대웅제약 — 공정거래자율준수프로그램운영현황(안내공시) (20230324)
제출인: 대웅제약

대웅제약/공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)/(2023.03.24)공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

1. 제목
공정거래 자율준수프로그램 2022년 운영실적 및 2023년 운영계획 보고

2. 주요내용
공정거래 자율준수프로그램의 2022년 운영실적 및 2023년 운영계획을 공시하고자 함

당사는 공정거래법, 약사법, 의료기기법, 산업의 규약 등에서 규율하고 있는 사항을 자율적으로 준수하기 위해 Compliance Program을 운영하고 있음

<2022년 Compliance Program 주요 운영실적>
1. CP 운영강화

1) 2021년 경제적 이익 지출보고 작성 및 보관(~3월 31일)

- 제품설명회, 견본품제공, 학회참가 지원, 임상시험지원, 시판 후 조사, 대금결제 조건 할인

- 영업/마케팅 비용 사용 내역 모니터링

2) 경제적 이익 지출내역 보고시스템 5차 고도화 개발

- 프로세스 자동화 및 모니터링 효율성 개선

- 의약품 공급내역 보고 관련 절차 개선

3) ISO37001 부패방지경영시스템 운영 및 효율성 평가

- 전사 임직원 부패방지 및 공정거래 자율준수 서약 실시 (1,907명)

- 부패방지 교육 전 사원 교육 완료 (1,847명 전원 교육 수료)

- 전사 부패리스크 평가 (11월)

- 21년도 부패방지경영시스템 경영검토 및 인증 갱신심사 결과 정기이사회 보고

- 내부 심사 실시 (12월 13~15일 / 본사, 연구소, 공장 36개 팀 무작위 선정)

- 대표이사 경영검토 보고 (12월21일)

- ISO37001 1차 사후관리 심사 실시(2023.2.13 ~ 15) : 적합 판정

4) CP운영 인력자원 확보(계약직 → 정규직 전환 1명)

5) 영업본부 제품설명회 위반발생시 처벌기준 강화

6) 연구본부 학술대회 광고, 개최운영지원 프로세스 신설

7) 중대재해 처벌 등에 관한 법률 및 산업안전보건법 관리 조직 구성(EHS파트 4명)

2. CP 전파 및 확산

1) CP교육(오프라인, 온라인, 실시간 비대면 교육등 다채널 교육 활용)

- 상반기 영업/마케팅 부서 이동자 대상 공정거래 일반/ 심화 교육 실시(26명)

- 하반기 영업/마케팅 부서 이동자 대상 공정거래 일반/ 심화 교육 실시(26명)

- 인턴사원 CP/부패방지 교육 실시(16명)

2) 자율준수관리자 및 CP실무자 역량강화 교육 이수

- 컴플라이언스 경영전문가(CCP) 1급과정 보수교육 및 자격 갱신(총 자격 취득 현황 : 1급 7명, 2급 2명)

- 한국제약바이오협회 : 제약산업 윤리경영 워크샵, 윤리경영 아카데미, 자율준수 분과위원회 참석

- 한국준법진흥원 : ISO37001 내부심사원 과정 참여 및 자격 취득 1명(내부심사원 자격 총 24명 보유)

3) 선물 및 접대 관련 캠페인 시행

- 설/추석 명절선물 안주고 안받기 운동 실시(홍보자료 배포 및 데스크 명절선물 돌려보내기)

4) 산업안전보건법 교육 및 훈련

- 근로자 정기산업안전보건교육(분기별 3시간 또는 6시간) 100% 이수, 신규입사자교육 100% 이수

- 대웅제약 안전보건 관련 교육 및 훈련시간 총 54,146시간 달성

- 안전보건 관련 전문화 교육 이수 (위험성평가 담당자교육, ISO45001&KOSHA-MS 실무자교육)

3. CP운영

1) CP위원회 10회 개최(총 23건 안건 검토, 4건 반려)

2) CP위반 징계조치

- 제품설명회 기준 위반 건 경고 및 회수/미지급 조치 (회수:0건/미지급:28건)

- 윤리경영·CP기준 위반자 인사위원회 회부 / 중징계(감봉 3개월 이상) : 2명

3) 영업본부, 마케팅 본부제품설명회 상시 모니터링 실시

4) 영업본부 방문디테일 정기 모니터링 2회 실시

5) 그룹 관계사 CP 운영 지원

- CP담당 인력 역량확보를 위한 코칭(규정 현황, 사내 CP검토 업무 지원 및 멘토링)

- CP위원회 검토 지원(한올바이오파마, 대웅바이오, 시지바이오, DNC)

- CP교육 지원(대웅바이오 협력사 CP교육, DNC 신규입사자 CP입문 교육)

- CP자문 및 임상연구 검토

- 제품설명회 상시모니터링지원

6) 파트너사 CP 정기감사 수검

- LG화학 정기감사(7월), 한국아스트라제네카(11월) 수검 완료

- 한국룬드벡 분기별 마케팅비용사용 점검 수검 4회 실시

- LG화학 반기별 CP 모니터링 보고서(2회), 한국아스트라제네카 분기별 CP모니터링 보고서(4회) 제출

7) 전사 산업안전보건 업무 점검 및 평가

- 일시 : 반기 1회 평가 (상반기 6월, 하반기 11월)

- 점검내용 : 안전보건관리체계 구축여부 및 안전보건관리책임자 업무수행 등 평가

<2023년 운영계획>
1. CP 운영체계 강화

1) 방문디테일 모니터링 SIEM 도입

- 영업용 법인 카드 이상내역 자동탐지 및 소명요청 프로세스 구축을 통한 카드사용 위반 억제

2) 영업/마케팅 현업 부서에서 사용 가능한 CP 가이드 앱 구축

- SOP 기준 부터 상황에 따른 의사결정을 돕는 FAQ를 활용한 챗봇 도입

3) 경제적 이익 지출내역 관리 강화

- 영업본부 제품설명회 및 견본품 제공 등 활동에 대한 모니터링 강화

4) 숙박 제품설명회 샘플링 현장 실사 분기 1회 실시

5) ISO37001 부패방지경영분야 2차(6년차) 사후관리 심사(11월)

- 부패방지 매뉴얼 및 절차서 개정

- 2023년 부패방지경영시스템 이사회 경영검토 보고

- 부서별 부패리스크 평가표 점검 & 업데이트

- 부패방지 교육 현황 실사(전사 교육 & 부서별 교육 현황)

- 부서별 부패방지 경영 현황 점검(팀원 인식도 조사)

- 내부심사원 인력풀 확대(공장, 연구소 등 사이트별 내부심사원 확대)

- 사후관심사 진행 (목표 : 관찰사항 3건 이하)

6) 대웅제약 본사 및 영업소 안전보건관리체계 강화

- 지방영업소 12개소 관리감독자 지정

- 본사 내 이해관계사 안전보건을 위한 조직 구성

2. CP 전파 및 확산

1) CP 교육

- 직군별 맞춤 교육(영업/마케팅) 직무이동자 교육, 신규입사자 교육 실시 (대면/비대면_사이버연수원)

- CP담당자 제약산업 규제법 관련 외부 전문교육 이수(하도급법, 공정거래법 등)

2) SOP, 편람 개정판 발행

- 공정경쟁규약 제5차개정(예정)에 따른 내규 및 절차서 개정

- 리베이트 관련 최신 동향 업데이트 한 자율준수 편람(제6판)

3) 관계사 CP업무 쉐어드 서비스

- 관련 법령 및 규정, CP SOP, CP 편람, HCP 용역 관련 표준계약서, 등 과 같은 규정/가이드 및 계약서 쉐어

- 협의체 운영 (CP위원회, IIT)

- 공정거래 자율준수 서약서 수취/담당 인력 멘토링/외부교육 연계지원/협력업체 CP교육업무 지원

- HCP 대상 경제적이익 제공활동/결과보고, 증빙자료 검토/지출내역 보고 작성 지원)

4) CP 레터 발간 및 전사적 홍보

5) ESG 고도화 및 지속가능경영보고서 발간

6) EHS 경영보고서 발간

3. CP 운영

1) 영업부 각 지점 정기 현장 모니터링 실시(반기 1회)

2) 영업부 제품설명회 전수 검토

- 제품설명회 기준 위반건 지급 불가 및 사안의 경중에 따른 패널티 부과(예산 차감)

- 기준 위반 영업사원 법인카드 사용 패널티 부과(중대 위반자 인사위원회 회부)

3) CSO CP 운영 체계 완전성 점검 및 보완 (실사,계약,계약서 수취,가이드,교육,모니터링 등 각 단계별 세부절차 마련 및 메뉴얼화)

4) 마케팅 비용 집행 건 검토(검토항목 확대 및 CP팀 합의담당자 추가)

5) CP전문가 육성을 위한 외부 교육 지원 확대(ISO37001 인증심사원 교육, 외부 전문교육 등)

6) 숙박 심포지움 현장 모니터링(분기 1회 이상)

7) 협력업체(도매상, 공동프로모션 파트너사 등) 부패방지 경영 현황 실사 및 교육

8) 방문디테일 패널티 운영안 무관용 원칙 시행

9) 인센티브 제도, 패널티 제도의 체계적인 운영을 통해 현업 자체적으로 CP를 준수할 수 있는 문화 고도화

10) 사업관계자 계약 및 구매 절차간 부패방지서약 및 실사절차 프로세스 구축

11) 본사(영업소), 공장, 연구소 산업안전보건 업무 점검 및 평가

4. CP 평가와 개선

1) 부패방지방침 인식도 평가 및 내부심사 통한 개선방안 도출

2) 영업/마케팅 CP 인식도 평가 및 품목별 담당자(PM) CP의식 개선방안 도출

3. 결정일자
2023-03-24

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기 결정일자는 CP 실적보고의 CEO 승인일 기준임

※ 관련공시
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