아스트 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230310)
제출인: 알파에어로

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.1
주식회사 아스트

0000
0000
20230308

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023.03.08

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023.03.08

보고자 :
알파에어로 유한회사

요약정보

발행회사명
㈜아스트
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,800,000
6.83

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,800,000
6.83

보고사유
주식 양수도계약 양수인 계약상 지위 이전

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
㈜아스트
회사코드
067390

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
26,354,979

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
알파에어로 유한회사
한자(영문)
Alpha Aero LLC.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 서소문로
생년월일 또는사업자등록번호 등
234-81-11171

직업(사업내용)
금융 및 보험업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
연합자산관리㈜
부서
CR투자본부

직위
선임투자운용역
전화번호
02-2********

성명
이승훈
팩스번호
02-2********

이메일 주소
******289@uamco.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법")에 따른투자목적회사

자산총액(또는 운용자산총액)
1,000
부채총액
-

자본총액
-
자본금
1,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김두일

의사결정기구(의사결정권자)
연합자산관리(주)(업무집행사원)

최대주주(최다출자자)
유암코기업리바운스제십삼차 기업재무안정 사모투자합자회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

(주) 보고일 기준입니다.【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】
-유암코기업리바운스제십삼차 기업재무안정 사모투자합자회사

(단위 : 원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법")에 따른 기업재무안정 사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
1,000
부채총액
-

자본총액
-
자본금
1,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
연합자산관리(주)

의사결정기구(의사결정권자)
연합자산관리(주)(업무집행사원)

최대주주(최다출자자)
연합자산관리(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
93.90

(주) 보고일 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
연합자산관리(주)
국내법인
기타
104-86-23371
대한민국
서울시 중구 서소문동
기타금융업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
2,712,124
부채총액
1,364,114

자본총액
1,348,010
자본금
4,038

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이상돈

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
신한은행, 국민은행, 하나은행, 중소기업은행, 우리은행, 농협은행, 한국산업은행
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
14.0

(주) 2022년 9월말 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2023.03.08
알파에어로 유한회사
1
1,800,000
6.83
1,800,000
6.83
26,354,979

증 감
1,800,000
6.83
1,800,000
6.83
26,354,979

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 발행회사의 주식취득 후, 최대주주로서 보유주식에 대한 의결권 행사를 통하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 규정된 사항에 대하여 직·간접적인 영향력을 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
주식양수도계약 양수인 계약상 지위 이전

변동사유
보고자는 연합자산관리㈜가 업무집행사원으로 운용하는 기관전용 사모투자합자회사의 투자목적회사로 (주)아스트의 최대주주인 김희원 대표이사와 연합자산관리㈜가 2022년 12월 23일자로 체결한 주식 양수도계약의 양수인을 2023년 3월 8일 연합자산관리㈜에서 보고자로 계약상 지위를 이전하였습니다.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
알파에어로 유한회사
234-81-11171
1,800,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,800,000
6.83

특별관계자
연합자산관리(주)
104-86-23371
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

26,354,979
-
6.83
6.83

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
알파에어로 유한회사
234-81-11171
-
1,800,000
-
-
-
-
-
1,800,000
6.83

특별관계자
연합자산관리(주)
104-86-23371
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
알파에어로 유한회사
본인
234-81-11171
의결권있는 주식
1,800,000
연합자산관관리㈜
주식 양수도계약 양수인 이전
2023.03.08
-
6.83
양수인 이전

합계(주식등의 수)
1,800,000
합계(비율)
6.83
-

*
당사는 연합자산관리㈜가 업무집행사원으로 운용하는 기관전용 사모투자합자회사의 투자목적회사임

*
연합자산관리㈜와 ㈜아스트의 최대주주 김희원 대표이사가 2022년 12월 23일에 체결한 주식 양수도계약의 양수인을 당사로 변경하는 계약을 2023년 3월 8일에 체결함

*
당사는 주식 양수도계약의 선행조건이 모두 충족하는 경우 종결일(2023년 03월 10일) 발행회사의 보통주식 1,800,000주를 금 9,000,000,000원(1주당 5,000원)으로 취득할 예정임

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
알파에어로 유한회사
234-81-11171
1,800,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,800,000
6.83

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

알파에어로 유한회사
234-81-11171
2023.03.08
기타(+)
의결권있는 주식
-
1,800,000
1,800,000
9,000,000,000
(5,000)
양도인김희원

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

알파에어로 유한회사
234-81-11171
9,000,000,000
-
-
9,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

알파에어로 유한회사
234-81-11171
보유 현금