KC코트렐 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20230509)
제출인: 한국투자증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.5
케이씨코트렐(주)

1111
1100
20221104

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 04월 06일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 05월 08일

보고자 :
한국투자증권(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
케이씨코트렐(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,747,941
13.50

이번 보고서
3,958,728
10.27

보고사유
주식등 보유비율 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서_단순투자목적_20230509-1

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
케이씨코트렐(주)
회사코드
119650

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
35,111,703

주) 의결권있는 발행주식 총수 35,111,703주는 기발행주식수 34,600,456주와 당사의 2023년 04월 28일자 전환청구로 인해 발행될 예정인 신주 511,247주를 합한 수량입니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
한국투자증권(주)
한자(영문)
韓國投資證券株式會社(Korea Investment & Securities Co.,Ltd.)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 의사당대로 88
생년월일 또는사업자등록번호 등
116-81-04504

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한국투자증권(주)
부서
커버리지1부

직위
대리
전화번호
02-327******

성명
강용구
팩스번호
02-327******

이메일 주소
******@koreainvestment.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
69,752,460
부채총액
62,203,700

자본총액
7,548,760
자본금
175,847

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
정일문

의사결정기구(의사결정권자)
인수위원회

최대주주(최다출자자)
한국투자금융지주(주)(대표이사 김남구)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.00

※ 2022년 연결재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 08월 08일
한국투자증권(주)
-
2,747,941
13.50
-
-
17,600,000

이번보고서
2023년 05월 08일
한국투자증권(주)
-
3,958,728
10.27
511,247
1.46
35,111,703

증 감
1,210,787
-3.23
511,247
1.46
17,511,703

주) 의결권있는 발행주식 총수 35,111,703주는 기발행주식수 34,600,456주와 당사의 2023년 04월 28일자 전환청구로 인해 발행될 예정인 신주 511,247주를 합한 수량입니다.

4. 변동[변경]사유

변동방법
보유 전환사채 일부 매도

변동사유
보유 전환사채 일부 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한국투자증권(주)
116-81-04504
511,247
-
-
-
3,447,481
-
-
-
-
3,958,728
10.27

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

35,111,703
3,447,481
10.27
1.46

주) 의결권있는 발행주식 총수 35,111,703주는 기발행주식수 34,600,456주와 당사의 2023년 04월 28일자 전환청구로 인해 발행될 예정인 신주 511,247주를 합한 수량입니다.

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

한국투자증권(주)
본인
3,958,728
10.27
-
-
3,958,728
10.27

합 계
3,958,728
10.27
-
-
3,958,728
10.27

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한국투자증권(주)
116-81-04504
511,247
-
-
-
699,540
-
-
-
-
1,210,787
-3.23

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한국투자증권(주)
116-81-04504
2022년 08월 09일
장내매도(-)
전환사채권
2,747,941
-23,788
2,724,153
4,372
(10,000.58)
장내일반매도

한국투자증권(주)
116-81-04504
2022년 08월 11일
장내매도(-)
전환사채권
2,724,153
-4,116
2,720,037
4,372
(10,000.00)
장내일반매도

한국투자증권(주)
116-81-04504
2022년 09월 01일
장내매도(-)
전환사채권
2,720,037
-6,862
2,713,175
4,372
(9,950.00)
장내일반매도

한국투자증권(주)
116-81-04504
2022년 09월 02일
장내매도(-)
전환사채권
2,713,175
0
2,713,175
4,372
(10,000.00)
장내일반매도 (주3)

한국투자증권(주)
116-81-04504
2022년 11월 04일
행사가액조정
전환사채권
2,713,175
677,906
3,391,081
-
(-)
시가하락에 따른 전환가격 조정(4,372원->3,498원)

한국투자증권(주)
116-81-04504
2022년 12월 28일
행사가액조정
전환사채권
3,391,081
651,864
4,042,945
-
(-)
주주배정후 실권주일반공모 유상증자에 따른전환가격 조정(3,498원->2,934원)

한국투자증권(주)
116-81-04504
2023년 04월 06일
장내매도(-)
전환사채권
4,042,945
-10,225
4,032,720
2,934
(9,391.67)
장내일반매도

한국투자증권(주)
116-81-04504
2023년 04월 11일
장내매도(-)
전환사채권
4,032,720
-6
4,032,714
2,934
(10,050.00)
장내일반매도

한국투자증권(주)
116-81-04504
2023년 04월 24일
장내매도(-)
전환사채권
4,032,714
-53,831
3,978,883
2,934
(10,249.41)
장내일반매도

한국투자증권(주)
116-81-04504
2023년 04월 25일
장내매도(-)
전환사채권
3,978,883
-13,633
3,965,250
2,934
(10,371.64)
장내일반매도

한국투자증권(주)
116-81-04504
2023년 04월 26일
장내매도(-)
전환사채권
3,965,250
-11
3,965,239
2,934
(10,200.00)
장내일반매도

한국투자증권(주)
116-81-04504
2023년 04월 28일
전환등(-)
전환사채권
3,965,239
-511,247
3,453,992
2,934
(-)
전환사채의 전환권 행사에 따른 전환사채 잠재보유주식수 감소

한국투자증권(주)
116-81-04504
2023년 04월 28일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
3,453,992
511,247
3,965,239
2,934
(-)
전환사채의 전환권 행사에 따른 의결권있는 주식 증가

한국투자증권(주)
116-81-04504
2023년 05월 04일
장내매도(-)
전환사채권
3,965,239
-6,511
3,958,728
2,934
(10,350.00)
장내일반매도

(주1)
본 공시는 당사가 2022년 08월 04일 케이씨코트렐(주)가 발행한 케이씨코트렐 제3회 전환사채의 미매각 실권물량을 발행 당일 인수함으로써 5% 신규보고 사유에 해당하여 공시한 이후 2023년 04월 06일 최초로 변동보고 사유가 발생함에 따라 보고하는 건임

(주2)
상기 전환사채의 취득/처분단가는 각 취득/처분 시점 기준 전환가격이며 보유 주식수 또한 각 시점 기준 전환가격 기준으로 기재함

(주3)
전환사채 금 1,000원의 장내매도가 발생하였으나 해당 매매가 당사의 보유잠재주식수에 영향을 미치지 않음

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미