알에프세미 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20230407)
제출인: 신한투자증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.5
알에프세미

1101
1000
20230321

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 03월 21일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 03월 23일

보고자 :
신한투자증권(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-14조에 따른 전문투자자

발행회사명
주식회사 알에프세미
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
709,843
6.48

이번 보고서
436,157
3.86

보고사유
제3회차 신주인수권부사채 신주인수권 행사 후 장내매도 및제4회차 사모 전환사채 매매

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

알에프세미_4cb_확인서_20230323_pi부

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 알에프세미
회사코드
096610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
10,873,812

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
신한투자증권(주)
한자(영문)
Shinhan Securities Co., Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의대로 70
생년월일 또는사업자등록번호 등
116-81-36684

직업(사업내용)
증권, 금융
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
신한투자증권(주)
부서
PI부

직위
대리
전화번호
02-377******

성명
한규호
팩스번호
02-780*****

이메일 주소
******801@shinhan.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
※2022년 사업보고서 연결재무제표 기준임. (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
43,821,577
부채총액
38,479,027

자본총액
5,342,550
자본금
1,786,998

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 김상태

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
(주)신한금융지주회사(국민연금공단)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우
※2022년 사업보고서 연결재무제표 기준임. (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
675,884,281
부채총액
624,753,859

자본총액
51,130,422
자본금
2,969,641

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 조용병

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
국민연금공단
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
7.69

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 10월 29일
신한투자증권(주)
-
709,843
6.48
-
-
10,248,666

이번보고서
2023년 03월 23일
신한투자증권(주)
-
436,157
3.86
-
-
10,873,812

증 감
-273,686
-2.62
-
-
625,146

4. 변동[변경]사유

변동방법
제3회차 신주인수권부사채 신주인수권 행사 후 장내매도 및제4회차 사모 전환사채 매매

변동사유
단순 처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
신한투자증권(주)
116-81-36684
-
-
-
-
436,157
-
-
-
-
436,157
3.86

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

10,873,812
436,157
3.86
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

신한투자증권(주)
본인
436,157
3.86
-
-
436,157
3.86

합 계
436,157
3.86
-
-
436,157
3.86

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
신한투자증권(주)
116-81-36684
-
-
-
-
-205,966
-67,720
-
-
-
-273,686
-2.62

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

신한투자증권(주)
116-81-36684
2021년 11월 05일
전환등(-)
신주인수권부사채권
709,843
-67,720
642,123
4,430
(-)
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2021년 11월 05일
신주인수권사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
642,123
67,720
709,843
4,430
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 03월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
709,843
20
709,863
4,457
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 03월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
709,863
10
709,873
4,385
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
709,873
5
709,878
4,235
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 04월 08일
행사가액조정
전환사채권
709,878
20,860
730,738
4,525
(-)
사모4CB

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 05월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
730,738
5
730,743
4,090
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 05월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
730,743
670
731,413
3,988
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 05월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
731,413
236
731,649
3,876
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 05월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
731,649
100
731,749
3,812
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 05월 20일
장내매수(+)
의결권있는 주식
731,749
40
731,789
3,753
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 05월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
731,789
-2,000
729,789
3,829
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 05월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
729,789
-3,199
726,590
3,782
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 05월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
726,590
-34,285
692,305
4,425
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 06월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
692,305
-8,072
684,233
3,326
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 06월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
684,233
356
684,589
3,392
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 06월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
684,589
-3,500
681,089
3,499
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 06월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
681,089
-17,397
663,692
3,279
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 06월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
663,692
60
663,752
3,343
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 06월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
663,752
-769
662,983
3,230
-
-

신한투자증권(주)
116-81-36684
2022년 06월 20일
행사가액조정
전환사채권
662,983
77,940
740,923
4,049
(-)
사모4CB

신한투자증권(주)
116-81-36684
2023년 03월 21일
기타(-)
전환사채권
740,923
-157,570
583,353
4,049
(4,049)
사모4CB

신한투자증권(주)
116-81-36684
2023년 03월 23일
기타(-)
전환사채권
583,353
-147,196
436,157
4,049
(4,049)
사모4CB

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미