알테오젠 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230405)
제출인: 박순재

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)알테오젠

1111
1000
20221026

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 03월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 04월 05일

보고자 :
박순재

요약정보

발행회사명
(주)알테오젠
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
11,270,196
25.82

이번 보고서
12,890,063
24.52

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특수관계인 신규선임 및 퇴임, 주식매수선택권 행사 및 부여, 장내매도, 무상증자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)알테오젠
회사코드
196170

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
52,415,477

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
박순재
한자(영문)
朴淳宰(Soon Jae Park)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
대전시 유성구 하기동
생년월일 또는사업자등록번호 등
541222

직업(사업내용)
(주)알테오젠 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)알테오젠
부서
재무회계본부

직위
CFO
전화번호
042-38******

성명
김항연
팩스번호
042-38******

이메일 주소
******alteogen.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
정혜신
개인(국내)
친인척
570807
대한민국
대전시 유성구 하기동
사내이사
임원(미등기)

2
박수민
개인(국내)
친인척
870622
대한민국
대전시 유성구 하기동
-
주주

3
이상미
개인(국내)
임원
670527
대한민국
대전시 서구 월평동
임원
임원(미등기)

4
이재상
개인(국내)
계열회사 임원
560124
대한민국
서울시 영등포구 여의나루
계열회사 대표이사
임원(미등기)

5
이민석
개인(국내)
임원
630405
대한민국
서울시 송파구 송파대로
임원
임원(미등기)

6
강상우
개인(국내)
임원
660327
대한민국
서울시 서초구 서초대로
사내이사
임원(등기)

7
이승주
개인(국내)
임원
630608
대한민국
대전시 유성구 관평동
사내이사
임원(등기)

8
고인영
개인(국내)
임원
560415
대한민국
강원도 춘천시 신동면
사외이사
임원(등기)

9
이병규
개인(국내)
임원
661127
대한민국
대전시 서구 둔산동
상근감사
임원(등기)

10
김항연
개인(국내)
임원
650301
대한민국
서울특별시 송파구 올림픽로
사내이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 04월 05일
박순재
8
11,270,196
25.82
10,775,196
24.97
43,153,365

이번보고서
2023년 04월 05일
박순재
7
12,890,063
24.52
12,732,763
24.29
52,415,477

증 감
1,619,867
-1.30
1,957,567
-0.68
9,262,112

4. 보유목적

경영권 영향

본인과 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다.1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금 변경4. 회사의 배당 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매도(단순처분) / 무상증자 / 주식매수선택권 부여 및 행사 / 임원의 선임 및 퇴임

변동사유
장내 매도(단순처분) / 무상증자 / 주식매수선택권 부여 및 행사 / 임원의 선임 및 퇴임

변경사유
주식매수선택권 부여 및 행사

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
박순재
541222
10,206,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,206,000
19.41

특별관계자
정혜신
570807
2,016,000
-
-
-
-
-
-
-
-
2,016,000
3.83

박수민
870622
279,000
-
-
-
-
-
-
-
-
279,000
0.53

이상미
670527
231,583
-
-
-
-
-
-
-
36,000
267,583
0.51

이재상
560124
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

이민석
630405
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

강상우
660327
-
-
-
-
-
-
-
-
108,000
108,000
0.21

이승주
630608
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

고인영
560415
180
-
-
-
-
-
-
-
-
180
0.00

이병규
661127
-
-
-
-
-
-
-
-
3,300
3,300
0.01

김항연
650301
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
10,000
0.02

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

52,415,477
157,300
24.52
24.29

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
박순재
541222
10,206,000
-
-
-
-
-
-
10,206,000
19.41

특별관계자
정혜신
570807
2,016,000
-
-
-
-
-
-
2,016,000
3.83

박수민
870622
279,000
-
-
-
-
-
-
279,000
0.53

이상미
670527
231,583
-
-
-
-
-
36,000
267,583
0.51

이재상
560124
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

이민석
630405
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

강상우
660327
-
-
-
-
-
-
108,000
108,000
0.21

이승주
630608
-
-
-
-
-
-
-
-
-

고인영
560415
180
-
-
-
-
-
-
180
0.00

이병규
661127
-
-
-
-
-
-
3,300
3,300
0.01

김항연
650301
-
-
-
-
-
-
10,000
10,000
0.02

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
박순재
541222
1,701,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,701,000
3.24

특별관계자
정혜신
570807
336,000
-
-
-
-
-
-
-
-
336,000
0.64

박수민
870622
46,500
-
-
-
-
-
-
-
-
46,500
0.09

이재상
560124
-69,000
-
-
-
-
-
-
-
-45,000
-114,000
-0.22

이상미
670527
28,597
-
-
-
-
-
-
-
6,000
34,597
0.07

이민석
630405
-85,560
-
-
-
-
-
-
-
-30,000
-115,560
-0.22

이승주
630608
-
-
-
-
-
-
-
-
-300,000
-300,000
-0.57

강상우
660327
-
-
-
-
-
-
-
-
18,000
18,000
0.03

고인영
560415
30
-
-
-
-
-
-
-
0
30
0.00

이병규
661127
0
-
-
-
-
-
-
-
3,300
3,300
0.01

김항연
650301
0
-
-
-
-
-
-
-
10,000
10,000
0.02

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

박순재
541222
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
8,505,000
1,701,000
10,206,000
-
-
-

정혜신
570807
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
1,680,000
336,000
2,016,000
-
-
-

박수민
870622
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
232,500
46,500
279,000
-
-
-

이상미
670527
2021년 12월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
202,986
-10,000
192,986
85,156
-
-

이상미
670527
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
192,986
38,597
231,583
-
-
-

이상미
670527
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
기타
30,000
6,000
36,000
-
-
-

이재상
560124
2022년 08월 31일
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
69,000
-69,000
0
-
-
-

이재상
560124
2022년 08월 31일
특별관계해소(-)
기타
45,000
-45,000
0
-
-
-

이민석
630405
2022년 03월 31일
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
85,560
-85,560
0
-
-
-

이민석
630405
2022년 03월 31일
임원퇴임(-)
기타
30,000
-30,000
0
-
-
-

이승주
630608
2021년 09월 01일
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
0
50,000
50,000
10,667
-
행사가격

이승주
630608
2021년 09월 01일
주식매수선택권행사(-)
기타
300,000
-50,000
250,000
-
10,667
행사가격

이승주
630608
2021년 12월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
50,000
-10,000
40,000
86,920
-
-

이승주
630608
2022년 08월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
40,000
-5,500
34,500
66,836
-
-

이승주
630608
2022년 08월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
34,500
-500
34,000
62,700
-
-

이승주
630608
2022년 09월 01일
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
34,000
50,000
84,000
10,667
-
행사가격

이승주
630608
2022년 09월 01일
주식매수선택권행사(-)
기타
250,000
-50,000
200,000
-
10,667
행사가격

이승주
630608
2022년 09월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
84,000
-1,800
82,200
45,668
-
-

이승주
630608
2022년 10월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
82,200
-13,400
68,800
43,401
-
-

이승주
630608
2022년 10월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
68,800
-4,800
64,000
44,290
-
-

이승주
630608
2022년 10월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
64,000
-3,800
60,200
41,214
-
-

이승주
630608
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
60,200
12,040
72,240
-
-
-

이승주
630608
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
기타
200,000
40,000
240,000
-
-
-

이승주
630608
2023년 03월 31일
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
72,240
-72,240
0
-
-
-

이승주
630608
2023년 03월 31일
임원퇴임(-)
기타
240,000
-240,000
0
-
-
-

강상우
660327
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
기타
90,000
18,000
108,000
-
-
-

고인영
560415
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
의결권있는 주식
150
30
180
-
-
-

이병규
661127
2022년 03월 28일
신규보고(+)
기타
0
1,500
1,500
-
-
주식매수선택권부여

이병규
661127
2022년 10월 26일
무상신주취득(+)
기타
1,500
300
1,800
-
-
-

이병규
661127
2023년 03월 28일
주식매수선택권부여(+)
기타
1,800
1,500
3,300
-
-
주식매수선택권부여

김항연
650301
2023년 03월 28일
신규보고(+)
기타
0
10,000
10,000
-
-
주식매수선택권부여

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미*** 이번 보고는 임원 신규 선임으로 인한 보고입니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

이승주
630608
1,066,700,000
-
-
1,066,700,000

이병규
661127
-
-
142,200,000
142,200,000

김항연
650301
-
-
379,000,000
379,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이승주
630608
보유 현금 및 주식 매도

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이병규
661127
주식매수선택권을 행사가격으로 곱한 금액임.

김항연
650301
주식매수선택권을 행사가격으로 곱한 금액임.