아스트 — [기재정정]주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230310)
제출인: 김희원

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
주식회사 아스트

1100
1010

정 정 신 고 (보고)

2023년 03월 10일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022-12-26

3. 정정사항

항 목
정정요구ㆍ명령관련 여부
정정사유
정 정 전
정 정 후

5. 변동[변경]사유변경사유
아니오
계약상대방의 계약지위권 이전
- 보고자(김희원)는 연합자산관리㈜와 2022년 12월 23일자로 주식 양수도계약서를 체결하였으며, 동계약에 따라 거래종결일(2023년 02월 10일)에 보고자(김희원)가 소유하고 있는 발행회사 주식 1,800,000주를 9,000,000,000원(주당 5,000원)에 매도하기로 함.
- 보고자(김희원)는 연합자산관리㈜와 2022년 12월 23일자로 주식 양수도계약서를 체결하였으며, 연합자산관리㈜는 2023년 03월 08일 회사가 업무집행사원으로 운용하는 기관전용 사모투자합자회사의 투자목적회사인 알파에어로 유한회사에 계약상 매수인 지위를 이전함. 동계약에 따라 거래종결일(2023년 03월 10일)에 보고자(김희원)가 소유하고 있는 발행회사 주식 1,800,000주를 9,000,000,000원(주당 5,000원)에 매도하기로 함.

2. 보유주식등에 관한 계약나. 계약 내용 - 계약상대방
아니오
계약상대방의 계약지위권 이전
연합자산관리㈜
알파에어로 유한회사

2. 보유주식등에 관한 계약나. 계약 내용 - 계약체결(변경)일
아니오
기재정정 및 계약상대방의 계약지위권 이전
2022.12.05
2023.03.08

2. 보유주식등에 관한 계약나. 계약 내용 - 주석
아니오
계약상대방의 계약지위권 이전
* 연합자산관리㈜는 본 계약에 따른 매수인 지위를 연합자산관리㈜가 업무집행사원으로 운용 예정인 기관전용 사무투자합자회사(기관전용 사모투자합자회사가 지분을 보유하고 있는 회사를 포함)로 이전할 예정입니다.
(주1) 연합자산관리㈜는 2023년 03월 08일 회사가 업무집행사원으로 운용하는 기관전용 사모투자합자회사의 투자목적회사인 알파에어로 유한회사에 계약상 매수인 지위를 이전하였습니다.

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022.12.23

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022.12.26

보고자 :
김희원

요약정보

발행회사명
주식회사 아스트
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,346,339
13.03

이번 보고서
3,346,339
12.73

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
0
0.00

이번 보고서
1,800,000
6.85

보고사유
변경보고 : 보유주식등에 관한 주요계약 체결- 주식근질권 설정계약서 체결- 주식 양수도계약서 체결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 아스트
회사코드
067390

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
26,280,994

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
김희원
한자(영문)
金熙原(KIM HEEWON)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 반포대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
550116

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 아스트
부서
IR Team

직위
과장
전화번호
02-207*****

성명
이관엽
팩스번호
02-377*****

이메일 주소
********ee@astgroup.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
이종운
개인(국내)
친인척
580718
대한민국
서울특별시 서초구 반포대로
일반인(최대주주 배우자)
최대주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.05.31
김희원
2
3,346,339
13.03
3,346,339
13.03
25,680,211

이번보고서
2022.12.26
김희원
2
3,346,339
12.73
3,346,339
12.73
26,280,994

증 감
0
-0.30
0
-0.30
600,783

*
당사가 발행한 신주인수권부사채의 워런트 행사에 따라 의결권 있는 발행주식총수가 증가하였습니다.

4. 보유목적

경영권 영향

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

※ 본인은 상기 보유목적 개요의 1~9 각 호 사항에 대하여 회사의 최대주주이면서 대표이사로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 1~9 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 대표이사로서 회사의 업무집행과 관련한 상위의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 주식매매계약 체결(장외매도)

변동사유
-

변경사유
- 보고자(김희원)는 연합자산관리㈜와 2022년 12월 23일자로 주식 양수도계약서를 체결하였으며, 연합자산관리㈜는 2023년 03월 08일 회사가 업무집행사원으로 운용하는 기관전용 사모투자합자회사의 투자목적회사인 알파에어로 유한회사에 계약상 매수인 지위를 이전함. 동계약에 따라 거래종결일(2023년 03월 10일)에 보고자(김희원)가 소유하고 있는 발행회사 주식 1,800,000주를 9,000,000,000원(주당 5,000원)에 매도하기로 함.

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김희원
550116
2,806,339
-
-
-
-
-
-
-
-
2,806,339
10.68

특별관계자
이종운
580718
540,000
-
-
-
-
-
-
-
-
540,000
2.05

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

26,280,994
-
12.73
12.73

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김희원
550116
2,806,339
-
-
-
-
-
-
2,806,339
10.68

특별관계자
이종운
580718
540,000
-
-
-
-
-
-
540,000
2.05

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
김희원
본인
550116
의결권있는 주식
1,800,000
알파에어로 유한회사
주식 양수도계약
2023.03.08
(주1)
6.85
보통주

합계(주식등의 수)
1,800,000
합계(비율)
6.85
-

*
당사의 최대주주인 김희원은 그 보유주식합계 보통주 2,806,339주(발행주식수의 10.68%)중 1,800,000주(발행주식수의 6.85%)를 연합자산관리㈜에게 양도하는 계약을 아래와 같이 체결하였습니다.1. 계약체결일 : 2022년 12월 23일2. 계약내용1) 총 양수도 금액 - 구십억원(9,000,000,000원)2) 계약 당사자 - 양도인 : 김희원 - 양수인 : 연합자산관리㈜3) 대금지급일정 - 전액(현금) : 9,000,000,000원 (지급일 : 2023년 03월 10일)4) 양도인 양도주식수 및 양도금액 - 양도단가 : 김희원(1주당 5,000원) ⓐ 김희원 : 1,800,000주/ 9,000,000,000원5) 양수인의 양수주식수 및 양수금액 - 양수단가 : 연합자산관리㈜(1주당 5,000원) ⓐ연합자산관리㈜ :1,800,000주/ 9,000,000,000원

(주1)
연합자산관리㈜는 2023년 03월 08일 회사가 업무집행사원으로 운용하는 기관전용 사모투자합자회사의 투자목적회사인 알파에어로 유한회사에 계약상 매수인 지위를 이전하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
2,806,339
9,000,000,000
김희원
9.17
-
-

(주1)
담보대상주식의 근질권은 주식 양수도계약이 종결되는 2023년 03월 10일에 해지될 예정입니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
김희원
550116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
이종운
580718
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
( - )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천