해성옵틱스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230504)
제출인: 이을성

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
해성옵틱스㈜

1111
0001
20230425

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023.05.03

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023.05.04

보고자 :
이을성

요약정보

발행회사명
해성옵틱스㈜
발행회사와의 관계
주요주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
12,083,849
10.31

이번 보고서
10,699,726
8.41

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특별관계자간 주식등 1% 이상 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
해성옵틱스㈜
회사코드
076610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
127,265,994

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
이을성
한자(영문)
李 乙性(Lee Eul Sung)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 양천구 목동
생년월일 또는사업자등록번호 등
420607

직업(사업내용)
-
발행회사와의 관계
주요주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
해성인베스트먼트(주)
부서
컨설팅지원

직위
부장
전화번호
070-51*******

성명
이영선
팩스번호
031-54******

이메일 주소
******tem@hso.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이재선
개인(국내)
친인척
760805
대한민국
경기 성남시 분당구 백현동
법인대표
주주

2
염혜자
개인(국내)
친인척
440715
대한민국
서울 양천구 목동
-
주주

3
이승희
개인(국내)
친인척
720130
대한민국
서울 양천구 목동서로
대학교수
주주

4
이재곤
개인(국내)
친인척
740815
대한민국
서울 마포구 서강대길
대학교수
주주

5
해성인베스트먼트(주)
국내법인
기타
423-88-02081
대한민국
경기 수원시 영통구 법조로25
경영컨설팅,투자컨설팅
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

법적성격
법인

자산총액(또는 운용자산총액)
3,746
부채총액
576

자본총액
3,170
자본금
4,100

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이재선

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 / 주주총회

최대주주(최다출자자)
이재선
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
51.22

주) 상기 특별관계자는 해성인베스트먼트(주)이며, 자산,부채,자본,자본금은 2021년말 기준으로 기재하였습니다. 또한, 최대주주 및 최대주주 지분율은 보고서 작성기준일인 2023년 1월 4일을 기준으로 기재하였습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023.01.06
이을성
5
12,083,849
10.31
12,083,849
10.31
117,228,794

이번보고서
2023.05.04
이을성
5
10,699,726
8.41
10,699,726
8.41
127,265,994

증 감
-1,384,123
-1.90
-1,384,123
-1.90
10,037,200

4. 보유목적

경영권 영향

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금 변경4. 회사의 배당 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산보고자는 보유목적 1~10 각 호의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 다만 현재로서는 1~10 각 호의 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합되도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
보고자 및 특별관계자 주식등 1% 이상 변동

변동사유
보고자 및 특별관계자 주식 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
이을성
420607
800,000
-
-
-
-
-
-
-
-
800,000
0.63

특별관계자
이재선
760805
7,142,263
-
-
-
-
-
-
-
-
7,142,263
5.61

염혜자
440715
590,000
-
-
-
-
-
-
-
-
590,000
0.46

이승희
720130
800,000
-
-
-
-
-
-
-
-
800,000
0.63

이재곤
740815
37,907
-
-
-
-
-
-
-
-
37,907
0.03

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
1,329,556
-
-
-
-
-
-
-
-
1,329,556
1.04

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

127,265,994
-
8.41
8.41

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
이을성
420607
800,000
-
-
-
-
-
-
800,000
0.63

특별관계자
이재선
760805
7,142,263
-
-
-
-
-
-
7,142,263
5.61

염혜자
440715
590,000
-
-
-
-
-
-
590,000
0.46

이승희
720130
800,000
-
-
-
-
-
-
800,000
0.63

이재곤
740815
37,907
-
-
-
-
-
-
37,907
0.03

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
1,329,556
-
-
-
-
-
-
1,329,556
1.04

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
이을성
420607
800,000
-
-
-
-
-
-
-
-
800,000
0.63

특별관계자
이재선
760805
7,142,263
-
-
-
-
-
-
-
-
7,142,263
5.61

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
1,329,556
-
-
-
-
-
-
-
-
1,329,556
1.04

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이을성
420607
2023.02.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,540,000
-153,000
1,387,000
602
-
-

이을성
420607
2023.02.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,387,000
-47,000
1,340,000
611
-
-

이을성
420607
2023.03.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,340,000
-100,000
1,240,000
591
-
-

이을성
420607
2023.04.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,240,000
-240,000
1,000,000
545
-
-

이을성
420607
2023.04.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,000,000
-200,000
800,000
650
-
-

이재선
760805
2023.02.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,678,386
-8,638
7,669,748
537
-
-

이재선
760805
2023.02.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,669,748
-35,477
7,634,271
592
-
-

이재선
760805
2023.02.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,634,271
-15,000
7,619,271
590
-
-

이재선
760805
2023.02.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,619,271
-61,000
7,558,271
607
-
-

이재선
760805
2023.02.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,558,271
-2,000
7,556,271
639
-
-

이재선
760805
2023.03.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,556,271
-15,000
7,541,271
542
-
-

이재선
760805
2023.03.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,541,271
-55,000
7,486,271
556
-
-

이재선
760805
2023.03.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,486,271
-60,000
7,426,271
576
-
-

이재선
760805
2023.03.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,426,271
-15,000
7,411,271
565
-
-

이재선
760805
2023.03.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,411,271
-120,000
7,291,271
593
-
-

이재선
760805
2023.03.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
7,291,271
5,000
7,296,271
583
-
-

이재선
760805
2023.03.28
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,296,271
-51,008
7,245,263
586
-
-

이재선
760805
2023.03.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
7,245,263
2,000
7,247,263
586
-
-

이재선
760805
2023.04.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,247,263
-25,000
7,222,263
594
-
-

이재선
760805
2023.04.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,222,263
-80,000
7,142,263
644
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.02.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,437,556
-18,000
1,419,556
585
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.02.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,419,556
-25,000
1,394,556
628
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.02.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,394,556
-10,000
1,384,556
639
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.03.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,384,556
-10,000
1,374,556
534
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.03.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,374,556
-15,000
1,359,556
558
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.03.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,359,556
5,000
1,364,556
593
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.03.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,364,556
-15,000
1,349,556
599
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.04.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,349,556
-15,000
1,334,556
612
-
-

해성인베스트먼트(주)
423-88-02081
2022.04.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,334,556
-5,000
1,329,556
661
-
-

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천