풀무원 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230330)
제출인: 아이비케이에스그린사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
(주)풀무원

1111
1100
20190329

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 03월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 03월 23일

보고자 :
아이비케이에스그린사모투자 합자회사

요약정보

발행회사명
(주)풀무원
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
403,458
9.58

이번 보고서
0
0

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
403,458
9.58

이번 보고서
0
0

보고사유
상환전환우선주 상환

주1) 2018년 3월 28일 주식등의대량보유상황보고서(일반) 상 보유주식 403,458주였으나 2019년 3월 29일 주식 분할로 인해 주식수가 4,034,580주로 변동하였습니다.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)풀무원
회사코드
017810

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
38,120,542

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
아이비케이에스그린사모투자 합자회사
한자(영문)
IBKS GreenPrivate Equity Fund

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의도동
생년월일 또는사업자등록번호 등
260-86-01134

직업(사업내용)
경영참여형 사모집합투자기구
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
아이비케이투자증권 주식회사
부서
PE부

직위
차장
전화번호
02-691******

성명
주성준
팩스번호
02-691******

이메일 주소
******glot.joo@ibks.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
경영참여형 사모집합투자기구(합자회사)

자산총액(또는 운용자산총액)
70,337,812,287
부채총액
143,350,610

자본총액
70,194,461,677
자본금
72,000,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
업무집행사원 아이비케이투자증권 주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회에서의 의사결정 및 업무집행사원의 업무집행

최대주주(최다출자자)
업무집행사원아이비케이투자증권 주식회사(대표이사 서병기)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
2.78

주1) 보고자는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 경영참여형 사모집합투자기구로, 최대주주는 업무집행사원으로 기재하였고, 최대주주 지분율 또한 업무집행사원의 본건 경영참여형 사모집합투자기구의 지분율을 기재하였습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
아이비케이투자증권 주식회사
금융기관
운용펀드
107-87-09467
대한민국
서울특별시 영등포구 여의도동
금융투자업, 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
6,259,473,227,949
부채총액
5,207,522,064,874

자본총액
1,051,951,163,075
자본금
630,936,940,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 서병기

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
중소기업은행(은행장 김성태)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
87.78

주1) 2022년 12월 결산작업이 완료되지 않아, 가장 최근인 22년 9월말 기준으로 작성

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
아이비케이투자증권 주식회사
107-87-09467
아이비케이에스그린사모투자 합자회사
대한민국
서울특별시 영등포구 여의도동
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
630,936,940,000
운용자산총액
6,259,473,227,949

대표자
대표이사 서병기

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(법인 대표자)
중소기업은행(은행장 김성태)
최대주주 지분율
87.78

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 03월 23일
아이비케이에스그린사모투자 합자회사
1
403,458
9.58
403,458
9.58
4,212,553

이번보고서
2023년 03월 23일
아이비케이에스그린사모투자 합자회사
1
0
0
0
0
38,120,542

증 감
-403,458
-9.58
-403,458
-9.58
33,907,989

주1) 2018년 3월 28일 주식등의대량보유상황보고서(일반) 상 보유주식 403,458주였으나 2019년 3월 29일 주식 분할로 인해 주식수가 4,034,580주로 변동하였습니다. 의결권 있는 발행주식 총수는 2018년 3월 28일 4,212,553주에서 2019년 3월 29일 주식 분할로 인해 42,125,530주로 변동하였습니다.

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 "경영참여형 사모집합투자구"로서, 발행회사의 상환전환우선주를 인수하고 투자자로서 임원을 선임하는 등 발행회사 및 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있었으나, 상환일과 동일자로 종료되었습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
상환전환우선주 상환

변동사유
상환가능기간 도래에 따른 상환 의사결정

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이에스그린사모투자 합자회사
260-86-01134
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
아이비케이투자증권 주식회사
107-87-09467
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

38,120,542
-
-
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
아이비케이에스그린사모투자 합자회사
260-86-01134
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
아이비케이투자증권 주식회사
107-87-09467
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

주1) 업무집행사원인 아이비케이투자증권 주식회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자이었던 바 변동사항 표기를 위하여 기재를 하였습니다.

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
아이비케이에스그린사모투자 합자회사
본인
260-86-01134
의결권있는 주식
0
남승우
주주간 계약
2018년 03월 22일
2018. 03. 22.부터 계약조건에 따른 효력 상실시까지
0
주1)

합계(주식등의 수)
0
합계(비율)
0
-

주1) 보고자는 보고대상 상환전환우선주를 발행회사로부터 인수하면서, 발행회사의 최대주주인 남승우와 별도로 주주간 계약을 체결하였고, 주주간계약에 따라 보고자와 최대주주 남승우 사이에는 다음과 같은 권리, 의무가 존재하였으나, 상환전환우선주 상환에 따라 해당
주주간 계약이 상환일과 동일자로 종료하였습니다.- 최대주주 남승우가 경영권 이전이나 최대주주 변동을 초래하는 지분 양도 시 보고자는 동반매도참여권(Tag-along Right)을 행사할 수 있음.- 보고자의 위 상환전환우선주 상환요청에 발행회사가 미동의 또는 3개월 내 미상환시 보고자는 보유지분에 대하여 동반매각요청권(Drag-along Right)을 행사할 수 있음.- 최대주주 남승우는 위 상환전환우선주 1년 후부터 9년 11개월까지 위 상환전환우선주 최초 인수분의 30% 한도로 보고자 보유 위 상환전환우선주를 최대주주 남승우 또는 최대주주 남승우가 지정한 제3자에게 매도할 것을 청구할 수 있는 매수선택권(Call-option)을 행사할 수 있음. 만약 매수선택권(Call-option)이 최대치까지 행사될 수 있는 대상 주식수는 1,210,374주로서, 위 대상 주식수 전부에 대해 매수선택권(Call-option)이 행사되는 경우 보고자는 2,824,206주(6.70%)를 보유하게 됩니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

아이비케이투자증권 주식회사
본인
0
0
0
0
0
0

합 계
0
0
0
0
0
0

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이에스그린사모투자 합자회사
260-86-01134
403,458
-
-
-
-
-
-
-
-
403,458
9.58

특별관계자
아이비케이투자증권 주식회사
107-87-09467
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이에스그린사모투자 합자회사
260-86-01134
2019년 03월 29일
주식분할
의결권있는 주식
403,458
3,631,122
4,034,580
-
-
주1)

아이비케이에스그린사모투자 합자회사
260-86-01134
2023년 03월 23일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
의결권있는 주식
4,034,580
-4,034,580
-
-
21,412
주2)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주1) 2018년 3월 28일 주식등의대량보유상황보고서(일반) 상 보유주식 403,458주였으나 2019년 3월 29일 주식 분할로 인해 주식수가 4,034,580주로 변동하였습니다.주2) 보고자는 보고대상 상환전환우선주를 발행회사로부터 인수하면서, 발행회사의 최대주주인 남승우와 별도로 주주간 계약을 체결하였고, 주주간계약에 따라 보고자와 최대주주 남승우 사이에는 다음과 같은 권리, 의무가 존재하였으나, 상환전환우선주 상환에 따라 해당 주주간 계약이 상환일과 동일자로 종료하였습니다.- 최대주주 남승우가 경영권 이전이나 최대주주 변동을 초래하는 지분 양도 시 보고자는 동반매도참여권(Tag-along Right)을 행사할 수 있음.- 보고자의 위 상환전환우선주 상환요청에 발행회사가 미동의 또는 3개월 내 미상환시 보고자는 보유지분에 대하여 동반매각요청권(Drag-along Right)을 행사할 수 있음.- 최대주주 남승우는 위 상환전환우선주 1년 후부터 9년 11개월까지 위 상환전환우선주 최초 인수분의 30% 한도로 보고자 보유 위 상환전환우선주를 최대주주 남승우 또는 최대주주 남승우가 지정한 제3자에게 매도할 것을 청구할 수 있는 매수선택권(Call-option)을 행사할 수 있음. 만약 매수선택권(Call-option)이 최대치까지 행사될 수 있는 대상 주식수는 1,210,374주로서, 위 대상 주식수 전부에 대해 매수선택권(Call-option)이 행사되는 경우 보고자는 2,824,206주(6.70%)를 보유하게 됩니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

아이비케이에스그린사모투자 합자회사
260-86-01134
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천