플루토스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230314)
제출인: 플루토스

의결권대리행사권유참고서류
3.6
(주)리더스기술투자

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023 년 3 월 14 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 리더스기술투자주 소: 서울시 강남구 테헤란로 231 WEST 17층전화번호: 02-2051-9640

작 성 자:
성 명: 서민우부서 및 직위: 회계공시팀 차장전화번호: 02-2051-9638

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)리더스기술투자
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 14일
라. 주주총회일
2023년 03월 29일

마. 권유 시작일
2023년 03월 17일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)리더스 기술투자
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)카나리아바이오엠
최대주주
보통주
26,208,651
20.14
최대주주
-

계
-
26,208,651
20.14
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

서민우
보통주
0
직원
직원
-

조영준
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 14일
2023년 03월 17일
2023년 03월 28일
2023년 03월 29일

나. 피권유자의 범위

제37기 정기주주총회(2023년 3월 29일)를 위한 주주명부폐쇄 기준일(2022년 12월 31일)주주명부에 기재되어 있는 전체주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 현장수령, 우편 또는 모사수령(FAX), 전자우편- 위임장 접수처·주소 : (우 06232)서울시 강남구 테헤란로231,WEST 17층 (주)리더스 기술투자 기획관리팀·전화번호 : 02-2051-9640·팩스번호 : 02-2051-9639- 현장접수 및 우편접수 가능- 접수기간 : 2023.03.17~2023.03.28

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 29일 오전 9시

장 소
서울 강남구 언주로 506 역삼아르누보씨티 1층 회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 마스크 미착용 주주에 대하여 착용을 요구할 수 있으며, 체온을 측정할 수 있음을 미리 알려드립니다. 질병예방을 위해 주주총회에 참석시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다. 특히, 발열이 의심되는 경우 주주총회의 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다.또한 주주총회 개최 전 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)확산에 따라 불가피한 장소변경이 있는 경우, 지체없이 재공시할 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 아래 재무제표는 외부감사인의 회계감사가 완료되지 않은 재무제표이며, 향후 회계감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.외부감사인의 감사의견을 포함한 재무제표 및 주석사항은 향후 전자공시시스템(http;//dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 "감사보고서 제출"를 참조하여 주시기 바랍니다.- 연결재무제표

연결재무상태표

제 37 기 기말 2022년 12월 31일 현재

제 36 기 기말 2022년 03월 31일 현재

주식회사 리더스기술투자와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제37(당)기
제36(전)기

자 산

I. 유동자산
28,775,336,997
52,114,813,147

현금및현금성자산
8,276,023,191
4,490,670,368

단기금융상품
100,000,000
4,000,000,000

대여금및수취채권(유동)
9,380,469,604
14,595,425,619

단기매매금융자산
59,495,574
2,014,091,595

매도가능금융자산(유동)
319,857,620
13,679,991,524

신기술금융자산(유동)
8,759,371,575
12,367,494,096

기타유동자산
550,374,659
370,515,404

기타유동금융자산
1,329,744,774
596,624,541

II. 비유동자산
19,848,567,943
38,989,637,237

매도가능금융자산
6,463,314,212
22,917,659,741

관계기업투자
4,057,084,604
5,087,308,935

유형자산
6,743,568,817
8,103,045,687

무형자산
438,443,167
347,352,019

기타비유동자산
-
291,000,000

기타비유동금융자산
2,146,157,143
2,243,270,855

자 산 총 계
48,623,904,940
91,104,450,384

부 채

I. 유동부채
11,806,666,602
35,297,431,343

신주인수권부사채(유동)
2,926,969,392
4,471,944,957

전환사채(유동)
6,068,224,844
27,709,183,542

단기차입금
-
29,300,000

기타유동금융부채
200,409,140
1,407,071,779

기타유동부채
1,496,216,172
617,961,124

유동리스부채
1,060,917,122
983,938,859

비지배지분(유동)
53,929,932
78,031,082

II. 비유동부채
3,480,147,931
4,230,926,306

복구충당부채
213,845,047
202,183,707

리스부채
3,266,302,884
4,028,742,599

부 채 총 계
15,286,814,533
39,528,357,649

지배주주지분
33,337,090,407
51,576,092,735

자본금
65,055,631,500
65,021,851,000

자본잉여금
60,607,313,873
60,596,273,689

자본조정
(7,374,567)
(8,944,674)

기타포괄손익누계액
(81,341,346)
(81,341,346)

결손금
(92,237,139,053)
(73,951,745,934)

비지배주주지분
-
-

자 본 총 계
33,337,090,407
51,576,092,735

자본과 부채 총계
48,623,904,940
91,104,450,384

연결포괄손익계산서

제 37 기 2022년 4월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 36 기 2021년 4월 1일부터 2022년 03월 31일까지

주식회사 리더스기술투자와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목

제 37(당) 기

제 36(전) 기

Ⅰ. 영업수익
6,880,519,756
26,465,241,424

Ⅱ. 영업비용
24,149,905,903
35,071,747,568

Ⅲ. 영업손실
(17,269,386,147)
(8,606,506,144)

Ⅳ. 기타수익
316,143,676
720,546,174

Ⅴ. 기타비용
292,176,350
307,018,165

Ⅵ. 지분법손실
(1,039,974,298)
(1,396,927,454)

Ⅶ. 법인세비용차감전순손실
(18,285,393,119)
(9,589,905,589)

Ⅷ. 법인세비용
-
-

IX. 당기순손실
(18,285,393,119)
(9,589,905,589)

지배주주주지분
(18,285,393,119)
(9,595,991,910)

비지배주주주지분
-
6,086,321

X. 기타포괄손익
-
-

XI. 당기총포괄손익
(18,285,393,119)
(9,589,905,589)

지배주주주지분
(18,285,393,119)
(9,595,992,352)

비지배주주주지분
-
6,086,763

XII. 주당손익

기본주당순손실
(141)
(79)

희석주당순손실
(141)
(95)

연결자본변동표

제 37 기 2022년 4월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 36 기 2021년 4월 1일부터 2022년 03월 31일까지

주식회사 리더스기술투자와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목

지배주주지분

비지배주주지분
자본합계

자본금

자본잉여금

자본조정

기타포괄손익누계액

결손금

2021.4.1 (전기초)
48,976,609,000
53,175,458,294
(1,010,000,000)
(81,341,346)
(64,355,754,024)
-
36,704,971,924

당기순손실
-
-
-
-
(9,595,991,910)
6,086,321
(9,589,905,589)

신주인수권의 행사
2,353,340,500
2,505,697,783
-
-
-
-
4,859,038,283

전환사채의 전환
13,691,901,500
4,915,117,612
-
-
-
-
18,607,019,112

연결범위의 변동
-
-
1,001,055,326
-
-
71,944,761
1,073,000,087

비지배지분부채의 변동

(78,031,082)
(78,031,082)

2022.03.31 (전기말)
65,021,851,000
60,596,273,689
(8,944,674)
(81,341,346)
(73,951,745,934)
-
51,576,092,735

2022.4.1 (당기초)
65,021,851,000
60,596,273,689
(8,944,674)
(81,341,346)
(73,951,745,934)
-
51,576,092,735

당기순손실
-
-
-
-
(18,285,393,119)
-
(18,285,393,119)

신주인수권의 행사
33,780,500
11,040,184
-
-
-
-
44,820,684

비지배지분부채의 변동
-
-
1,570,107
-
-

1,570,107

2022.12.31 (당기말)
65,055,631,500
60,607,313,873
(7,374,567)
(81,341,346)
(92,237,139,053)
-
33,337,090,407

연결현금흐름표

제 37 기 2022년 4월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 36 기 2021년 4월 1일부터 2022년 03월 31일까지

주식회사 리더스기술투자와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목

제 37(당) 기

제 36(전) 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
8,275,220,485
(24,436,996,073)

(1) 당기순손실
(18,285,393,119)
(9,589,905,589)

(2) 조정
24,716,646,352
(16,948,086,197)

(3) 이자수취
1,976,166,620
2,478,468,264

(4) 이자지급
(249,453,088)
(297,961,081)

(5) 배당금의수취
1,500,000
6,000,000

(6) 법인세환급(납부)
115,753,720
(85,511,470)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(775,347,936)
(6,882,854,751)

(1) 투자활동으로 인한 현금유입액
718,402,730
927,223,863

1. 종속기업취득 순현금유입
-
65,032,716

2. 유형자산의 처분
227,272,730
136,695,000

3. 금융리스채권의 회수
297,000,000
91,548,387

4. 대여금의 감소
-
250,000,000

5. 보증금의 감소
194,130,000
383,947,760

(2) 투자활동으로 인한 현금유출액
1,493,750,666
7,810,078,614

1. 종속기업처분 순현금유출
9,960,940
1,905,174,798

2. 기타투자자산의 취득
289,716,000

3. 장기금융상품의 취득
93,726
52,070

4. 보증금의 증가
1,102,000,000
1,506,813,200

5. 유형자산의 취득
-
4,173,613,546

6. 무형자산의 취득
91,980,000
224,425,000

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
(3,714,519,726)
28,950,824,669

(1) 재무활동으로 인한 현금유입액
7,506,355,498
44,343,837,400

1. 단기차입금의 증가
-
29,300,000

2. 전환사채 발행
7,472,574,998
41,961,196,900

3. 신주인수권의 행사
33,780,500
2,353,340,500

(2) 재무활동으로 인한 현금유출액
11,220,875,224
15,393,012,731

1. 전환사채 상환
9,921,483,200
2,567,015,338

2. 종속기업의 처분
20,000,000
-

3. 단기차입금의 감소
29,300,000
-

4. 배당금의 지급
4,178,088
-

5. 신주인수권부사채 상환
291,751,000
12,278,437,505

6. 리스부채의 상환
954,162,936
547,559,888

Ⅳ. 현금의 증가(감소)
3,785,352,823
(2,369,026,155)

Ⅴ. 기초 현금
4,490,670,368
6,859,696,523

Ⅵ. 기말 현금
8,276,023,191
4,490,670,368

- 별도재무제표

재무상태표

제37기말 : 2022년 12월 31일 현재

제36기말 : 2022년 03월 31일 현재

주식회사 리더스기술투자
(단위 : 원)

과 목
제37(당)기말
제36(전)기말

자 산

I. 유동자산
22,154,348,026
39,726,120,343

현금및현금성자산
8,060,807,168
4,188,167,752

단기금융상품
100,000,000
4,000,000,000

대여금및수취채권(유동)
8,715,740,976
13,165,797,092

단기매매금융자산
-
2,014,091,595

매도가능금융자산(유동)
319,857,620
13,679,991,524

신기술금융자산(유동)
3,557,882,735
1,812,337,471

기타유동자산
70,314,753
363,240,368

기타유동금융자산
1,329,744,774
502,494,541

II. 비유동자산
26,442,065,567
51,056,358,057

매도가능금융자산
6,263,314,212
22,917,659,741

종속기업투자
6,875,513,491
12,255,790,339

관계기업투자
4,057,084,604
5,087,308,935

유형자산
6,741,844,450
7,914,354,293

무형자산
438,151,667
346,973,894

기타비유동자산
-
291,000,000

기타비유동금융자산
2,066,157,143
2,243,270,855

자산 총계
48,596,413,593
90,782,478,400

부채

I. 유동부채
11,778,199,164
34,953,987,308

신주인수권부사채(유동)
2,926,969,392
4,471,944,957

전환사채(유동)
6,068,224,844
27,709,183,542

기타금융부채
225,871,634
1,170,958,826

기타유동부채
1,496,216,172
617,961,124

유동리스부채
1,060,917,122
983,938,859

II. 비유동부채
3,480,147,931
4,230,926,306

복구충당부채
213,845,047
202,183,707

리스부채
3,266,302,884
4,028,742,599

부채 총계
15,258,347,095
39,184,913,614

자본

자본금
65,055,631,500
65,021,851,000

자본잉여금
60,607,313,873
60,596,273,689

기타포괄손익누계액
(81,341,346)
(81,341,346)

이익잉여금(미처리결손금)
(92,243,537,529)
(73,939,218,557)

자본 총계
33,338,066,498
51,597,564,786

자본과 부채 총계
48,596,413,593
90,782,478,400

포괄손익계산서

제37기 2022년 04월 01일부터 2022년 12월 31일까지

제36기 2021년 04월 01일부터 2022년 03월 31일까지

주식회사 리더스기술투자
(단위 : 원)

과 목
제37(당)기
제36(전)기

Ⅰ. 영업수익
6,782,705,202
26,476,702,462

Ⅱ. 영업비용
23,962,662,000
34,775,290,119

Ⅲ. 영업이익(손실)
(17,179,956,798)
(8,298,587,657)

Ⅳ. 기타수익
249,832,464
1,156,004,786

Ⅴ. 기타비용
1,374,194,638
2,078,888,120

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익(손실)
(18,304,318,972)
(9,221,470,991)

Ⅶ. 법인세비용
-
-

Ⅷ. 당기순이익(손실)
(18,304,318,972)
(9,221,470,991)

Ⅸ. 기타포괄손익
-
-

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목
-
-

매도가능금융자산평가손익
-
-

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 있는 항목
-
-

Ⅹ. 당기총포괄손익
(18,304,318,972)
(9,221,470,991)

Ⅹ. 주당손익

기본주당순이익(손실)
(141)
(75)

희석주당순이익(손실)
(141)
(75)

자본변동표

제37기 2022년 04월 01일부터 2022년 12월 31일까지

제36기 2021년 04월 01일부터 2022년 03월 31일까지

주식회사 리더스기술투자
(단위 : 원)

과 목

자본

자본금

자본잉여금

기타포괄손익누계액

결손금

자본합계

2021.4.1
48,976,609,000
53,175,458,294
(81,341,346)
(64,717,747,566)
37,352,978,382

당기순손실
-
-
-
(9,221,470,991)
(9,221,470,991)

신주인수권의 행사
2,353,340,500
2,505,697,783
-
-
4,859,038,283

전환사채의 전환
13,691,901,500
4,915,117,612
-
-
18,607,019,112

2022.3.31
65,021,851,000
60,596,273,689
(81,341,346)
(73,939,218,557)
51,597,564,786

2022.4.1
65,021,851,000
60,596,273,689
(81,341,346)
(73,939,218,557)
51,597,564,786

당기순손실
-
-
-
(18,304,318,972)
(18,304,318,972)

신주인수권의 행사
33,780,500
11,040,184
-
-
44,820,684

2022.12.31
65,055,631,500
60,607,313,873
(81,341,346)
(92,243,537,529)
33,338,066,498

현금흐름표

제37기 2022년 04월 01일부터 2022년 12월 31일까지

제36기 2021년 04월 01일부터 2022년 03월 31일까지

주식회사 리더스기술투자
(단위 : 원)

과 목
제37(당)기
제36(전)기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
8,540,470,780
(16,811,054,352)

(1) 당기순손실
(18,304,318,972)
(9,221,470,991)

(2) 조정
25,087,438,950
(9,536,318,328)

(3) 이자수취
1,896,699,370
2,317,069,138

(4) 이자지급
(249,453,088)
(297,961,081)

(5) 배당금의수취
1,500,000
6,000,000

(6) 법인세환급(납부)
108,604,520
(78,373,090)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(1,006,789,726)
(12,827,895,823)

(1) 투자활동으로 인한 현금유입액
397,000,000
2,606,991,147

1. 유형자산의 처분
-
136,695,000

2. 금융리스채권의 회수
297,000,000
91,548,387

3. 종속기업투자주식의 처분
-
2,000,000,000

4. 보증금의 감소
100,000,000
378,747,760

(2) 투자활동으로 인한 현금유출액
1,403,789,726
15,434,886,970

1. 종속기업투자주식의 취득
-
9,820,000,000

2. 장기금융상품의 취득
93,726
52,070

3. 기타투자자산의 취득
289,716,000
-

4. 보증금의 증가
1,022,000,000
1,432,683,200

5. 유형자산의 취득
-
3,957,726,700

6. 무형자산의 취득
91,980,000
224,425,000

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
(3,661,041,638)
28,921,524,669

(1) 재무활동으로 인한 현금유입액
7,506,355,498
44,314,537,400

1. 전환사채 발행
7,472,574,998
41,961,196,900

2. 신주인수권의 행사
33,780,500
2,353,340,500

(2) 재무활동으로 인한 현금유출액
11,167,397,136
15,393,012,731

1. 전환사채 상환
9,921,483,200
2,567,015,338

2. 신주인수권부사채 상환
291,751,000
12,278,437,505

3. 리스부채의 상환
954,162,936
547,559,888

Ⅳ. 현금의 증가(감소)
3,872,639,416
(717,425,506)

Ⅴ. 기초 현금
4,188,167,752
4,905,593,258

Ⅵ. 기말 현금
8,060,807,168
4,188,167,752

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

< 결손금처리계산서>

제37기 2022년 04월 01일부터 2022년 12월 31일까지

제36기 2021년 04월 01일부터 2022년 03월 31일까지

(단위:천원)

구 분
당기
전기

처리예정일 : 2023년 3월 29일
처리확정일 : 2022년 06월30일

Ⅰ.미처리결손금

(92,243,538)

(73,939,219)

1. 전기이월미처리결손금
(73,939,219)

(64,717,748)

2. 당기순손실
(18,304,319)

(9,221,471)

Ⅱ.결손금 처리액

-

-

Ⅲ.차기이월미처리결손금(Ⅰ-Ⅱ)

(92,243,538)

(73,939,219)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

공병권

730715

-
-
미등기 임원
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

공병권

카나리아바이오엠 전략기획 총괄

-

서울시립대학교 경제학과 졸업공인회계사

전) 씨제이홈쇼핑 재무팀

전) 태영건설 기획팀

전) 하이트진로홀딩스 관리총괄

-

-
-
-
-
-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자들은 사업 전반에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 경영 및 성장기반 구축, 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천함

확인서

확인서_공병권

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
2,000 백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4( 1 )

실제 지급된 보수총액
693백만원

최고한도액
2,000백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
2

보수총액 또는 최고한도액
300백만원

(전 기)

감사의 수
2

실제 지급된 보수총액
86백만원

최고한도액
300백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음