SBI인베스트먼트 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230307)
제출인: SBI인베스트먼트

의결권대리행사권유참고서류
3.6
에스비아이인베스트먼트(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023 년 3월 7일

권 유 자:
성 명: 에스비아이인베스트먼트 주식회사주 소: 서울특별시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층전화번호: 02-2139-9200

작 성 자:
성 명: 박준범부서 및 직위: 부장전화번호: 02-2139-9254

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
에스비아이인베스트먼트(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 03월 14일
라. 주주총회일
2023년 03월 29일

마. 권유 시작일
2023년 03월 14일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위하여 필요한 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

※ 상기 '주총 소집공고일'은 소집공고 예정일 입니다. ※ 회사는 주주님들의 의결권 행사를 돕기 위하여 사업보고서 및 영업보고서 등의 자료를 주총 1주 전인 3월 21일까지 금융감독원 공시 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(www.sbik.co.kr)의 'Company->IR->IR 자료실'에 게재할 예정입니다.

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

에스비아이인베스트먼트(주)
보통주
924,172
0.57
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

에스비아이코리아홀딩스(주)
최대주주
보통주
70,680,271
43.61
최대주주
-

계
-
70,680,271
43.61
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

박준범
해당사항 없음
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 03월 14일
2023년 03월 14일
2023년 03월 28일
2023년 03월 29일

나. 피권유자의 범위

제37기 정기 주주총회를 위한 주주명부 기준일(2022년 12월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 보통주 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2023년 3월 19일 오전 9시 ~ 2023년 3월 28일 오후 5시(기간 중 24시간 시스템 접속 가능하며, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 알린 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

정기 주주총회 전까지 우편으로 위임장 수여 가능하며, 아래 주소로 발송하여 주시면 됩니다. - 주소: (우.06169) 서울특별시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층 재경총무팀 IR담당자 앞- 권유 기간: 2023년 3월 14일~3월 28일

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 29일 오전 9시

장 소
서울특별시 강남구 봉은사로 524 인터컨티넨탈 서울 코엑스 HL층 알레그로룸

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023년 3월 19일 오전 9시 ~ 2023년 3월 28일 오후 5시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr (인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등

가. 전자투표 시스템 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

모바일 주소 : http://evote.ksd.or.kr/m

나. 전자투표 행사기간 : 2023년 3월 19일 오전 9시 ~ 2023년 3월 28일

(기간 중 24시간 시스템 접속 가능하며, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에 인증서를 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서

라. 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리됩니다.

(한국예탁결제원 전자투표서비스 이용 약관 제11조 제2항)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스-19 확산 방지를 위하여 주주총회 개최 장소인 인터컨티넨탈 서울 코엑스에서는 출입구에서 발열측정 및 발열자 출입제한을 시행할 수 있습니다. 건물 측 통제로 주주님의 출입이 제한될 수 있음을 사전에 알려드리며, 가급적 전자투표를 활용하여 주실 것을 당부 드립니다.

※ 또한 주주총회장에서는 마스크 착용을 권고 드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안: 제37기(2022.1.1~2022.12.31) 재무제표 승인의 건(결손금처리 계산서 포함)

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

- 영업수익은 전기 대비 약 56% 감소하였으며, 투자자산 평가손실에 따른 관계기업 투자손실로 영업이익 및 당기순이익이 전기대비 적자 전환 되었습니다.

나. 당해 사업연도의 재무상태표ㆍ포괄손익계산서ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표 ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 외부감사인의 감사를 받지 않은 자료로서 외부감사인의 감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.※ 상세한 재무제표 및 주석사항은 향후 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 또는 당사 홈페이지(http://www.sbik.co.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 재무상태표

재 무 상 태 표

제 37(당) 기 2022년 12월 31일 현재

제 36(전) 기 2021년 12월 31일 현재

에스비아이인베스트먼트주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 37(당) 기 기말
제 36(전) 기 기말

자 산

유동자산

21,568,271,006

15,350,954,253

현금및현금성자산
15,965,354,524

6,734,084,387

상각후원가측정금융자산
5,580,319,885

8,544,373,716

당기법인세자산
22,596,597

72,496,150

비유동자산

108,305,233,627

128,305,772,050

상각후원가측정금융자산
11,698,603,647

19,524,066,266

당기손익-공정가치측정금융자산
10,084,239,283

7,804,186,908

관계기업투자
79,414,156,471

93,205,120,338

유형자산
51,250,147

58,042,420

사용권자산
1,360,061,339

1,869,461,346

무형자산
2,479,573,800

2,454,011,000

기타자산
289,000

294,000

이연법인세자산
3,217,059,940

3,390,589,772

자 산 총 계

129,873,504,633

143,656,726,303

부 채

유동부채

10,165,326,278

7,984,960,950

차입금
7,000,000,000

7,000,000,000

기타금융부채
34,401,184

30,767,869

기타부채
2,476,855,424

311,436,839

리스부채
654,069,670

642,756,242

비유동부채

2,084,432,681

3,653,119,919

순확정급여부채
1,282,595,862

2,342,312,364

리스부채
801,836,819

1,310,807,555

부 채 총 계

12,249,758,959

11,638,080,869

자 본

자본금
83,533,287,500

83,533,287,500

기타불입자본
80,609,849,571

80,609,849,571

이익잉여금(결손금)
(46,519,391,397)

(32,124,491,637)

자 본 총 계

117,623,745,674

132,018,645,434

부 채 와 자 본 총 계

129,873,504,633

143,656,726,303

- 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제37(당) 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

제36(전) 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

에스비아이인베스트먼트주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 37(당) 기
제 36(전) 기

Ⅰ.영업수익

16,919,391,372

38,388,753,408

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
1,657,449,868

227,502,575

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
3,480,446,081

-

관계기업투자이익
821,708,673

27,096,416,768

관계기업투자 처분이익
21,933,413

-

이자수익
466,850,328

213,413,899

배당금수익
30,000,000

24,382,800

수수료수익
10,441,003,009

10,827,037,366

Ⅱ.영업비용

31,941,525,587

16,149,967,573

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
1,954,300

3,067

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
577,269,250

2,780,061,708

관계기업투자손실
16,125,107,778

3,110,347,939

관계기업투자처분손실
-

110,290,318

신용손실충당금전입액
954,264,281

-

이자비용
306,222,342

247,379,935

일반관리비
13,976,704,636

9,901,882,606

기타영업비용
3,000

2,000

Ⅲ.영업이익(손실)

(15,022,134,215)

22,238,785,835

Ⅳ.영업외손익

11,326,416

333,143

기타영업외이익
11,364,616

10,275,848

기타영업외비용
38,200

9,942,705

Ⅴ.법인세비용차감전순이익(손실)

(15,010,807,799)

22,239,118,978

법인세비용

(665,907)
(281,850)

Ⅶ.당기순이익(손실)

(15,010,141,892)

22,239,400,828

Ⅷ. 기타포괄손익

615,242,132

780,536,191

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

615,242,132

780,536,191

확정급여제도의 재측정요소
615,242,132

780,536,191

Ⅸ.당기총포괄이익

(14,394,899,760)

23,019,937,019

Ⅸ.주당이익

기본및희석주당순이익

(93)

138

- 자본변동표

자 본 변 동 표

제37(당) 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

제36(전) 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

에스비아이인베스트먼트주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
기타불입자본
결손금
총 계

주식발행초과금
자기주식
자기주식처분손실
기타자본잉여금

2021.1.1 (전기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(55,144,428,656)
108,998,708,415

당기순이익
-
-
-
-
-
22,239,400,828
22,239,400,828

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
-
780,536,191
780,536,191

2021.12.31 (전기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(32,124,491,637)
132,018,645,434

2022.1.1 (당기초)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(32,124,491,637)
132,018,645,434

당기순이익

(15,010,141,892)
(15,010,141,892)

확정급여제도의 재측정요소

615,242,132
615,242,132

2022.12.31 (당기말)
83,533,287,500
81,712,752,714
(1,098,721,709)
(3,538,014,793)
3,533,833,359
(46,519,391,397)
117,623,745,674

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제37(당) 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

제36(전) 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

에스비아이인베스트먼트주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 37(당) 기
제 36(전) 기

I. 영업활동으로인한현금흐름

9,919,753,296

2,674,650,666

1. 당기순이익
(15,010,141,892)

22,239,400,828

2. 당기순이익 조정사항
(191,293,893)

9,301,386

법인세이익
(665,907)

(281,850)

이자비용
306,222,342

247,379,935

이자수익
(466,850,328)

(213,413,899)

배당금수익
(30,000,000)

(24,382,800)

3. 현금의 유출입이 없는 손익항목
12,875,414,990

(19,983,765,187)

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익
(3,480,446,081)

-

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실
577,269,250

2,780,061,708

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익
(1,657,449,868)

(227,502,575)

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실
1,954,300

3,067

관계기업투자처분이익
(21,933,413)

-

관계기업투자처분손실
-

110,290,318

관계기업투자이익
(821,708,673)

(27,096,416,768)

관계기업투자손실
16,125,107,778

3,110,347,939

퇴직급여
516,899,085

659,289,279

감가상각비
681,455,331

680,159,845

기타영업비용
3,000

2,000

유형자산처분이익
-

-

신용손실충당금전입액
954,264,281

-

4. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동
11,986,628,015

389,533,525

당기손익-공정가치측정금융자산의 감소(증가)
2,278,620,024

(147,214,252)

상각후원가측정금융자산의 감소
10,084,159,559

2,649,896,125

관계기업투자의 감소(증가)
(1,757,361,845)

(1,544,120,782)

기타자산의 감소
2,000

2,000

기타금융부채의 감소
3,633,315

(72,016,250)

순확정급여부채의 감소
(787,843,623)

(497,026,736)

기타부채의 증가(감소)
2,165,418,585

13,420

5. 이자수익의 수취
484,802,958

213,765,906

6. 이자비용의 지급
(306,222,342)

(170,448,892)

7. 배당금의 수취
30,000,000

24,382,800

8. 법인세의 납부
50,565,460

(47,519,700)

II. 투자활동으로인한현금흐름

(37,684,800)

(139,396,500)

상각후원가측정금융자산의 회수

2,500,000,000

상각후원가측정금융자산의 증가

(2,500,000,000)

유형자산의 처분

-

유형자산의 취득
(12,122,000)

(39,396,500)

무형자산의 취득
(25,562,800)

-

보증금의 증가

(100,000,000)

III. 재무활동으로인한현금흐름

(650,798,359)

(707,789,762)

리스부채의 상환
(650,798,359)

(707,789,762)

IV. 현금의증가(감소)(I+II+III)

9,231,270,137

1,827,464,404

V. 기초의현금및현금성자산

6,734,084,387

4,906,619,983

VI.기말의현금및현금성자산

15,965,354,524

6,734,084,387

- 이익잉여금처분계산서(안)〔결손금처리계산서(안)〕

<이익잉여금처리계산서(결손금처리계산서)>

제37(당) 기 2022년 01월 01일부터 2022년 12월 31일까지

제36(전) 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

(단위 : 원 )

과 목
제 37(당) 기
제 36(전) 기

Ⅰ. 미처리결손금

(51,675,193,665)

(37,280,293,905)

1. 전기이월미처리결손금
(37,280,293,905)

(60,300,230,924)

2. 당기순이익
(15,010,141,892)

22,239,400,828

3. 확정급여제도의 재측정요소
615,242,132

780,536,191

Ⅱ. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(51,675,193,665)

(37,280,293,905)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항없음.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

나카가와

타카시

1963.09.06

기타비상무이사

해당사항 없음

임원

이사회

안재광

1973.03.12

사내이사

해당사항 없음

없음

이사회

소우

에이이치로

1975.05.25

사내이사

해당사항 없음

임원

이사회

남윤선

1971.02.13

사내이사

해당사항 없음

임원

이사회

김창섭

1964.09.05

사외이사

해당사항 없음

없음

이사회

강태환

1965.01.08

사외이사

해당사항 없음

없음

이사회

총 ( 6 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

나카가와

타카시

SBI홀딩스(일본)

이사 부사장

'18.03~현재

'14.08~'15.09

'12.06~'16.06

'02.12~현재

'06.07~'13.05

'03.03～현재

'22.07~현재

'18.06～'22.07

'15.03～'18.06

'14.06～'15.02

'13.02～'14.06

'12.06～'13.02

'10.09～'12.06

'09.06～'12.06

SBI인베스트먼트 이사회 의장(경영총괄)

SBI저축은행 이사(경영총괄)

SBI핀테크솔루션즈 이사회 의장(경영총괄)

소프트뱅크인베스트먼트(일본)<현 SBI홀딩스(일본)> 이사

소프트뱅크인베스트먼트(일본)

<현 SBI인베스트먼트(일본)> 대표이사 집행임원 COO

소프트뱅크벤처스(일본)

<현 SBI인베스트먼트(일본)> 이사

SBI홀딩스(일본) 이사 부사장

(그룹 리스크관리 관장)

SBI홀딩스(일본) 대표이사 부사장

(인사·총무·리스크관리 관장)

SBI홀딩스(일본) 대표이사 집행임원 부사장

SBI홀딩스(일본) 대표이사 집행임원 전무

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원 전무

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원 전무

해외사업본부 펀드투자총괄

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원

해외사업본부 펀드투자총괄

SBI홀딩스(일본)이사 집행임원

없음

안재광
SBI인베스트먼트공동대표이사 사장

'20.06~현재'10.04~'20.05

'03.01~'09.03

SBI인베스트먼트 벤처투자 2본부장 전무SBI인베스트먼트 벤처투자본부 투자 심사역

삼성전자 홍보팀 해외홍보그룹 대폰 마케팅/해외홍보 담당

없음

소우

에이이치로

SBI인베스트먼트 공동대표이사

부사장

'19.12~현재

'18.04~현재

'18.03~현재

'10.02~현재

'06.04~현재

'17.09~'23.03

'18.01~'21.12

SBI LY HOUR Bank(캄보디아) 이사(경영총괄)

TP Bank(베트남) 이사(경영총괄)

SBI인베스트먼트 공동대표이사 부사장

SBI로열증권(캄보디아) 회장(경영총괄)

SBI홀딩스(일본) 해외사업관리부 부장(해외사업관리)

SBI타이 온라인 증권 이사(경영총괄)

SBI벤처 싱가폴 유한회사 이사(경영총괄)

없음

남윤선

SBI인베스트먼트

경영지원본부장

'13.03~현재

'10.03~'13.03

SBI인베스트먼트 경영지원본부장(경영지원총괄)

SBI인베스트먼트 법무실장(법무/준법감시)

없음

김창섭

김창섭 법률사무소 변호사

'18.03~현재

'99~현재

SBI인베스트먼트 사외이사(업무자문)

김창섭 법률사무소 변호사

없음

강태환

법무법인 한결

변호사

'20.03~현재

'14.08~현재

'21.03~'23.01

'09~'14.07

SBI인베스트먼트 사외이사(업무자문)

법무법인 한결 변호사

케어랩스 사외이사(업무자문)

법무법인 원 변호사

없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

사외이사는 이사회에 참석하여 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 보다 객관적이고 독립적인 위치에서 판단하고 의결할 것입니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

이사회는 법령 및 정관에 따라 경영에 관한 사항과 재무에 관한 사항, 리스크 관리에 관한 사항 등 회사 경영에 관한 중요 안건의 결의를 하여야 합니다. 상기 후보자 6명은 경영과 재무, 그리고 리스크 관리에 있어 각 분야별 전문지식을 갖추고 있으며 업계의 풍부한 노하우를 보유하고 있습니다. 또한 체납사실 및 부실기업의 경영이력, 그리고 법령상 결격사유가 전혀 없어 윤리경영을 기대할 수 있습니다.

확인서

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임원 확인서1

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임원 확인서2

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임원 확인서3

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임원 확인서4

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임원 확인서5

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임원 확인서6

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
20억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

실제 지급된 보수총액
17.0억원

최고한도액
20억원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
2천3백만원

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항: 해당사항 없음