올릭스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230329)
제출인: 이동기

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
올릭스(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 03월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 03월 29일

보고자 :
이동기

요약정보

발행회사명
올릭스(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
4,321,826
25.54

이번 보고서
4,368,126
25.75

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
704,262
4.16

이번 보고서
704,262
4.16

보고사유
- 임원 신규 선임에 따른 특별관계자 내역 변동- 임원 주식매수선택권 부여에 따른 내역 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
올릭스(주)
회사코드
226950

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,703,168

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
이동기
한자(영문)
李 東 起

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 서초중앙로
생년월일 또는사업자등록번호 등
720106

직업(사업내용)
올릭스 주식회사 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
올릭스 주식회사
부서
경영지원본부

직위
이사
전화번호
031-77******

성명
김영진
팩스번호
031-77******

이메일 주소
******olixpharma.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
공화순
개인(국내)
친인척
460305
대한민국
부산광역시 남구 수영로
-
주주

2
이동엽
개인(국내)
친인척
690705
대한민국
서울특별시 송파구 백제고분로
-
주주

3
김소연
개인(국내)
친인척
711005
대한민국
서울특별시 서초구 서초중앙로
-
주주

4
홍선우
개인(국내)
계열회사 임원
751007
대한민국
경기도 용인시 수지구 동천로
엠큐렉스(주)대표이사
계열회사등 임원

5
이지원
개인(국내)
친인척
990406
대한민국
서울특별시 서초구 서초중앙로
-
주주

6
이승현
개인(국내)
친인척
070515
대한민국
서울특별시 서초구 서초중앙로
-
주주

7
이영환
개인(국내)
친인척
370801
대한민국
부산광역시 남구 수영로
-
주주

8
이도윤
개인(국내)
친인척
970915
대한민국
서울특별시 송파구 백제고분로
-
주주

9
이규원
개인(국내)
친인척
010308
대한민국
서울특별시 송파구 백제고분로
-
주주

10
박신영
개인(국내)
임원
650301
대한민국
서울특별시 은평구 수색로
올릭스(주)수석부사장
임원(등기)

11
강충길
개인(국내)
임원
711128
대한민국
서울특별시 송파구 잠실동
올릭스(주)부사장
임원(등기)

12
홍성화
개인(국내)
임원
570902
대한민국
서울시 송파구 송파대로
올릭스(주)감사
임원(등기)

13
백영혜
개인(국내)
임원
750121
대한민국
경기도 성남시 분당구 수내로

올릭스(주)

전무

임원(등기)

14
박준현
개인(국내)
임원
851110
대한민국
경기 용인시 기흥구 언남로
올릭스(주)연구소장
임원(미등기)

15
신동원
개인(국내)
계열회사 임원
691026
대한민국
Caminito Arcada, San Diego, CA 92131, USA
OliX US, Inc.사내이사
계열회사등 임원

16
김양균
개인(국내)
임원
670718
대한민국
서울특별시 서초구 신반포로
올릭스(주)사외이사
임원(등기)

17
김태경
개인(국내)
임원
690418
대한민국
경북 포항시 남구 지곡로
올릭스(주)사외이사
임원(등기)

18
김영진
개인(국내)
임원
860116
대한민국
경기도 수원시 영통구 센트럴파크로
올릭스(주)이사
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2023년 03월 15일
이동기
15
4,321,826
25.54
4,105,826
24.58
16,703,168

이번보고서
2023년 03월 29일
이동기
18
4,368,126
25.75
4,107,126
24.59
16,703,168

증 감
46,300
0.21
1,300
0.01
0

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(1~10)의 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 1∼10 각호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 업무집행과 관련한 상기의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.-자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호(아래1~10)1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 임원 신규 선임- 임원 주식매수선택권 부여

변동사유
- 임원 신규 선임에 따른 특별관계자 내역 변동- 임원 주식매수선택권 부여에 따른 내역 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
이동기
720106
3,455,160
-
-
-
-
-
-
-
-
3,455,160
20.37

특별관계자
공화순
460305
13,300
-
-
-
-
-
-
-
-
13,300
0.08

이동엽
690705
4,900
-
-
-
-
-
-
-
-
4,900
0.03

김소연
711005
399,528
-
-
-
-
-
-
-
-
399,528
2.36

홍선우
751007
87,348
-
-
-
-
-
-
-
30,000
117,348
0.69

이지원
990406
4,724
-
-
-
-
-
-
-
-
4,724
0.03

이승현
070515
4,474
-
-
-
-
-
-
-
-
4,474
0.03

이영환
370801
20,892
-
-
-
-
-
-
-
-
20,892
0.12

박신영
650301
40,000
-
-
-
-
-
-
-
10,000
50,000
0.29

이도윤
970915
1,100
-
-
-
-
-
-
-
-
1,100
0.01

이규원
010308
1,100
-
-
-
-
-
-
-
-
1,100
0.01

강충길
711128
60,000
-
-
-
-
-
-
-
60,000
120,000
0.71

홍성화
570902
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
10,000
0.06

박준현
851110
13,300
-
-
-
-
-
-
-
36,000
49,300
0.29

백영혜
750121
-
-
-
-
-
-
-
-
40,000
40,000
0.24

신동원
691026
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.29

김양균
670718
1,200
-
-
-
-
-
-
-
-
1,200
0.01

김태경
690418
100
-
-
-
-
-
-
-
-
100
0.00

김영진
860116
-
-
-
-
-
-
-
-
25,000
25,000
0.15

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

16,703,168
261,000
25.75
24.59

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
이동기
720106
3,455,160
-
-
-
-
-
-
3,455,160
20.37

특별관계자
공화순
460305
13,300
-
-
-
-
-
-
13,300
0.08

이동엽
690705
4,900
-
-
-
-
-
-
4,900
0.03

김소연
711005
399,528
-
-
-
-
-
-
399,528
2.36

홍선우
751007
87,348
-
-
-
-
-
30,000
117,348
0.69

이지원
990406
4,724
-
-
-
-
-
-
4,724
0.03

이승현
070515
4,474
-
-
-
-
-
-
4,474
0.03

이영환
370801
20,892
-
-
-
-
-
-
20,892
0.12

박신영
650301
40,000
-
-
-
-
-
10,000
50,000
0.29

이도윤
970915
1,100
-
-
-
-
-
-
1,100
0.01

이규원
010308
1,100
-
-
-
-
-
-
1,100
0.01

강충길
711128
60,000
-
-
-
-
-
60,000
120,000
0.71

홍성화
570902
-
-
-
-
-
-
10,000
10,000
0.06

박준현
851110
13,300
-
-
-
-
-
36,000
49,300
0.29

백영혜
750121
-
-
-
-
-
-
40,000
40,000
0.24

신동원
691026
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.29

김양균
670718
1,200
-
-
-
-
-
-
1,200
0.01

김태경
690418
100
-
-
-
-
-
-
100
0.00

김영진
860116
-
-
-
-
-
-
25,000
25,000
0.15

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
김소연
특수관계인
711005
의결권있는 주식
399,528
신한투자증권
담보계약
2023년 02월 28일
30일
2.36
(주1)

2
김소연
특수관계인
711005
의결권있는 주식
0
신한투자증권
담보계약
2023년 03월 08일
30일
-
(주2)

3
이동기
본인
720106
의결권있는 주식
304,734
신한투자증권
담보계약
2023년 03월 08일
30일
1.80
(주3)

4
이동기
본인
720106
의결권있는 주식
0
신한투자증권
담보계약
2023년 03월 10일
30일
-
(주4)

합계(주식등의 수)
704,262
합계(비율)
4.16
-

(주1) 해당 계약은 주식 차입매도거래로 보유 주식을 담보로 상장사 주식을 차입, 매도를 통해 자금을 확보한 건으로 주식담보대출과 유사함(주1) 계약기간은 만기 30일이며, 추후 예외적인 경우를 제외하고 횟수 제한 없이 30일 단위로 연장할 수 있음(주2) 해당 계약은 2023년 2월 28일 (주1)의 계약과 동일한 방식의 거래이며, 추가 거래를 진행한 건임(주3) 해당 거래(이동기)는 상기 (주1)의 거래(김소연)와 동일한 거래 방식으로, 담보유지비율내 주식 차입매도거래를 진행한 건임(주4) 해당 계약은 2023년 3월 8일 (주3)의 계약과 동일한 방식의 거래이며, 추가 거래를 진행한 건임

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
399,528
2,444,000,000
김소연
-
140
(주1)

2
-
3,616,000,000
김소연
-
140
(주2)

3
304,734
753,750,000
이동기
-
140
(주3)

4
-
4,437,600,000
이동기
-
140
(주4)

(주1) 담보 유지비율은 차입 주식 수량의 가치 기준 140%이며, 담보 및 차입 주식 가치의 변동에 따라 담보 비율 또한 변경되므로 상기 '주식등의 수'는 채무자 전체 보유 주식 수를 기재하였고, 담보 유지비율 한도내 추가 차입할 수 있음(주1) 담보 및 차입 주식 가치의 변동에 따라 차입 수량에 대하여 담보 유지비율 기준을 하회할 경우 채무자는 추가 담보를 제공하여야 하며, 추가 납부를 이행하지 아니하면 임의처분(반대매매) 될 수 있음(주2) 해당 거래는 (주1)의 거래와 동일한 조건의 거래이며, 담보 유지비율 한도내 추가 차입한 건임(주3) 해당 거래(이동기)는 상기 (주1)의 거래(김소연)와 동일한 거래 방식으로, 담보유지비율내 주식 차입매도거래를 진행한 건임(주4) 해당 거래는 (주3)의 거래와 동일한 조건의 거래이며, 담보 유지비율 한도내 추가 차입한 건임

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
이동기
720106
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
공화순
460305
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이동엽
690705
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김소연
711005
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍선우
751007
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이지원
990406
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이승현
070515
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이영환
370801
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박신영
650301
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이도윤
970915
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이규원
010308
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강충길
711128
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성화
570902
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박준현
851110
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

백영혜
750121
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신동원
691026
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
20,000
0.12

김양균
670718
1,200
-
-
-
-
-
-
-
-
1,200
0.01

김태경
690418
100
-
-
-
-
-
-
-
-
100
0.00

김영진
860116
-
-
-
-
-
-
-
-
25,000
25,000
0.15

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

신동원
691026
2023년 03월 29일
주식매수선택권부여(+)
기타
30,000
20,000
50,000
-
22,300
(주1)

김양균
670718
2023년 03월 29일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
1,200
1,200
-
-
(주2)

김태경
690418
2023년 03월 29일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
100
100
-
-
(주2)

김영진
860116
2023년 03월 29일
주식매수선택권부여(+)
기타
-
25,000
25,000
-
22,940
(주3)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

(주1) 주식매수선택권 부여에 따른 건으로, 취득단가의 경우 주식매수선택권 행사가를 기재하였습니다.(주2) 임원 선임에 따른 신규 보고 변동 내역이며, 선임 전 취득한 내역으로 취득 단가를 기재하지 않았습니다.(주3) 주식매수선택권 2회 부여에 따른 건으로, 취득단가의 경우 주식매수선택권 행사가를 가중평균한 값을 기재하였습니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

김양균
670718
26,280,000
-
-
26,280,000

김태경
690418
2,190,000
-
-
2,190,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김양균
670718
자기자금

김태경
690418
자기자금