NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20230427)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
2.9
NH투자증권

주주총회소집공고

2023년 4월 27일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부부장,과장
(성 명)김동주, 박수진

(전 화)02-768-7105, 02-768-7106

주주총회 소집공고

(2023년 임시)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 2023년 임시주주총회를 다음과 같이 개최 합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음 하오니 양지하시기 바라며, 주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 감사합니다. - 다 음 -
1. 일 시 : 2023년 5월 15일(월) 오전 9시2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall3. 회의의 목적사항
(1) 보고사항① 감사보고
(2) 의결사항

① 제1호 의안 : 사외이사 선임의 건

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

정태용
1962-10-09
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

4. 주주총회소집 통지ㆍ공고사항의 비치상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.
5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유중인실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.
6. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.(2) 주주총회 참석시 준비물① 직접행사 : 본인 신분증② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증,본인 신분증
7. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2023년 5월 5일 9시 ～ 2023년 5월 14일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권행사(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리
2023년 4월 27일 대표이사 사장 정영채

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명

정영채(100%)
이보원(100%)
서대석(100%)
정태석(100%)
홍석동(100%)
홍은주(100%)
박민표(100%)
박해식(100%)

찬 반 여 부

임시1차
2023.02.01
1. 제56기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
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2. NHARP 재간접펀드 NH Multi Strategies 투자(안) 승인의 건
가결
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찬성
찬성

3. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 2022년 4분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 2022년 4분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 2022년 4분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시2차
2023.02.23
1. 자금세탁방지 업무추진현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

2. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
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3. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 자금세탁방지활동 및 제도 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 내부통제시스템 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 금융소비자보호 내부통제위원회 운영결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 고난도 금융투자상품 제조 및 판매 점검결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

9. 우리사주조합 주주권 행사(주주제안) 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

정기1차
2023.03.07
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
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2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건

2-1. 제56기 재무제표(배당 포함) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
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2-2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건
가결
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2-3. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
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2-4. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건
가결
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2-5. 이사보수 한도(안) 승인의 건
가결
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3. 2022년 재산상 이익의 제공현황 등 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 고객정보제공 및 이용현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명

정영채(100%)
이보원(100%)
문연우(100%)
홍은주(100%)
박민표(100%)
박해식(100%)
서정원(100%)

찬 반 여 부

임시3차
2023.03.30
1. 이사회 의장 선임의 건
가결
찬성
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찬성

2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
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3. 대표이사 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
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4. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
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5. 지배구조내부규범 개정(안) 승인의 건
가결
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6. 주주명부 확정 기준일 설정(안) 승인의 건
가결
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찬성
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7. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
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찬성

8. 2022년도 정보보호 상시평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

임원후보추천위원회
홍석동 위원장전홍열 위원홍은주 위원서대석 위원
2023.02.23
1. 사외이사 후보군 선정의 건
가결

2023.03.02
1. 사외이사 압축후보군 선정의 건
가결

2023.03.07
1. 사외이사 후보 추천의 건
가결

2. 감사위원 후보 추천의 건
가결

박민표 위원장홍은주 위원문연우 위원
2023.04.14
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정의 건
가결

주) 홍은주 사외이사는 2023년 3월 7일 사외이사 후보 추천의 건에는 (본인의 후보 추천) 의결권이 제한되었습니다.

(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
홍은주 위원장박민표 위원박해식 위원이보원 위원
2023.02.23
1. 2022 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 점검결과 보고의 건
-

2. 2022 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안) 승인의 건
가결

3. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
가결

4. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건
가결

2023.03.06
1. 2022 회계연도 감사보고서(안) 승인의 건
가결

2023.03.07
1. 정기주주총회 부의의안 및 서류에 대한 진술(안) 승인의 건
가결

2. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서(안) 승인의 건
가결

3. 준법감시인 업무보고의 건
-

4. 감사실 업무보고의 건
-

(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

보수위원회
박민표 위원장정태석 위원서대석 위원박해식 위원
2023.02.23
1. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
가결

홍은주 위원장박해식 위원서정원 위원
2023.03.30
1. 보수위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2022년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
가결

3. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건
가결

(4) 리스크관리위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리위원회

박해식 위원장

홍석동 위원

정태석 위원

2023.02.01

1. NH ARP(Absolute Return Partners)재간접펀드

NH Multi Strategies 투자 심의(안)

-

2. 리스크관리본부 내 조직개편(안)(리스크감리부 업무분장 변경)

가결

3. 리스크관리협의회 규정 및 리스크관리 규정 개정(안)

가결

2023.03.07
1. 2022년 4분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2. 해외현지법인 리스크관리현황 보고의 건
-

(5) ESG위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

ESG위원회
박민표 위원장홍은주 위원서정원 위원문연우 위원
2023.03.30
1. ESG위원회 위원장 선임의 건
가결

2. ESG 정책(안) 승인의 건
가결

3. ESG 중대성 평가결과 및 ESG 추진과제 보고의 건
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

비상임이사
2
10,000
18
18
평균지급액 1인으로 계산

사외이사
6
80
16
평균지급액 5인으로 계산

주1) 지급총액 작성대상기간 : 2023.01.01~2023.04.14(기본급, 심의수당 포함 금액)주2) 퇴임이사 : 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함(2023.03.23 퇴임한 사외이사 2인의 지급총액 32백만원 ,비상임이사 1인의 지급총액 18백만원 포함)주3) 선임이사 : 사외이사 1인, 비상임이사 1인 포함(작성대상기간 중 2023.03.23 선임된 사외이사 1인, 비상임이사 1인의 지급총액 발생하지 않음)주4) 1인당 평균지급액: 지급총액/인원수(2023.03.23 신규선임된 사외이사 1인, 비상임이사 1인을 인원수에 포함하였으나 작성기간동안 지급받은 보수가 없어 1인당 평균지급액 산정 시 제외)주5) 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

제조업 중심에서 하이테크 산업과 서비스산업 중심으로 산업구조가 재편되었고, 인구구조의 고령화가 급속도로 진행됨에 따라 모험자본 공급과 노후소득 증대를 제공하는 금융투자업의 중요성은 더욱 커지고 있습니다. 2022년에는 인플레이션과 경기침체에 대한 우려가 지속되면서 Brokerage거래가 감소하고 주식, 채권의 발행이 전년대비 둔화되며 금융시장이 일시적으로 위축되었지만 점차 안정세를 되찾아 갈 것으로 예상됩니다. 그리고 이러한 금융시장의 변동성 확대는 금융투자업의 성장을 가속화 시킬 것이며 전문적인 자산관리 서비스에 대한 지속적인 수요 증가와, 자본력을 강화한 금융회사의 자기자본을 활용한 투자영역의 확대가 전망됩니다.
또한, 빅테크 및 핀테크 기업의 출현으로 업권간 경계가 낮아지고 있으며, 다양한 IT 기술들이 금융에 접목되고 있습니다. 이러한 경쟁과 기술의 발전을 통해 고객에게 양질의 새로운 서비스가 제공될 것이고 금융투자업의 범위도 확장될 것입니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

2022 회계연도(2022.1.1~12.31) 연결기준 총자산은 53조 4,283억원, 자기자본은 7조 2,281억원이며, 당기순이익은 3,029억원(지배주주지분 당기순이익은 3,034억원) 입니다. 세전이익은 4,402억원(전년 대비-66.2%)을 기록하였으며 자기자본이익률(ROE)은 4.3% 입니다

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제56기

(2022.12.31)

제55기

(2021.12.31)

증감

총자산 (억원)

534,283

585,420

△8.7%

자기자본 (억원)

72,281

68,233

5.9%

당기순이익 (억원)

3,029

9,315

△67.5%

ROE (%)(*)

4.3%

14.8%

△10.5%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제56기

(2022.12.31)

제55기

(2021.12.31)

증감

총자산 (억원)

504,029

558,282

△9.7%

자기자본 (억원)

68,526

64,634

6.0%

당기순이익 (억원)

3,385

7,935

△57.3%

ROE (%)(*)

5.1%

13.1%

△8.0%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

제56기

(2022.1.1~2022.12.31)

제55기

(2021.1.1~2021.12.31)

증감

영업이익 (억원)

5,214

12,939

△59.7%

영업수익 (억원)

126,566

107,622

17.6%

영업비용 (억원)

121,352

94,682

28.1%

영업외손익 (억원)

△811

81

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

4,402

13,021

△66.2%

당기순이익 (억원)

3,029

9,315

△67.5%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

제56기

(2022.1.1~2022.12.31)

제55기

(2021.1.1~2021.12.31)

증감

영업이익 (억원)

5,502

12,059

△54.4%

영업수익 (억원)

120,588

102,387

17.8%

영업비용 (억원)

115,087

90,327

27.4%

영업외손익 (억원)

△699

△697

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

4,803

11,362

△57.7%

당기순이익 (억원)

3,385

7,935

△57.3%

재무건전성

2022년 12월말 기준 연결 기준 순자본비율(NCR)은 1,852.24%로(별도 기준 1,302.28%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며, 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분
① 수수료수지는 Brokerage, 금융상품판매, IB, 기타수수료로 구성되어 있습니다. 2022 회계연도 수수료수지는 전년대비 33.7% 감소한 7,841억원을 기록했습니다.

[Brokerage] 2022 회계연도 Brokerage 수수료수지는 3,713억원으로 직전 회계연도 대비 44.5% 감소하였습니다. 국내외 투자 환경이 악화되며 시장일평균거래대금(KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함)은 2021년 27.5조원 에서 2022년 16.2조원으로 41.0% 축소되었으며, 시장 내 개인투자자 비중 또한 71%(전년대비 -2%p)로 감소하였습니다. 증시 약세로 인해 주식거래가 위축되며 국내주식수탁수수료는 전년대비 47.4% 감소한 3,299억원을, 해외주식수탁수수료는 전년대비 16.8% 감소한 712억원을 기록하였습니다. 당사 Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 8.5%로 전년대비 0.4%p 감소하였습니다.

[금융상품판매] 금융상품판매수수료는 935억원(전년대비 -7.6%)을 기록했습니다. 이 중 집합투자증권취급수수료는 직전 회계연도와 유사한 415억원, 신탁보수는 302억원(전년대비 -9.7%)입니다. 자산관리수수료는 전년대비 16.4% 감소한 218억원을 기록하는 등 국내외 증시 조정 지속에 따라 위험자산 기반 수수료수익 정체가 지속되었습니다.

[IB] 2022년 ECM 총 거래액은 61.7조원으로 2021년 84.7조원 대비 27.2% 감소하였으며 지속되는 주식시장 악화의 영향 IPO 시장도 축소되었습니다. 또한, 시장금리 급등은 회사채 발행 감소로 이어지며 2022년 시장 공모채 발행액이 129.9조원(전년대비 -13.0%)에 그치는 등 DCM 또한 큰 폭 축소되었습니다.

침체된 시장환경 하에 2022 회계연도 당사 IB(인수주선, M&A자문, 채무보증관련) 수수료수지는 전년대비 7.3% 축소된 3,138억원을 기록하였습니다. 인수및주선수수료는 756억원, 매수및합병수수료는 180억원으로 각각 전년대비 33.1%, 24.2% 감소하였습니다. 반면, COVID-19 장기화에 따른 실물자산 투자시장 위축으로 인해 상승폭이 제한적이었던 채무보증관련 수수료수익은 전년대비 9.1% 증가한 2,202억원을 기록하였습니다.

② 2022 회계연도 운용손익 및 관련 이자수지는 4,184억원(전년대비 -59.1%) 기록하였습니다. 지속되는 지정학적 이슈 및 인플레이션 등으로채권금리 상승, 글로벌 주가 지수 하락 등 국내외 녹록치 않은 운용 환경이 연중 이어짐에 따라 당사 운용손익 및 관련 이자수지는 전년대비 부진하였습니다. 당사는 포트폴리오 리밸런싱 및 헤지 전략, 선제적인 리스크 관리 등을 통해 운용손실을 최소화하고 손익안정성을 제고하고자 노력하고 있습니다.

③ 2022 회계연도 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 2,434억원으로 전년대비 11.2% 감소하였습니다. 이 중 증권금융예치금 관련 이자수지는 755억원(전년대비 +154.2%)으로 증가한 반면, Brokerage 관련 이자수지(신용공여이자, 증권대출이자 등)는 조달 금리 상승에 따른 이자비용 증가로 인해 1,679억원(전년대비 -31.3%)으로 감소하였습니다.

고객예탁금 평잔은 6.8조원(전년 대비 -10.5%)을 기록하였으며, 증권 여신 관련 잔고 중 주식담보대출 등을 포함하는 스탁론 평잔이 1.2조원으로 유지되는 가운데, 주식미수거래 평잔은 4.2조원, 신용공여융자 평잔은 2.4조원으로 각각 전년대비 27.7%, 5.9% 감소하였습니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명
FY2022
FY2021
FY2020

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
405,727
8.10%
725,049
9.02%
648,913
9.18%

삼성증권
424,385
8.47%
807,381
10.04%
722,798
10.22%

한국투자증권
334,098
6.67%
513,194
6.38%
463,814
6.56%

미래에셋증권
509,105
10.16%
812,332
10.10%
753,026
10.65%

케이비증권
414,016
8.26%
707,045
8.79%
633,640
8.96%

전체
5,011,614
100.00%
8,040,602
100.00%
7,069,804
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적 달성에 기여하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능하게 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.자본시장 선진화를 위한 정부와 금융당국의 다양한 금융정책 추진과 제도의 개선은 금융투자업에 있어 새로운 사업기회 창출을 가능하게 할 것으로 예상됩니다. 또한 최근 대내외불확실성 증가로 인해 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화 추세는 지속될 것으로 보입니다.한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁매매, 자산관리), IB, Wholesale, S&T, OCIO 등 수익 포트폴리오를 다변화해 나가고, 디지털/글로벌 등 신성장 동력 확대를 위해 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

현재 대한민국 자본시장은 다자간매매체결회사가 설립되어 복수 거래소 경쟁체제가 구축되고, 전통 금융자산외에 증권형 디지털자산 거래에 대한 규율체계 정비를 앞두고 있는 등선진화 단계에 진입했습니다. 당사는 자본시장을 선도하는 플랫폼 사업자로서 선진 자본시장에서 고객가치의 지속 확대를 위해 차별화된 금융서비스를 제공하겠습니다.

(5) 조직도 (2023.03.31)

NH투자증권_조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

(사외이사 선임)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

정태용
1962-10-09
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

정태용
연세대학교 국제학대학원 교수
2005 ~ 20072007 ~ 20132010 ~ 20122013 ~ 20152015 ~ 현재
세계은행(WB) 선임 에너지 이코노미스트아시아개발은행 기후변화전문가글로벌 녹색성장연구소(GGGI) 부소장한국개발연구원(KDI) 국제정책대학원 교수(현) 연세대 국제학대학원 교수
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

정태용
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 정태용 후보자1. 전문성

본 후보자는 세계은행 선임 에너지 이코노미스트, 아시아개발은행 기후변화전문가, 글로벌 녹색성장연구소 부소장 및 현재 연세대 국제학대학원 교수로 활동하는 등 다양한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 정태용 후보자본 후보자는 세계은행 선임 에너지 이코노미스트, 아시아개발은행 기후변화전문가, 글로벌 녹색성장연구소 부소장 및 현재 연세대 국제학대학원 교수로 활동하는 등 다양한 경험을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

확인서(정태용)

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 임시주주총회로 해당사항 없음.

※ 참고사항

■ 당사 임시주주총회 개최일은 주총 집중 기간에 해당되지 않음.

■ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회 입장전 '열 감지 '의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드립니다.■ 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2023년 5월 5일 9시 ～ 2023년 5월 14일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리