나우IB — 의결권대리행사권유참고서류 (20230313)
제출인: 나우IB

의결권대리행사권유참고서류
3.6
나우아이비캐피탈(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 03월 13일

권 유 자:
성 명: 나우아이비캐피탈 주식회사주 소: 서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층전화번호: 02-565-6234

작 성 자:
성 명: 민경웅부서 및 직위: 경영기획본부 / 수석전화번호: 02-565-6234

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
나우아이비캐피탈 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 13일
라. 주주총회일
2023년 03월 28일

마. 권유 시작일
2023년 03월 18일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 회의진행과 주주참여확대

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

나우아이비캐피탈 주식회사
보통주
168,405
1.7
본인
자사주(의결권 제한된 주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

정지완
최대주주
보통주
3,365,800
35.14
최대주주
-

킹스데일(주)
관계회사
보통주
3,160,000
33.00
관계회사
-

정문주
주주
보통주
158,000
1.65
주주
-

정호경
주주
보통주
86,616
0.90
주주
-

이승원
대표이사
보통주
58,909
0.62
대표이사
-

계
-
6,829,325
71.31
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

방현미
보통주
9,882
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 13일
2023년 03월 18일
2023년 03월 27일
2023년 03월 28일

나. 피권유자의 범위

2022년 12월 31일 현재 나우아이비캐피탈 주식회사 주주명부상의 모든 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 회의진행과 주주참여확대

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2023년 3월 18일 9시 ~2023년 3월 27일 17시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 17시까지 가능

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 주소 : 서울시 강남구 삼성로 511, 골든타워 11층 나우아이비캐피탈 주식회사 전화번호 : 02-565-6234 팩스번호 : 02-565-6239- 우편 접수 여부 : 가능- 접수 기간 : 2023년 3월 18일 09시 부터 3월 27일 17시 까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 개인주주 : 주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인,인감증명서), 대리인의 신분증- 법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인의 신분증* 법인일 경우 모든 서류는 법인 인감으로 날인하셔야 합니다.

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 03월 28일 오전 9시

장 소
서울시 강남구 테헤란로 518(대치동, 섬유센터빌딩 2층) 컨퍼런스홀 C2회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023년 3월 18일 9시 ~2023년 3월 27일 17시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마지막 날은 17시까지 가능

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 발열, 기침 등의 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있음에 따라 전자투표 및 의결권대리행사를 적극적으로 활용해주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

주총소집공고 III. 경영참고사항의 1. 사업의개요 중 나. 회사의 현황을 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

[연결재무제표]

연 결 재 무 상 태 표

제 16(당)기 2022년 12월 31일 현재

제 15(전)기 2021년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 16(당)기말
제 15(전)기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
1,806,732,065
48,055,434

금융기관예치금
4,5,6
-
3,627,471,139

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
60,616,026,829
40,763,375,417

대출채권
4,5,8
-
3,980,000,000

기타채권
4,5,9,26
5,173,682,487
2,187,317,060

관계기업투자
11,12
74,973,385,120
72,755,581,407

사용권자산
10
392,672,697
664,975,263

무형자산

50,836,600
50,836,600

기타자산

1,745,687
1,950,890

자산총계

143,015,081,485
124,079,563,210

부 채

차입부채
4,5,13
19,950,000,000
7,724,912,407

기타금융부채
4,5,14
5,919,067,282
6,653,618,357

당기법인세부채

1,461,703,054
4,331,856,409

이연법인세부채
15
1,403,166,879
164,921,620

기타부채
14
101,921,840
153,237,420

비지배지분부채
4,5,27
20,443,477,254
17,582,831,535

부채총계

49,279,336,309
36,611,377,748

자 본

지배기업 소유주지분

93,496,972,669
87,468,185,462

자본금
1,16
47,885,000,000
47,885,000,000

자본잉여금
16
6,672,562,208
6,672,562,208

기타자본
17
(1,483,182,690)
(870,312,840)

이익잉여금
18
40,661,365,658
33,780,936,094

비지배지분

-
-

자본총계

93,735,745,176
87,468,185,462

자본과 부채총계

143,015,081,485
124,079,563,210

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 16(당)기
제 15(전)기

영업수익

22,327,904,460
30,703,942,864

수수료수익
19,26
9,606,099,962
16,972,622,967

이자수익
19
89,846,976
419,544,092

배당금수익
7,19
22,372,500
17,814,000

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
7,21
4,978,197,982
8,120,030,776

손실충당금 환입

3,718,692
28,333,531

지분법이익
12
7,627,668,348
5,145,597,498

기타영업수익

-
-

비지배지분금융수익

-
-

영업비용

11,215,974,046
14,467,668,285

수수료비용

33,344,352
40,144,691

이자비용

770,241,717
-

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
7,21
2,089,319,104
122,805,719

대손상각비

-
-

지분법손실
12
1,090,816,679
1,261,948,384

지분법투자주식처분손실

129,194,891

판매비와관리비
20
6,488,516,200
10,253,037,860

기타영업비용

128,895,384
322,704,952

비지배지분금융비용

485,645,719
2,467,026,679

영업이익

11,111,930,414
16,236,274,579

기타수익

38,986,102
30,756,104

기타비용

13,430
131,507

법인세비용차감전순이익

11,150,903,086
16,266,899,176

법인세비용
15
2,849,369,922
3,631,880,685

당기순이익

8,301,533,164
12,635,018,491

지배지분순이익

8,301,533,164
12,635,018,491

비지배지분순이익

-
-

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

8,301,533,164
12,635,018,491

지배지분총포괄이익

8,301,533,164
12,635,018,491

비지배지분총포괄이익

-
-

주당이익

기본주당순이익
22

1,332

희석주당순이익
22

1,319

연 결 자 본 변 동 표

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
지배지분합계
비지배지분
합계

2021년 1월 1일(전기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188
-
76,728,857,188

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)
-
(1,417,260,000)

주식선택권행사
485,000,000
298,086,985
88,273,015
-
871,360,000
-
871,360,000

자기주식 거래
-
10,900,223
(1,360,690,440)
-
(1,349,790,217)
-
(1,349,790,217)

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
12,635,018,491
12,635,018,491
-
12,635,018,491

2021년 12월 31일(전기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462
-
87,468,185,462

2022년 1월 1일(당기초)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462
-
87,468,185,462

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,421,103,600)
(1,421,103,600)
-
(1,421,103,600)

자기주식 거래
-
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
8,301,533,164
8,301,533,164
-
8,301,533,164

2022년 12월 31일(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,661,365,658
93,735,745,176
-
93,735,745,176

연 결 현 금 흐 름 표

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 16(당)기
제 15(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

(99,930,666)
(1,257,846,431)

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
4,786,941,605
(2,446,973,120)

이자 수취

92,570,582
447,019,324

이자 지급

(714,200,404)

배당금 수취

22,372,500
1,697,992,842

법인세 납부

(4,287,614,949)
(955,885,477)

투자활동으로 인한 현금흐름

(10,452,791,472)
(21,503,187,082)

관계기업투자주식의 취득

(12,592,850,000)
(34,217,039,582)

관계기업투자주식의 처분

2,140,058,528
12,713,852,500

재무활동으로 인한 현금흐름
23
12,311,398,769
14,422,534,190

차입부채의 증가

22,097,061,979
7,594,334,455

차입부채의 상환

(9,871,974,386)

배당금의 지급

(1,421,103,600)
(1,417,260,000)

리스부채의 상환

(254,715,374)
(158,610,048)

자기주식 취득

(612,869,850)
(1,374,940,440)

자기주식 처분

-
25,150,223

주식선택권행사

-
871,360,000

비지배지분부채의 증가

2,375,000,000
8,882,500,000

현금및현금성자산의 순증감

1,758,676,631
(8,338,499,323)

기초 현금및현금성자산

48,055,434
8,386,554,757

기말 현금및현금성자산

1,806,732,065
48,055,434

[재무제표]

재 무 상 태 표

제 16(당)기 2022년 12월 31일 현재

제 15(전)기 2021년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 16(당)기 기말
제 15(전)기 기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
1,087,827,368
3,217

금융기관예치금
4,5
-
3,627,471,139

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
18,076,355,141
3,575,084,633

대출채권
4,5,8
-
3,980,000,000

기타채권
4,5,9
5,395,105,077
2,409,123,509

종속ㆍ관계기업투자
11
97,568,807,348
92,189,237,314

사용권자산
10
392,672,697
664,975,263

무형자산

50,836,600
50,836,600

자산총계

122,571,604,231
106,496,731,675

부 채

차입부채
4,5,13
19,950,000,000
7,724,912,407

기타금융부채
4,5,10,14
5,919,067,282
6,653,618,357

당기법인세부채

1,461,703,054
4,331,856,409

이연법인세부채
15
1,403,166,879
164,921,620

기타부채
14
101,921,840
153,237,420

부채총계

28,835,859,055
19,028,546,213

자 본

자본금
1,16
47,885,000,000
47,885,000,000

자본잉여금
16
6,672,562,208
6,672,562,208

기타자본
17
(1,483,182,690)
(870,312,840)

이익잉여금
18
40,661,365,658
33,780,936,094

자본총계

93,735,745,176
87,468,185,462

자본과 부채총계

122,571,604,231
106,496,731,675

포 괄 손 익 계 산 서

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 16(당)기
제 15(전)기

영업수익

20,351,577,113
28,221,903,804

수수료수익
19
10,485,753,025
17,852,622,967

이자수익
19
89,473,312
418,685,793

배당금수익
19
22,372,500
17,814,000

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
21
1,585,824,915
2,032,136,317

손실충당금 환입
8,9
3,718,692
28,333,531

지분법이익
11
8,164,434,669
7,872,311,196

기타영업수익

-
-

영업비용

9,239,646,699
11,985,629,225

수수료비용

33,344,352
40,144,691

이자비용
21
770,241,717
122,805,719

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
8,9
623,232,563
-

지분법손실
11
1,090,816,679
1,261,948,384

지분법투자주식처분손실

129,194,891

판매비와관리비
20
6,463,921,113
10,238,025,479

기타영업비용

128,895,384
322,704,952

영업이익

11,111,930,414
16,236,274,579

기타수익

38,986,102
30,756,104

기타비용

13,430
131,507

법인세비용차감전순이익

11,150,903,086
16,266,899,176

법인세비용
15
2,849,369,922
3,631,880,685

당기순이익

8,301,533,164
12,635,018,491

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

8,301,533,164
12,635,018,491

주당손익

기본주당순이익
22
857
1,332

희석주당순이익
22
954
1,319

자 본 변 동 표

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
합계

2021.1.1(전기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188

자본거래 :

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

주식선택권행사
485,000,000
298,086,985
88,273,015
-
871,360,000

자기주식 거래
-
10,900,223
(1,360,690,440)
-
(1,349,790,217)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
12,635,018,491
12,635,018,491

2021.12.31(전기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462

2022.1.1(당기초)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462

자본거래 :

배당금지급
-
-
-
(1,421,103,600)
(1,421,103,600)

자기주식 거래
-
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
8,301,533,164
8,301,533,164

2022.12.31(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,661,365,658
93,735,745,176

현 금 흐 름 표

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 16(당)기
제 15(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

4,229,216,854
5,494,525,815

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
9,116,425,867
4,305,399,126

이자 수취

92,233,840
447,019,324

이자의 지급

(714,200,404)
-

배당금 수취

22,372,500
1,697,992,842

법인세 납부

(4,287,614,949)
(955,885,477)

투자활동으로 인한 현금흐름

(13,077,791,472)
(18,878,397,500)

관계ㆍ종속기업투자주식의 취득

(15,217,850,000)
(31,592,250,000)

관계ㆍ종속기업투자주식의 처분

2,140,058,528
12,713,852,500

재무활동으로 인한 현금흐름

9,936,398,769
5,540,034,190

차입부채의 증가

22,097,061,979
7,594,334,455

배당금의 지급

(1,421,103,600)
(1,417,260,000)

차입금의 상환

(9,871,974,386)

리스부채의 상환

(254,715,374)
(158,610,048)

자기주식의 취득

(612,869,850)
(1,374,940,440)

자기주식의 처분

-
25,150,223

유상증자

-
871,360,000

현금및현금성자산의 순증감

1,087,824,151
(7,843,837,495)

기초 현금및현금성자산

3,217
7,843,840,712

기말 현금및현금성자산

1,087,827,368
3,217

이익잉여금처분계산서(안)

(단위: 천원)

구 분
당 기
전 기

처분예정일 : 2023년 3월 28일
처분일 : 2022년 3월 21일

Ⅰ. 미처분 이익잉여금

38,896,780

32,397,234

1. 전기이월이익잉여금
30,834,019

19,762,215

2. 당기순이익
8,062,761

12,635,019

Ⅱ. 이익잉여금이입액

-

-

1. 대손준비금환입
-

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

(1,862,901)

(1,563,214)

1. 이익준비금
169,354

142,110

2. 배당금
1,693,547

1,421,104

Ⅳ. 차기이월이익잉여금

37,033,879

30,834,020

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 16기 : 1,693,547,100원제 15기 : 1,421,103,600원

□ 정관의 변경

- 발행주식 액면분할 및 액면분할을 위한 정관변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제5조 (회사가 발행하는 주식의 총수)

회사가 발행할 주식의 총수는 40,000,000주로 한다. [5]

제5조 (회사가 발행하는 주식의 총수)

회사가 발행할 주식의 총수는 400,000,000주로 한다. [5],[8]

액면변경에 따른 발행주식 수 변경

제7조 (1주의 금액)

주식 1주의 금액은 금5,000원(금오천원)으로 한다.

제7조 (1주의 금액)

주식 1주의 금액은 금500원(금오백원)으로 한다. [8]

액면금액 변경 5,000원 -> 500원

제8조 (주식 및 주권의 종류)

⑤ 종류주식의 발행한도는 종류주식의 구분 없이 합산하여 제5조의 발행예정주식총수 중 10,000,000주로 한다. [5]

제8조 (주식 및 주권의 종류)

⑤ 종류주식의 발행한도는 종류주식의 구분 없이 합산하여 제5조의 발행예정주식총수 중 100,000,000주로 한다. [5],[8]

액면변경에 따라 종류주식 발행한도 변경

<신설>

부 칙 [8]

제1조 (시행일) 이 정관은 주주총회의 승인을 받은 2023년 3월 28일부터 시행한다.

부칙 신설

※ 기타 참고사항

- 변경된 정관은 주총 승인일로부터 시행함.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(17기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

보수총액 또는 최고한도액
10,000,000,000원

(16기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

실제 지급된 보수총액
1,600,136,147원

최고한도액
10,000,000,000원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(17기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
300,000,000원

(16기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
36,100,000원

최고한도액
300,000,000원