유화증권 — 주주총회소집공고 (20230316)
제출인: 유화증권

주주총회소집공고
2.9
유화증권

주주총회소집공고

2023 년 03 월 16 일

회 사 명 :
유화증권 주식회사

대 표 이 사 :
윤경립, 고승일

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36

(전 화) 02-3770-0100

(홈페이지)http://www.yhs.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)이 사
(성 명) 신 재 혁

(전 화) 02-3770-0095

주주총회 소집공고

(제62기 정기)

당사 정관 제16조에 의거 제62기 정기주주총회를 다음과 같이 개최하고자 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

1. 일시 : 2023년 3월 31일(금) 오전8시 30분

2. 장소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36 유화증권빌딩 20층 강당

3. 회의목적사항

가. 보고사항

1) 감사보고

2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

4) 제62기(2022.1.1~ 2022.12.31) 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 보고

나. 부의안건

1) 제1호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 1명) 제1-1호 의안 : 사외이사 후보자 권길주 선임의 건

구 분
사외이사 후보자

후보자의 성명
권길주

후보자의 약력
現)- 하나카드 자문위원前)- 하나카드 대표이사 사장- 두레시닝 대표이사 사장- 하나은행 임원(ICT그룹장 겸 하나금융 그룹 CIO 부행장)

추 천 인
사외이사후보추천위원회

최대주주와의 관계
-

당해법인과의 최근 3년간의 거래내역
-

체납사실 여부
-

부실기업 경영진여부
-

법령상 결격사유여부
-

비 고
신규선임

2) 제2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 안섭 선임의 건

구 분
감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자

후보자의 성명
안 섭

후보자의 약력
現)- 유화증권(주) 사외이사인 감사위원- 성균관대학교 글로벌창업대학원 겸인교수- 도원회계법인 이사前)- 충청회계법인 이사

추 천 인
사외이사후보추천위원회

최대주주와의 관계
-

당해법인과의 최근 3년간의 거래내역
-

체납사실 여부
-

부실기업 경영진여부
-

법령상 결격사유여부
-

비 고
재선임

3) 제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 후보자 권길주 선임의 건

구 분
사외이사인 감사위원회 위원 후보자

후보자의 성명
권길주

후보자의 약력
現)- 하나카드 자문위원前)- 하나카드 대표이사 사장- 두레시닝 대표이사 사장- 하나은행 임원(ICT그룹장 겸 하나금융 그룹 CIO 부행장)

추 천 인
사외이사후보추천위원회

최대주주와의 관계
-

당해법인과의 최근 3년간의 거래내역
-

체납사실 여부
-

부실기업 경영진여부
-

법령상 결격사유여부
-

비 고
신규선임

4) 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(25억)

4. 주주총회소집 통지ㆍ공고사항 상법 제542조의4제3항 및 동법 시행령 제31조제2항에 의거, 주주총회소집의 통지 ㆍ공고사항을 당사 홈페이지에 개제하고 금융감독원, 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권행사에 관한 사항

주주님께서는 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 위임장에 의거 의 결권을 간접행사할 수 있습니다.6. 참고사항 상법 제542조의4 및 정관 제16조 제3항에 의거하여 발행주식총수의 1% 이하의 주 식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 금융감독원이 운영하는 전자공시시스템에 공 고로 갈음됨을 참고하시기 바랍니다.※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '열화상 카메라' 등 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 입장시 반드시 마스크를 착용하여야 합니다. 코로나바이러스 확산 대응을 위해 장소 변경이 필요할 수 있고, 장소 변경이 있는 경우 지체없이 공시할 예정입니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

전성기(100%)
안 섭(100%)
신동철(100%)

찬 반 여 부

62-1
2022.01.11
2021년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 Stree Test 결과 보고 의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
선임전

62-2
2022.01.17
담보대출(신규)승인의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-3
2022.01.25
2021년 신용정보관리·보호인 업무수행 실적 보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-4
2022.02.08
2021년 재산상 이익 제공 내역 점검 보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-5
2022.02.08
제61기(2021년)내부통제평가 결과 보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-6
2022.02.10
제61기 결산실적 공시의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-7
2022.02.22
제61기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-8
2022.02.22
사외이사후보 추천위원회 구성의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-9
2022.03.08
제61기 정기주주총회 사외이사 후보 추천의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-10
2022.03.08
제61기 내부회계관리제도 운용실태 평가보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-11
2022.03.10
제61기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-12
2022.03.17
제61기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표 현금흐름표 및 주석 승인의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-13
2022.03.22
집행임원 재선임의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-14
2022.03.22
성과연봉제에 따른 급여 조정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-15
2022.03.22
제61기 내부통제시스템 평가 보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-16
2022.03.25
대표이사 선임(재선임)의 건
참석, 찬성
참석, 찬성

62-17
2022.04.12
위험관리위원회 위원 변경의 건(신동철 사외이사 신규선임)
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-18
2022.06.23
금융기관 검사 및 제재에 관한 규정보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-19
2022.07.12
제61기(2021년) 내부통제평가 결과 보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-20
2022.07.26
준법감시인 선임의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-21
2022.07.26
2022년 상반기 위기대응현황 점검 및 종합 Stress Test 결과보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-22
2022.07.29
임시주주총회 소집결의의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-23
2022.08.01
지배인 선임 및 해임의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-24
2022.08.09
위임전결규정 제정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-25
2022.09.08
대표이사 선임의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-25-2
2022.09.08
임원선임의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-25-3
2022.09.08
임원업무분장의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-25-4
2022.09.08
사외이사후보 추천위원회 구성의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-25-5
2022.09.08
내부통제위원회 구성의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-26
2022.09.13
성과연봉제에 따른 급여조정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-27
2022.10.13
임원 업무분장의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-28
2022.10.13
집행임원 재선임의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-29
2022.10.25
정보보호최고책임자(CISO)변경의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-30
2022.11.08
제62기 자금세탁방지 업무평가 보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-31
2022.11.08
정보보호규정 개정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-32
2022.11.08
위임전결규정 개정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-33
2022.11.08
직제규정 개정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-34
2022.12.27
제62기(2022년) 자금세탁방지 평가(FIU) 결과보고의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-35
2022.12.27
임금피크제 운영규정 개정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-36
2022.12.27
급여규정 및 취업규칙 개정의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

62-37
2022.12.27
집행임원 재선임의 건
참석, 찬성
참석, 찬성
참석, 찬성

※ 신동철 사외이사 및 감사위원은 제61기 정기주주총회(22.3.25) 에서 신규 선임되었습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부
비고

감사위원회
전성기, 안섭
2022.01.11
제62기 감사계획(안) 보고
-
완료

2022.01.25
제61기 4/4분기 감사실적 보고
-
완료

2022.02.08
법인영업팀 종합감사 결과 보고
-
통과

2022.02.22
본점영업부 종합감사 결과 보고
-
통과

2022.03.08
제61기 내부회계 관리제도 운영실태 평가
가결
-

2022.03.08
제61기 감사위원회의 감사보고서 작성의 건
가결
-

2022.03.08
강남센터 종합감사 결과 보고
-
통과

2022.03.08
제61기 내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서
-
채택

2022.03.08
제61기 정기주주총회 부의안건 검토
-
완료

2022.03.22
을지로지점 종합감사
-
통과

2022.03.22
제61기 내부통제시스템 평가 보고
-
통과

전성기,안섭,신동철
2022.04.12
제62기 1/4분기 감사실적 보고
-
완료

2022.04.26
영업기획팀 정기감사 결과 보고
-
통과

2022.05.10
총무팀 정기감사 결과 보고
-
통과

2022.05.24
금융사고 예방을 위한 영업점 수시감사
-
완료

2022.06.14
재무관리팀 종합감사 결과 보고
-
완료

2022.06.28
회계팀 종합감사 결과 보고
-
완료

2022.07.12
주식매매시스템 부문감사 결과 보고
-
통과

2022.07.26
강남센터 부문(업무)감사 결과 보고
-
통과

2022.08.09
제62기 2/4분기 감사실적 보고
-
완료

2022.08.23
본점영업부 부문(업무)감사 결과 보고
-
통과

2022.08.23
을지로지점 부문(업무)감사 결과 보고
-
통과

2022.09.13
전산팀 종합감사 결과 보고
-
통과

2022.09.27
리스크관리팀 종합감사 결과 보고
-
통과

2022.10.25
제62기 3/4분기 감사실적 보고
-
완료

2022.10.25
2022년 회계감사(대체투자)관련 사항 보고
-
완료

2022.11.08
제62기 자금세탁방지 등 부문감사 결과 보고
-
통과

2022.11.08
대체투자 현황 보고
-
완료

2022.11.22
채권금융팀 종합감사 결과 보고
-
통과

2022.12.13
주식운용팀 종합감사 결과 보고
-
통과

2022.12.27
준법감시팀 종합감사 결과보고
-
통과

사외이사후보 추천위원회
윤경립,전성기, 안섭
2022.03.08
사외이사후보 추천의 건
가결
-

※ 신동철 감사위원은 제61기 정기주주총회(22.3.25) 에서 신규 선임되었습니다.

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부
비고

위험관리위원회
전성기, 안섭, 서태영
2022.01.11
RP운용펀드 개별종목 비중 변경
가결
-

2022.01.11
2021년 12월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.02.22
2022년 01월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.03.08
2022년 02월 위험관리현황 보고
-
완료

전성기, 안섭, 신동철, 서태영
2022.04.12
2022년 03월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.05.10
2022년 04월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.06.14
2022년 05월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.07.12
2022년 06월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.08.09
2022년 07월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.08.09
신용심의위원회 및 투자심의위원회 위원 변경
가결
-

2022.09.13
2022년 08월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.09.27
태원물산 개별종목 손실한도 초과 심의 결과 보고
-
완료

2022.10.13
2022년 09월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.10.13
성보화학 개별종목 손실한도 초과 심의 결과 보고
-
완료

2022.11.08
2022년 10월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.12.13
2022년 11월 위험관리현황 보고
-
완료

2022.12.27
대체투자위험관리지침 제정
가결
-

※ 신동철 위험관리위원회 위원은 제61기 정기주주총회(22.3.25) 에서 신규 선임되었습니다.

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
3
2,500,000,000
93,032,260
31,010,753
-

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

해당사항 없음

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1). 산업의현황(1) 당사의금융투자업 영위 범위

① 투자매매업 증권 (1-1-1)

② 투자중개업 증권 (2-1-1)

③ 투자일임업 (6-2-1)

(2) 산업의 특성

① 금융투자업의 구조

- 증권시장은 새로운 증권을 발행하여 장기적인 자본을 조달하는 발행시장과 기발행된 증권으로 투자자들이 상호간에 거래하는 유통시장으로 구분되어 있으며,이 두 시장을 통하여 자금의 공급처인 투자자로부터 수요자인 기업으로 자금의흐름을 직접 연결해줌으로써 경제의 각 부분에 자금을 원활히 공급하며, 투자자들에게는 효율적인 투자기회를 제공함.

② 금융투자업은 세계 경기 및 국내경기에 민감하게 반응

- 경제성장률, 금리동향, 환율, 유가 등 원자재가격, 수출입 동향, 실업률 등 국내 변수 뿐만이 아닌 다른 나라의 경제상황에 따라 복잡하게 상호작용하여 반응함.

(3) 산업의 성장

(단위 : 조원, %)

구 분

2022년말

2021년말

2020년말

2019년말

2018년말

2017년말

2016년말

주가 지수

KOSPI

2,236.40

2,977.65

2,873.47

2,197.67

2,041.04

2,467.49

2,026.46

KOSDAQ

679.29

1,033.98

968.42

669.83

675.65

798.42

631.44

시가 총액

금 액

2,082.73

2,649.66

2,366.13

1,717.26

1,572.21

1,888.56

1,509.96

증가율

-21.39%

11.98%

37.79%

9.23%

-16.75%

25.07%

4.53%

거래 대금

금 액

3,913.61

6,766.81

5,707.89

2,287.61

2,799.72

2,190.47

1,947.58

증가율

-42.16%

18.55%

149.51%

-18.29%

27.81%

12.47%

-11.51%

(4) 경기변동의 특성

일반적으로 금융투자업은 실물경기에서 선행하는 변동성을 가지고 있으며, 국가의 경제상황은 물론 정치,사회,문화,경기 동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐만 아니라 해외시장의 동향에도 민감하게 반응하는 등 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 가지는 산업입니다. 이러한 변동성 속에서 경기 상승시에는 주가지수 상승에 따른 수익증대를 기대할 수 있습니다.

(5) 국내의 시장여건

국내시장은 전 세계적으로 영향을 미친 팬데믹 이후, 지속되고 있는 물가상승압력과 이에 대응하는 중앙은행의 기준금리 인상에 크게 영향을 받으며, 실물경기 둔화, 부동산 경기 위축에 따른 시장 변동성이 확대되었습니다. 이러한 상황은 자본시장 전반적으로 투자심리를 위축시키고 있으며, 투자자산에 대한 리스크 관리가 더욱 중요해 진 상황입니다. 따라서 금융투자업계는 기존의 전통적인 비즈니스외에 신규사업(마이데이터, 증권형 토큰, 대체거래소, 기업성장집합기구등)을 위한 추진일정이 대형사 중심으로 이루어지고 있으며, 중소형사들은 차별적인 강점으로 수익창출을 위해 노력하고 있습니다.

나. 회사의 현황

(1) 시장점유율 추이 (단위 : 억원, %)

과목

제 62기

제61기

제60기

제59기

제58기

거래실적

42,482

62,829

43,106

30,217

31,797

시장점유율

0.10

0.20

0.04

0.07

0.06

※ 시장점유율 산정기준 = 당사거래실적/전체거래실적 × 100 ※ 전체거래실적 자료출처 : 한국거래소

(2) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점

- 당사의 조직은 소수정예화로 변화에 유연성을 가지고 대처할 수 있으며 높은 순자본비율 등 회사의 재무 안정성 측면에서는 업계 최고수준을 기록하고 있습니다. 반면에 위탁영업의 열세로 고객기반 확대에 어려움을 겪고 있으며 신규사업 진출을 위한 인력확충에 총력을 다하고 있습니다.

(3) 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단

① 자산운용의 효율성 및 수익극대화 추구

- 쳬계적인 리스크관리로 안정적 수익 확보에 초점을 맞춰 운용

② 기업금융부문중 특화, 틈새시장 진입으로 추가수익확보 노력

③ 법인 및 소매영업부분에서 안정적으로 수익창출 역량강화

④ 신규수익원 창출을 위한 인력 보강 및 경쟁력 강화

(4) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원 - 금융투자업전반 : 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융투자업 감독규정 및 시행세칙 - 과세 : 소득세법, 법인세법, 농특세법

(5) 신규사업 등의 내용 및 전망

- 해당사항 없음

(6) 조직도

유화증권 조직도.jpg
유화증권 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

가. 보고사항 1) 감사보고 2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

4) 제62기(2022.1.1~ 2022.12.31) 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분 계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 보고

□ 이사의 선임

1) 제1호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 1명) 제1-1호 의안 : 사외이사 후보자 권길주 선임의 건 2) 제2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 안섭 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

권길주
1960.12.30
사외이사 후보자
해당사항 없음
해당사항 없음
사외이사후보추천위원회

안 섭
1969.6.19
사외이사 후보자
분리선출
해당사항 없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

권길주
(주)하나카드 자문위원/부회장
2009.02~2009.12
하나금융지주 개인금융지원실장
해당사항 없음

2011.07~2012.12
하나금융지주 임원(상무/그룹윤리경영총괄)

2015.02~2016.12
하나금융지주 임원(전무/준법감시인)

2017.01~2018.10
하나금융지주 임원(전무/경영지원실장)

2018.10~2018.12
하나금융지주 임원(전무/그룹ICT총괄)

2019.01~2019.12
하나금융지주 임원(부사장/그룹ICT총괄)

2020.08~2021.04
두레시닝(주) 대표이사

2021.04~2022.12
하나카드 대표이사

2023.01~ 현재
하나카드 자문위원 / 부회장

안섭
유화증권(주)감사위원회 위원인사외이사
2007 ~ 현재
도원회계법인 이사
해당사항 없음

2016 ~ 현재
성균관대학교 글로벌창업대학원 겸임교수

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

권길주
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[권길주 사외이사 후보자](신규선임)

1. 전문성

본 후보자는 38여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문 가로서 금융업에 관한 이해도가 높음. 이러한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에 참여 하여 주주권익 보호와 함께 고객자산의 보호와 안정적 수익추구의 원칙을 지키며 고 객서비스의 질적 향상을 하고자하는 회사 방침에 기여할 것임

2. 독립성

본 후보자는 사외이사직을 수행함에 있어 최대주주 등으로부터 독립적인 위치에 있어 야 함을 정확하게 이해하고 있으며 투명하고 독립적으로 의사결정 및 직무를 수행하 도록 할것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 상기의 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 지속성장 발전을 위한 기업 가치 제고 및 주주가치 제고를 위하여 업무를 수행하도록 할 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이 를 엄수 할 것임[안섭 사외이사 후보자](재선임)1. 전문성

본 후보자는 공인회계사 및 공인세무사로 현재 성균관대학교 글로벌창업대학원 겸임교수로도 활동하고 있음. 이러한 경력을 바탕으로 금융시장에 필요한 회계 및 세무 자문을 해당 기업에 제공하여, 기업의 경영활동이 원활하게 이루어질 수 있도록 기여할 것임. 이러한 경력을 바탕으로 이사회에 참여하여, 회사의 경영이 합리적이고, 공정하게 이루어질 수 있도록 기여하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 회계법인에서 실무경험을 해오면서 해당 상장회사와의 특정한 이해관계가 없었기 때문에 이사회 참여시 독립적이고 투명한 의사결정이 가능할 것임

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 금융 분야에서 쌓았던 경력을 바탕으로 새로운 관점을 제시해 해당 기업의 지속가능한 성장과 고객 및 주주 등 이해관계자의 가치 제고를 위해 힘쓸 것임

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[권길주 후보자]- 38여년간 금융권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융·경제분야 전문가로서 금융 업에 관한 이해도가 높음.- 금융권 이력 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고 하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이 사후보추천위원회에서 추천함[안 섭 후보자]- 후보자는 한국공인회계사, 한국세무사 및 미국공인회계사로 27여 년간 회계사로 근무 하며 금융 회계 전문가로서 금융업에 관한 조세, 회계에 대한 풍부한 경험과 뛰어난 식 견을 가지고 있음.- 이러한 역량을 바탕으로 감사위원회의 독립성을 강화하고, 기업 경영의 투명성을 제고 하여, 회사의 발전과 주주의 권익 보호에 높은 기여를 할 것으로 판단되어 사외이사후 보추천위원회에서 추천함

확인서

권길주 증발공규정 확인서.jpg
권길주 님 확인서

안섭 증발공규정 확인서.jpg
안섭 님 확인서

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 후보자 권길주 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

권길주
1960.12.30
사외이사 후보자
해당사항 없음
해당사항 없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

권길주
(주)하나카드 자문위원/부회장
2009.02~2009.12
하나금융지주 개인금융지원실장
해당사항없음

2011.07~2012.12
하나금융지주 임원(상무/그룹윤리경영총괄)

2015.02~2016.12
하나금융지주 임원(전무/준법감시인)

2017.01~2018.10
하나금융지주 임원(전무/경영지원실장)

2018.10~2018.12
하나금융지주 임원(전무/그룹ICT총괄)

2019.01~2019.12
하나금융지주 임원(부사장/그룹ICT총괄)

2020.08~2021.04
두레시닝(주) 대표이사

2021.04~2022.12
하나카드 대표이사

2023.01~ 현재
하나카드 자문위원 / 부회장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

권길주
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[권길주 후보자]- 38여년간 금융(은행)권에서 다양한 업무를 역임하였으며, 금융
·경제분야 전문가로서 금융업에 관한 이해도가 높음.- 현재 당사 사외이사인 감사위원으로 그 동안의 경험을 바탕으로 당사 이사회의 의사결 정과정에 많은 도움과 회사발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사후보추 천위원회에서 추천함

확인서

권길주 증발공규정 확인서.jpg
권길주 님 확인서

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5( 4 )

보수총액 또는 최고한도액
2,500,000,000

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5( 4 )

실제 지급된 보수총액
647,532,260

최고한도액
2,500,000,000

※ 고승일 사내이사는 22년 9월 08일 임시주주총회에서 사내이사로 선임되었습니다

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2023년 03월 23일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 2023년 3월 23일 감사보고서, 사업보고서를 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 및 회사 홈페이지에 게재할 예정입니다. 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참조하시기바랍니다.

※ 참고사항

▶ 신종코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 사항- 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '열화상 카메라' 등 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한 될 수 있으며, 입장전 반드시 마스크를 착용하여야 합니다. 코로나바이러스 확 산 대응을 위해 장소 변경이 필요할 수 있으며, 장소 변경이 있는 경우 지체없이 공시할 예정입니다.▶ 주총 집중일 주총 개최 사유- 당사는 회계법인의 감사보고서 수령일 일정과 당사 임원진의 일정 등을 고려하여 검토한 결과 부득이하게 주주총회 집중일에 개최하게 되었습니다.