디앤디플랫폼리츠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230511)
제출인: 디앤디플랫폼리츠

의결권대리행사권유참고서류
3.6
주식회사 디앤디플랫폼위탁관리부동산투자회사

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 05월 11일

권 유 자:
성 명: (주)디앤디플랫폼위탁관리부동산투자회사주 소: 서울특별시 강남구 가로수길 77, 5층(신사동)전화번호: 02-6201-9500

작 성 자:
성 명: 박한나부서 및 직위: 디앤디인베스트먼트(주) 플랫폼운용파트 매니저전화번호: 02-6201-9551

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)디앤디플랫폼위탁관리부동산투자회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 05월 11일
라. 주주총회일
2023년 05월 26일

마. 권유 시작일
2023년 05월 16일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
임시주주총회의 원활한 진행과 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
둘다 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)디앤디플랫폼위탁관리부동산투자회사
0
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

에스케이디앤디(주)
주요주주
보통주
6,000,000
9.32
주요주주
-

계
-
6,000,000
9.32
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

박한나(디앤디인베스트먼트(주))
0
0
자산관리회사직원
-
-

한수진(신한펀드파트너스(주))
0
0
사무수탁회사직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

한수진(신한펀드파트너스(주))
개인
-
-
사무수탁회사직원
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 05월 11일
2023년 05월 16일
2023년 05월 25일
2023년 05월 26일

나. 피권유자의 범위

임시주주총회를 위한 주주명부기준일(2023년 05월 02일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

임시주주총회의 원활한 진행과 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2023년 05월 16일 9시 ~ 2023년 05월 25일 17시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 이용 가능(단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
X

우편 또는 모사전송(FAX)
X

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

디앤디플랫폼리츠
http://www.dndplatformreit.com/
-

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

우편접수※업무상 연락처 및 담당자 : (성명) 한수진 (부서 및 직위) 신한펀드파트너스 대체투자사업부 대리 (연락처) 02-2180-0734

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 05월 26일 오전 10시

장 소
서울시 영등포구 여의대방로 65길 6, 12층(여의도동, 센터빌딩)한국리츠협회 교육장

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023년 05월 16일 9시 ~ 2023년 05월 25일 17시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 이용 가능(단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
서면투표 가능

서면투표 기간
서면의결권 수취일부터 주주총회 전일까지(우편도착기준)

서면투표 방법

1) 주주총회 부의 안건의 세부내용은 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.dndplatformreit.com/)를 참조하시기 바랍니다.

2) 의결권표시 방법 : 보내드린 의결권 행사양식의 ‘의사표시’란에 주주님의 의사에 따라 찬, 반의 여부를 표시하여 주십시오.

3) 실질주주의 성명란은 기명날인(사인도 가능)을 하셔야 합니다.

4) 주주님께서 의사표시하신 서면의결권행사 통지서(법인인 경우 법인인감증명서 포함)를 동봉한 반송용 봉투에 넣어 주주총회 개최일 전 2023년 05월 25일(목요일)까지 도착할 수 있도록 송부하여주시기 바랍니다.

▷ 송부처 : 서울시 영등포구 국제금융로 2길 28 (여의도동 23-9 현대차증권빌딩 18층) 신한펀드파트너스(주) 대체투자사업부 한수진 (우: 07325)

5) 도착한 서면에 의한 의결권 행사는 모두 집계하여 주주총회 당일 직접 참석한 주주님의 의결권 및 전자투표 의결권과 합산되어 주주총회 의안의 표결에 반영됩니다

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

□ 코로나바이러스(COVID-19) 관련 주주총회 운영 안내주주들께서는 가급적 총회장 방문을 자제하여 주시기를 권고드리며, 의결권행사를 원하시는 주주들께서는 전자투표제도 및 의결권대리행사권유제도를 통한 위임장이나, 서면의결권행사통지서 활용 등 간접적인 방법을 통해 의결권행사를 부탁드립니다. 의결권대리행사권유제도와 관련된 사항은 금융감독원 전자공시시스템 또는 회사 홈페이지를 참조하시기 바랍니다

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 기타 주주총회의 목적사항

제1호 의안. 특수관계자에 대한 신주 배정의 건

□ 관련 규정

○ 상법 제416조(발행사항의 결정)

○ 상법 제418조(신주인수권의 내용 및 배정일의 지정·공고)

○ 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-16조(적용범위 및 용어의 정의)

○ 자본시장법 제165조의6(주식의 발행 및 배정 등에 관한 특례)

○ 부동산투자회사법 제30조(거래의 제한)

□ 신주발행 목적

○ 회사의 경영상 목적 달성을 위한 채무상환

[상환 대상 차입금]

- 차입 기관 : 신한투자증권㈜, 키스플러스제십삼차㈜

- 대출 약정 금액 : 57,000,000,000 원

- 대출 이자율 : 연 4.6% (고정금리)

- 대출 만기 일자 : 2023-06-22

□ 신주발행 주요 내용

1. 신주의 종류와 수

보통주식 (주)

3,034,900

기타주식 (주)

-

2. 1주당 액면가액 (원)

1,000

3. 증자전 발행주식총수 (주)

보통주식 (주)

64,400,000

기타주식 (주)

-

4. 자금조달의 목적

시설자금 (원)

-

영업양수자금 (원)

-

운영자금 (원)

-

채무상환자금 (원)

9,999,995,500

타법인 증권 취득자금 (원)

-

기타자금 (원)

-

5. 증자방식

제3자배정증자

6. 신주 발행가액

보통주식 (원)

3,295

기타주식 (원)

-

7. 기준주가

보통주식 (원)

3,295

기타주식 (원)

-

7-1. 기준주가 산정방법

최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ 최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)

-

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거

이사회 결의

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거

제13조(신주인수권)

9. 납입일

2023년 06월 01일

10. 신주의 배당기산일

2023년 04월 01일

12. 신주의 상장 예정일

2023년 06월 15일

15. 이사회결의일(결정일)

2023년 04월 14일

□ 신주 발행가액 산정 방법

○ 『증권의 발행 및 공시등에 관한 규정』 제5-18조(유상증자의 발행가액 결정)에 의거하여, 유상증자를 위한 이사회결의일(2023년 4월 14일) 전일(2023년 4월 13일)을 기산일로 하여 과거1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 산정하고, 0%의 할인율을 적용하여 발행가액을 산정함 (호가단위 미만 절상)

(단위 : 주, 원)

구 분

거래량

거래대금

가중산술 평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)

2,320,020

8,183,262,900

3,527

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)

557,550

1,853,830,900

3,325

최근일 가중산술평균주가(C)

98,115

322,981,155

3,292

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)

3,381

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액

3,292

할인율 또는 할증률 (%)

-

발행가액

3,295

□ 제3자 배정에 관한 사항

제3자배정 대상자

회사 또는 최대주주와의 관계

선정경위

배정주식수 (주)

비고

에스케이디앤디 주식회사

기타 등 (자산관리회사의 계열사)

회사의 경영상 목적 달성과 신속한 자금조달을 위해 투자자의 의향, 납입능력 및 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정

3,034,900

1년간 의무보유

* 부동산투자회사법 제22조의2(위탁관리 부동산투자회사의 업무 위탁 등) 및 부동산투자회사법 시행령 제20조(위탁관리 부동산투자회사의 거래 제한의 예외)에 근거하여 본 유상증자의 제3자 배정 대상자에 대한 승인은 주주총회 특별결의를 필요로 함

* 신주 발행에 관한 세부사항은 대표이사에 위임함