소마젠 — [기재정정]주식매수선택권부여에관한신고 (20230512)
제출인: 소마젠

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
(주)소마젠

정 정 신 고 (보고)

2023년 5월 12일

1. 정정대상 공시서류 : 주식매수선택권 부여에 관한 신고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 8월 2일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 부여대상자(명) - 해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
부여대상자임기만료 퇴임에따른주식매수선택권일부 부여 취소
4
3

2. 당해부여 주식 (주) - 보통주식
185,000
125,000

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주) - 보통주식
965,810
651,810

10. 기타 투자판단에 참고할 사항 라. 행사기간 및 행사 조건 (표)
주2)
주2)

[대상자별 부여내역] (표)
주4)
주4)

주1) 정정 전

구 분
의무 재직기간
행사가능 수량

2023.08.02 이후 행사 가능
2년
20,000

2024.08.02 이후 행사 가능
3년
50,000

2025.08.02 이후 행사 가능
4년
55,000

2026.08.02 이후 행사 가능
5년
60,000

주2) 정정 후

구 분
의무 재직기간
행사가능 수량

2023.08.02 이후 행사 가능
2년
20,000

2024.08.02 이후 행사 가능
3년
30,000

2025.08.02 이후 행사 가능
4년
35,000

2026.08.02 이후 행사 가능
5년
40,000

주3) 정정 전

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김형태
직원
40,000
-
6,423
부여 후 2년 이후 행사 가능

김운봉
등기임원
60,000
-
6,423
부여 후 3년 이후 행사 가능

이준호
미등기임원
45,000
-
6,423
부여 후 3년 이후 행사 가능

김창욱
미등기임원
40,000
-
6,423
부여 후 3년 이후 행사 가능

주4) 정정 후

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김형태
직원
40,000
-
6,423
부여 후 2년 이후 행사 가능

이준호
미등기임원
45,000
-
6,423
부여 후 3년 이후 행사 가능

김창욱
미등기임원
40,000
-
6,423
부여 후 3년 이후 행사 가능

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2023년 5월 12일

회 사 명 :
주식회사 소마젠 (Psomagen, Inc.)

대 표 이 사 :
홍 수

본 점 소 재 지 :
Corporation Trust Center, 1209 Orange Street, City of Wilmington,County of New Castle, State of Delaware, Postal Code 19801, USA

(전 화) +1-301-251-1007

(홈페이지) http://psomagen.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무
(성 명) 이 준 호

(전 화) +1-301-251-1007

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
3

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
125,000

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2023년 08월 02일

종료일
2031년 08월 01일

행사가격 (원)
보통주식
14,264

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2021년 08월 02일

7. 부여근거
당사 부속정관 제7조 및상법 제542조의 3

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
651,810

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2021년 08월 02일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 부여 근거상기 주식매수선택권 부여는 당사 부속정관 제7조 및 상법 제542조의3 제3항 규정에 의거, 2021년 8월 2일 개최된 이사회에서 결의하였으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 승인 받을 예정입니다.
나. 행사가격주식매수선택권의 부여일인 2021년 8월 2일을 기준으로 전일부터 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간 거래된 최종시세가격을 실물거래에 의한 거래량을 가중치로 하여 가중산술평균한 가격의 산술평균가격으로 산출하였습니다.(상법 제 340조의2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 176조의7 제 3항 규정 준용)단, 당사는 미국기업으로 실제 행사가격은 상기와 같이 산출된 원화 행사가격을 주식매수선택권 부여 당일인 2021년 8월 2일 서울외국환중개 최초 고시환율 1,147.50원/$을 적용하여 환산한 USD 12.43 (소수점 세째자리 이하 절사) 입니다.
다. 행사가격 및 부여수량의 조정주식매수선택권 부여 이후 회사의 자본 또는 주식 발행사항에 변동이 있는 경우에는 부여계약서에 의거하여 행사가격 및 수량이 조정될 수 있습니다.
라. 행사기간 및 행사 조건행사기간은 부여일로부터 2년이 되는 날(2023.08.02)부터 10년이 되는 날 전일(2031.08.01)까지로 하며, 각 근속연수에 따라 아래와 같이 기간 내 분할하여 행사할 수 있습니다.

구 분
의무 재직기간
행사가능 수량

2023.08.02 이후 행사 가능
2년
20,000

2024.08.02 이후 행사 가능
3년
30,000

2025.08.02 이후 행사 가능
4년
35,000

2026.08.02 이후 행사 가능
5년
40,000

마. 기타 세부사항기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 정관 및 주식매수선택권 부여 계약서 등에 정하는 바에 따릅니다.한편, 코스닥시장에 상장되어 있는 당사의 주식은 증권예탁증권(KDR) 형태이며, 상장된 증권예탁증권은 1 KDR 당 보통주 1주입니다.
바. 공정가치 1) 주식매수선택권 공정가치 : 6,423원 (USD 5.59) 2) 산정방법 : 공정가액접근법 (옵션가격결정모형 중 이항모형(Binomial Option Pricing Model) 적용) 3) 주요가정 가. 권리 부여일 직전일의 종가 : 13,150원 (1 KDR) 나. 행사가격 : 14,264원 (USD 12.43) 다. 무위험수익률 : 1.88% 라. 예상주가변동성 : 40.18%* 상기내역은 회계 감사의견에 따라 수정될 수 있습니다.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김형태
직원
40,000
-
6,423
부여 후 2년 이후 행사 가능

이준호
미등기임원
45,000
-
6,423
부여 후 3년 이후 행사 가능

김창욱
미등기임원
40,000
-
6,423
부여 후 3년 이후 행사 가능

주1) 상기 기재된 주식매수선택권의 공정가치는 1주당 원화 공정가치이며, 1주당 USD 공정가치는 USD 5.59 입니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
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주식의 내용
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기타
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