DB증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230314)
제출인: DB증권

의결권대리행사권유참고서류
3.6
DB금융투자

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 3월 14일

권 유 자:
성 명: DB금융투자주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 32 DB금융투자전화번호: 02-369-3000

작 성 자:
성 명: 장 현 일부서 및 직위: 경영지원실장전화번호: 02-369-3000

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
DB금융투자 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 14일
라. 주주총회일
2023년 03월 29일

마. 권유 시작일
2023년 03월 19일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제41기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

DB금융투자주식회사
보통주
1,667,500
3.93
본인
자기주식(의결권제한주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

DB손해보험(주)
최대주주
보통주
10,643,969
25.08
최대주주
-

김준기
특수관계인
보통주
2,288,479
5.39
특수관계인
-

김남호
특수관계인
보통주
399,468
0.94
특수관계인
-

김명자
특수관계인
보통주
25,666
0.06
특수관계인
-

김명희
특수관계인
보통주
4,265
0.01
특수관계인
-

DB김준기문화재단
특수관계인
보통주
794,902
1.87
특수관계인
-

김두연
특수관계인
보통주
79,123
0.19
특수관계인
-

김정남
계열사임원
보통주
10,000
0.02
계열사임원
-

고원종
계열사임원
보통주
41,900
0.10
계열사임원
-

계
-
14,287,772
33.66
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

김진환(DB금융투자)
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 14일
2023년 03월 19일
2023년 03월 28일
2023년 03월 29일

나. 피권유자의 범위

2022년 12월 31일 기준 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제41기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2023.03.19. 09:00 ~ 2023.03.28. 17:00

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

한국예탁결제원전자위임장시스템
https://evote.ksd.or.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법을 통하여 전자우편으로 위임장 용지 및 참고서류를받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 11층 총무팀 전화번호 : 02-369-3181 / 팩스번호 : 02-782-6703- 우편접수 여부 : 가능- 접수기간 : 2023년 3월

19일 ~ 2022년 3월 29일 제41기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 29일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자 7층 대회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023.03.19. 09:00 ~ 2023.03.28. 17:00

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '열화상 카메라' 등 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 부득이하게 출입이 제한될 수 있으며, 입장하시는 주주분들께서는 반드시 마스크를 착용하셔야 합니다. 의결권 행사가 필요하신 주주님께서는 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr)을 참고하시어 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 연결기준 총자산은 9조 7,574억원으로 전기말 대비 1.81% 증가하였으며 자기자본은 10,473억원으로 전기말대비 0.11% 감소하였습니다. 영업수익은 1조 2,232억원을 시현하였으며, 당기순이익은 108억원, 총포괄이익은 253억원, 수익성지표인 ROE는 1.03%를 각각 시현하였습니다.

구분 (단위: 백만원)
제41기
제40기

총자산
9,757,370
9,583,673

자기자본
1,047,298
1,048,436

영업수익
1,223,167
1,410,733

당기순이익
10,770
126,818

총포괄이익
25,300
139,346

ROE
1.03%
12.1%

항목별 손익은 수수료손익이 1,674억원, 금융상품/파생상품 평가 및 처분손익 △700억원, 이자손익 1,443억원 및 기타영업손익(배당금, 외환거래 등)이 88억원입니다.

영업종류 (단위: 백만원)
제41기
제40기

수수료손익
167,434
248,158

금융/파생상품 평가 및 처분손익
-69,974
30,419

이자손익
144,303
117,329

기타손익
8,762
31,584

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제41기 2022년 12월 31일 현재

제40기 2021년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제41(당)기말

제40(전)기말

자 산

현금및현금성자산
4, 6, 39
625,908,557,652

544,685,756,338

당기손익-공정가치측정금융자산
4, 6, 7, 8, 11, 18
4,631,160,622,195

4,649,520,665,978

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
6, 9, 11, 18
152,568,808,443

136,159,069,718

상각후원가측정금융자산
4, 6, 7, 10, 11
4,098,137,160,247

4,034,816,302,936

관계기업투자자산
12
8,596,906,490

8,115,301,307

유형자산
13
108,151,560,340

104,269,460,764

투자부동산
14
44,162,947,115

48,970,452,536

무형자산
15
37,429,156,158

32,127,719,735

사용권자산
16
5,425,419,654

6,249,077,816

순확정급여자산

22
8,431,576,788

1,235,469,019

매각예정자산
36
6,949,161,415

6,949,161,415

당기법인세자산

35

15,846,585,713

-

이연법인세자산
35
417,292,032

606,334,276

기타자산
17
14,184,540,206

9,968,267,599

자 산 총 계

9,757,370,294,448

9,583,673,039,437

부 채 및 자 본

예수부채
4, 6, 11, 19
2,700,731,912,499

2,558,584,719,119

당기손익-공정가치측정금융부채
4, 6, 8, 11
1,650,890,530,430

1,347,653,337,750

차입부채
4, 6, 11, 18, 20, 39
3,218,184,956,148

3,054,240,565,223

발행사채
4, 6, 11, 21, 39
712,293,963,834

875,935,321,920

충당부채
23
2,761,677,711

1,610,746,435

기타금융부채
4, 6, 11, 24, 39
323,058,320,030

544,243,386,940

기타부채
24
62,298,057,088

81,212,598,950

당기법인세부채
35
3,202,077,154

34,404,033,583

이연법인세부채
35
36,650,610,133

37,351,698,663

부 채 총 계

8,710,072,105,027

8,535,236,408,583

자 본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본

905,400,451,630

916,955,476,323

자본금
25
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금
25
118,030,876,364

118,924,276,364

자본조정
25
(11,842,082,310)

(7,547,101,300)

기타포괄손익누계액
25
111,085,683,491

96,660,496,742

이익잉여금
25
475,894,029,085

496,685,859,517

(대손준비금 적립액)
26
5,185,898,330

2,034,150,645

(대손준비금 적립예정금액)
26
3,133,391,294

3,151,747,685

비지배지분
25

141,897,737,791

131,481,154,531

자 본 총 계

1,047,298,189,421

1,048,436,630,854

부 채 및 자 본 총 계

9,757,370,294,448

9,583,673,039,437

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제41(당)기
제40(전)기

영업수익

1,223,166,577,309

1,410,732,861,048

1. 수수료수익
27
204,239,032,922

295,478,829,083

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
28
686,201,443,333

834,847,749,466

3. 이자수익
29
292,114,840,187

219,245,966,873

4. 대출채권평가및처분이익
30
1,987,179,446

-

5. 외환거래이익
31
22,895,203,054

28,173,446,959

6. 기타의영업수익
33
15,728,878,367

32,986,868,667

영업비용

1,199,342,453,956

1,241,135,649,817

1. 수수료비용
27
36,804,696,002

47,320,994,176

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
28
756,175,443,054

804,428,623,649

3. 이자비용
29
147,812,281,010

101,917,313,265

4. 대출채권평가및처분손실
30
14,423,596,932

5,700,577,936

5. 외환거래손실
31
16,503,028,649

21,008,605,174

6. 판매관리비
32
226,700,410,215

257,892,663,981

7. 기타의영업비용
33
922,998,094

2,866,871,636

영업이익

23,824,123,353

169,597,211,231

영업외수익
34
2,643,389,125

3,829,279,558

영업외비용
34
7,845,630,851

2,269,065,708

법인세비용차감전순이익

18,621,881,627

171,157,425,081

법인세비용
35

7,851,697,015

44,339,261,709

당기순이익

10,770,184,612

126,818,163,372

기타포괄손익

14,530,239,465

12,528,169,289

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

14,530,239,465

12,528,169,289

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익

9,25
11,918,289,075

9,849,507,212

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

8,25
553,346,944

2,792,241,537

3. 확정급여제도의 재측정요소
22,25
2,058,603,446

(113,579,460)

총포괄이익

25,300,424,077

139,346,332,661

당기순이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

(77,385,932)

117,284,248,406

(대손준비금 반영후 조정이익 당기 : (3,196,444,660)원, 전기 : 114,132,500,721원)

26

비지배지분

10,847,570,544

9,533,914,966

당기총포괄이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

14,347,800,817

129,451,601,888

비지배지분

10,952,623,260

9,894,730,773

주당순이익

기본및희석주당순이익

37

(2)

2,831

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 자 본 변 동 표

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
비지배지분
합 계

2021. 1. 1(전기초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
84,493,143,259
392,234,167,566
121,723,387,981
922,059,818,870

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
117,284,248,406
9,533,914,966
126,818,163,372

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
9,742,351,023
-
107,156,189
9,849,507,212

당기손익-공정가치측정금융부채신용위험변동효과
-
-
-
(113,579,460)
-
-
(113,579,460)

확정급여제도의 재측정요소

-
-
-
2,538,581,919
-
253,659,618
2,792,241,537

총포괄손익 소계

-

-

-

12,167,353,482
117,284,248,406
9,894,730,773
139,346,332,661

기타
-
-
-
1
(403,889,755)
399,035,777
(4,853,977)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(12,428,666,700)
(536,000,000)
(12,964,666,700)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
-
-
-
(12,428,666,700)
(536,000,000)
(12,964,666,700)

2021. 12. 31(전기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
96,660,496,742
496,685,859,517
131,481,154,531
1,048,436,630,854

2022. 1. 1(당기초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
96,660,496,742
496,685,859,517
131,481,154,531
1,048,436,630,854

총포괄손익:

당기순이익

-
-
-
-
(77,385,932)
10,847,570,544
10,770,184,612

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
11,966,727,416
-
(48,438,341)
11,918,289,075

당기손익-공정가치측정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
553,346,944
-
-
553,346,944

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
1,905,112,389
-
153,491,057
2,058,603,446

총포괄손익 소계

-

-

-

14,425,186,749
(77,385,932)
10,952,623,260
25,300,424,077

종속회사취득
-
(893,400,000)
-
-
-
-
(893,400,000)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(20,714,444,500)
(536,040,000)
(21,250,484,500)

자기주식의 증가
-
-
(4,294,981,010)
-
-
-
(4,294,981,010)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
-
(4,294,981,010)
-
(20,714,444,500)
(536,040,000)
(25,545,465,510)

2022. 12. 31(당기말)
212,231,945,000
118,030,876,364
(11,842,082,310)
111,085,683,491
475,894,029,085
141,897,737,791
1,047,298,189,421

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 현 금 흐 름 표

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제41기(당)기
제40기(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

(116,571,056,766)

(197,242,734,468)

1. 법인세차감전순손익
18,621,881,627

171,157,425,081

2. 조정
(129,195,775,429)

(158,592,197,131)

이자수익
(292,114,840,187)

(219,245,966,873)

이자비용
147,812,281,010

101,917,313,265

배당금및분배금수익
(14,495,337,352)

(24,643,148,594)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(15,910,388,597)

(20,225,338,756)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
159,189,306,648

61,879,033,264

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(67,236,990,309)

(4,991,319,739)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
5,056,700,809

3,749,417,237

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(17,343,743,940)

(8,100,026,761)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
4,134,055,509

2,823,286,571

별도예치금평가이익
(8,538,619,086)

(4,112,150,908)

파생상품평가이익
(125,740,306,943)

(98,412,219,108)

파생상품평가손실
66,789,442,793

49,241,352,904

유형자산폐기손실
679,000

-

무형자산처분이익

-

(875,000,000)

무형자산처분손실

20,106,228

-

무형자산손상차손환입
(255,500,000)

(390,000,000)

무형자산손상차손
11,754,541

6,500,000

리스해지이익
(6,585,687)

-

리스해지손실

5,852,121

-

퇴직급여
4,439,791,291

4,921,987,857

감가상각비
7,819,675,861

7,236,700,472

무형자산상각비
5,574,634,169

4,086,335,517

대손상각비
13,568,960,338

5,700,577,936

기타의 대손상각비
261,876,018

-

기타의 대손충당금환입
-

(180,733,762)

복구충당부채전입
11,196,152

16,171,328

복구충당부채환입
(78,292,895)

(208,406,270)

난외항목충당부채전입
114,893,424

-

소송충당부채전입
500,000,000

60,465,710

기타충당부채환입
-

(32,603,760)

지분법이익
-

(77,164,434)

지분법손실
768,394,821

48,313,066

외화환산이익
(3,568,152,277)

(8,790,845,434)

외화환산손실
3,369,617,961

1,575,313,162

기타의영업비용
-

2,790,234,598

기타의영업수익
(3,356,236,850)

(14,360,275,619)

3. 영업활동으로 인한 자산, 부채의 변동
(109,867,331,220)

(324,202,944,305)

당기손익-공정가치측정금융자산
(70,366,456,792)

474,499,063,293

상각후원가측정금융자산
(302,047,844,798)

153,554,274,988

기타자산
(1,385,492,608)

(48,611,336,695)

예수부채
142,147,193,380

(68,757,508,972)

당기손익-공정가치측정금융부채
379,344,490,564

(225,606,940,057)

퇴직금의지급
(4,443,308,065)

(4,533,417,827)

사외적립자산
(4,553,296,625)

(1,384,408,855)

기타금융부채
(234,760,820,908)

(649,130,890,403)

기타부채
(13,801,795,368)

45,768,220,223

4. 이자수익의수취
282,217,128,322

215,166,799,952

5. 배당수익의수취
18,200,259,364

19,337,792,262

6. 이자비용의지급
(137,409,321,091)

(103,399,515,029)

7. 법인세의납부
(59,137,898,339)

(16,710,095,298)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(13,857,171,635)

(22,749,548,313)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(2,500,000,000)

-

유형자산의 취득
(6,289,582,096)

(6,841,895,429)

무형자산의 취득
(7,282,326,861)

(6,774,001,131)

무형자산의 처분
509,800,000

1,400,000,000

투자부동산의 취득

-

(1,336,003,748)

보증금의 증가
(591,384,524)

(1,450,000,000)

보증금의 감소
483,000,000

473,159,242

관계기업투자주식의 취득
(1,000,000,000)

(4,686,438,487)

기타자산의 취득

-

(3,534,368,760)

연결범위변동 등으로 인한 현금 유출입

2,813,321,846

-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석39)

212,263,274,144

370,671,137,231

콜머니의순증감
(40,000,000,000)

-

차입금의 증가
13,584,854,961,815

19,094,908,601,708

차입금의 감소

(13,577,210,302,018)

(19,008,818,732,909)

발행사채의 증가
15,342,287,509,611

9,317,457,667,670

발행사채의 감소
(15,273,420,000,000)

(8,901,257,667,670)

자기주식의 증가

(4,294,981,010)

-

환매조건부채권매도의 순증감
207,054,558,927

(115,661,299,112)

임대보증금의 증가
380,032,000

-

임대보증금의 감소
-

(285,438,400)

리스부채의 상환
(2,854,524,099)

(2,955,783,139)

배당금의 지급
(21,248,645,760)

(12,964,666,700)

비지배지분부채의 순증감

(3,285,335,322)

248,455,783

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

81,835,045,743

150,678,854,450

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

544,685,756,338

393,028,264,886

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(612,244,428)

978,637,002

Ⅶ. 당기말현금및현금성자산(주석39)

625,908,557,652

544,685,756,338

재 무 상 태 표

제41기 2022년 12월 31일 현재

제40기 2021년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
주석
제41기 기말
제40기 기말

자 산

현금및현금성자산
5, 10, 36
575,654,420,485

480,242,445,713

당기손익-공정가치측정금융자산
5, 6, 7, 10, 16
4,611,375,555,286

4,567,446,503,898

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
5, 8, 10, 16
148,367,544,072

131,833,654,147

상각후원가측정금융자산
5, 6, 9, 10
1,579,765,001,293

1,933,594,356,963

관계기업투자자산
11
9,336,449,939

8,086,449,939

종속기업투자자산
11
74,538,420,775

71,538,420,775

유형자산
12
26,367,923,171

26,583,532,656

무형자산
13
33,356,652,351

28,191,533,946

사용권자산
14
3,923,643,240

4,224,323,546

순확정급여자산
20
7,450,953,573

1,225,416,937

당기법인세자산
33
13,839,503,653

-

기타자산
15
12,073,305,446

7,133,970,434

자 산 총 계

7,096,049,373,284

7,260,100,608,954

부 채

예수부채
5, 10, 17
842,874,877,303

1,035,259,998,019

당기손익-공정가치측정금융부채
5, 7, 10
1,650,890,530,430

1,362,653,337,750

차입부채
5, 10, 18, 36
3,213,029,704,302

3,039,755,320,773

발행사채
5, 10, 19, 36
231,000,000,000

375,000,000,000

충당부채
21
7,219,130,170

1,478,244,421

기타금융부채
5, 10, 22, 36
236,458,692,089

469,486,964,833

기타부채

22
54,565,775,469

73,952,262,231

당기법인세부채
33
-

32,954,750,137

이연법인세부채
33
22,622,527,679

22,858,193,618

부 채 총 계

6,258,661,237,442

6,413,399,071,782

자 본

자본금
23
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금
23
118,924,276,364

118,924,276,364

자본조정
23
(11,842,082,310)

(7,547,101,300)

기타포괄손익누계액
23
110,680,313,991

96,360,095,951

이익잉여금
23
407,393,682,797

426,732,321,157

(대손준비금 적립액)
24
5,168,666,356

2,013,782,259

(대손준비금 적립예정금액)
24
3,136,317,984

3,154,884,097

자 본 총 계

837,388,135,842

846,701,537,172

부 채 및 자 본 총 계

7,096,049,373,284

7,260,100,608,954

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

포 괄 손 익 계 산 서

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
주석
제41(당)기
제40(전)기

영업수익

1,080,600,666,479

1,278,947,330,226

1. 수수료수익
25
207,837,027,287

283,356,678,487

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
26
677,392,954,973

819,902,364,536

3. 이자수익
27
161,178,446,906

128,013,286,162

4. 대출채권평가및처분이익
28
51,457,059

727,570,251

5. 외환거래이익
29
22,818,181,843

28,173,446,959

6. 기타의영업수익
31
11,322,598,411

18,773,983,831

영업비용

1,069,366,543,396

1,144,157,580,112

1. 수수료비용
25
33,062,436,366

43,112,211,000

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
26
740,933,428,340

795,344,557,871

3. 이자비용
27
87,037,441,311

71,508,757,855

4. 대출채권평가및처분손실

28
7,355,000,000

-

5. 외환거래손실
29
16,424,802,685

21,008,605,174

6. 판매관리비
30
179,105,214,823

213,046,569,479

7. 기타의영업비용
31
5,448,219,871

136,878,733

영업이익

11,234,123,083

134,789,750,114

영업외수익
32
378,650,473

422,851,977

영업외비용
32
7,245,899,452

110,922,346

법인세비용차감전순이익

4,366,874,104

135,101,679,745

법인세비용
33

2,991,067,964

37,452,653,558

당기순이익

1,375,806,140

97,649,026,187

(대손준비금 반영후 조정이익(손실) 당기 : (1,760,511,844)원 전기 : 94,494,142,090원)

24

기타포괄손익

14,320,218,040

11,806,826,211

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

14,320,218,040

11,806,826,211

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
8,23
12,015,127,021

9,635,280,524

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

23
553,346,944

(113,579,460)

3. 확정급여제도의 재측정요소

1,751,744,075

2,285,125,147

총포괄이익

15,696,024,180

109,455,852,398

주당순이익
34

기본및희석주당순이익

34

2,357

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

자 본 변 동 표

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2021. 1. 1(전기 초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
84,553,269,740
341,511,961,670
749,674,351,474

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
97,649,026,187
97,649,026,187

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
9,635,280,524
-
9,635,280,524

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과
-
-
-
(113,579,460)
-
(113,579,460)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
2,285,125,147
-
2,285,125,147

총포괄손익 소계
-
-
-
11,806,826,211
97,649,026,187
109,455,852,398

소유주와의 거래등:

연차배당
-
-
-
-
(12,428,666,700)
(12,428,666,700)

2021. 12. 31(전기 말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
96,360,095,951
426,732,321,157
846,701,537,172

2022. 1. 1(당기 초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
96,360,095,951
426,732,321,157
846,701,537,172

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
1,375,806,140
1,375,806,140

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
12,015,127,021
-
12,015,127,021

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
553,346,944
-
553,346,944

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
1,751,744,075
-
1,751,744,075

총포괄손익 소계
-
-
-
14,320,218,040
1,375,806,140
15,696,024,180

소유주와의 거래등:

연차배당
-
-
-
-
(20,714,444,500)
(20,714,444,500)

자기주식의 증가

-
-
(4,294,981,010)
-
-
(4,294,981,010)

2022. 12. 31(당기 말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(11,842,082,310)
110,680,313,991
407,393,682,797
837,388,135,842

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

현 금 흐 름 표

제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
제41(당)기
제40(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

113,147,682,622

(21,520,128,682)

1. 법인세비용차감전순손익
4,366,874,104

135,101,679,745

2. 조정
(83,913,272,617)

(92,871,061,294)

이자수익
(161,178,446,906)

(128,013,286,162)

이자비용
87,037,441,311

71,508,757,855

배당금및분배금수익
(13,456,022,970)

(25,110,993,141)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(14,810,044,898)

(15,330,713,777)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
152,579,499,802

59,485,484,568

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(67,236,990,309)

(4,991,319,739)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
5,056,700,809

3,749,417,237

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(17,343,743,940)

(8,100,026,761)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
4,134,055,509

2,823,286,571

별도예치금평가이익
(8,538,619,086)

(4,112,150,908)

파생상품평가이익
(125,630,522,807)

(98,412,219,108)

파생상품평가손실
66,789,442,793

49,241,352,904

리스해지이익

(6,585,687)

-

리스해지손실

5,852,121

-

유형자산폐기손실
679,000

-

무형자산처분손실
14,345,508

-

퇴직급여
3,724,395,144

4,151,835,420

유형자산및사용권자산감가상각비
5,935,655,562

5,342,001,169

대손상각비

7,355,000,000

-

무형자산상각비
4,683,626,910

3,379,240,176

기타의대손상각비
198,069,038

-

손실충당금환입
(51,457,059)

(727,570,251)

기타의손실충당금환입

(20,751)

(165,025,976)

복구충당부채전입
11,196,152

6,645,995

복구충당부채환입
(67,543,420)

(126,977,832)

소송충당부채전입

500,000,000

60,465,710

기타충당부채전입

4,703,922,181

69,767,028

무형자산손상차손

11,754,541

6,500,000

무형자산손상차손환입

(255,500,000)

(390,000,000)

채무보증수수료

(17,880,219,838)

-

외화환산이익
(3,568,132,624)

(8,790,845,434)

외화환산손실
3,368,941,297

1,575,313,162

3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
160,127,159,173

(125,678,530,614)

당기손익-공정가치측정금융자산
(127,255,872,952)

511,027,489,363

상각후원가측정금융자산
335,794,881,537

650,907,130,030

기타자산
(1,145,480,330)

(7,179,549,000)

예수부채
(192,385,120,716)

(377,929,000,988)

당기손익-공정가치측정금융부채
379,344,490,564

(210,611,910,575)

퇴직금의 지급
(4,009,597,370)

(2,822,879,760)

사외적립자산
(3,694,449,491)

(2,314,856,020)

충당부채
-

71,116,031

기타금융부채
(210,177,626,586)

(689,777,848,068)

기타부채
(16,344,065,483)

2,951,778,373

4. 이자수익의 수취
155,193,679,093

124,482,908,994

5. 배당수익의 수취
17,129,172,400

20,557,765,841

6. 이자비용의 지급
(87,058,065,081)

(72,647,385,015)

7. 법인세의 납부
(52,697,864,450)

(10,465,506,339)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(18,433,021,004)

(19,164,780,500)

유형자산의 취득
(3,344,896,706)

(5,710,070,531)

무형자산의 취득
(8,381,539,774)

(4,170,584,164)

무형자산의 처분
39,800,000

-

보증금의 증가
(531,384,524)

(1,450,000,000)

보증금의 감소
285,000,000

386,681,442

종속기업투자주식의 취득

(3,000,000,000)

-

관계기업투자주식의 취득
(1,000,000,000)

(4,686,438,487)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(2,500,000,000)

-

기타자산의 취득
-

(3,534,368,760)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석37)

1,308,900,571

209,491,634,365

콜머니의 순증감
(40,000,000,000)

-

차입금의 증가
13,583,305,148,913

19,092,260,498,838

차입금의 감소
(13,578,025,467,012)

(19,007,639,348,749)

환매조건부채권매도의 순증감
207,054,558,927

(115,661,299,112)

발행사채의 증가
15,021,000,000,000

9,000,000,000,000

발행사채의 감소
(15,165,000,000,000)

(8,745,000,000,000)

자기주식의 증가

(4,294,981,010)

-

리스부채의 상환
(2,017,753,487)

(2,040,667,112)

배당금의 지급
(20,712,605,760)

(12,427,549,500)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

96,023,562,189

168,806,725,183

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

480,242,445,713

310,456,880,913

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(611,587,417)

978,839,617

Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석37)

575,654,420,485

480,242,445,713

회사의 당기 및 전기의 이익잉여금처분계산서(안)의 내역은 다음과 같습니다.

이익잉여금처분계산서(안)

제41기
2022년 01월 01일부터2022년 12월 31일까지
제40기
2021년 01월 01일부터2021년 12월 31일까지

처분예정일
2023년 3월 29일
처분확정일
2022년 3월 24일

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

구 분
당기
전기

I. 미처분이익잉여금

1,432,382,231

97,697,349,138

전기이월미처분이익잉여금
56,576,091

48,322,951

당기순이익
1,375,806,140

97,649,026,187

II. 임의적립금등의 이입액

9,400,000,000

-

임의적립금
9,400,000,000

-

III. 이익잉여금처분액

10,761,970,227

97,640,773,047

이익준비금
693,241,113

2,071,444,450

대손준비금
3,136,317,984

3,154,884,097

배당예정액(당기 : 170원, 전기 : 500원)
6,932,411,130

20,714,444,500

임의적립금
-

71,700,000,000

Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

70,412,004

56,576,091

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구분
제41기
제40기

주당배당금(원)
170
500

배당총액(원)
6,932,411,130
20,714,444,500

시가배당률(%)
3.7
7.4

※ '연결재무제표에 대한 주석' 및 '재무제표에 대한 주석'은 당사가 2023년 3월 21일까지 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 공시 예정인 당사의 '연결재무제표에 대한 감사보고서' 및 '재무제표에 대한 감사보고서'를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제35조(이익배당금)

① 이익배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 제①항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.③ 제①항의 배당은 배당 지급 개시일로부터 5년 이내에 지급의 청구가 없을 때에는 그 배당금은 청구권을 포기하는 것으로 간주하여 이를 회사의 소득으로 한다.

제35조(이익배당금)① (좌동)
② 이 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.③ (좌동)

배당절차 개선안에 대한 표준정관 반영

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

고원종
1958.09.08
사내이사
-
계열사 임원
이사회

곽봉석
1969.09.25
사내이사
-
계열사 임원
임원후보추천위원회 및 이사회

장현일
1971.08.07
사내이사
-
계열사 임원
이사회

김호식
1949.05.16
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

한봉희
1958.12.13
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

전군표
1954.02.15
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

이은태
1959.04.06
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

총 ( 7 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

고원종
DB금융투자 대표이사
1991.09~1999.111999.11~2000.072000.07~2002.122010.05 ~ 현재
노무라증권 이사ABN-AMRO증권 상무 에스지증권 한국대표 DB금융투자 대표이사
없음

곽봉석
DB금융투자 경영총괄사장
2019.01~2021.122022.01~2022.122023.01 ~ 현재
DB금융투자 PF사업부장DB금융투자 IB/PF사업부장DB금융투자 경영총괄사장
없음

장현일
DB금융투자 경영지원실장
2016.04~2022.122023.01~현재
DB금융투자 기획관리본부장DB금융투자 경영지원실장
없음

김호식
DB금융투자 사외이사
2002.07 ~ 2003.022005.06 ~ 2008.042010.07 ~ 2012.022012.03 ~ 2018.032018.03 ~ 현재
해양수산부 장관국민연금관리공단 이사장시장경제연구원 원장에프지자산운용 대표이사DB금융투자 사외이사
없음

한봉희
아주대학교 경영학 교수
2012.09 ~ 2016.081995.01 ~ 현재2020.03 ~ 현재
아주대 경영대학 학장아주대 경영학과 교수DB금융투자 사외이사
없음

전군표
광교세무법인 회장
2004.03~2005.032005.03~2006.032006.03~2007.032017.02 ~ 현재
국세청 조사국 국장(이사관)국세청 차장(1급)국세청 청장광교세무법인 회장
없음

이은태
-
2013.04~2014.042014.04~2016.042016.07~2019.07
금융감독원 회계감독1국 국장금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보한국거래소 유가증권시장본부장 부이사장
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

고원종
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

곽봉석
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

장현일
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김호식
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

한봉희
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

전군표
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이은태
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

김호식 후보자

1. 전문성

: 금융/경제 전문가로 국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원장, 에프지자산운용 대표이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 DB금융투자의 신규사업 진출 및 자기자본투자 등에 대한 검토에 전문성을 발휘하겠습니다. 또한 2018년도부터 당사의 사외이사로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

한봉희 후보자

1. 전문성

: 아주대학교 경영학 교수로 재직중인 회계, 재무 전문가로 꾸준한 학술논문 집필과 연구를 진행하였습니다. 이와 같은 경력을 바탕으로 이사회 내 재무, 회계 전문가로서의 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

전군표 후보자

1. 전문성

: 국세청장을 역임하고 세무분야에서 전문 지식과 다양한 경험을 갖춘 세무 전문가입니다. DB금융투자의 사외이사로서 회사가 나아갈 방향에 대해 함께 고민하겠으며, 이사회 내 유일한 세무 전문가로서 중요 경영 사항에 대해 객관적 시각으로 의미 있는 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

이은태 후보자

1. 전문성

: 금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 부원장보, 한국거래소 부이사장을 역임하였습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 內 위원회에 참여하여 DB금융투자의 대외 신뢰도 향상에 기여하고자 합니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

고원종 후보자금융투자업 분야에서 다양한 경험과 전문지식을 가지고 있으며, 2010년 5월부터 당사 대표이사를 역임하며 지난 13년간 당사의 성장에 크게 기여하였습니다. 전 사업부의 안정적인 수익 구조를 확립시켰으며, 특히 2018사업년도에는 DB금융투자 창립 이래 최대 당기순이익을 기록하는 등 뛰어난 경영능력을 보여주었습니다. 본 후보자는 금융투자업에 대한 깊은 이해도와 리더쉽을 통해 회사의 지속적인 발전을 이룰 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사로 추천되었습니다.
곽봉석 후보자후보자는 DB금융투자의 IB/PF 사업을 총괄하는 사업부장 재임 시 뛰어난 리더십과 영업력을 바탕으로 회사의 핵심사업부문의 성장을 이끌어 왔으며, 현재 경영총괄사장으로서 금융투자업계 전반에 대한 높은 이해도, 업무 경험 및 전문성을 바탕으로 회사 발전에 높은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 사내이사로 추천되었습니다.
장현일 후보자당사 경영지원실장으로서 기획관리, 재무, IT 업무를 총괄하며 당사의 안정적인 성장에 크게 기여하였습니다. 본 후보자는 조직에 대한 높은 이해도를 바탕으로 회사의 장기 비전을 공유하며, 건전한 경영을 정착시킬 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사로추천되었습니다.
김호식 후보자 (사외이사 후보자)국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 4년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.
한봉희 후보자 (사외이사 후보자)아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 1년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.

전군표 후보자(사외이사 후보자)

국세청장, 광교세무법인 회장을 역임하는 등 세무분야에서 전문 지식과 다양한 경험을 두루 갖춘 세무 전문가입니다. 이사회 내 유일한 세무 전문가로 회사 중요 경영 사항에 대해 객관적 시각으로 건설적 비판을 할 수 있는 의미 있는 역할을 수행할 것이라고 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

이은태 후보자
(사외이사 후보자)금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보, 한국거래소 유가증권시장본부 부이사장을 역임하였습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 내 위원회에 참여하여 이사회의 전문성과 함께 원활한 대관 업무로 DB금융투자의 대외 신뢰도 향상에 기여할 수 있을 것이라고 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

사내이사 확인서(고원종)

사내이사 확인서(곽봉석)

사내이사 확인서(장현일)

사외이사 확인서(김호식)

사외이사 확인서(한봉희)

사외이사 확인서(전군표)

사외이사 확인서(이은태)

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리 선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리 선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

김호식
1949.05.16
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

한봉희
1958.12.13
사외이사
-
없음
임원후보추천위원회

이은태
1959.04.06
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김호식
DB금융투자 사외이사
2002.07 ~ 2003.022005.06 ~ 2008.042010.07 ~ 2012.022012.03 ~ 2018.032018.03 ~ 현재
해양수산부 장관국민연금관리공단 이사장시장경제연구원 원장에프지자산운용 대표이사DB금융투자 사외이사
없음

한봉희
아주대학교 경영학 교수
2012.09 ~ 2016.081995.01 ~ 현재2020.03 ~ 현재
아주대 경영대학 학장아주대 경영학과 교수DB금융투자 사외이사
없음

이은태
-
2013.04~2014.042014.04~2016.042016.07~2019.07
금융감독원 회계감독1국 국장금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보한국거래소 유가증권시장본부장 부이사장
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김호식
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

한봉희
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이은태
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김호식 후보자 (사외이사 후보자)국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 3년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.
한봉희 후보자 (사외이사 후보자)아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 1년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.
이은태 후보자
(사외이사 후보자)금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보, 한국거래소 유가증권시장본부 부이사장을 역임하였습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 內 위원회에 참여하여 이사회의 전문성과 함께 원활한 대관 업무로 DB금융투자의 대외 신뢰도 향상에 기여할 수 있을 것이라고 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

사외이사 확인서(김호식)

사외이사 확인서(한봉희)

사외이사 확인서(이은태)

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리 선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리 선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7 ( 4 )

보수총액 또는 최고한도액
3,000 백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 3 )

실제 지급된 보수총액
1,318 백만원

최고한도액
3,000 백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음