툴젠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230322)
제출인: 권중학

의결권대리행사권유참고서류
3.6
주식회사 툴젠

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023 년 03 월 22 일

권 유 자:
성 명: 권중학주 소: 경기도 남양주시 가운로2길 78 한신더휴전화번호: 010-9005-1550

작 성 자:
성 명: 권중학부서 및 직위: 주주전화번호: 010-9005-1550

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
권중학
나. 회사와의 관계
주주

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 16일
라. 주주총회일
2023년 03월 31일

마. 권유 시작일
2023년 03월 27일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지

주주가치 제고를 위한 권유로 주요 내용은 하기와 같음.제 2호 의안 : 이사 선임 반대제 2-1호 의안 : 사내이사 김영호 재선임 반대: 연구개발 총괄 대표이사로서 3년 임기 내 연구성과 없음.
제 2-2호 의안 : 기타비상임이사Neil Warmar 신규이사 선임 반대: 14.4% 지분 보유한 제넥신이 신규 이사 선임으로 이사회의 50%를 차지하는 것은 지나친 이사회 장악 의도로 주주이익에 배치됨.
제 5호 의안 : 주식매수선택권 부여 반대- 회사의 감사 의무를 가진 상근 감사에게 주식매수선택권을 부여하는 것은 감사의 독립성 위배 및 도덕적 해이(모럴해저드)가 발생할 가능성이 매우 높음.- 성과와 관계없는 무분별한 주식매수선택권 부여 반대- 투자 유치 및 IR 역량 미달, 기존 핵심 연구원(김석중 상무, 구옥재 이사 등)들의 퇴직 유발, 주가의 현저히 하락 - 연구개발 등 성과 중심의 핵심 인력 위주의 스톡옵션 부여를 통한 핵심 인력의 퇴직 방지 및 우수 인력 유치 필요

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

권중학
보통주
4,411

0.06

주주
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

김유정

배우자

보통주

8,629

0.11

주주
-

권태인

자녀

보통주

2,002

0.03

주주
-

계
-
10,631
0.14
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

권중학
보통주
4,411

0.06

주주
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

법무법인율현
법인
보통주
0
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 16일
2023년 03월 27일
2023년 03월 30일
2023년 03월 31일

나. 피권유자의 범위

2022년 12월 31일, 주주명부에 등재되어 있는 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

툴젠의 김영호 이사(대표이사)는 연구개발 총괄 대표이사로 본 의안의
재선임은 연구개발 성과가 전혀없는 상황에서 단순한 연임으로 성장 초기 바이오회사에서 회사의 발전과 주주이익에 아무런 도움이 되지 않습니다.

툴젠 주식의 14.4%를 보유한 1대주주 제넥신의 경영진이 이미 툴젠 이사회 정원 6명 중 2명의 이사로 선임되어 있음에도 불구하고, 추가로 새로 1명을 이사로 선임하는 것은 제넥신의 보유지분 14.4%에 비해 지나치게 많은 이사회의 50%를 차지하는 것으로 제넥신이 툴젠의 이사회를 장악하려는 의도로 절대 다수의 주주이익에 명백히 반하는 것입니다.

또한, 회사의
감사 의무를 가진 상근 감사에게 주식매수선택권을 부여하는 것은 감사의 독립성 위배 및 도덕적 해이(모럴해저드)가 발생할 가능성이 매우 높습니다. 아울러 주식매수선택권 부여의 경우 직원들의 성과와 무관하게 경영진 위주의 나눠먹기식 배분으로
기존 핵심 연구원들(김석중 상무, 구옥재 이사 등)의 퇴직 유발등으로 주가의 현저히 하락이 이어지고 있습니다. 이는 직원들의 사기를 해칠 뿐만아니라, 회사 발전에도 도움이 되지 않아 주주가치를 훼손할 수 있습니다. 연구개발 등 성과 중심의 핵심 인력 위주의 스톡옵션 부여를 통한 핵심 인력의 퇴직 방지 및 우수 인력 유치 필요한 것으로 판단됩니다.그리고 타 기업의 경우 자사주매입 또는 경영진이 자사주 매수도 하는 이 시점에, 상장 이후 주가 하락과 지난 1년간 별다른 성과도 없는 직원들에게 기계적으로 주식매수선택권을 부여하는 것은 경영진의 도덕적 해이가 극에 달한 것으로 판단됩니다. 툴젠 주주들은 스탁옵션을 직원들에게 주지 말자는 의견은 아닙니다. 하지만 주식매수선택권을 부여하는 것에 대한 합당한 이유와 시점이 있는 것입니다. 이번 주식매수선택권은 논공행상에도 전혀 맞지 않고, 그 시점도 아주 부적절하다고 판단됩니다.그러므로 절대 다수 주주들의 주주이익을 해하는 안건인 상기 이사(김영호) 재선임, 신규 이사(Neil Warma) 선임 및 주식매수선택권 부여에 반대합니다.

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

툴젠 주주 모임
https://cafe.naver.com/toolgen
-

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 의결권 대리행사 권유자의 연락처:- 성명: 권중학- 연락처: 010-9005-1550- 홈페이지: https://cafe.naver.com/toolgen- 이메일:kti0222@naver.com
2. 서면위임장 보내실 곳(우편 및 현장 접수처): 서울시 강남구 선릉로433 (역삼동, 세방빌딩) 신관15층 법무법인 율현 담당 정민우 차장(우)06212
3. 위임장 접수기간:
2023년 3월 27일 ~ 2023년 3월 30일
4. 위임장 기재 요령:(1) '1. 소유주식수', '2. 의결권있는 주식수', '3. 위임할 주식수'를 기재합니다. 주식 수를 특정하여 기재하지 않은 경우 또는 명시적으로 일부만 위임한 것이 아닌 경우, 본인이 소유하고 있는 실질주주명부상 주식 전량을 기재하고 이에 관해 위임한 것으로 봅니다.

(2) 위임장의 '4. 주주총회 목적사항 및 목적사항별 의사표시 여부'란에 의안별로 주주님의 의사에 따라 찬반 여부를 표시하여 주시기 바랍니다. (주주총회에 상정된 안건의 세부내용은 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을 참고하시기 바랍니다).

(3) 위임장 하단 서명란에 주주님의 주민등록번호(법인인 경우 사업자등록번호)를 기재 후 성명(법인의 경우 법인명과 대표자 명 병기)을 자필로 기재 후 서명 또는 인감 날인을 합니다. 이후 위임한 날짜 및 시간을 양식에 맞추어 작성해 주시면 됩니다.(4) 첨부서류로 신분증 (법인의 경우 사업자등록증) 사본 또는 최근 3개월 이내 발급된 인감증명서 (인감 날인을 한 경우)를 함께 첨부하여 위에 안내된 접수처 중 한군데로 제출합니다. 법인의 경우 인감 날인을 한 경우에도 사업자등록증 사본 1부를 함께 제출해 주시면 본인 확인에 도움이 됩니다.5. 의결권 행사를 위하여 주주님이 사전에 준비하실 증빙서류:(1) 주주총회 참석하여 직접 행사 시: 본인(주주님)의 신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권 등)(2) 대리인에게 위임 시: 위임장, 위임인(주주님)의 신분증 (주민등록증, 운전면허증, 여권) 사본 또는 인감증명서

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 31일 (금) 오전 9시

장 소

서울특별시 강서구 마곡중앙로 172, 바이오이노베이션파크 1층 대강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나19의 확산방지를 위해 정부는 전자투표, 의결권 대리행사 등 비대면 ·간접적 의결권 행사를 적극 권장하고 있습니다.- 발열(37.5도 이상 고열) 및 호흡기 증상(기침, 목아픔 등), 감염증이 있으시거나 자가격리대상에 해당하시는 주주분께서는 현장 참석을 자제해 주시기 바랍니다.- 주주총회 당일, 열화상 카메라 등에 따른 체온 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우에는 주주총회장 출입이 제한될 수 있음을 알려드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

Ⅲ.경영참고사항의 1. 사업의 개요를 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 당사 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 감사전 연결ㆍ별도 재무제표입니다.외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 연결ㆍ별도 재무제표는 주주총회 1주간전까지 전자공시시스템(http://dart.fss.co.kr)에 공시예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다. 또한 제 24기 정기 주주총회 승인 절차를 거쳐 확정된 연결ㆍ별도 재무제표가 아니므로 동 승인 과정에서 변동될 수 있습니다.

1) 연결 재무제표

연 결 재 무 상 태 표

제 24 (당)기 : 2022년 12월 31일 현재

제 23 (전)기 : 2021년 12월 31일 현재

주식회사 툴젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제24(당) 기말
제23(전) 기말

자 산

Ⅰ. 유동자산

56,720,150,391

75,489,100,414

(1)현금및현금성자산
4,28,29
16,164,852,946

12,647,579,697

(2)매출채권및기타채권
5,28,29,32
600,298,184

269,920,029

(3)재고자산
7
63,710,007

5,851,600

(4)기타금융자산
6,29
38,941,214,048

62,245,968,459

(5)기타자산
8
781,846,636

301,966,459

(6)당기법인세자산

168,228,570

17,814,170

Ⅱ. 비유동자산

18,753,838,976

12,127,073,709

(1)관계기업 투자주식
9
269,837,183

305,882,182

(2)유형자산
11
14,398,445,945

7,665,033,596

(3)무형자산
12
2,318,704,319

2,516,100,271

(4)기타금융자산
6,29
1,012,428,688

787,858,618

(5)기타비유동자산
8
754,422,841

852,199,042

자산총계

75,473,989,367

87,616,174,123

부 채

Ⅰ. 유동부채

3,809,569,005

1,985,210,819

(1)매입채무및기타채무
13,28,29,32
3,194,182,987

1,491,659,311

(2)유동리스부채
15,29
19,738,511

72,981,105

(3)기타부채
14
595,647,507

420,570,403

Ⅱ. 비유동부채

1,191,781,144

967,580,001

(1)기타채무
13,28,29,32
137,319,033

1,004,833,473

(2)비유동리스부채
15,29
1,064,973,368

19,980,659

(3)순확정급여부채
16
(10,511,257)

(57,234,131)

부채총계

5,001,350,149

2,952,790,820

자 본

Ⅰ. 자본금
17

3,942,547,000

3,926,213,500

Ⅱ. 기타불입자본
17

140,010,411,555

138,560,029,422

Ⅲ. 기타자본구성요소
18

19,810,256,608

17,106,916,762

Ⅳ. 결손금
19

(93,290,575,945)

(74,929,776,381)

자본총계

70,472,639,218

84,663,383,303

부채와자본총계

75,473,989,367

87,616,174,123

"별첨 주석참조"

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 24 (당)기 : 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 23 (전)기 : 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

주식회사 툴젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과목
주석
제 24 (당)기
제 23 (전)기

Ⅰ. 매출액
20,27
743,463,618
1,597,275,445

Ⅱ. 매출원가
22
185,064,534
510,872,139

Ⅲ. 매출총이익

558,399,084
1,086,403,306

Ⅳ. 판매비와관리비
21,22
19,954,588,584
21,817,104,067

Ⅴ. 영업이익(손실)

(19,396,189,500)
(20,730,700,761)

Ⅵ. 영업외손익

1. 금융수익
23
1,232,312,874
195,788,431

2. 금융비용
23
28,375,182
29,252,238

3. 지분법이익(손실)
9
(25,504,555)
(29,444,170)

4. 기타영업외수익
24
177,584,015
75,975,771

5. 기타영업외비용
24
133,430,941
174,845,036

Ⅶ.법인세비용차감전순이익(손실)

(18,173,603,289)
(20,692,478,003)

Ⅷ. 법인세비용(이익)
25
-
-

Ⅸ.당기순이익(손실)

(18,173,603,289)
(20,692,478,003)

Ⅹ.기타포괄손익

(196,527,074)
198,326,292

(1) 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

(187,196,275)
164,893,733

1. 확정급여부채의 재측정요소

(187,196,275)
154,244,153

2. 포괄손익인식금융자산 평가손익

-
10,649,580

(2) 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

(9,330,799)
33,432,559

1. 지분법 자본변동

(10,540,444)
33,432,559

2. 해외사업장환산외환차이

1,209,645

XI. 총포괄이익(손실)

(18,370,130,363)
(20,494,151,711)

XII. 주당이익(손실)
26

기본및희석주당이익(손실)

(2,314)
(3,015)

"별첨 주석참조"

연 결 자 본 변 동 표

제 24 (당)기 : 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 23 (전)기 : 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

주식회사 툴젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과목
자 본 금
기 타불입자본
기 타자본구성요소
결손금
합계

2021.01.01 (전기초)
3,361,287,500
68,627,832,127
12,292,982,951
(54,391,542,531)
29,890,560,047

총포괄손익:

전기순손익
-
-
-
(20,692,478,003)
(20,692,478,003)

확정급여제도재측정요소
-
-
-
154,244,153
154,244,153

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산관련손익
-
-
10,649,580
-
10,649,580

지분법자본변동
-
-
33,432,559
-
33,432,559

소계
-
-
44,082,139
(20,538,233,850)
(20,494,151,711)

소유주와의 거래

유상증자
517,857,000
66,251,341,014
1,318,750,000
-
68,087,948,014

주식매수선택권행사
47,069,000
3,680,856,281
(1,100,279,201)
-
2,627,646,080

주식보상비용
-
-
4,551,380,873
-
4,551,380,873

소계
564,926,000
69,932,197,295
4,769,851,672
-
75,266,974,967

2021.12.31 (전기말)
3,926,213,500
138,560,029,422
17,106,916,762
(74,929,776,381)
84,663,383,303

2022.01.01 (당기초)
3,926,213,500
138,560,029,422
17,106,916,762
(74,929,776,381)
84,663,383,303

총포괄손익:

당기순손익
-
-
-
(18,173,603,289)
(18,173,603,289)

확정급여제도재측정요소
-
-
-
(187,196,275)
(187,196,275)

지분법자본변동

(10,540,444)
-
(10,540,444)

소계
-
-
(10,540,444)
(18,360,799,564)
(18,371,340,008)

소유주와의 거래

주식매수선택권행사
16,333,500
1,450,382,133
(504,672,483)
-
962,043,150

주식보상비용
-
-
3,217,343,128
-
3,217,343,128

해외사업장외환차이
-
-
1,209,645
-
1,209,645

소계
16,333,500
1,450,382,133
2,713,880,290
-
4,180,595,923

2022.12.31 (당기말)
3,942,547,000
140,010,411,555
19,810,256,608
(93,290,575,945)
70,472,639,218

"별첨 주석참조"

연 결 현 금 흐 름 표

제 24 (당)기 : 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 23 (전)기 : 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

주식회사 툴젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

구 분
제24(당) 기
제23(전) 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
(15,030,916,713)
(14,827,687,149)

1.영업으로 창출된 현금흐름
(16,168,840,605)
(14,983,912,945)

(1) 당기순이익(손실)
(18,173,603,289)
(20,692,478,003)

(2) 비현금조정
3,558,074,935
5,650,423,253

(3) 운전자본조정
(1,553,312,251)
58,141,805

2.이자의 수취
1,120,109,692
118,524,827

3.이자의 지급
-
(3,828,679)

4.법인세의 환급(납부)
17,814,200
41,529,648

Ⅱ. 투자활동으로 인한 순현금흐름
17,609,012,553
(57,977,676,649)

1.단기금융상품의 감소
23,974,361,407
5,000,000,400

2.단기금융상품의 증가
(902,910,016)
(59,603,185,539)

3.단기대여금의 증가
-
(2,597,550,000)

4.단기대여금의 감소
221,970,000
-

5.장기대여금의 증가
-
(60,000,000)

6.장기대여금의 감소
96,566,479
42,824,770

7.유형자산의 취득
(5,361,947,943)
(603,615,207)

8.무형자산의 취득
(19,000,000)
(14,087,803)

9.무형자산의 취득관련 선급금
(151,755,589)
(123,580,270)

10.보증금의 감소
72,704,030
-

11.보증금의 증가
(34,238,940)
(18,483,000)

12.기타포괄금융자산의 취득
(286,736,875)
-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 순현금흐름
939,579,345
70,604,398,655

1.주식매입선택권 행사
962,043,150
2,627,646,080

2.국고보조금 증가
52,067,106
68,087,948,014

3.리스부채의 상환
(74,530,911)
(111,195,439)

Ⅳ. 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과
(401,936)
-

Ⅴ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
3,517,273,249
(2,200,965,143)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산
12,647,579,697
14,848,544,840

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산
16,164,852,946
12,647,579,697

※ 주석 등 세부 내용은 2023년 3월 16일 공시된 주주총회소집공고를 참고하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김영호
1964.08.20
사내이사
부
해당사항 없음
이사회

Neil Warma
1963.01.13
기타비상무이사
부
대표이사(각자)
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김영호
現 ㈜툴젠 대표이사
2020 ~ 현재1996 ~ 20012001 ~ 20022002 ~ 20122012 ~ 2019

현) ㈜툴젠 대표이사(각자)

전) NIH(미국 국립보건원) 연구원

㈜툴젠 책임연구원

㈜메디프론디비티 연구소장/개발담당 부사장

㈜메디프론디비티 대표이사

없음

Neil Warma
現 ㈜제넥신 대표이사
2022 ~ 현재2019 ~ 20222018 ~ 20192008 ~ 20172004 ~ 20072000 ~ 20031999 ~ 2000

현) ㈜제넥신 대표이사(각자)

전) I-Mab Biopharma U.S General Manager

BIOHEALTH CARE CEO

OPEXA THERAPEUTICS, INC CEO

VIRON THERAPEUTICS. CEO

MEDEXACT USA President

NOVARTIS PHARMACEUTICALS, Head of Global Marketing

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김영호
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

Neil Warma
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

사내이사 후보자 김영호김영호 후보자는 당사의 대표이사이자 R&D총괄 각자대표로 재직중이며, 치료제 개발 및 사업개발에 대한 다양한 경험 및 네트워크를 보유하고 있고 치료제 개발 및 유전자교정에 높은 이해도를 고려하였을때, 회사의 지속성장과 기업가치 제고에 이바지 할 것으로 사료되어 이에 사내이사 후보로 추천합니다.기타비상무이사 후보자 Neil WarmaNeil Warma 후보자는 (주)툴젠의 최대주주인 (주)제넥신의 각자 대표이사로 재직중이며, 중국, 유럽, 북미 등 다양한 경험을 통해 글로벌 바이오 산업 전반에 대한 전문성과 통찰력이 축적되어 있습니다. 따라서 경영전반에 대한 주요 의사결정에 기여할 것으로 사료되어 이에 기타비상무이사 후보로 추천합니다.

확인서

확인서_neil warma.jpg
확인서_neil warma

확인서_김영호

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6 명(0명)

보수총액 또는 최고한도액
1,500백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6 명(0명)

실제 지급된 보수총액
660백만원

최고한도액
1,500백만원

※ 기타 참고사항

이사의 최고한도액 전기는 주총에서 승인받은 총액이며, 당기는 이번 주총에서 승인 받을 예정입니다.

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
100백만원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
18백만원

최고한도액
100백만원

※ 기타 참고사항

감사의 최고한도액 전기는 주총에서 승인받은 총액이며, 당기는 이번 주총에서 승인 받을 예정입니다

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

(1) 우수인력, 전문인력의 원활한 채용과 이탈방지 및 유지

(1) 우수인력, 전문인력의 원활한 채용과 이탈방지 및 유지

(2) 스톡옵션 부여 수량 최소화

(3) 회사 경영 및 기술개발 등 사업성과에 기여하였거나, 기여할 능력을 갖춘 임직원의 보상

(4) 주식매수선택권 보상에 따른 기업의 현금 지출 부담 완화

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

김영호
사장
대표이사
기명식 보통주
20,000주

김유리
부사장
IP사업본부장
기명식 보통주
15,000주

박현진
기타비상무이사
-
기명식 보통주
5,000주

민경성
감사
-
기명식 보통주
5,000주

000 외 25명
직원 및 미등기 임원
-
기명식 보통주
41,500주

총( 30 )명
-
-
-
총(86,500)주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
보통주 신주발행 교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 86,500주
-

행사가격 및 행사기간
1. 행사가격상법 제340조의2제4항의 실질가액을 산정하며, 정기주주총회 의결일 전일을 기산일로 하여 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제176조의 7제3항의 규정을 준용하여 평가한 시가 이상으로 하여 결정2. 행사기간 : 2025.03.31~2030.03.30
-

기타 조건의 개요
주식매수선택권 부여일 이후 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입, 액면분할 및 합병 등의 사유로 주식가치에 변동이 있는 경우, 주식매수선택권계약서 또는 이사회의 결의로 행사가격 및 수량을 조정할 수 있음.기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

7,913,474주
발행주식 총수의 15%
기명식 보통주
1,187,021주
452,505주

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의종류
부여주식수
행사주식수
실효주식수
잔여주식수

2020년
2020.03.30
35명
기명식 보통주
180,000 주
61,047주
17,500주
101,453주

2021년
2021.03.31
30명
기명식 보통주
160,000 주
0주
41,352주
126,507주

2022년
2022.03.30
9명
기명식 보통주
57,500주
0주
5,000주
52,500주

계

총( 74 )명
-
총(397,500)주
총(61,047)주
총(63,852)주
총(280,460)주

※ 기타 참고사항

상기 주식매수선택권 잔여주식수는 부여 이후 행사가액 및 행사주식수의 조정이 반영된 주식수입니다.