아스트 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230313)
제출인: 김희원

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
주식회사 아스트

1101
1000
20230310

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023.03.10

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023.03.13

보고자 :
김희원

요약정보

발행회사명
주식회사 아스트
발행회사와의 관계
임원(등기)

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,346,339
12.73

이번 보고서
0
0.00

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,800,000
4.26

이번 보고서
-
-

보고사유

- 주식 양수도계약 계약의 거래종결- 보유주식등에 대한 주요계약 체결 및 내용 변경- 주식 양수도계약 완료에 따른 주식근질권 설정 해지- 변경된 대표보고자의 연명보고에 따른 변동보고(폐지보고)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 아스트
회사코드
067390

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
42,210,018

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
김희원
한자(영문)
金熙原(KIM HEEWON)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 반포대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
550116

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
임원(등기)

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 아스트
부서
IR Team

직위
부장
전화번호
02-207******

성명
손광제
팩스번호
02-377******

이메일 주소
******astgroup.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이종운
개인(국내)
친인척
580718
대한민국
서울특별시 서초구 반포대로
일반인(보고자 배우자)
-

2
알파에어로 유한회사
국내법인
공동보유자
234-81-11171
대한민국
서울특별시 중구 서소문로
기관전용 사모투자합자회사의 업무집행사원으로서 업무집행 등
최대주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) -알파에어로 유한회사 (단위:원)

법적성격
유한회사(기관전용 사모투자합자회사의 업무집행사원)

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
1,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김두일

의사결정기구(의사결정권자)
업무집행사원

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.12.26
김희원
2
3,346,339
12.73
3,346,339
12.73
26,280,994

이번보고서
2023.03.13
김희원
1
0
0.00
0
0.00
42,210,018

증 감
-3,346,339
-12.73
-3,346,339
-12.73
15,929,024

주1) 상기 보유주식등 수 및 비율의 감소는 대표보고자 변경에 따라 본 보고서 폐지보고 목적상 이를 나타내기 위한 것일 뿐이고, 실제로 위와 같이 주식을 처분하였음을 의미하는 것은 아니므로 이에 유의하시기 바랍니다.주2) 본보고자는 발행회사의 등기임원으로써 임원·주요주주특정증권등소유상황보고서를 통해 제출할 예정입니다.

4. 보유목적

경영권 영향

회사 내 의사결정에 대한 의결권 행사 등

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 주식 양수도계약 계약 이행 완료(장외매도)- 변경된 대표보고자의 연명보고에 따른 변동보고(폐지보고)

변동사유
- 보고자(김희원)는 연합자산관리㈜와 2022년 12월 23일자로 주식 양수도계약서를 체결하였으며, 연합자산관리㈜는 2023년 03월 08일 회사가 업무집행사원으로 운용하는 기관전용 사모투자합자회사의 투자목적회사인 알파에어로 유한회사에 계약상 매수인 지위를 이전함. 동계약에 따라 거래종결일(2023년 03월 10일)에 보고자(김희원)가 소유하고 있는 발행회사 주식 1,800,000주를 9,000,000,000원(주당 5,000원)에 매도함.-변경된 대표보고자의 연명보고에 따른 변동보고(폐지보고)

변경사유
- 보유주식등에 관한 주요계약 체결- 주식 양수도계약이 이행됨에 따라 근질권을 해지함.

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김희원
550116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
이종운
580718
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

알파에어로 유한회사
234-81-11171
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

42,210,018
-
-
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김희원
550116
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
이종운
580718
-
-
-
-
-
-
-
-
-

알파에어로 유한회사
234-81-11171
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김희원
550116
-2,806,339
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,806,339
3.82

특별관계자
이종운
580718
-540,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-540,000
2.05

알파에어로 유한회사
234-81-11171
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김희원
550116
2023.03.10
장외매도(-)
의결권있는 주식
2,806,339
-1,800,000
1,006,339
5,000
처분
알파에어로 유한회사에 매도

김희원
550116
2023.03.10
기타(-)
의결권있는 주식
1,006,339
-1,006,339
0
-
-
대표보고자 변경

이종운
580718
2023.03.10
기타(-)
의결권있는 주식
540,000
-540,000
0
-
-
대표보고자 변경

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천