나우IB — 주주총회소집공고 (20230313)
제출인: 나우IB

주주총회소집공고
2.9
나우아이비캐피탈(주)

주주총회소집공고

2023년 3월 13일

회 사 명 :
나우아이비캐피탈 주식회사

대 표 이 사 :
이승원

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층

(전 화)02-565-6234

(홈페이지)http://www.nauib.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부사장
(성 명)이재규

(전 화)02-565-6234

주주총회 소집공고

(제16기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제24조에 의거 제16기 정기주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일 시 : 2023년 3월 28일(화요일) 오전 9시 00분

2. 장 소 : 서울시 강남구 테헤란로 518(대치동, 섬유센터빌딩 2층) 컨퍼런스홀 C2회의실

3. 회의 목적 사항

가. 보고사항 : 감사의 감사보고, 영업보고, 감사인 선임보고

나. 부의안건

제 1호 의안 : 제16기 재무제표 승인의 건(이익잉여금처분계산서 포함)

제 2호 의안 : 발행주식 액면분할 및 액면분할을 위한 정관변경의건

제 3호 의안 : 이사의 보수한도 승인제 4호 의안 : 감사의 보수한도 승인

4. 배당내역 : 1주당 예정배당금 180원

5. 경영참고사항 비치 등

상법 제542조의4에 의한 경영참고사항은 당사 인터넷 홈페이지에 게재하고 본점과 명의개서대행회사(국민은행 증권대행부)에 비치하였으며, 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

사업보고서 및 감사보고서는 상법 시행령 제31조의 4 제4항에 따라 총회 1주전 3월 21일까지 홈페이지에 게재예정입니다.

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의4)와 전자위임장권유제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호)를 도입하였습니다.

주주총회에 참석이 어려우신 주주님께서는 주주총회일 전에 전자투표 및 전자위임장을 통해 귀중한 의결권을 행사해주시기를 부탁드립니다.

가. 전자투표·전자위임장권유시스템 인터넷 및 모바일 주소 : 「https://vote.samsungpop.com」

나. 전자투표 행사·전자위임장 수여 기간 : 2023년 3월 18일 오전 9시~ 2023년 3월 27일 오후 5시

- 기간 중 24시간 의결권 행사 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 본인 인증 방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별로 의결권행사

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경 우 전자투표는 기권으로 처리 (삼성증권 전자투표서비스 이용약관 제13조 제2항)

7. 주주총회 참석시 준비물

직접행사 : 주총 참석장, 신분증

대리행사 : 주총 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인), 대리인 신분증

※ 상기 준비물을 미지참시 주주총회장에 입장이 불가하오니 유의하시기 바랍니다.

8. 기타사항

코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 발열, 기침 등의 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니 주주총회장 입장 시 마스크를 착용을 권장드립니다.

주주총회 기념품은 지급하지 않사오니 주주님들의 양해 바랍니다.

2023년 3월 13일

서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층 (Tel : 02-565-6234)

나우아이비캐피탈 주식회사

대 표 이 사 이 승 원

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

이승원(출석률: 100%)
박상규(출석률: 100%)
정지완(출석률: 100%)
한상구(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2022-01
2022.01.06
대주주 발행 주식 취득 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-02
2022.01.20
운영자금 단기차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-03
2022.02.07
2022년 업무계획 및 예산(안) 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2022년 위험한도 및 자산운용계획 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021 회계연도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021년 회계연도 이익잉여금 처분 및 현금배당의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

이사 추천의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

감사 추천의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

제15기 정기주주총회 소집의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

제15기 정기주총 전자투표 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

대주주 등에 대한 신용공여 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

한국산업은행 운영자금 차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건
-
-
-
-

내부통제 및 위험관리업무 운용 보고의 건
-
-
-
-

2021년 신용정보관리·보호인 업무수행 실적 보고의 건
-
-
-
-

2021년 자금세탁방지 업무 운용 및 독립적 감사 실시 결과 보고의 건
-
-
-
-

2022-04
2022-02-17
대주주 발행 주식 취득 추인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

하나은행 자금차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

수협은행 자금차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-05
2022-03-21
대표이사 선임의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

규정 일부 개정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-06
2022-05-06
이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

준법감시인 및 위험관리책임자 선임의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

신한은행 자금 차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021년 자금세탁방지업무 평가결과 및 자금세탁방지업무규정 개정 보고의 건
-
-
-
-

2022-07
2022-10-21
내부회계관리규정 전부개정 및 내부회계관리 업무지침 제정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

성과급 지급 규정 일부개정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

하나은행 자금 차입 조건변경 추인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-08
2022-12-26
대주주에 대한 신용공여 승인의 건
찬성
찬성
-
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
1
10,000,000,000
24,000,000
24,000,000
-

※ 당사의 주주총회 승인 이사의 보수한도는(2022.01.01~2022.12.31) 100억원이며, 사외이사만의 주주총회 승인 금액은 별도로 없습니다. 따라서 위의 주주총회 승인 금액은 사외이사를 포함한 이사의 보수에 대한 주주총회 승인 금액 입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 천원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 천원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1) 산업의 특성당사는 한국표준산업분류상 ‘(K64209)기타 금융 투자업’에 속하는 회사로서 신기술사업금융업을 영위하고 있습니다.

신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융회사는 벤처캐피탈에 속하며, 벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고, 이후 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본(신기술투자조합 등)이며 동시에 금융회사(신기술사업금융회사)입니다.

벤처캐피탈업계는 여신전문금융업법에 의거한 “신기술사업금융회사”와 중소기업창업지원법에 의거한 “중소기업창업투자회사”등으로 구분됩니다.

신기술사업금융회사와 창업투자회사는 장래성이 있지만 기반이 취약한 중소, 벤처기업에 지분취득의 방식으로 투자를 수행하는 점은 유사하나, 신기술사업금융회사는 금융당국의 엄격한 진입, 운영 규제(높은 자본금 요건, 내부통제기준, 건전성 기준, 금융위 관리, 감독 등)가 있는 반면 창업투자회사 대비 자유로운 투자활동이 가능하다는 차이점이 있습니다.

벤처캐피탈 시장 내에서 창업지원을 기본목적으로 하는 창업투자회사 대비 신기술사업금융회사는 성장단계의 기업 지원 및 중간회수시장 참여 등의 다양한 역할을 수행 가능 합니다.

[신기술사업금융회사와 창업투자회사의 비교]

구분

신기술사업금융회사(금융위)

창업투자회사(중기부)

규제체계

특성

엄격한 진입·운영 규제 대비

자유로운 투자규제 적용

자유로운 진입·운영 규제 대비

엄격한 투자규제 적용

자본금

최소 200억원

*신기술사업금융전문회사: 100억원

최소 20억원

회사

운영

금융당국 관리·감독, 건전성기준 준수

준법감시인, 내부통제기준 제정 등

전문인력·사무실 확보 의무

투자

의무

없음

등록 후 3년내 자본금의 40%를 창업자 등에 신규투자 의무

업무범위

대상

신기술사업자

중소·벤처기업

가능

업무

신기술사업자에 투·융자, 경영지도

여신금융회사 공통업무(기업대출 등)

중소·벤처기업에 대한 투자

투자

방법

신주·구주, 타 조합 지분인수,

무형자산(IP 등) 투자, 해외투자

주로 신주투자(구주투자 등 제한)

해외투자(의무투자비율 충족 후)

* 제도개선 중

운영

조합

신기술사업투자조합,

중소기업창업투자조합,

한국벤처투자조합,

농식품투자조합, PEF

중소기업창업투자조합,

한국벤처투자조합,

농식품투자조합, PEF

산업내

기대역할

기업의 성장단계별 금융지원

중간회수시장 활성화

초기중기단계 기업에 대한 투자

- 중소기업 창업 지원

(출처: 여신금융협회)(주1) 신기술사업금융회사로 등록된 회사는 2022년 기준으로 156개사이며, 전업신기술금융회사는 97개사입니다.

2) 사업구조

당사의 사업구조는 크게 펀드조성(자금모집), 투자 및 관리, 투자회수로 이어지는 단계로 이루어져 있으며, 추가로 투자재산의 분배 및 해산으로 구분이 가능 합니다.

[사업구조도]

사업구조도

(1) 펀드조성(자금모집) 방식

일반적으로 제조업에서 원재료라는 부분은 당사의 사업구조상 자금의 모집이라고 할수 있습니다. 조합 설립의 출자자인 조합원은 정책기관, 금융기관 등으로 구분할 수 있으며, 이 중 조합설립에 가장 큰 역할을 하는 주요 출자자는 정책기관이라고 할 수 있습니다.

주요출자자는 크게 국민연금, 농림수산식품 모태펀드, 한국 모태펀드 및 성장사다리펀드로 나누어볼 수 있습니다. 농림수산식품 모태펀드는 2010년에 설립되었으며, 해양수산부, 농림축산식품부에서 출자를 받아 농업정책보험금융원이 운영하고 있습니다. 한국 모태펀드는 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 따라 2005년에 설립되었으며, 중소기업진흥공단 등 7개의 정책기관 등으로부터 출자를 받아 한국벤처투자㈜가운영하고 있습니다. 성장사다리펀드는 금융위원회가 2013년 출범시킨 펀드로 산업은행, 기업은행, 은행권청년창업재단의 출자를 통해 조성되었으며 한국성장금융투자운용이라는 회사를 통해 운영되고 있습니다.

해당펀드의 출자 구조는 펀드의 출자자인 정책기관 등이 펀드에 출자를 하게 되고 해당 펀드들이 투자조합에 다시 출자를 하는 모자형 펀드(Fund of Funds)구조를 가지고 있습니다. 출자의 규모 및 대상은 매년 각 기금을 운용하는 농업정책보험금융원, 한국벤처투자 및 한국성장금융투자운용을 통해 결정되어 공지되며, 각 기금의 출자 대상 및 계획에 맞는 조합설립 제안을 통해서 정책자금의 출자를 받게 됩니다.

정책자금의 출자는 일회성의 지원이 아닌 정책적인 지원사항으로 벤처기업의 특성상높은 리스크와 상대적으로 긴 장기간의 투자를 요한다는 점에서 자금조달의 어려운 부분을 정책지원을 통해서 지원하고 있다고 할 수 있습니다. 이 외에도 각종 연기금 및 지방단치단체 등의 자금이 있으며 개인 및 기관투자자 등도 유한책임조합원(LP)으로서 조합 출자를 통해 조합원으로 참여하게 됩니다.

(2) 투자 및 관리 방식

조합의 결성을 통해 모집된 자금은 해당 조합의 설립에 따른 규약을 통해서 조합 결성 시 설정된 주요 투자 분야에 투자를 집행하게 됩니다. 각 조합은 설립 시 운용인력이 선임되며, 당사는 자체적으로 총 14명의 투자심사인력을 보유하고 있습니다.

투자심사인력은 신기술사업, 차세대유망기술, 전략적 제휴기업, 벤처관련 기관 등의 산업적인 부분과 인적 네트워크 등을 활용하여 투자대상을 발굴하게 되며 대상 기업의 기술, 사업화능력, 재무적요인 등 다방면의 검토 및 심사를 거쳐 투자를 집행하게 됩니다.

투자 이후 투자기업의 사후관리는 조합 자산의 운영에 있어 중요한 요소로서, 벤처기업이라는 투자대상의 특성상 지속적인 관리가 필요합니다. 특히 창업 초기기업의 경우 경영 및 제반 요소에 있어 역량이 부족한 단계로 투자 기업의 경영 및 관리에 도움을 제공합니다.

(3) 투자회수 방식

투자자금회수의 주요경로는 기업공개(IPO), M&A, Secondary Market 등이 있습니다. 기업공개는 유가증권시장 또는 코스닥시장에 투자기업을 상장하여 투자자금을 회수하는 방법으로 상장에 따른 높은 수익률 등을 고려시 가장 선호되는 방법이라고 할 수 있으나, 기업 공개에 이르기 까지 많은 시간과 노력이 필요 합니다. M&A는 기존 시장의 확대, 신시장 개척 등 성장전략의 일환으로 인수를 원하는 기업에 투자기업을 매각함으로서 투자자금을 회수하는 방법이며, Secondary Market을 통한 자금 회수는 투자지분을 다른 벤처투자자 등에게 매각하여 자금을 회수하는 방법 입니다.

(4) 배분 및 해산 방식

조합 재산의 투자 등으로부터 발생하는 수익 및 출자원금은 조합의 조합원 총회의 결의에 따라 분배하게 되며, 조합원에게 배분하는 재산의 원천은 조합재산에서 조합운영비 및 업무집행조합원에 대한 성과보수를 제외한 잔여재산을 조합원의 출자좌수에 비례하여 배분하게 됩니다. 또한 조합의 손실이 발생할 경우 손실금의 배분은 업무집행조합원에게 지급해야하는 금액을 공제 후 조합출자금 총액에 미달하는 경우 조합원별 출자비율에 따라 손실금을 배분하게 되며, 추가로 규약에 업무집행조합원 등의 우선손실충당 규정이 있을 시 우선손실충당 비율을 고려하여 산정 배분하게 됩니다. 조합은 규약에 의거하여 조합 설립 시 존속기간을 정하며, 존속기간이 만료가 되면 해산하게 됩니다. 또한 조합 규약에 정함에 따라 존속기간 전에도 해산이 가능합니다.

나. 회사의 현황

1) 영업개황

(단위: 백만원)

매출유형

품 목

2019년

2020년
2021년
2022년
비고

영업수익

관리보수

5,255
7,986
8,816
10,485
(주1)

성과보수

-
-
8,157
-
(주2)

지분법이익

2,000
6,198
5,145
8,164
(주3)

소계

7,255
14,184
22,118
18,649

기타의 영업수익

자문수수료

52
-
-
-
(주4)

이자수익

635
702
420
89

배당금수익

21
7
17
22

투자주식평가/처분이익

188
1,140
7,670
1,586

기타영업수익

900
36
479
4

소계

1,796
1,885
8,586
1,702

합 계

9,051
16,069
30,704
20,351

(주1) 관리보수는 당사가 투자조합 및 사모집합투자기구의 업무집행조합원으로서 조합 및 PEF 운영에 따라 수령하는 보수입니다. 일반적으로 설립일 이후 2~3년은 약정총액 기준으로, 이후부터는 평균투자잔액 기준으로 관리보수를 수령하게 되며, 관리보수는 각 조합 및 PEF의 규약 또는 정관에 의거 지급되게 됩니다.(주2) 성과보수는 투자조합 및 사모투자전문회사의 존속기간 중 내부수익률이 기준수익률을 초과하는 경우 지급됩니다.(주3) 지분법 이익은 각 조합에 출자한 당사 지분에 대한 평가이익으로 지분비율이 20% 미만이나 회사가 업무집행 조합원으로서 조합 및 PEF에 중대한 영향력을 행사할 수 있다고 판단하여 지분법이 적용됩니다.

(주4) 기타의 영업수익은 이자수익을 비롯하여 배당금 수익, 자문수수료, 당사 자체 자금으로 취득한 투자주식관련 처분이익 및 평가이익, 기타영업수익(대손충당금환입등)으로 구성되어 있습니다.

2) 시장점유율

벤처캐피탈 시장은 단순히 투자규모, 자산규모 등으로 시장점유율을 파악하는 데는 한계가 있으며 신뢰할만한 통계자료 또한 부족한 실정입니다. 이러한 업계의 특성상 시장점유율을 표시하는데 많은 어려움이 있습니다.다만, 꾸준히 증가하고 있는 신기술금융업 등록회사의 수와 당사의 펀드운용규모(AUM)를 고려했을때 시장에서의 위치를 간접적으로 가늠할 수 있습니다.

[신기술금융업 등록/영위 현황]

(단위: 개)

구분
'15
'16
'17
'18
'19
'20
'21
'22

등록
회사수
51
70
92
104
113
118
132
156

전업사
24
31
42
51
58
63
74
97

(출처: 여신금융협회)

[2022년 벤처캐피탈 등 AUM 순위]

(단위: 억원)

순위
회사명
금액

1

IMM인베스트먼트

61,000

2

한국투자파트너스
37,438

3

프리미어파트너스
23,424

4

소프트뱅크벤처스
23,332

5

아주IB투자
22,882

6

KB인베스트먼트
21,162

7

인터베스트
14,855

8

SV인베스트먼트
14,803

9

다올인베스트먼트
14,318

10

신한벤처투자
13,953

11

미래에셋벤처투자
12,716

12

LB인베스트먼트
12,192

13

에이티넘인베스트먼트
12,030

14
SBI인베스트먼트
11,914

15
스마일게이트인베스트먼트
11,728

16
스톤브릿지벤처스
11,009

17
나우IB캐피탈
10,810

(자료: 더벨 2022 league table )

3) 조직도

조직도.pdf_page_1

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

III. 경영참고사항의 1. 사업의개요 중 나. 회사의 현황을 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

[연결재무제표]

연 결 재 무 상 태 표

제 16(당)기 2022년 12월 31일 현재

제 15(전)기 2021년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 16(당)기말
제 15(전)기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
1,806,732,065
48,055,434

금융기관예치금
4,5,6
-
3,627,471,139

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
60,616,026,829
40,763,375,417

대출채권
4,5,8
-
3,980,000,000

기타채권
4,5,9,26
5,173,682,487
2,187,317,060

관계기업투자
11,12
74,973,385,120
72,755,581,407

사용권자산
10
392,672,697
664,975,263

무형자산

50,836,600
50,836,600

기타자산

1,745,687
1,950,890

자산총계

143,015,081,485
124,079,563,210

부 채

차입부채
4,5,13
19,950,000,000
7,724,912,407

기타금융부채
4,5,14
5,919,067,282
6,653,618,357

당기법인세부채

1,461,703,054
4,331,856,409

이연법인세부채
15
1,403,166,879
164,921,620

기타부채
14
101,921,840
153,237,420

비지배지분부채
4,5,27
20,443,477,254
17,582,831,535

부채총계

49,279,336,309
36,611,377,748

자 본

지배기업 소유주지분

93,496,972,669
87,468,185,462

자본금
1,16
47,885,000,000
47,885,000,000

자본잉여금
16
6,672,562,208
6,672,562,208

기타자본
17
(1,483,182,690)
(870,312,840)

이익잉여금
18
40,661,365,658
33,780,936,094

비지배지분

-
-

자본총계

93,735,745,176
87,468,185,462

자본과 부채총계

143,015,081,485
124,079,563,210

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 16(당)기
제 15(전)기

영업수익

22,327,904,460
30,703,942,864

수수료수익
19,26
9,606,099,962
16,972,622,967

이자수익
19
89,846,976
419,544,092

배당금수익
7,19
22,372,500
17,814,000

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
7,21
4,978,197,982
8,120,030,776

손실충당금 환입

3,718,692
28,333,531

지분법이익
12
7,627,668,348
5,145,597,498

기타영업수익

-
-

비지배지분금융수익

-
-

영업비용

11,215,974,046
14,467,668,285

수수료비용

33,344,352
40,144,691

이자비용

770,241,717
-

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
7,21
2,089,319,104
122,805,719

대손상각비

-
-

지분법손실
12
1,090,816,679
1,261,948,384

지분법투자주식처분손실

129,194,891

판매비와관리비
20
6,488,516,200
10,253,037,860

기타영업비용

128,895,384
322,704,952

비지배지분금융비용

485,645,719
2,467,026,679

영업이익

11,111,930,414
16,236,274,579

기타수익

38,986,102
30,756,104

기타비용

13,430
131,507

법인세비용차감전순이익

11,150,903,086
16,266,899,176

법인세비용
15
2,849,369,922
3,631,880,685

당기순이익

8,301,533,164
12,635,018,491

지배지분순이익

8,301,533,164
12,635,018,491

비지배지분순이익

-
-

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

8,301,533,164
12,635,018,491

지배지분총포괄이익

8,301,533,164
12,635,018,491

비지배지분총포괄이익

-
-

주당이익

기본주당순이익
22

1,332

희석주당순이익
22

1,319

연 결 자 본 변 동 표

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
지배지분합계
비지배지분
합계

2021년 1월 1일(전기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188
-
76,728,857,188

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)
-
(1,417,260,000)

주식선택권행사
485,000,000
298,086,985
88,273,015
-
871,360,000
-
871,360,000

자기주식 거래
-
10,900,223
(1,360,690,440)
-
(1,349,790,217)
-
(1,349,790,217)

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
12,635,018,491
12,635,018,491
-
12,635,018,491

2021년 12월 31일(전기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462
-
87,468,185,462

2022년 1월 1일(당기초)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462
-
87,468,185,462

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,421,103,600)
(1,421,103,600)
-
(1,421,103,600)

자기주식 거래
-
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
8,301,533,164
8,301,533,164
-
8,301,533,164

2022년 12월 31일(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,661,365,658
93,735,745,176
-
93,735,745,176

연 결 현 금 흐 름 표

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 16(당)기
제 15(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

(99,930,666)
(1,257,846,431)

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
4,786,941,605
(2,446,973,120)

이자 수취

92,570,582
447,019,324

이자 지급

(714,200,404)

배당금 수취

22,372,500
1,697,992,842

법인세 납부

(4,287,614,949)
(955,885,477)

투자활동으로 인한 현금흐름

(10,452,791,472)
(21,503,187,082)

관계기업투자주식의 취득

(12,592,850,000)
(34,217,039,582)

관계기업투자주식의 처분

2,140,058,528
12,713,852,500

재무활동으로 인한 현금흐름
23
12,311,398,769
14,422,534,190

차입부채의 증가

22,097,061,979
7,594,334,455

차입부채의 상환

(9,871,974,386)

배당금의 지급

(1,421,103,600)
(1,417,260,000)

리스부채의 상환

(254,715,374)
(158,610,048)

자기주식 취득

(612,869,850)
(1,374,940,440)

자기주식 처분

-
25,150,223

주식선택권행사

-
871,360,000

비지배지분부채의 증가

2,375,000,000
8,882,500,000

현금및현금성자산의 순증감

1,758,676,631
(8,338,499,323)

기초 현금및현금성자산

48,055,434
8,386,554,757

기말 현금및현금성자산

1,806,732,065
48,055,434

[재무제표]

재 무 상 태 표

제 16(당)기 2022년 12월 31일 현재

제 15(전)기 2021년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 16(당)기 기말
제 15(전)기 기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
1,087,827,368
3,217

금융기관예치금
4,5
-
3,627,471,139

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
18,076,355,141
3,575,084,633

대출채권
4,5,8
-
3,980,000,000

기타채권
4,5,9
5,395,105,077
2,409,123,509

종속ㆍ관계기업투자
11
97,568,807,348
92,189,237,314

사용권자산
10
392,672,697
664,975,263

무형자산

50,836,600
50,836,600

자산총계

122,571,604,231
106,496,731,675

부 채

차입부채
4,5,13
19,950,000,000
7,724,912,407

기타금융부채
4,5,10,14
5,919,067,282
6,653,618,357

당기법인세부채

1,461,703,054
4,331,856,409

이연법인세부채
15
1,403,166,879
164,921,620

기타부채
14
101,921,840
153,237,420

부채총계

28,835,859,055
19,028,546,213

자 본

자본금
1,16
47,885,000,000
47,885,000,000

자본잉여금
16
6,672,562,208
6,672,562,208

기타자본
17
(1,483,182,690)
(870,312,840)

이익잉여금
18
40,661,365,658
33,780,936,094

자본총계

93,735,745,176
87,468,185,462

자본과 부채총계

122,571,604,231
106,496,731,675

포 괄 손 익 계 산 서

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 16(당)기
제 15(전)기

영업수익

20,351,577,113
28,221,903,804

수수료수익
19
10,485,753,025
17,852,622,967

이자수익
19
89,473,312
418,685,793

배당금수익
19
22,372,500
17,814,000

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
21
1,585,824,915
2,032,136,317

손실충당금 환입
8,9
3,718,692
28,333,531

지분법이익
11
8,164,434,669
7,872,311,196

기타영업수익

-
-

영업비용

9,239,646,699
11,985,629,225

수수료비용

33,344,352
40,144,691

이자비용
21
770,241,717
122,805,719

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
8,9
623,232,563
-

지분법손실
11
1,090,816,679
1,261,948,384

지분법투자주식처분손실

129,194,891

판매비와관리비
20
6,463,921,113
10,238,025,479

기타영업비용

128,895,384
322,704,952

영업이익

11,111,930,414
16,236,274,579

기타수익

38,986,102
30,756,104

기타비용

13,430
131,507

법인세비용차감전순이익

11,150,903,086
16,266,899,176

법인세비용
15
2,849,369,922
3,631,880,685

당기순이익

8,301,533,164
12,635,018,491

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

8,301,533,164
12,635,018,491

주당손익

기본주당순이익
22
857
1,332

희석주당순이익
22
954
1,319

자 본 변 동 표

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
합계

2021.1.1(전기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188

자본거래 :

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

주식선택권행사
485,000,000
298,086,985
88,273,015
-
871,360,000

자기주식 거래
-
10,900,223
(1,360,690,440)
-
(1,349,790,217)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
12,635,018,491
12,635,018,491

2021.12.31(전기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462

2022.1.1(당기초)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462

자본거래 :

배당금지급
-
-
-
(1,421,103,600)
(1,421,103,600)

자기주식 거래
-
-
(612,869,850)
-
(612,869,850)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
8,301,533,164
8,301,533,164

2022.12.31(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(1,483,182,690)
40,661,365,658
93,735,745,176

현 금 흐 름 표

제 16(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 15(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 16(당)기
제 15(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

4,229,216,854
5,494,525,815

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
9,116,425,867
4,305,399,126

이자 수취

92,233,840
447,019,324

이자의 지급

(714,200,404)
-

배당금 수취

22,372,500
1,697,992,842

법인세 납부

(4,287,614,949)
(955,885,477)

투자활동으로 인한 현금흐름

(13,077,791,472)
(18,878,397,500)

관계ㆍ종속기업투자주식의 취득

(15,217,850,000)
(31,592,250,000)

관계ㆍ종속기업투자주식의 처분

2,140,058,528
12,713,852,500

재무활동으로 인한 현금흐름

9,936,398,769
5,540,034,190

차입부채의 증가

22,097,061,979
7,594,334,455

배당금의 지급

(1,421,103,600)
(1,417,260,000)

차입금의 상환

(9,871,974,386)

리스부채의 상환

(254,715,374)
(158,610,048)

자기주식의 취득

(612,869,850)
(1,374,940,440)

자기주식의 처분

-
25,150,223

유상증자

-
871,360,000

현금및현금성자산의 순증감

1,087,824,151
(7,843,837,495)

기초 현금및현금성자산

3,217
7,843,840,712

기말 현금및현금성자산

1,087,827,368
3,217

이익잉여금처분계산서(안)

(단위: 천원)

구 분
당 기
전 기

처분예정일 : 2023년 3월 28일
처분일 : 2022년 3월 21일

Ⅰ. 미처분 이익잉여금

38,896,780

32,397,234

1. 전기이월이익잉여금
30,834,019

19,762,215

2. 당기순이익
8,062,761

12,635,019

Ⅱ. 이익잉여금이입액

-

-

1. 대손준비금환입
-

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

(1,862,901)

(1,563,214)

1. 이익준비금
169,354

142,110

2. 배당금
1,693,547

1,421,104

Ⅳ. 차기이월이익잉여금

37,033,879

30,834,020

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 16기 : 1,693,547,100원제 15기 : 1,421,103,600원

□ 정관의 변경

- 발행주식 액면분할 및 액면분할을 위한 정관변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제5조 (회사가 발행하는 주식의 총수)

회사가 발행할 주식의 총수는 40,000,000주로 한다. [5]

제5조 (회사가 발행하는 주식의 총수)

회사가 발행할 주식의 총수는 400,000,000주로 한다. [5],[8]

액면변경에 따른 발행주식 수 변경

제7조 (1주의 금액)

주식 1주의 금액은 금5,000원(금오천원)으로 한다.

제7조 (1주의 금액)

주식 1주의 금액은 금500원(금오백원)으로 한다. [8]

액면금액 변경 5,000원 -> 500원

제8조 (주식 및 주권의 종류)

⑤ 종류주식의 발행한도는 종류주식의 구분 없이 합산하여 제5조의 발행예정주식총수 중 10,000,000주로 한다. [5]

제8조 (주식 및 주권의 종류)

⑤ 종류주식의 발행한도는 종류주식의 구분 없이 합산하여 제5조의 발행예정주식총수 중 100,000,000주로 한다. [5],[8]

액면변경에 따라 종류주식 발행한도 변경

<신설>

부 칙 [8]

제1조 (시행일) 이 정관은 주주총회의 승인을 받은 2023년 3월 28일부터 시행한다.

부칙 신설

※ 기타 참고사항

- 변경된 정관은 주총 승인일로부터 시행함.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(17기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

보수총액 또는 최고한도액
10,000,000,000원

(16기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

실제 지급된 보수총액
1,600,136,147원

최고한도액
10,000,000,000원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(17기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
300,000,000원

(16기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
36,100,000원

최고한도액
300,000,000원

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2023년 03월 21일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

상법시행령 제31조(주주총회의 소집공고) 제4항 제4호에 의거하여 사업보고서 및 감사보고서는 주주총회 개최 1주 전까지 당사 홈페이지에 게재할 예정입니다.- 당사 홈페이지: http://www.nauib.com- 향후 사업보고서는 오기 및 정기주주총회 결과에 따라 수정될 수 있으며, 수정된 사업보고서는 DART에 업데이트 될 예정으로 이를 확인하시기 바랍니다.

※ 참고사항

1. 전자투표에 관한 사항

당사는 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제368조의4)와 전자위임장권유제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호)를 도입하였습니다.

주주총회에 참석이 어려우신 주주님께서는 주주총회일 전에 전자투표 및 전자위임장을 통해 귀중한 의결권을 행사해주시기를 부탁드립니다.

가. 전자투표·전자위임장권유시스템 인터넷 및 모바일 주소 : -「https://vote.samsungpop.com」 나. 전자투표 행사·전자위임장 수여 기간 : - 2023년 3월 18일 오전 9시~ 2023년 3월 27일 오후 5시

- 기간 중 24시간 의결권 행사 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 본인 인증 방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별로 의결권행사

라. 수정동의안 처리 : - 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리 (삼성증권 전자투표서비스 이용약관 제13조 제2항)

2. 코로나-19 관련 조치에 관한 사항 코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 발열, 기침 등의 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니 주주총회장 입장 시 마스크를 착용을 권장드립니다.3. 주총 집중(예상)일 개최 여부 당사는 주총분산 자율준수프로그램에 참여하여 2023년 3월 28일 화요일 오전 9시에 정기주주총회 개최를 결정하였습니다. 따라서 당사는 '주주총회 집중일 개최 사유신고'의 해당사항이 없습니다.