NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20230307)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
2.9
NH투자증권

주주총회소집공고

2023년 3월 7일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부부장,과장
(성 명)김동주, 박수진

(전 화)02-768-7105, 02-768-7106

주주총회 소집공고

(제56기 정기)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 제56기 정기주주총회를 다음과 같이 개최 합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음 하오니 양지하시기 바라며, 주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 감사합니다. - 다 음 -
1. 일 시 : 2023년 3월 23일(목) 오전 9시2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall
3. 회의의 목적사항
(1) 보고사항① 감사보고② 영업보고③ 내부회계관리제도 운영실태 보고④ 최대주주등과의 거래내역 보고⑤ 지배구조 연차보고
(2) 의결사항① 제1호 의안 : 제56기(2022.01.01~2022.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건※ 1주당 현금배당금(예정) : 보통주 700원, 우선주 750원② 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건③ 제3호 의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 2명, 비상임이사 1명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

3-1
홍은주
1958-12-12
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

3-2
박민표
1963-09-27
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

3-3
문연우
1965-01-27
비상임이사
감사위원 아님
해당사항 없음
대표이사

총 ( 3 ) 명

④ 제4호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (사외이사 1명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

4
서정원
1967-01-28
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

⑤ 제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건

4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.
5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.
6. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.(2) 주주총회 참석시 준비물① 직접행사 : 본인 신분증② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증,본인 신분증
7. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2023년 3월 13일 9시 ～ 2023년 3월 22일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리
2023년 3월 7일 대표이사 사장 정영채

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

정영채(100%)
임병순(100%)
서대석(100%)
전홍열(100%)
정태석(100%)
홍석동(92%)
홍은주(100%)
박민표(92%)

임시1차
2022.01.21
1. 제55기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
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찬성
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찬성
찬성

2. 2022년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 금융소비자보호 내부통제위원회 회의결과 보고의 건

참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시2차
2022.02.17
1. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 자금세탁방지 업무추진현황 보고의 건

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

3. 자금세탁방지 활동 및 제도 평가 보고의 건

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

4. 내부통제시스템 평가 보고의 건

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

5. 업무집행책임자 임면 보고의 건

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

6. 보수위원회 의결사항 보고의 건

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

7. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

8. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

정기1차
2022.03.02
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
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찬성
찬성

2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건

2-1. 제55기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건
가결
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찬성
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2-3. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
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2-4. 대표이사 선임(안) 승인의 건
가결
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찬성
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찬성
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2-5. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건
가결
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찬성
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-6. 이사보수 한도(안) 승인의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 제3자배정 유상증자 추진(안) 승인의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

5. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

6. 2021년도 정보보호 상시평가결과 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

7. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

정영채(100%)
서대석(100%)
정태석(100%)
홍석동(92%)
홍은주(100%)
박민표(92%)
박해식(100%)

임시3차
2022.03.31
1. 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. ESG위원회규정 제정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 주주명부 확정 기준일 설정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

6. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

7. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

8. 2021년 내부통제체제 및 운영실태 점검결과 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

9. 2021년 재산상 이익의 제공현황 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

10. 2021년 금융소비자보호 내부통제위원회 운영결과 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

11. 고객정보제공 및 이용현황 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

정기2차
2022.05.03
1. 임시주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 임시주주총회 부의의안 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 이사회규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 이사회 내 위원회규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 2022년 1분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

6. 옵티머스펀드 제재 관련 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

7. 2022년 1분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

8. 수탁사업 추진계획 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

9. 2022년 1분기 경영실적 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사 등의 성명(출석률)

정영채(100%)
이보원(100%)
서대석(100%)
정태석(100%)
홍석동(92%)
홍은주(100%)
박민표(92%)
박해식(100%)

임시4차
2022.05.26
1. 이사보수 집행(안) 승인의 건
가결
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찬성
찬성
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찬성
찬성

2. 홍콩 현지법인 신용공여 한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시5차
2022.06.30
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 조직개편 및 업무집행책임자 임면 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

정기3차
2022.07.28
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성
찬성

2. 2022년 2분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

불참

참석

참석

참석

3. 2022년 2분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

불참

참석

참석

참석

4. 2022년 2분기 경영실적 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

불참

참석

참석

참석

5. 2022년 2분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

불참

참석

참석

참석

6. 고난도 금융투자상품 제조 및 판매 점검결과 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

불참

참석

참석

참석

임시6차
2022.08.25
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시7차
2022.09.29
1. 다자간매매체결회사 설립 출자 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

정기4차
2022.10.27
1. 2023년도 파생결합증권/사채 발행한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 고난도금융투자상품 영업행위준칙 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2022년 3분기 이사회승인사항 집행내역 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

4. 2022년 3분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

5. 2022년 3분기 경영실적 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

6. 증시안정펀드 재가동을 위한 조건변경(안) 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

7. 2022년 3분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

임시8차
2022.11.25
1. 2023년 경영계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성

2. 유동화증권(증권사 PF ABCP등) 매입프로그램 참여 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

불참

참석

3. 수탁사업 개시 및 향후계획 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

불참

참석

4. 2023년 안전·보건계획 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

불참

참석

임시9차
2022.12.22
1. 2023년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 내부회계관리규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2023년 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 주요 업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 위험관리책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

6. 준법감시인 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

7. 조직개편 및 업무분장 변경 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

8. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

9. 2022년도 감사업무 실적 보고의 건
-

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

참석

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

임원후보추천위원회
홍석동 위원장전홍열 위원홍은주 위원서대석 위원
2022.01.21
1. 경영승계절차 개시 보고의 건
-

2022.01.27
1. 대표이사 후보군 선정방안 승인의 건
수정의결

2022.02.17
1. 대표이사 후보군 선정의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정의 건
가결

2022.02.24
1. 대표이사 압축 후보군 선정의 건
수정의결

2. 사외이사 압축 후보군 선정의 건
수정의결

2022.02.28
1. 대표이사 2차 압축 후보군 선정의 건
가결

2022.03.02
1. 대표이사 후보 추천의 건
가결

2. 사외이사 후보 추천의 건
가결

3. 감사위원 후보 추천의 건
가결

홍석동 위원장정태석 위원홍은주 위원서대석 위원
2022.05.03
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 감사위원 후보 추천의 건
가결

주1) 수정의결: 범농협 후보군 중 '2021년말 퇴임한 집행간부'를 '최근 3년 이내 퇴임한 집행간부(사업부 대표급 이상 당사 퇴임 임원 포함)'로 대상 범위 확대주2) 수정의결: 대표이사 압축후보군 2명 추가하는 후보군 범위 확대주3) 수정의결: 사외이사 압축후보군 1명 추가하는 후보군 범위 확대주4) 홍석동, 홍은주 사외이사는 2022년 3월 2일 사외이사 후보 추천의 건, 감사위원 후보 추천의 건(본인의 후보 추천)에는 의결권이 제한되었습니다.
(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
홍은주 위원장박민표 위원임병순 위원
2022.02.17
1. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
가결

2. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건
가결

3. '21년 4분기 내부통제체제 및 운영실태 정기점검 결과 보고의 건
-

4. '21년 4분기 자체감사 실적 등 감사실 주요업무 결과 보고의 건
-

2022.03.02
1. 2021 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안) 의결의 건
가결

2. 2021 회계연도 감사보고서(안) 의결의 건
가결

3. 정기주주총회 부의의안 및 서류에 대한 진술(안) 의결의 건
가결

4. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서(안) 의결의 건
가결

5. 2021 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-

홍은주 위원장박민표 위원박해식 위원
2022.03.24
1. 내부감사업무 연속성을 위한 권한 위임(안)
가결

2022.05.03
1. 감사위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 임시주주총회 제출 의안 및 서류에 대한 진술(안) 의결의 건
가결

3. 2021 사업연도 외부감사인 감사활동 평가결과(안) 의결의 건
가결

4. 2022 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건
가결

5. 감사위원회규정 개정(안) 심의의 건
가결

6. 2022년 내부회계관리제도 운영실태 점검계획 보고의 건
-

7. 준법감시인 업무보고의 건
-

8. 감사실 업무보고의 건
-

홍은주 위원장박민표 위원박해식 위원이보원 위원
2022.07.28
1. 2022회계연도 반기 재무제표(안) 심의의 건
가결

2. 준법감시인 업무 보고의 건
-

3. 감사실 업무보고의 건
-

2022.10.27
1. 2022회계연도 3분기 재무제표(안) 심의의 건
가결

2. 준법감시인 업무 보고의 건
-

3. 감사실 업무보고의 건
-

2022.12.22
1. 2023사업연도 외부감사인 감사보수, 시간, 인력 결정(안)승인의 건
가결

2. 2022년도 감사업무 실적보고(안) 및 2023년도 감사업무 계획(안)승인의 건
가결

3. 내부회계관리규정 개정(안)심의의 건
가결

(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

보수위원회
정태석 위원장정영채 위원전홍열 위원홍석동 위원서대석 위원
2022.01.21
1. 인재개발위원회 의결사항 보고의 건
-

2022.02.17
1. 임원 미지급 성과급(2020년도) 지급(안) 승인의 건
가결

2. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
가결

박민표 위원장정태석 위원박해식 위원서대석 위원
2022.03.31

1. 보수위원회 위원장 선임의 건

가결

2. 2021년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건

가결

3. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건

가결

2022.05.26
1. 2022년도 경영진 성과평가 및 보상기준(안) 승인의 건
가결

(4) 리스크관리위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리위원회

박민표 위원장 전홍열 위원

정태석 위원

정영채 위원

2022.03.02

1. 2021년 4분기 리스크관리현황 보고의 건

-

박해식 위원장

홍석동 위원

정태석 위원

2022.05.03

1. 리스크관리위원장 선임의 건

가결

2. 2022년 1분기 리스크관리현황 보고의 건

-

2022.05.26
1. 홍콩현지법인 신용공여(안) 심의의 건
-

2022.07.28
1. 2022년 2분기 국내대체투자자산 정기감리 결과 보고의 건
-

2. 2022년 2분기 고위험산업 익스포저 상시감리결과 보고의 건
-

2022.08.25

1. 2022년 2분기 리스크관리현황 보고의 건

-

2022.10.27
1. 부동산PF 포함 투자금융자산 현황, 주요이슈 및 관리 방안 보고의 건

-

2. 부동산 및SOC자산 관찰대상 익스포저 현황보고의 건
-

3. 2022년3분기 해외 부동산자산 테마감리 결과 보고의 건
-

2022.11.25
1. 2022년 3분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2022.12.22
1. 2023년 리스크허용한도 및 익스포저한도 관리계획(안) 승인의 건
가결

주) 제2차 리스크관리위원회에서 리스크관리위원장으로 박해식 사외이사 선임

(5) ESG위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

ESG위원회
홍은주 위원장홍석동 위원박민표 위원서대석 위원
2022.05.26
1. ESG위원회 위원장 선임의 건
가결

2. ESG경영 추진현황 보고의 건
-

2022.11.25
1. ESG경영 고도화 컨설팅 보고의 건
-

2. 2023년 ESG 주요현안 보고의 건
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

비상임이사
1
10,000
62
62
-

사외이사
6
314
52
-

주1) 퇴임이사 : 사외이사 1인 포함주2) 선임이사 : 사외이사 1인 포함주3) 지급총액 작성대상기간 : 2022.01.01~2022.12.31(기본급, 심의수당, 건강검진지원금을 포함함)주4) 1인당 평균지급액 : 지급총액/인원수주5) 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

농협경제지주(계열사)
신탁
2022.01.03~2022.12.30
113,049
20.25

NH농협은행(계열사)
CP
2022.05.10~2022.12.01
12,958
2.32

RP
2022.02.21~2022.12.30
852,037
152.62

주식
2022.01.03~2022.12.29
13,991
2.51

채권
2022.01.03~2022.12.30
91,637
16.41

퇴직연금
2022.01.07~2022.12.21
4,478
0.80

펀드
2022.01.07~2022.12.23
65,970
11.82

NH농협생명(계열사)
주식
2022.01.03~2022.12.12
936
0.17

채권
2022.01.04~2022.12.28
21,758
3.90

퇴직연금
2022.01.13~2022.08.17
44
0.01

펀드
2022.01.04~2022.12.27
42,369
7.59

NH농협손해보험(계열사)
CP
2022.03.24~2022.08.24
795
0.14

주식
2022.01.17~2022.12.08
106
0.02

채권
2022.01.19~2022.12.15
5,152
0.92

퇴직연금
2022.01.12~2022.02.14
9
0.00

펀드
2022.01.04~2022.12.28
31,982
5.73

NH-Amundi자산운용(계열사)
CD
2022.12.01~2022.12.01
95
0.02

선물
2022.01.03~2022.12.29
41,690
7.47

주식
2022.01.03~2022.12.29
18,104
3.24

채권
2022.01.04~2022.12.29
46,990
8.42

펀드
2022.03.21~2022.10.25
27
0.00

※ 위의 내용은 당해 사업연도중 거래총액의 규모가 전기말(2021.12.31) 자산총액의 5%이상인 거래임.※ 상기 비율은 전기말 자산총액(558,282억원)에 대한 비율임.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

제조업 중심에서 하이테크 산업과 서비스산업 중심으로 산업구조가 재편되었고, 인구구조의 고령화가 급속도로 진행됨에 따라 모험자본 공급과 노후소득 증대를 제공하는 금융투자업의 중요성은 더욱 커지고 있습니다. 2022년에는 인플레이션과 경기침체에 대한 우려가 지속되면서 Brokerage거래가 감소하고주식, 채권의 발행이 전년대비 둔화되며 금융시장이 일시적으로 위축되었지만 점차 안정세를 되찾아 갈 것으로 예상됩니다. 그리고 이러한 금융시장의 변동성 확대는 금융투자업의 성장을 가속화 시킬 것이며 전문적인 자산관리 서비스에 대한 지속적인 수요 증가와, 자본력을 강화한 금융회사의 자기자본을 활용한 투자영역의 확대가 전망됩니다.
또한, 빅테크 및 핀테크 기업의 출현으로 업권간 경계가 낮아지고 있으며, 다양한 IT 기술들이 금융에 접목되고 있습니다. 이러한 경쟁과 기술의 발전을 통해 고객에게 양질의 새로운 서비스가 제공될 것이고 금융투자업의 범위도 확장될 것입니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

2022 회계연도(2022.1.1~12.31) 연결기준 총자산은 53조 4,283억원, 자기자본은 7조 2,281억원이며, 당기순이익은 3,029억원(지배주주지분 당기순이익은 3,034억원) 입니다. 세전이익은 4,402억원(전년 대비-66.2%)을 기록하였으며 자기자본이익률(ROE)은 4.3% 입니다

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제56기

(2022.12.31)

제55기

(2021.12.31)

증감

총자산 (억원)

534,283

585,420

△8.7%

자기자본 (억원)

72,281

68,233

5.9%

당기순이익 (억원)

3,029

9,315

△67.5%

ROE (%)(*)

4.3%

14.8%

△10.5%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제56기

(2022.12.31)

제55기

(2021.12.31)

증감

총자산 (억원)

504,029

558,282

△9.7%

자기자본 (억원)

68,526

64,634

6.0%

당기순이익 (억원)

3,385

7,935

△57.3%

ROE (%)(*)

5.1%

13.1%

△8.0%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

제56기

(2022.1.1~2022.12.31)

제55기

(2021.1.1~2021.12.31)

증감

영업이익 (억원)

5,214

12,939

△59.7%

영업수익 (억원)

126,566

107,622

17.6%

영업비용 (억원)

121,352

94,682

28.1%

영업외손익 (억원)

△811

81

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

4,402

13,021

△66.2%

당기순이익 (억원)

3,029

9,315

△67.5%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

제56기

(2022.1.1~2022.12.31)

제55기

(2021.1.1~2021.12.31)

증감

영업이익 (억원)

5,502

12,059

△54.4%

영업수익 (억원)

120,588

102,387

17.8%

영업비용 (억원)

115,087

90,327

27.4%

영업외손익 (억원)

△699

△697

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

4,803

11,362

△57.7%

당기순이익 (억원)

3,385

7,935

△57.3%

재무건전성

2022년 12월말 기준 연결 기준 순자본비율(NCR)은 1,852.24%로(별도 기준 1,302.28%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며, 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분
① 수수료수지는 Brokerage, 금융상품판매, IB, 기타수수료로 구성되어 있습니다. 2022 회계연도 수수료수지는 전년대비 33.7% 감소한 7,841억원을 기록했습니다.

[Brokerage] 2022 회계연도 Brokerage 수수료수지는 3,713억원으로 직전 회계연도 대비 44.5% 감소하였습니다. 국내외 투자 환경이 악화되며 시장일평균거래대금(KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함)은 2021년 27.5조원 에서 2022년 16.2조원으로 41.0% 축소되었으며, 시장 내 개인투자자 비중 또한 71%(전년대비 -2%p)로 감소하였습니다. 증시 약세로 인해 주식거래가 위축되며 국내주식수탁수수료는 전년대비 47.4% 감소한 3,299억원을, 해외주식수탁수수료는 전년대비 16.8% 감소한 712억원을 기록하였습니다. 당사 Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 8.5%로 전년대비 0.4%p 감소하였습니다.

[금융상품판매] 금융상품판매수수료는 935억원(전년대비 -7.6%)을 기록했습니다. 이 중 집합투자증권취급수수료는 직전 회계연도와 유사한 415억원, 신탁보수는 302억원(전년대비 -9.7%)입니다. 자산관리수수료는 전년대비 16.4% 감소한 218억원을 기록하는 등 국내외 증시 조정 지속에 따라 위험자산 기반 수수료수익 정체가 지속되었습니다.

[IB] 2022년 ECM 총 거래액은 61.7조원으로 2021년 84.7조원 대비 27.2% 감소하였으며 지속되는 주식시장 악화의 영향 IPO 시장도 축소되었습니다. 또한, 시장금리 급등은 회사채 발행 감소로 이어지며 2022년 시장 공모채 발행액이 129.9조원(전년대비 -13.0%)에 그치는 등 DCM 또한 큰 폭 축소되었습니다.

침체된 시장환경 하에 2022 회계연도 당사 IB(인수주선, M&A자문, 채무보증관련) 수수료수지는 전년대비 7.3% 축소된 3,138억원을 기록하였습니다. 인수및주선수수료는 756억원, 매수및합병수수료는 180억원으로 각각 전년대비 33.1%, 24.2% 감소하였습니다. 반면, COVID-19 장기화에 따른 실물자산 투자시장 위축으로 인해 상승폭이 제한적이었던 채무보증관련 수수료수익은 전년대비 9.1% 증가한 2,202억원을 기록하였습니다.

② 2022 회계연도 운용손익 및 관련 이자수지는 4,184억원(전년대비 -59.1%) 기록하였습니다. 지속되는 지정학적 이슈 및 인플레이션 등으로채권금리 상승, 글로벌 주가 지수 하락 등 국내외 녹록치 않은 운용 환경이 연중 이어짐에 따라 당사 운용손익 및 관련 이자수지는 전년대비 부진하였습니다. 당사는 포트폴리오 리밸런싱 및 헤지 전략, 선제적인 리스크 관리 등을 통해 운용손실을 최소화하고 손익안정성을 제고하고자 노력하고 있습니다.

③ 2022 회계연도 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 2,434억원으로 전년대비 11.2% 감소하였습니다. 이 중 증권금융예치금 관련 이자수지는 755억원(전년대비 +154.2%)으로 증가한 반면, Brokerage 관련 이자수지(신용공여이자, 증권대출이자 등)는 조달 금리 상승에 따른 이자비용 증가로 인해 1,679억원(전년대비 -31.3%)으로 감소하였습니다.

고객예탁금 평잔은 6.8조원(전년 대비 -10.5%)을 기록하였으며, 증권 여신 관련 잔고 중 주식담보대출 등을 포함하는 스탁론 평잔이 1.2조원으로 유지되는 가운데, 주식미수거래 평잔은 4.2조원, 신용공여융자 평잔은 2.4조원으로 각각 전년대비 27.7%, 5.9% 감소하였습니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명
FY2022.3Q
FY2021
FY2020

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
320,597
8.14%
725,049
9.02%
648,913
9.18%

삼성증권
336,460
8.54%
807,381
10.04%
722,798
10.22%

한국투자증권
262,384
6.66%
513,194
6.38%
463,814
6.56%

미래에셋증권
406,224
10.31%
812,332
10.10%
753,026
10.65%

케이비증권
338,720
8.60%
707,045
8.79%
633,640
8.96%

전체
3,938,255
100.00%
8,040,602
100.00%
7,069,804
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적 달성에 기여하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능하게 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다. 자본시장 선진화를 위한 정부와 금융당국의 다양한 금융정책 추진과 제도의 개선은 금융투자업에 있어 새로운 사업기회 창출을 가능하게 할 것으로 예상됩니다. 또한 최근 대내외 불확실성 증가로 인해 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화 추세는 지속될 것으로 보입니다. 한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁매매, 자산관리), IB, Wholesale, S&T, OCIO 등 수익 포트폴리오를 다변화해 나가고, 디지털/글로벌 등 신성장 동력 확대를 위해 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

현재 대한민국 자본시장은 다자간매매체결회사가 설립되어 복수 거래소 경쟁체제가 구축되고, 전통 금융자산외에 증권형 디지털자산 거래에 대한 규율체계 정비를 앞두고 있는 등선진화 단계에 진입했습니다. 당사는 자본시장을 선도하는 플랫폼 사업자로서 선진 자본시장에서 고객가치의 지속 확대를 위해 차별화된 금융서비스를 제공하겠습니다.

(5) 조직도 (2022.12.31 기준)

NH투자증권_조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

"Ⅲ. 경영참고사항" 中 "1.사업의 개요" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

재 무 상 태 표

제 56(당)기 기말 2022년 12월 31일 현재

제 55(전)기 기말 2021년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
1,487,638

1,229,108

당기손익-공정가치측정금융자산

24,264,001

33,379,258

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

8,296,365

5,012,446

상각후원가측정금융자산

14,484,544

14,489,454

종속기업및관계기업투자
1,539,038

1,424,496

유형자산
175,378

153,227

투자부동산
57,318

54,294

무형자산
13,167

13,392

사용권자산

37,297

43,141

기타자산
48,116

29,432

자산 총계

50,402,862

55,828,248

부채

예수부채
4,940,942

6,860,186

당기손익-공정가치측정금융부채

13,894,710

14,120,715

차입부채
16,858,760

19,168,562

발행사채
3,517,735

3,415,340

기타금융부채
3,973,786

5,306,616

충당부채
101,406

83,549

당기법인세부채
42,196

197,980

이연법인세부채

81,912

68,225

기타부채
138,826

143,708

부채 총계

43,550,273

49,364,881

자본

자본금
1,782,560

1,609,400

기타불입자본
1,869,030

1,643,047

기타자본구성요소
200,722

217,217

이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액 89,739백만원 대손준비금환입예정액 3,897백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 78,867백만원 대손준비금전입예정액 10,871백만원)

3,000,277

2,993,703

자본 총계

6,852,589

6,463,367

부채와 자본 총계

50,402,862

55,828,248

포 괄 손 익 계 산 서

제 56(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 55(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

I. 순수수료수익

757,314

1,088,371

1. 수수료수익
939,533

1,283,096

2. 수수료비용
182,219

194,725

II. 순이자손익

595,810

733,034

1. 이자수익
1,099,479

932,308

유효이자율 적용 이자수익
606,328

464,850

당기손익-공정가치측정금융상품
493,151

467,458

2. 이자비용
503,669

199,274

III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익

(313,125)

(114,275)

IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익

(1,971)

(485)

V. 상각후원가측정금융자산관련순손익

9,024

(3,309)

VI. 신용손실충당금전입(환입)액

25,577

(29,793)

VII. 외환거래손익

70,565

177,863

VIII. 판매비와관리비

774,945

978,007

IX. 기타의영업손익

233,056

272,963

X. 영업이익

550,151

1,205,948

XI. 영업외수익

12,113

13,029

XII. 영업외비용

81,996

82,741

XIII. 법인세비용차감전순이익

480,268

1,136,236

XIV. 법인세비용

141,768

342,724

XV. 당기순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기: 342,396백만원, 전기: 782,640백만원)

338,500

793,512

XVI. 기타포괄손익

(16,496)

32,503

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

(85,538)

(24,081)

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
(85,538)

(24,081)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

69,042

56,584

1. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정
14,076

9,603

2. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
41,589

70,000

3. 확정급여의재측정요소
13,430

(23,019)

4. 기타
(53)

-

XVII. 당기총포괄이익

322,004

826,015

기본보통주당순이익

983원

2,616원

희석보통주당순이익

983원

2,616원

기본우선주당순이익

1,033원

2,666원

자 본 변 동 표

제 56(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 55(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본구성요소
이익잉여금
총계

2021년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,521,567
184,714
2,410,852
5,648,408

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(210,661)
(210,661)

2. 유상증자
78,125
121,480
-
-
199,605

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
793,512
793,512

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
45,919
-
45,919

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
9,602
-
9,602

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(23,018)
-
(23,018)

2021년 12월 31일(전기말)
1,609,400
1,643,047
217,217
2,993,703
6,463,367

2022년 1월 1일(당기초)
1,609,400
1,643,047
217,217
2,993,703
6,463,367

소유주와의 거래 등 :

1. 연차배당
-
-
-
(331,926)
(331,926)

2. 유상증자
173,160
225,983
-
-
399,143

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
338,500
338,500

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
(43,948)
-
(43,948)

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익
-
-
14,076
-
14,076

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
13,430
-
13,430

(4) 기타
-
-
(53)
-
(53)

2022년 12월 31일(당기말)
1,782,560
1,869,030
200,722
3,000,277
6,852,589

이익잉여금처분계산서(안)

제 56(당)기
2022년 01월 01일부터

제 55(전)기
2021년 01월 01일부터

2022년 12월 31일까지

2021년 12월 31일까지

처분예정일
2023년 03월 23일

처분확정일
2022년 03월 23일

(단위 : 백만원)

구 분
제 56 기
제 55 기

I. 미처분이익잉여금

338,572

793,562

1. 전기이월미처분이익잉여금
72

50

2. 당기순이익
338,500

793,512

II. 대손준비금 등의 이입액

3,897

-

1. 대손준비금 이입액
3,897

-

III. 이익잉여금처분액

342,425

793,490

1. 이익준비금
24,584

33,193

2. 대손준비금
-

10,871

3. 임의적립금
72,000

417,500

4. 현금배당 (주당배당금(률) 보통주: 당기 700원(14.0%), 전기 1,050원(21.0%) 우선주: 당기 750원(15.0%), 전기 1,100원(22.0%))
245,841

331,926

Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

44

72

현 금 흐 름 표

제 56(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 55(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목

당기

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

6,168,671

3,771,076

1. 법인세비용차감전순이익
480,268

1,136,236

2. 손익조정항목
(567,238)

(998,415)

3. 자산ㆍ부채의 변동
5,772,197

2,705,946

4. 이자수취액
974,468

903,561

5. 이자지급액
(484,584)

(159,653)

6. 배당금수취액
266,516

364,734

7. 법인세납부액
(272,956)

(181,333)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(3,643,348)

254,644

1. 현금유입액
3,241,268

3,561,414

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,166,190

3,440,188

종속기업및관계기업투자의 처분

63,341

88,211

보증금의 감소

10,039

21,853

유형자산 및 투자부동산의 처분

1,158

9,913

무형자산의 처분

540

1,249

2. 현금유출액
(6,884,616)

(3,306,770)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(6,681,709)

(3,135,651)

종속기업및관계기업투자의 취득

(125,460)

(109,200)

보증금의 증가

(22,182)

(7,963)

유형자산의 취득

(55,221)

(51,956)

무형자산의 취득

(44)

(2,000)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

(2,298,731)

(4,032,228)

1. 현금유입액
35,126,475

67,013,610

발행사채의 증가

34,727,215

66,812,624

유상증자

399,143

199,605

임대보증금의 증가

117

1,381

2. 현금유출액
(37,425,206)

(71,045,838)

차입부채의 순감소

(2,398,491)

(4,100,274)

발행사채의 감소

(34,665,000)

(66,708,669)

리스부채의 감소

(28,538)

(25,199)

임대보증금의 감소

(1,251)

(1,035)

배당금의 지급

(331,926)

(210,661)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

226,592

(6,508)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

31,938

77,048

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,229,108

1,158,568

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,487,638

1,229,108

연 결 재 무 상 태 표

제 56(당)기 기말 2022년 12월 31일 현재

제 55(전)기 기말 2021년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산

1,967,234

1,348,746

당기손익-공정가치측정금융자산

24,979,378

34,593,665

위험회피목적파생상품자산
908

-

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

8,433,851

5,143,796

상각후원가측정금융자산

17,213,773

16,637,296

관계기업및공동기업투자

398,244

435,949

유형자산

182,138

161,340

투자부동산

57,318

54,294

무형자산

63,911

56,834

사용권자산
46,684

47,751

당기법인세자산
12,593

11,550

이연법인세자산
10,550

11,384

기타자산
61,685

39,394

자산 총계

53,428,267

58,541,999

부채

예수부채

5,600,415

7,575,232

당기손익-공정가치측정금융부채

13,915,709

14,138,157

위험회피목적파생상품부채
313

3,694

차입부채

18,026,331

20,072,272

발행사채

3,517,735

3,415,340

기타금융부채

4,739,266

5,935,467

충당부채

88,496

88,217

당기법인세부채
41,787

212,375

이연법인세부채
85,289

81,780

기타부채

184,870

196,160

부채 총계

46,200,211

51,718,694

자본

지배주주지분

7,223,393

6,818,154

자본금
1,782,560

1,609,400

기타불입자본
1,867,583

1,641,600

기타자본구성요소
299,187

264,584

이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액 89,773백만원 대손준비금환입예정액 3,871백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 78,893백만원 대손준비금전입예정액 10,880백만원)

3,274,063

3,302,570

비지배주주지분

4,663

5,151

자본 총계

7,228,056

6,823,305

부채와 자본 총계

53,428,267

58,541,999

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 56(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 55(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

I. 순수수료수익

784,115

1,183,059

1. 수수료수익
1,030,882

1,417,597

2. 수수료비용
246,767

234,538

II. 순이자손익

675,525

769,701

1. 이자수익
1,233,133

999,228

유효이자율 적용 이자수익
714,217

512,764

당기손익-공정가치측정금융상품
518,916

486,464

2. 이자비용
557,608

229,527

III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익

(317,893)

46,341

IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익

(1,971)

(485)

V. 상각후원가측정금융자산관련순손익

9,024

(3,309)

VI. 신용손실충당금전입액

36,144

(13,448)

VII. 외환거래손익

59,156

178,616

VIII. 판매비와관리비

845,076

1,046,625

IX. 기타의영업손익

194,621

153,199

X. 영업이익

521,357

1,293,945

XI. 영업외수익

44,345

106,033

XII. 영업외비용

125,487

97,915

XIII. 법인세비용차감전순이익

440,215

1,302,063

XIV. 법인세비용

137,287

370,599

XV. 당기순이익

302,928

931,464

1. 지배주주지분순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기: 307,290백만원, 전기: 920,646백만원)

303,418

931,526

2. 비지배지분순손실

(490)

(62)

XVI. 기타포괄손익

34,606

100,024

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

(37,831)

40,632

1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
(86,760)

(24,366)

2. 위험회피파생상품평가손익
(750)

514

3. 해외사업환산손익
49,677

64,423

4. 비지배지분기타포괄손익
2

61

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

72,437

59,392

1. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익
44,735

72,803

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정
14,076

9,603

3. 확정급여의재측정요소
13,626

(23,014)

XVII. 당기총포괄이익

337,534

1,031,488

지배주주지분포괄이익
338,022

1,031,488

비지배지분포괄손실
(488)

-

기본보통주당순이익

881원

3,071원

희석보통주당순이익

881원

3,071원

기본우선주당순이익

931원

3,121원

연 결 자 본 변 동 표

제 56(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 55(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본구성요소
이익잉여금
지배주주지분합계
비지배지분
총계

2021년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,520,120
164,622
2,581,705
5,797,722
5,152
5,802,874

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(210,661)
(210,661)
-
(210,661)

2. 유상증자
78,125
121,480
-
-
199,605
-
199,605

총포괄손익:

1. 당기순손익
-
-
-
931,526
931,526
(62)
931,464

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
48,437
-
48,437
-
48,437

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
9,603
-
9,603
-
9,603

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
(23,014)
-
(23,014)
-
(23,014)

(4) 위험회피파생상품평가손익
-
-
514
-
514
-
514

(5) 해외사업환산손익
-
-
64,422
-
64,422
61
64,483

2021년 12월 31일(전기말)
1,609,400
1,641,600
264,584
3,302,570
6,818,154
5,151
6,823,305

2022년 1월 1일(당기초)
1,609,400
1,641,600
264,584
3,302,570
6,818,154
5,151
6,823,305

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(331,926)
(331,926)
-
(331,926)

2. 유상증자
173,160
225,983
-
-
399,143
-
399,143

총포괄손익:

1. 당기순손익
-
-
-
303,419
303,419
(490)
302,929

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
(42,025)
-
(42,025)
-
(42,025)

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
14,076
-
14,076
-
14,076

(3) 확정급여제도의 재측정요소
-
-
13,626
-
13,626
-
13,626

(4) 위험회피파생상품평가손익
-
-
(750)
-
(750)
-
(750)

(5) 해외사업환산손익
-
-
49,676
-
49,676
2
49,678

2022년 12월 31일(당기말)
1,782,560
1,867,583
299,187
3,274,063
7,223,393
4,663
7,228,056

연 결 현 금 흐 름 표

제 56(당)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 55(전)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

6,628,765

3,459,172

1. 법인세비용차감전순이익
440,216

1,302,063

2. 손익조정항목
(542,553)

(1,026,177)

3. 자산ㆍ부채의 변동
6,161,705

2,294,141

4. 이자수취액
1,099,978

963,931

5. 이자지급액
(538,328)

(189,831)

6. 배당금수취액
297,505

319,323

7. 법인세납부액
(289,758)

(204,278)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(3,648,063)

205,716

1. 현금유입액
3,342,905

3,583,603

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
3,261,142

3,478,319

관계기업투자의 처분
67,176

59,631

연결범위 변동으로 인한 순현금 유입
-

11,785

보증금의 감소
12,614

21,809

유형자산 및 투자부동산의 처분
1,297

9,955

무형자산의 처분
676

2,104

2. 현금유출액
(6,990,968)

(3,377,887)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(6,780,462)

(3,185,723)

관계기업투자의 취득
(90,896)

(125,408)

연결범위 변동으로 인한 순현금 유출
(35,924)

-

보증금의 증가
(22,271)

(8,303)

유형자산의 취득
(56,645)

(55,247)

무형자산의 취득
(4,770)

(3,206)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

(2,403,414)

(3,607,353)

1. 현금유입액
35,186,114

67,157,771

발행사채의 증가
34,727,215

66,812,624

임대보증금의 증가
116

1,381

비지배투자자부채의 증가
59,640

144,161

유상증자
399,143

199,605

2. 현금유출액
(37,589,528)

(70,765,124)

차입부채의 순감소
(2,559,178)

(3,817,754)

발행사채의 감소
(34,665,000)

(66,708,669)

리스부채의 감소
(32,174)

(26,387)

임대보증금의 감소
(1,250)

(1,653)

배당금의 지급
(331,926)

(210,661)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가

577,288

57,535

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

41,201

78,563

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,348,745

1,212,647

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,967,234

1,348,745

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경
- 해당사항 없음.

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제36조(위원회)

① 본 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 두며, 필요한 경우 이사회가 정하는 기타 위원회를 두어 그 권한을 위임할 수 있다.

1. 임원후보추천위원회

2. 감사위원회

3. 보수위원회

4. 리스크관리위원회

5. <삭제 2017.3.24>
<신설>

제36조(위원회)

① 본 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 두며, 필요한 경우 이사회가 정하는 기타 위원회를 두어 그 권한을 위임할 수 있다.

1. 임원후보추천위원회

2. 감사위원회

3. 보수위원회

4. 리스크관리위원회

5. <삭제 2017.3.24>

6. ESG위원회

旣 운영중인 ESG위원회 명기

제38조(이사의 직무)

③ 대표이사의 유고시에는
사외이사가 아닌 이사 중에서 이사회가 정하는 순으로 그 직무를 대행한다.

제38조(이사의 직무)

③ 대표이사의 유고시에는 이사회가 정하는 순으로 그 직무를 대행한다.

대표이사 유고 시,

직무대행 범위 확장

근거 마련

제47조(주주배당금)

① 주주배당금은
매영업년도 말일 현재의주주명부에 기재된 주주 또는 등록질권자에게 주주총회 결의일로부터1월 이내에 이를 지급한다. 그러나 주주총회에서 배당금의 지급시기를 따로 정한 경우에는 그러하지 아니한다.

제49조(이익배당)

②
제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제47조(주주배당금)

① 주주배당금은
제49조 제2항에 의한 기준일의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록질권자에게 주주총회 결의일로부터 1월 이내에 이를 지급한다. 그러나 주주총회에서 배당금의 지급시기를 따로 정한 경우에는 그러하지 아니한다.

제49조(이익배당)

②
회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

금융위 배당절차 제도

개선 권고 반영

先 배당액확정/ 後 배당

기준일의 유권해석에

근거하여 배당기준일 및 배당 관련 규정을 정비

제50조(
중간배당)

① 본 회사는
영업년도중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그 날의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 제1항의
중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후45일 내에 하여야 한다. ③
중간배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 6.
중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
<신설>⑤
중간배당을 할 때에는 제8조 내지 제8조의5의 종류주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제50조(
분기배당)

① 본 회사는
사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.②제1항의
분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의
각 기준일 이후45일 내에 하여야 한다.③
분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

6.
분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액 ⑤
<삭제 2023.3.23>

주주친화적 배당정책 확장 가능성 고려

<신설>

부칙
제1조(시행일) 이 정관은 2023년 3월 23일부터 시행한다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

홍은주
1958-12-12
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

박민표
1963-09-27
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

문연우
1965-01-27
비상임이사
감사위원 아님
해당사항 없음
대표이사

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

홍은주
現) 한양사이버대학교 경제금융학과 교수現) 예스24 사외이사
2009년 ~ 2010년2010년 ~ 현재2018년 ~ 현재
iMBC 대표이사한양사이버대학교 경제금융학과 교수예스24 사외이사
해당사항 없음

박민표
現) 박민표 법률사무소 대표변호사
2009년~2010년2010년~2011년2011년~2012년2012년~2013년2013년~2013년2013년~2015년2015년~2015년2015년~2017년2017년~현재
울산지검 차장검사법무부 인권국장법무부 법무연수원 연구위원서울고검 송무부장대검찰청 형사부장대전지검 검사장서울동부지검 검사장대검찰청 강력부장박민표 법률사무소 대표변호사
해당사항 없음

문연우
농협손해보험 농업보험부문부문장(부사장)
2019년 ~ 2020년 2021년 ~ 2021년2022년 ~ 2022년
농협손해보험 위험관리책임자농협손해보험 농업보험부문 부문장(부문장)농협손해보험 농업보험부문 부문장(부사장)
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

홍은주
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

박민표
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

문연우
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 홍은주 후보자1. 전문성

본 후보자는 언론 및 경제분야 전문가로서 iMBC 대표이사 역임 및 현재 한양사이버대학교 경제금융학과 교수 재임 등 다양한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 박민표 후보자1. 전문성

본 후보자는 법률분야 전문가로서 서울동부지검 검사장 및 대검찰청 강력부장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독 활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 홍은주 후보자후보자는 iMBC 대표이사를 역임하고 현재 한양사이버대학교 경제금융학과 교수로 재임하고 있는 언론 및 경제분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 당사 임기동안 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하였고 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.■ 박민표 후보자후보자는 서울동부지검 검사장 및 대검찰청 강력부장 등을 역임한 법률분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 당사 임기동안 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하였고 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.■ 문연우 후보자후보자는 농협손해보험 위험관리책임자 및 농업보험부문 부문장(부사장) 등을 역임한 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

확인서_홍은주

확인서

확인서_박민표

확인서

확인서_문연우

□ 감사위원이 되는 사외이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

서정원
1967-01-28
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

서정원
現) 성균관대 경영학과 교수
2015년~현재2012년~2014년2016년~2018년2015년~2019년
現 성균관대 경영학과 교수한국증권거래소 코스닥상장본부 상장심의위원한국증권거래소 코스닥상장본부 기업심사위원한국산업기술시험원(KTL) 비상임이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

서정원
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 서정원 후보자1. 전문성

본 후보자는 경영분야 전문가로서 한국거래소 상장심의위원 역임 및 현재 성균관대학교 경영학과 교수 재임 등 다양한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 서정원 후보자후보자는 한국거래소 상장심의위원 역임 및 현재 성균관대학교 경영학과 교수 재임 등 경영분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

확인서_서정원

확인서_서정원.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기) (단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
7(4)

보수총액 또는 최고한도액
10,000

주) 주주총회 결의로 제정된 임원퇴직금지급규정에도 불구하고 기본보수, 성과보수, 퇴직보수 등 직무수행에 대한 보상으로 지급되는 일체의 금원을 모두 포함하여 산정하되, 퇴직보수의 계산은 임원퇴직금지급규정에서 정한 방법에 의함.

(전 기)

(단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
10(6)

실제 지급된 보수총액
3,203

최고한도액
10,000

주1) 연도 중 퇴임한 사내이사 1인, 사외이사 1인 포함하여 작성.주2) 실제 지급된 보수총액 : 2022.01.01~2022.12.31 기간의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금 등을 포함함.주3) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2023년 03월 15일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 당사의 사업보고서 및 감사보고서는 상기 제출(예정)일까지 금융감독원 전자공시시스템홈페이지(http://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(https://www.nhqv.com ▷ 회사소개 ▷ IR정보 ▷ 정기보고서)에 게재할 예정입니다.- 사업보고서는 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 금융감독원 전자공지시스템 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시 할 예정이므로이를 확인하여 주시기 바랍니다.- 주주총회 이후 변경된 사항에 관하여는 금융감독원 전자공시시스템 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)에 제출된 사업보고서를 활용하시기 바랍니다.

※ 참고사항

■ 당사는 주총분산 프로그램에 참여하였으며, 주총 집중일을 피하여 개최 하므로 해당사실이 없습니다.■ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회 입장전 '열 감지'의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드립니다.■ 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2023년 3월 13일 9시 ～ 2023년 3월 22일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리