SFA넥셀 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230407)
제출인: SFA

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
씨아이에스(주)

0000
0000
20230331

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 03월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 04월 07일

보고자 :
㈜에스에프에이

요약정보

발행회사명
씨아이에스㈜
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
15,951,881
25.79

이번 보고서
17,201,971
27.81

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
15,951,881
25.79

이번 보고서
1,250,090
2.02

보고사유
- 주식매매계약 종결에 따른 보유 형태의 변경 (보유→소유)- 특별관계자 신규 편입 및 관련 주요계약 반영

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
씨아이에스㈜
회사코드
222080

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
61,846,812

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
㈜에스에프에이
한자(영문)
SFA Engineering Corp.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 화성시 동탄순환대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
609-81-35227

직업(사업내용)
제조업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
㈜에스에프에이
부서
IR파트

직위
위원
전화번호
031-37*****

성명
김형순
팩스번호
031-37*****

이메일 주소
******m@sfa.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위:백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
1,925,347
부채총액
512,536

자본총액
1,412,811
자본금
17,954

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김영민

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
㈜디와이홀딩스(원진)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
40.98

주) 상기 내용은 2022년말 연결재무제표 기준임(3) 보고자의 최대주주(㈜디와이홀딩스)에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위:백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
575,654
부채총액
141,402

자본총액
434,252
자본금
12,564

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
원종목, 원진

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
원진
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.00

주) 상기 내용은 2022년말 연결재무제표 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김한준
개인(국내)
계열회사 임원
720522
대한민국
서울특별시 강남구 삼성로
대표이사
계열회사등 임원

2
김수하
개인(국내)
기타
680322
대한민국
경상북도 경산시 삼성현로
비상근 자문역
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 12월 29일
㈜에스에프에이
1
15,951,881
25.79
15,951,881
25.79
61,846,812

이번보고서
2023년 04월 07일
㈜에스에프에이
3
17,201,971
27.81
17,111,971
27.67
61,846,812

증 감
1,250,090
2.02
1,160,090
1.88
61,846,812

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 금번 주식매매계약이 2023년 3월 31일자로 종결됨에 따라 발행회사의 최대주주가 된 바, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 영향력을 행사하고 있습니다. 보고자는 3월 31일자로 개최된 발행회사의 정기주주총회에서 정관변경 및 임원선임(사내이사 1인, 기타비상무이사 3인 및 사외이사 3인) 안건에 대해 결의하였으며, 자세한 내용은 발행회사가 게재한 '정기주주총회결과' 공시를 참고하시기 바랍니다. 또한, 현재로서 아래 열거된 항목에 대해 추가적인 세부계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.< 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호> 1. 임원의 선임/해임/직무정지 2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 3. 회사 자본금 변경 4. 회사 배당의 결정 5. 회사의 합병/분할/분할합병 6. 주식의 포괄적 교환과 이전 7. 영업전부의 양수/양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수/양도 8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 9. 영업전부의 임대/경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약등의 체결/변경/해약 10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 주식매매계약 종결에 따른 경영권 지분 인수

변동사유
- 경영권 양수

변경사유
- 주식매매계약 종결에 따른 보유형태의 변경 (보유→소유)- 특별관계자에 발행회사 주식 기보유자 신규 편입 및 관련 주요계약체결 반영

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
㈜에스에프에이
609-81-35227
15,951,881
-
-
-
-
-
-
-
-
15,951,881
25.79

특별관계자
김한준
720522
-
-
-
-
-
-
-
-
90,000
90,000
0.14

김수하
680322
1,160,090
-
-
-
-
-
-
-
-
1,160,090
1.88

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

61,846,812
-
27.81
27.67

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
㈜에스에프에이
609-81-35227
15,951,881
-
-
-
-
-
-
15,951,881
25.79

특별관계자
김한준
720522
-
-
-
-
-
-
90,000
90,000
0.14

김수하
680322
1,160,090
-
-
-
-
-
-
1,160,090
1.88

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
김한준
특수관계인
720522
기타
90,000
씨아이에스㈜
주식매수선택권
2021년 03월 11일
-
0.14
(주1)

2
김수하
공동보유자
680322
의결권있는 주식
1,160,090
㈜에스에프에이
주식매매계약
2022년 12월 23일
-
1.88
(주2)

합계(주식등의 수)
1,250,090
합계(비율)
2.02
-

주1) 씨아이솔리드㈜ 김한준 대표이사와 씨아이에스㈜ 간 체결한 주식매수선택권 부여 계약서 내용임주2) 2022년 12월 23일 체결한 주식매매계약에 의거하여 ㈜에스에프에이(매수인)의 요청이 있는 경우, 김수하(매도인)는 본인이 보유한 발행회사의 주식 의결권을 계약체결일로부터 2년 동안 매수인에게 위임하여야함

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
㈜에스에프에이
609-81-35227
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
김한준
720522
-
-
-
-
-
-
-
-
90,000
90,000
0.14

김수하
680322
1,160,090
-
-
-
-
-
-
-
-
1,160,090
1.88

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

㈜에스에프에이
609-81-35227
2023년 03월 31일
장외매수(+)
의결권있는 주식
15,951,881
-
15,951,881
10,800
-
주1)

김한준
720522
2023년 03월 31일
신규보고(+)
기타
-
90,000
90,000
-
14,818
주2)

김수하
680322
2023년 03월 31일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
1,160,090
1,160,090
-
-
기보유 주식

* 상기 '변동일'은 주식매매계약 체결일임** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미함주1) 2022년 12월 23일자로 보고자(㈜에스에프에이)와 매도인들(지비이홀딩스㈜ 및 김수하) 간에 체결한 주식매매계약 거래가 2023년 3월 31일자로 종결됨에 따라 보고자는 매도인들에 계약잔금을 지급하고 발행회사의 주식을 양수함주2) 주식매수선택권의 취득 단가는 최초 취득시의 단가를 기재함

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

㈜에스에프에이
609-81-35227
132,280,314,800
40,000,000,000
-
172,280,314,800

김한준
720522
1,333,620,000
-
-
1,333,620,000

김수하
680322
15,881,632,100
-
-
15,881,632,100

주) 특별관계자의 기보유 주식 취득자금 산정에 적용한 취득단가 - 김한준 : 주식매수선택권의 최초 취득시 단가(14,818원) 기준 - 김수하 : 2023년 4월 6일 종가(13,690원) 기준

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

㈜에스에프에이
609-81-35227
주식매매계약의 매매대금 1,723억원 중 1,323억원은㈜에스에프에이가 보유한 자기자금을 통해 지급함

김한준
720522
기보유분

김수하
680322
기보유분

ㅇ 차입금의 경우

차입자
㈜에스에프에이
차입처

㈜에스에프에이의 종속회사

(에스엔유프리시젼㈜)

차입금액
40,000,000,000
차입기간
23/03/29~25/03/28

주식등의 담보제공 여부
없음
담보 내역
없음