유화증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230316)
제출인: 유화증권

의결권대리행사권유참고서류
3.6
유화증권

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 03월 16일

권 유 자:
성 명:유화증권(주)주 소:서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36전화번호:02-3770-0030

작 성 자:
성 명:신재혁부서 및 직위:이사전화번호:02-3770-0030

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
유화증권(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 16일
라. 주주총회일
2023년 03월 31일

마. 권유 시작일
2023년 03월 21일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제62기 정기주주총회의 원할한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

유화증권(주)
보통주
10,946,410
19.31
본인
자사주

주) 유화증권(주)는 우선주(유화증권우) 2,598,855주를 보유하고 있음※ 상기 권유자의 소유주식은 자기주식이므로 의결권이 제한됨.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

윤경립
최대주주
보통주
12,542,722
22.12
최대주주
-

윤승현
특수관계인
보통주
3,041,375
5.36
특수관계인
-

윤재동
특수관계인
보통주
2,135,142
3.77
특수관계인
-

윤재륜
특수관계인
보통주
1,515,057
2.67
특수관계인
-

성보문화재단
특수관계인
보통주
1,435,120
2.53
특수관계인
-

안지원
특수관계인
보통주
1,252,230
2.21
특수관계인
-

사회복지법인 여송
특수관계인
보통주
765,950
1.35
특수관계인
-

윤혜선
특수관계인
보통주
687,625
1.21
특수관계인
-

윤서연
특수관계인
보통주
631,265
1.11
특수관계인
-

김정숙
특수관계인
보통주
601,155
1.06
특수관계인
-

윤보현
특수관계인
보통주
569,095
1.00
특수관계인
-

오윤선
특수관계인
보통주
364,190
0.64
특수관계인
-

동원통상
특수관계인
보통주
349,550
0.62
특수관계인
-

성보화학
특수관계인
보통주
282,265
0.50
특수관계인
-

Yun Claire
특수관계인
보통주
227,345
0.40
특수관계인
-

Yun Janice
특수관계인
보통주
227,295
0.40
특수관계인
-

Yun Grace
특수관계인
보통주
227,295
0.40
특수관계인
-

MyungJoo Yun
특수관계인
보통주
222,055
0.39
특수관계인
-

윤정선
특수관계인
보통주
47,542
0.08
특수관계인
-

윤영선
특수관계인
보통주
47,542
0.08
특수관계인
-

계
-
27,171,815
47.91
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

성주광
보통주
0
직원
직원
-

서현우
보통주
0
직원
직원
-

노창서
보통주
0
직원
직원
-

유지선
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 16일
2023년 03월 21일
2023년 03월 31일
2023년 03월 31일

나. 피권유자의 범위

2022년 12월 31일 기준일 현재 보통주 보유 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제62기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

유화증권(주)
www.yhs.co.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

전자우편을 통해 참고서류 및 위임장용지를 수령하고자 하는 피권유자의 요청이 있을 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 3층 총무팀 (전화번호/팩스번호 : 02-3770-0030/ 02-3770-0236)- 우편 접수 여부: 가능- 접수 기간: 2023년 3월 16일~ 3월 31일 제62기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 03월 31일 오전 08시 30분

장 소
서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 유화증권빌딩 20층 강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '열화상 카메라' 등 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 입장시 반드시 마스크를 착용하여야 합니다. 코로나바이러스 확산 대응을 위해 장소 변경이 필요할 수 있고, 장소 변경이 있는 경우 지체없이 공시할 예정입니다.※ 의결권 행사가 필요하신 주주님께서는 주주총회소집통지서와 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을 참고하시어 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

1) 제1호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 1명) 제1-1호 의안 : 사외이사 후보자 권길주 선임의 건 2) 제2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 안섭 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

권길주
1960.12.30
사외이사 후보자
해당사항 없음
해당사항 없음
사외이사후보추천위원회

안 섭
1969.06.19
사외이사 후보자
분리선출
해당사항 없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

권길주
(주)하나카드 자문위원/부회장
2009.02~2009.12
하나금융지주 개인금융지원실장
해당사항 없음

2011.07~2012.12
하나금융지주 임원(상무/그룹윤리경영총괄)

2015.02~2016.12
하나금융지주 임원(전무/준법감시인)

2017.01~2018.10
하나금융지주 임원(전무/경영지원실장)

2018.10~2018.12
하나금융지주 임원(전무/그룹ICT총괄)

2019.01~2019.12
하나금융지주 임원(부사장/그룹ICT총괄)

2020.08~2021.04
두레시닝(주) 대표이사

2021.04~2022.12
하나카드 대표이사

2023.01~ 현재
하나카드 자문위원 / 부회장

안섭
유화증권(주)감사위원회 위원인사외이사
2007 ~ 현재
도원회계법인 이사
해당사항 없음

2016 ~ 현재
성균관대학교 글로벌창업대학원 겸임교수

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[권길주 사외이사 후보자](신규선임)

1. 전문성

본 후보자는 38여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문 가로서 금융업에 관한 이해도가 높음. 이러한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에 참여 하여 주주권익 보호와 함께 고객자산의 보호와 안정적 수익추구의 원칙을 지키며 고 객서비스의 질적 향상을 하고자하는 회사 방침에 기여할 것임

2. 독립성

본 후보자는 사외이사직을 수행함에 있어 최대주주 등으로부터 독립적인 위치에 있어 야 함을 정확하게 이해하고 있으며 투명하고 독립적으로 의사결정 및 직무를 수행하 도록 할것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 상기의 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 지속성장 발전을 위한 기업 가치 제고 및 주주가치 제고를 위하여 업무를 수행하도록 할 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이 를 엄수 할 것임[안섭 사외이사 후보자](재선임)1. 전문성

본 후보자는 공인회계사 및 공인세무사로 현재 성균관대학교 글로벌창업대학원 겸임교수로도 활동하고 있음. 이러한 경력을 바탕으로 금융시장에 필요한 회계 및 세무 자문을 해당 기업에 제공하여, 기업의 경영활동이 원활하게 이루어질 수 있도록 기여할 것임. 이러한 경력을 바탕으로 이사회에 참여하여, 회사의 경영이 합리적이고, 공정하게 이루어질 수 있도록 기여하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 회계법인에서 실무경험을 해오면서 해당 상장회사와의 특정한 이해관계가 없었기 때문에 이사회 참여시 독립적이고 투명한 의사결정이 가능할 것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 금융 분야에서 쌓았던 경력을 바탕으로 새로운 관점을 제시해 해당 기업의 지속가능한 성장과 고객 및 주주 등 이해관계자의 가치 제고를 위해 힘쓸 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[권길주 후보자]- 38여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융 업에 관한 이해도가 높음.- 금융권 이력 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고 하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이 사후보추천위원회에서 추천함[안 섭 후보자]- 후보자는 한국공인회계사, 한국세무사 및 미국공인회계사로 27여 년간 회계사로 근무 하며 금융 회계 전문가로서 금융업에 관한 조세, 회계에 대한 풍부한 경험과 뛰어난 식 견을 가지고 있음.- 이러한 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고 하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후 보추천위원회에서 추천함

확인서

권길주 증발공규정 확인서.jpg
권길주 님 확인서

안섭 증발공규정 확인서.jpg
안섭 님 확인서

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 후보자 권길주 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

권길주
1960.12.30
사외이사 후보자
해당사항 없음
해당사항 없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

권길주
(주)하나카드 자문위원/부회장
2009.02~2009.12
하나금융지주 개인금융지원실장
해당사항 없음

2011.07~2012.12
하나금융지주 임원(상무/그룹윤리경영총괄)

2015.02~2016.12
하나금융지주 임원(전무/준법감시인)

2017.01~2018.10
하나금융지주 임원(전무/경영지원실장)

2018.10~2018.12
하나금융지주 임원(전무/그룹ICT총괄)

2019.01~2019.12
하나금융지주 임원(부사장/그룹ICT총괄)

2020.08~2021.04
두레시닝(주) 대표이사

2021.04~2022.12
하나카드 대표이사

2023.01~ 현재
하나카드 자문위원 / 부회장

-
-
-
-
-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[권길주 후보자]- 38여년간 금융(은행)권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융
·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높음.- 현재 당사 사외이사인 감사위원으로 그 동안의 경험을 바탕으로 당사 이사회의 의사결 정과정에 많은 도움과 회사발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사후보추 천위원회에서 추천함

확인서

권길주 증발공규정 확인서.jpg
권길주 님 확인서

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5( 4 )

보수총액 또는 최고한도액
2,500,000,000

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5( 4 )

실제 지급된 보수총액
647,532,260

최고한도액
2,500,000,000

※ 고승일 사내이사는 22년 9월 08일 임시주주총회에서 사내이사로 선임되었습니다

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음