알테오젠 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20230314)
제출인: 김도현

의결권대리행사권유참고서류
3.6
(주)알테오젠

정 정 신 고 (보고)

2023년 3월 14일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023.3.14.

3. 정정사항

항 목
정정요구ㆍ명령관련 여부
정정사유
정 정 전
정 정 후

2. 권유자의 대리인에 관한 사항
부
대리인 수정
대리인 정왕동
대리인 정동일

2. 권유자의 대리인에 관한 사항
부
주식 수 수정
대리인 김영희 6,500주
대리인 김영희 7,521주

2. 권유자의 대리인에 관한 사항
부
대리인 추가
-
대리인 윤제흔

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 3월 14일

권 유 자:
성 명: 김도현주 소: 강남구 역삼로 114(현죽빌딩) 8층 825호전화번호: 010-7653-3145

작 성 자:
성 명: 김도현부서 및 직위: 본인전화번호: 010-7653-3145

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
김도현
나. 회사와의 관계
주주

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 13일
라. 주주총회일
2023년 03월 28일

마. 권유 시작일
2023년 03월 17일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
정관 변경, 이사 선임, 보수한도 승인, 주식매수선택권 부여 반대

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
주식회사 컨두잇

(인터넷 주소)
https://cafe.naver.com/dbhitekstock

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)

- 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

김도현
보통주
2,702
0.00
주주
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

해당없음
-
-
-
-
-
-

계
-
-
-
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

정왕동
보통주
20,000
주주
없음
-

박기관
보통주
15,768
주주
없음
-

이상훈
보통주
9,303
주주
없음
-

김영희
보통주
7,521
주주
없음
-

이경미
보통주
6,492
주주
없음
-

김상수
보통주
6,148
주주
없음
-

윤상길
보통주
6,000
주주
없음
-

이외순
보통주
5,030
주주
없음
-

소재정
보통주
4,392
주주
없음
-

서태연
보통주
4,214
주주
없음
-

김미연
보통주
3,837
주주
없음
-

이태희
보통주
3,824
주주
없음
-

임중식
보통주
2,430
주주
없음
-

박진석
보통주
2,045
주주
없음
-

김의식
보통주
2,000
주주
없음
-

천성진
보통주
1,884
주주
없음
-

황홍득
보통주
1,839
주주
없음
-

신해열
보통주
1,684
주주
없음
-

김대진
보통주
1,639
주주
없음
-

김태형
보통주
1,455
주주
없음
-

김원희
보통주
1,452
주주
없음
-

김계수
보통주
1,440
주주
없음
-

김기재
보통주
1,032
주주
없음
-

박광식
보통주
993
주주
없음
-

윤형수
보통주
910
주주
없음
-

박진희
보통주
712
주주
없음
-

윤성수
보통주
562
주주
없음
-

이용주
보통주
463
주주
없음
-

서윤
보통주
421
주주
없음
-

이해광
보통주
336
주주
없음
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

주식회사 컨두잇
법인
보통주
0
-
-
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

주식회사 컨두잇
이상목
서울 영등포구 은행로 3, 502호
의결권 대리행사 권유를 통한 위임장 확보
010-9434-9919

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 13일
2023년 03월 17일
2023년 03월 28일
2023년 03월 28일

나. 피권유자의 범위

2022년 12월 31일 현재 주식회사 알테오젠 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제2호 의안: 정관 변경의 건 사측은 주주총회가 아닌 이사회의 결의만으로 임원을 선출할 수 있다는 조항을 만들려고 하고 있습니다. 사측은 그동안 주주들의 의견과 무관하게 경영진을 임명해왔던 바, 이사회 결의만으로도 임원진을 선출하는 것은 지속적으로 깜깜이 경영을 하겠다는 의지입니다. 이에 따라 위 안건에 반대합니다. 제3호 의안: 이사 선임의 건 김향연은 비등기이사로, 2022년 감사보고서 지연 이후 선임되어 주주들은 새로운 경영진에 대한 기대가 컸으나, 전화나 공개석상에서도 마일스톤이나 계약금 입금 여부 등도 밝히지 않고, 호재임에도 자율 공시를 활용하지 않고 의무공시도 장외, 휴장 공시등을 하고 있으며 오타 문제 등을 보이고 있습니다. 또한 주주들의 알테오젠과 자회사와의 계약 내용 공개, 주주명부 요구에도 무대응으로 일관하고 있습니다. 김향연 부사장의 영입 이후에도 여전히 수동적이고 폐쇄적인 경영진의 모습을 전혀 개선하지 못한 바 이사 등기를 반대합니다. 제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 3년째 계속 되는 주가하락과 사측의 주가 하락 방치로 많은 주주들이 고통받아왔습니다. 21년 대상승장에도 하락, 22년 폭락장에는 다른 종목보다 더 큰 하락, 23년 반등장에도 알테오젠은 시가총액 상위 종목 중 한 손에 꼽는 하락 종목입니다. 셀트리온의 경우 지난 주총때 주가회복때까지 무보수로 일하겠다고 선포하였으나, 알테오젠은 반대로 이사 보수 한도를 늘렸으며, 올해도 20억을 유지를 하려 합니다. 책임감과 반성 없는 경영진의 태도에 우리 주주들은 분노하고 반대합니다.제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 4호 의안과 같은 이유로 감사 보수 한도 유지를 반대합니다.제6호 의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건 스톡옵션을 남발하고 경영 개선 및 주주가치 제고에 아무런 책임감 없는 사측에, 스톡옵션 발행을 제한하고 성과연동형 스톡옵션을 발행하라는 주주제안을 한 바 있습니다. 그런데 사측은 명확한 이유 없이 일방적으로 주주제안을거부하고, 주주들이 오랜 주가하락으로 고통받고 있는데도 임직원 주머니만 챙기고 있습니다. 특히 감사에게 스톡옵션을 주는 것은 매우 드문 일로, 주주에게 불이익을 주는 결정을 하는 것을 감시해야 하는 이에게 스톡옵션을 주는 것은 투명성과 효용성을 해치므로 반대합니다.

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2023년 3월 17일 ~ 2023년 3월 27일

전자위임장 관리기관
주식회사 컨두잇

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://cafe.naver.com/dbhitekstock

기타 추가 안내사항 등
구글플레이 및 앱스토어에서 '액트 Act' 앱을 다운로드하여 전자위임장 제출 가능

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

네이버 카페 기업지배구조 혁신 주주연합
https://cafe.naver.com/dbhitekstock
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한하여 전자우편으로 위임장 용지를 배부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 의결권 대리행사 권유자의 연락처:- 성명: 김도현- 연락처: 010-7653-3145- 홈페이지: https://cafe.naver.com/dbhitekstock- 이메일: alsoju2021@gmail.com2. 서면위임장 보내실 곳(우편 및 현장 접수처):서울특별시 영등포구 은행로 3, 익스콘벤쳐타워 502호(우)07237(주주총회 당일 현장 접수):2023년 3월 28일 주주총회 개최 전까지, 주주총회 장소 앞(전자위임장):구글플레이 및 앱스토어에서 '액트 Act' 앱을 다운로드하여 전자위임장 제출 가능3. 위임장 접수기간: 2023년 3월 17일 ~ 2023년 3월 27일4. 위임장 기재 요령:

(1) '1. 주주번호', '2. 소유주식수', '3. 의결권있는 주식수', '4. 위임할 주식수'를 기재합니다. 주식 수를 특정하여 기재하지 않은 경우 또는 명시적으로 일부만 위임한 것이 아닌 경우, 본인이 소유하고 있는 실질주주명부상 주식 전량을 기재하고 이에 관해 위임한 것으로 봅니다.

(2) 위임장의 '5. 주주총회 목적사항 및 목적사항별 의사표시 여부'란에 의안별로 주주님의 의사에 따라 찬반 여부를 표시하여 주시기 바랍니다. (주주총회에 상정된 안건의 세부내용은 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을 참고하시기 바랍니다).※ 제 1-2-1호 의안과 1-2-2호 의안은 택일적이고 양립불가능하므로 (두 의안 중 하나만 찬성하시기 바랍니다), 두 의안 중 하나가 가결되는 경우 나머지는 자동으로 폐기됩니다.

(3) 위임장 하단 서명란에 주주님의 주민등록번호(법인인 경우 사업자등록번호)를 기재 후 성명(법인의 경우 법인명과 대표자 명 병기)을 자필로 기재 후 서명 또는 인감 날인을 합니다. 이후 위임한 날짜 및 시간을 양식에 맞추어 작성해 주시면 됩니다.(4) 첨부서류로 신분증 (법인의 경우 사업자등록증) 사본 또는 최근 3개월 이내 발급된 인감증명서 (인감 날인을 한 경우)를 함께 첨부하여 위에 안내된 접수처 중 한군데로 제출합니다. 법인의 경우 인감 날인을 한 경우에도 사업자등록증 사본 1부를 함께 제출해 주시면 본인 확인에 도움이 됩니다.5. 의결권 행사를 위하여 주주님이 사전에 준비하실 증빙서류:(1) 주주총회 참석하여 직접 행사 시: 본인(주주님)의 신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권 등)(2) 대리인에게 위임 시: 위임장, 위임인(주주님)의 신분증 (주민등록증, 운전면허증, 여권) 사본 또는 인감증명서

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 28일 오전 9시

장 소
대전광역시 유성구 엑스포로 107(도룡동 4-19)대전컨벤션센터 1층 중회의장

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023.03.17.~2023.03.27.

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소

- 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

- 모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

*전자투표 행사 운영기간

- 2023년 3월 18일 9시 ~ 2023년 3월 27일 17시

- 첫날은 오전 9시부터 전자투표시스템 접속이 가능하며, 그 이후 기간 중에는 24시간 접속이 가능합니다.(마지막날은 오후 5시까지만 투표하실 수 있습니다)

*인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사

- 주주확인용 인증서의 종류: 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

*수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정 동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안: 제15기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건

□ 정관의 변경

제2호 의안: 정관 일부 변경의 건

□ 이사의 선임

제3호 의안: 이사 선임의 건 (사내이사 김항연 선임의 건)

확인서

이사후보자_김항연_확인서_발공규정_230313

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건

□ 감사의 보수한도 승인

제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건

□ 주식매수선택권의 부여

제6호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

제6-1호 의안: 제15기 정기주주총회 결의로 임직원에 대한 부여 승인의 건

□ 기타 주주총회의 목적사항

제7호 의안: 임원퇴직금지급규정 승인의 건