
8,958,566
신한캐피탈 주식회사
전환사채 근질권 설정 계약
2023.05.12
-
21.19
전환사채 담보

2
알파에어로 유한회사
본인
234-81-11171
의결권있는 주식
1,800,000
신한캐피탈주식회사
주식 근질권 설정계약
2023.05.12
-
4.26
주식 담보

3
알파에어로 유한회사
본인
234-81-11171
전환사채권
8,958,566
산은캐피탈 주식회사
전환사채 근질권 설정 계약
2023.05.12
-
21.19
전환사채 담보

4
알파에어로 유한회사
본인
234-81-11171
의결권있는 주식
1,800,000
산은캐피탈주식회사
주식 근질권 설정계약
2023.05.12
-
4.26
주식 담보

합계(주식등의 수)
10,758,566
합계(비율)
25.44
-

* 기존 유앤아이대부 유한회사에 전환사채 근질권 설정되었던 전환사채권은 모두 질권 해소되었습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
10,758,566
30,000,000,000
알파에어로 유한회사
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
알파에어로 유한회사
234-81-11171
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
연합자산관리㈜
104-86-23371
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김희원
550116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천