플루토스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230315)
제출인: 플루토스

의결권대리행사권유참고서류
3.6
(주)리더스기술투자

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023 년 3 월 15 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 리더스기술투자주 소: 서울시 강남구 테헤란로 231 WEST 17층전화번호: 02-2051-9640

작 성 자:
성 명: 서민우부서 및 직위: 회계공시팀 차장전화번호: 02-2051-9638

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)리더스기술투자
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 15일
라. 주주총회일
2023년 03월 30일

마. 권유 시작일
2023년 03월 20일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 자본의감소

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)리더스 기술투자
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)카나리아바이오엠
최대주주
보통주
26,208,651
20.14
최대주주
-

계
-
26,208,651
20.14
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

서민우
보통주
0
직원
직원
-

조영준
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 15일
2023년 03월 20일
2023년 03월 29일
2023년 03월 30일

나. 피권유자의 범위

제38기 임시주주총회(2023년 3월 30일)를 위한 주주명부폐쇄 기준일(2023년 3월 2일)주주명부에 기재되어 있는 전체주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 현장수령, 우편 또는 모사수령(FAX), 전자우편- 위임장 접수처·주소 : (우 06232)서울시 강남구 테헤란로231,WEST 17층 (주)리더스 기술투자 기획관리팀·전화번호 : 02-2051-9640·팩스번호 : 02-2051-9639- 현장접수 및 우편접수 가능- 접수기간 : 2023.03.20~2023.03.29

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 30일 오전 9시

장 소
서울 강남구 언주로 506 역삼아르누보씨티 1층 회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 마스크 미착용 주주에 대하여 착용을 요구할 수 있으며, 체온을 측정할 수 있음을 미리 알려드립니다. 질병예방을 위해 주주총회에 참석시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다. 특히, 발열이 의심되는 경우 주주총회의 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다.또한 주주총회 개최 전 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)확산에 따라 불가피한 장소변경이 있는 경우, 지체없이 재공시할 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 자본의 감소

가. 자본의 감소를 하는 사유

결손금보전을 통한 재무구조 개선

나. 자본감소의 방법

기명식 보통주 3주를 동일한 액면주식 1주로 무상병합

다. 자본감소의 목적인 주식의 종류와 수, 감소비율 및 기준일

감자주식의종류
감자주식수
감자비율
감자기준일
감자전자본금(발행주식수)
감자후자본금(발행주식수)

기명식 보통주
86,740,842
66.67
2023.04.13
65,055,631,500(130,111,263)
21,685,210,500(43,370,421)

감자효력발생일 이전에 유상증자, 전환청구, 출자전환 등으로 신주가 발행되어 발행주식총수의 변경이 있을 경우에는 발행된 신주도 동일한 감자비율과 감자방법(보통주 3주를 보통주 1주로 무상병합)을 적용하여 감자할 예정입니다.

※ 기타 참고사항

가. 단수주 처리방법 : 주식병합으로 발생하는 1주미만의 단수주는 신주가 상장되는 초일의 종가로 계산하여 현금으로 지급합니다.나. 단수주 차이로 인하여 주식 병합 후 발행주식수 및 자본금은 변경될 수 있습니다.

다. 자본금의 감소는 주주총회 특별결의와 채권자의 이의절차를 거쳐야 하지만, 상법 제438조 제2항 및 동법 제439조 제2항에 따라 결손의 보전을 위한 자본금 감소는 해당 절차를 면제하고 주주총회 보통결의에 의합니다.라. 2019년 9월 16일 주식 . 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행으로 구주권 제출기간, 신주권교부예정일, 구주권제출 및 신주권교부장소는 표시하지 않습니다.

마. 상기내용은 주주총회 결의 과정 및 관계기관과의 협의과정 등 제반사정에 따라 변동될 수 있으며, 기타 세부사항은 대표이사에게 위임합니다.바. 자본감소 일정

구분
일정

주주총회일
2023.03.30

감자기준일
2023.04.13

효력발생일
2023.04.14

신주상장예정일
2023.05.03