HLB파나진 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230316)
제출인: 조만호

의결권대리행사권유참고서류
3.6
주식회사 파나진

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 3월 16일

권 유 자:
성 명: 조만호주 소: 경기도 성남시 분당구 금곡로 115, 4004호(구미동, 두앙노빌리티 3차)전화번호: 031-702-9655

작 성 자:
성 명: 강지훈부서 및 직위: 법무법인 디.엘.에스 담당변호사전화번호: 02-6330-8660

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
조만호
나. 회사와의 관계
주주

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 16일
라. 주주총회일
2023년 03월 31일

마. 권유 시작일
2023년 03월 21일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
이사회의 전문성.다양성 확보 통한 지배구조개선, 책임경영 강화

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

조만호
보통주
914,887
2.85
주주
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

남영주
친인척
보통주
146,815
0.46
주주
-

조윤수
친인척
보통주
126,184
0.39
주주
-

조한석
친인척
보통주
118,340
0.37
주주
-

한대섭
친인척
보통주
50,038
0.16
주주
-

한천조
친인척
보통주
14,382
0.04
주주
-

주식회사 호마
기타
보통주
54,258
0.17
주주
-

캐피탈웍스인베스트먼트(주)
공동보유자
보통주
798,258
2.48
주주
-

(주)다원메드
공동보유자
보통주
330,000
1.03
주주
-

정영식
공동보유자
보통주
220,000
0.68
주주
-

김의순
공동보유자
보통주
231,509
0.72
주주
-

김영부
공동보유자
보통주
142,476
0.44
주주
-

김재영
공동보유자
보통주
29,100
0.09
주주
-

(주)엔키아
공동보유자
보통주
400,000
1.24
주주
-

와이비파트너스(주)
공동보유자
보통주
471,909
1.47
주주
-

김명철
공동보유자
보통주
601,176
1.87
주주
-

김미정
공동보유자
보통주
22,204
0.07
주주
-

김민선
공동보유자
보통주
19,148
0.06
주주
-

주식회사 윈탑
공동보유자
보통주
108,700
0.34
주주
-

계
-
3,884,497
12.08
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

이승한
보통주
0
없음
대리인
-

강지훈
보통주
0
없음
대리인
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

주식회사 위스컴퍼니웍스
법인
보통주
0
-
-
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

주식회사 위스컴퍼니웍스
위성우
경기도 파주시 교하로
2023. 3. 31.로 예정된 주식회사 파나진의 정기주주총회와 관련한 의결권대리행사 권유에 관한 업무 일체
031-714-7009

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 16일
2023년 03월 21일
2023년 03월 31일
2023년 03월 31일

나. 피권유자의 범위

2022년 12월 31일 기준 주식회사 파나진의 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주식회사 파나진은 국내외 진단 및 신약개발 기업에 PNA 소재를 독점공급하고 있는 기업으로 PNA 기반의 진단키트 분야를 선도할 것으로 예상되는 전도유망한 기업입니다.

주식회사 파나진이 보유한 지적재산의 보호는 회사의 명운이 걸린 중차대한 사안입니다. 그러나 주식회사 파나진은 핵심기술, 핵심인력, 영업비밀에 대한 적절한 관리 및 보호를 소홀히 하며 핵심기술을 주식회사 파나진의 현 대표이사인 김성기의 가족회사인 주식회사 시선바이오머티리얼스와 그 자회사인 주식회사 시선테라퓨틱스에게 유출하였다는 의혹이 제기되고 있습니다.

권유자 및 공동보유자들은 위와 같은 주식회사 파나진의 우수한 기술력 및 그 잠재력을 높이 평가하여 지난 20여년간 주식회사 파나진의 주식을 보유하고 있는 주주들이며 현재 주식회사 파나진의 발행주식총수 중 합계 4,799,384주(지분율 14.93%)를 보유하고 있습니다. 권유자 조만호는 17년, 공동보유자 김명철, 정영식은 각 22년간 주식회사 파나진의 주식을 보유하고 있습니다.

권유자 및 공동보유자들은 2022. 9. 28.경부터 주식회사 파나진의 경영진에게 회사의 지적재산에 대한 적절한 관리 및 보호가 이루어지지 않고 있으므로 이에 감사권과 경영감독권을 행사하여 여러 의무사항에 대한 구체적인 해명 및 필요한 조치를 취해달라고 요청한 바 있습니다.

그러나 주식회사 파나진의 경영진은 현재까지도 정당한 주주권 행사에 기한 위와 같은 요청을 묵살하고 있는바, 현 경영진의 경영능력에 대해 의문이 제기되고 있는 상황입니다.

이에 전문성 및 독립성.청렴성을 갖춘 경영진 구성이 최우선 과제라고 판단되는바, 아래와 같이 의결권을 위임하여 소중한 힘을 보태 주실 것을 요청드립니다.

주식회사의 경영 전반에 대한 풍부한 경험과 능력을 보유하고 있는 사내이사 김명철 후보자와, 회계분야의 전문성을 갖춘 사외이사 이규섭 후보자, 지적재산권 분야의 전문성을 보유한 사외이사 김헌주 후보자를 선임함으로써 이사회의 전문성.다양성 확보를 통한 지배구조 개선과 함께 책임경영을 강화할 수 있을 것입니다. 기철 후보자를 감사로 선임함으로써 건전한 감시와 견제가 가능할 것으로 기대됩니다.

이에 이사 및 감사 후보자 선임에 관한 주주제안 의안에 대해서 모두 찬성을 하여 주실 것을 요청드립니다.

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화, 문자 등 적절한 방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

대리인에게 직접 교부 또는 우편접수

- 접수처 : 법무법인 디.엘.에스

- 주소 : 서울특별시 구로구 디지털로31길 39-21, 509호(구로동, 이앤씨벤처드림타워3차)

- 전화번호 : 02-6330-8660

- 접수기간 : 2023년 3월 21일(화)~ 2023년 3월 31일(금) 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 31일 오전 10시

장 소
대전광역시 유성구 테크로10로 54 주식회사 파나진 1층 강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

해당사항 없음.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제47기(2022.01.01~2022.12.31) 재무제표 승인의 건

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 이사 선임의 건

2-1호 의안 사내이사 김명철 선임의 건(주주제안)

2-2호 의안 사외이사 이규섭 선임의 건(주주제안)

2-3호 의안 사외이사 김헌주 선임의 건(주주제안)

확인서

김헌주_확인서

이규섭_확인서

김명철_확인서

□ 감사의 선임

제3호 의안 : 감사 기철 추가 선임의 건(주주제안)

확인서

기철_확인서

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 : 이사 보수 한도액 결정의 건

□ 감사의 보수한도 승인

제5호 의안 : 감사 보수 한도액 결정의 건