신한지주 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20230302)
제출인: 신한지주

의결권대리행사권유참고서류
3.6
(주)신한금융지주회사

정 정 신 고 (보고)

2023년 3월 2일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권대리행사권유

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 2월 28일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

III.주주총회 목적사항별 기재사항- 정관의 변경제48조(위원회)제1항 10호의변경의 목적
기재오류

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경 전
변경 후
변경의 목적

제48조(위원회) ① 이 회사는 이사회내위원회로서 다음 각 호의 위원회를 상시적으로 운영한다. 1.~8. (생략) 9. 자회사경영관리위원회
②~③ (생략)

제48조(위원회) ① 이 회사는 이사회내위원회로서 다음 각 호의 위원회를 상시적으로 운영한다. 1.~8. (현행과 동일) 9. 자회사최고경영자후보추천위원회 10. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회
②~③ (현행과 동일)

자회사경영관리위원회 명칭 변경 반영
이사회 필요에 따라 유연하게 위원회를 설치 운영할 수 있도록 변경 (상장회사 표준정관 개정내용 참조)

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경 전
변경 후
변경의 목적

제48조(위원회) ① 이 회사는 이사회내위원회로서 다음 각 호의 위원회를 상시적으로 운영한다. 1.~8. (생략) 9. 자회사경영관리위원회 ②~③ (생략)

제48조(위원회) ① 이 회사는 이사회내위원회로서 다음 각 호의 위원회를 상시적으로 운영한다. 1.~8. (현행과 동일) 9. 자회사최고경영자후보추천위원회 10. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회 ②~③ (현행과 동일)

자회사경영관리위원회 명칭 변경 반영
금융에 대한 사회적 요구에 대해 이사회가 적시 유연하게 대응하고 이사회 운영 효율성 제고 필요 반영

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 2월 28일

권 유 자:
성 명: (주)신한금융지주회사주 소: 서울특별시 중구 세종대로 9길 20전화번호: 02-6360-3060

작 성 자:
성 명: 이주희부서 및 직위: IR팀 부부장전화번호: 02-6360-3216

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)신한금융지주회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 02월 28일
라. 주주총회일
2023년 03월 23일

마. 권유 시작일
2023년 03월 06일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr모바일 주소: https://evote.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

※주주총회 목적사항이 상세히 설명되어 있는 '제 22 기 주주총회 안건 설명자료'가 당사 홈페이지(www.shinhangroup.com / 홈페이지→기업지배구조→주주총회)에 게시되어 있으니 참고하여 주시기 바랍니다.

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)신한금융지주회사
보통주
6,352
0.00
본인
자기주식

주) 소유주식수 기준일 : 2022.12.31※ 상기 주식 소유 수량은 2020년 1월 28일 오렌지라이프생명의 완전자회사화를 위한 주식교환과 2020년 12월 30일 네오플럭스의 완전자회사를 위한 주식교환 결과 발생한 자기주식 단주 취득분입니다. (자기주식은 상법 제369조 제2항에 따라 의결권 없음)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

조용병
대표이사
보통주
17,895
0.00
대표이사
-

박안순
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

배 훈
사외이사
보통주
14,773
0.00
사외이사
-

성재호
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

이용국
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

이윤재
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

최재붕
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

허용학
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

곽수근
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

윤재원
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

진현덕
사외이사
보통주
9,105
0.00
사외이사
-

김조설
사외이사
보통주
-
-
사외이사
-

진옥동
기타비상무이사
보통주
13,937
0.00
기타비상무이사
-

장동기
부사장
보통주
1,350
0.00
부사장
-

왕호민
부사장
보통주
2,223
0.00
부사장
-

이인균
부사장
보통주
5,000
0.00
부사장
-

안준식
부사장
보통주
3,092
0.00
부사장
-

김성주
부사장
보통주
3,308
0.00
부사장
-

방동권
부사장
보통주
1,064
0.00
부사장
-

이태경
부사장
보통주
10,587
0.00
부사장
-

김명희
부사장
보통주
450
0.00
부사장
-

고석헌
부사장
보통주
1,700
0.00
부사장
-

김태연
상무
보통주
-
-
상무
-

계
-
84,484
0.02
-
-

주1) 주식 소유주식수는 공시제출일 기준이며, 소유주식 비율은 당사의 총발행주식수인 보통주 508,772,165주와 전환우선주 17,482,000주 합산 기준임. 주2) 소유주식수는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제173조에 의한 임원 등의 특정증권등 소유상황보고서 상 주식수를 기재함

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

임범준
보통주
0
직원
직원
-

이정인
보통주
150
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

머로우소달리코리아 유한회사
법인
-
-
없음
없음
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

머로우소달리코리아 유한회사
Alvise Recchi
서울특별시 강남구 영동대로 517, 37층 (삼성동 아셈타워)
외국인 기관주주 대상 의결권 행사 권유업무 및 자문
+82-2-6001-3336(정성엽 한국대표)

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 02월 28일
2023년 03월 06일
2023년 03월 23일
2023년 03월 23일

나. 피권유자의 범위

보통주 3,000주 이상 소유한 주주(2022년 12월 31일 기준)

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

주)'주주총회소집 통지와 함께 송부'대상은 보통주 3,000주 이상 소유한 주주임(2022년 12월 31일 기준)

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

신한금융지주회사 홈페이지
http://shinhangroup.com
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

현장수령, 우편 또는 모사수령(FAX), 인터넷 홈페이지 다운로드, 전자우편※ 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) 이정인 (부서 및 직위) 경영지원팀 부부장 (연락처) 02-6360-3060 (FAX) 02-771-4476

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 23일 오전 10시

장 소
서울특별시 중구 세종대로 9길 신한은행 20층 강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023년 3월 13일(월) ~ 2023년 3월 22일(수)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용가능(단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막날은 오후 5시까지만 가능)- 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사- 주주확인용 공인인증서의 종류: 공동인증서 및 민간인증서(예탁결제원에서 지원하는 인증서 한정) - 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 예년과 마찬가지로 주주총회 기념품은 지급하지 않습니다. 양해하여 주시기 바랍니다.- 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위하여 당일 발열, 기침 증세가 있으신 주주님께서는 현장 참석을 자제하여 주시기 바랍니다. 질병관리청 가이드에 따르면 다수가 밀집한 장소에서는 마스크 착용을 '적극 권고'하고 있습니다. 이에 주주총회장 입장 시 마스크를 착용을 '적극 권고' 드립니다.(정부 방침 변화에 따른 입장 방식 추가 변동 가능)- 당사는 주주총회를 홈페이지(www.shinhangroup.com)에서 생중계할 예정이며, 의결권행사가 필요하신 주주님께서는 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하여 주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

(주)신한금융지주회사는 다음과 같이 제22기 정기주주총회를 개최하고자 합니다.

1. 일시: 2023년 3월 23일(목) 오전 10시2. 장소: 서울특별시 중구 세종대로9길 20(태평로 2가 120번지)3. 보고사항 1) 감사보고 2) 영업보고 3) 내부회계관리제도 운영실태 보고 4) 외부감사인 선임보고4. 회의 목적사항 (의결사항)제1호 의안 : 제22기(2022.1.1~2022.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 1명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 7명) 제3-1호 의안 : 이사후보(사내이사) 진옥동 제3-2호 의안 : 이사후보(기타비상무이사) 정상혁 제3-3호 의안 : 이사후보(사외이사) 곽수근 제3-4호 의안 : 이사후보(사외이사) 배 훈 제3-5호 의안 : 이사후보(사외이사) 성재호 제3-6호 의안 : 이사후보(사외이사) 이용국 제3-7호 의안 : 이사후보(사외이사) 이윤재 제3-8호 의안 : 이사후보(사외이사) 진현덕 제3-9호 의안 : 이사후보(사외이사) 최재붕제4호 의안 : 감사위원회 위원되는 사외이사 선임의 건 - 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보 윤재원제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 2명 선임) 제5-1호 의안 : 감사위원후보 곽수근 제5-2호 의안 : 감사위원후보 배 훈제6호 의안 : 이사보수한도 승인의 건

5. 주주총회 참석 시 준비물- 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증- 대리행사 : 주주총회 참석장, 대리인의 신분증, 위임장(주주와 대리인의 성명, 생년월일, 주민등록번호 및 의결권을 위임한다는 내용 기재, 위임인의 날인 또는 서명)

6. 경영참고사항 비치 상법 제542조의4 제3항에 의거 경영참고사항을 당사, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 비치하오니 참조하시기 바랍니다.

7. 전자투표에 관한 사항우리 회사는 주주님께서 주주총회에 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도 (「상법」제368조의4)를 활용하고 있습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회일 전에 전자투표 방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.

가. 전자투표시스템 - 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」 - 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」 ※ 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 나. 전자투표 행사 기간 : 2023년 3월 13일(월) 9시 ~ 2023년 3월 22일(수) 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)다. 인증서를 이용하여 전자투표시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사 - 주주확인용 공인인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(예탁결제원에서 지원하는 인증서 한정)

라. 수정동의안 처리- 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리8. 기타사항- 예년과 마찬가지로 주주총회 기념품은 지급하지 않습니다. 양해하여 주시기 바랍니다.- 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위하여 당일 발열, 기침 증세가 있으신 주주님께서는 현장 참석을 자제하여 주시기 바랍니다. 질병관리청 가이드에 따르면 다수가 밀집한 장소에서는 마스크 착용을 '적극 권고'하고 있습니다. 이에 주주총회장 입장 시 마스크를 착용을 '적극 권고' 드립니다.(정부 방침 변화에 따른 입장 방식 추가 변동 가능)- 당사는 주주총회를 홈페이지(www.shinhangroup.com)에서 생중계할 예정이며, 의결권행사가 필요하신 주주님께서는 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하여 주시기 바랍니다.

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사는 금융지주회사법에 따라 설립된 금융지주회사로서1) 금융업을 영위하는 회사 또는 금융업의 영위와 밀접한 관련이 있는 회사의 지배 내지 경영 관리, 2) 자회사에 대한 출자 및 자회사 등에 대한 자금지원 및 자금지원을 위한 자금조달, 3) 자회사등과 공동상품의 개발 판매 및 전산시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원 등을 주된 사업으로 하고 있습니다. 당사는2022년12월말 현재 ㈜신한은행, 신한카드㈜, 신한투자증권㈜, 신한라이프생명보험(주), 신한캐피탈㈜등 16개의 자회사, 33개의 손자회사, 2개의 증손회사를 두고 있습니다.
[연결기준 영업현황]

시장 변동성 확대 및 글로벌 인플레이션 상승 압력 등 국내외 경영환경이 우호적이지 않음에도 불구하고 신한금융지주회사는 2022년 연결기준으로 당기순이익 4조 6,423억원(지배기업 소유주지분 기준)을 시현하며 9년 연속 당기순이익이 증가하는 성과를 거두었습니다. 그룹 당기 순이익은 그룹 이자이익과 비이자이익의 증가 등으로 전년도 4조 193억원 대비 15.5% 증가하였습니다. 그룹의 핵심이익인 이자이익이 자산 증가 및 기준금리 인상 영향으로 전년 대비 17.9% 증가하였으나, 시장금리 상승에 따른 유가증권 손익 감소와 더불어 자본시장 및 부동산 시장 악화에 따른 관련 수수료 감소 등으로 비이자이익은 전년 대비 -30.4% 감소하였습니다. 또한, 신한투자증권 사옥 매각 이익 등을 통해 영업외이익이 4,612억을 시현하였습니다. 그룹 연간 대손 비용은 불확실한 경기 대응을 위한 추가 충당금 5,179억 적립으로 전년 동기 대비 31.0% 증가하였음에도 그룹 대손비용은 0.33% 수준을 유지하였으며, 연간 판매비와 관리비는 디지털 관련 광고 선전비(O2O, 뉴앱출시 등) 및 물가 상승에 따른 일반 관리비 증가에 따라 전년 대비 4.7% 증가하였으나 그룹 영업이익경비율(CIR)은 핵심 이익의 견조한 증가와 지속적인 비용 감축 노력으로 전년과 유사한 수준인 45.5%를 기록하였습니다. 2022년 연평균 그룹 주요 디지털 플랫폼 MAU(Monthly Active User, 월간활성화이용자수)는 전년 동기대비 30%가 증가한 2,228만명으로 SOL, 신한pLay 등 플랫폼 혁신을 통한 디지털 경쟁력을 강화하였으며, 통합페이, 마이데이터 등 디지털 신사업 추진과 함께 O2O기반 생활영역 플랫폼을 통한 고객의 다양한 생활 영역에서 고객 접접 확대를 통한 거래 활성화 노력을 지속하는 한편, 디지털을 활용한 전략적 비용 절감 및 디지털 신사업을 통한 영업수익 창출 등 재무적 성과 가시화를 위한 노력을 지속하였습니다.

주요 그룹사 당기순이익을 보면 신한은행은 금리인상에 따른 유가증권관련 손익이 감소하였음에도 높은 자산 성장세 및 기준금리인상 효과로 2022년 당기순이익(지배기업 소유주지분 기준)이 3조 450억원으로 전년 대비 22.1% 증가하였습니다. 비은행 부문에서는 신한카드가 카드매출, 대출상품, 리스 등 고른 영업이익 증가에도 불구하고 급격한 조달 비용 상승 및 가맹점수수료율 인하 영향 등으로 2022년 당기순이익(지배기업 수유주지분 기준)이 전년 동기 대비 -5.0%(336억원) 감소하였습니다. 신한투자증권은 2022년 연간 당기순이익(지배기업 소유지분 기준)은 4,125억원으로 전년 동기 대비 28.6% 증가하였으나, 사옥 매각이익 제외시 위탁수수료 감소 및 금리상승에 따른 유가증권 평가손실 증가로 영업이익이 감소하였습니다. 신한라이프의 2022년 당기순이익은 4,636억원으로 시장 변동성 확대에 따른 자산운용 손익 감소에도 불구하고 견조한 보험영업손익 증가로 전년 대비 18.4% 증가하였습니다. 신한캐피탈은 조달비용 증가 및 충당금 증가에도 불구하고 여신 자산 증가에 따른 이자수익 및 유가증권 관련 수익 증가로 전년 대비 10.3% 증가한 당기순이익 3,033억원을 실현하며 당사 그룹 당기순이익 증가에 기여하였습니다.

※ 상기 영업개황은 당사의 2022년 신한금융지주회사 경영실적발표 기준입니다.

[별도기준 영업현황]
당사는 2022년 중 자회사로부터 2021년에 대한 결산배당으로 1조4,395억원을 수령하였습니다. 또한, 신한 브랜드의 상표권을 소유하고 있는 당사는 신한 브랜드 사용자로부터 브랜드 수수료를 수취하고 있으며 2022년 중에는701억원의 브랜드수수료 수익이 발생하였습니다.

나. 당해 사업연도의 연결재무제표 및 재무제표※ 하기 재무제표는 2023년 3월 6일 당사가 공시한 연결ㆍ별도 감사보고서에 포함된 연결ㆍ별도 재무제표입니다. 하기 재무제표 외 연결ㆍ별도 자본변동표, 현금흐름표 및 주석사항은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시된 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

(1) 연결재무제표
1)연결대차대조표(연결재무상태표)

제 22(당) 기말 2022년 12월 31일 현재

제 21(전) 기말 2021년 12월 31일 현재

주식회사 신한금융지주회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과 목
주석
제 22(당) 기말
제 21(전) 기말

자 산

Ⅰ. 현금 및 상각후원가측정예치금
4, 8, 12, 19
29,532,235
28,453,404

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산
4, 9, 19
56,643,670
62,403,759

Ⅲ. 파생상품자산
4, 10
6,461,796
3,799,189

Ⅳ. 기타포괄손익-공정가치측정유가증권
4, 11, 19
63,661,719
64,838,323

Ⅴ. 상각후원가측정유가증권
4, 11, 19
57,971,493
49,930,076

Ⅵ. 상각후원가측정대출채권
4, 12
412,291,511
389,137,156

Ⅶ. 유형자산
13, 18, 19
4,011,097
4,046,164

Ⅷ. 무형자산
14
5,807,836
5,644,782

Ⅸ. 관계기업에 대한 투자자산
15
2,904,474
2,913,745

Ⅹ. 당기법인세자산

26,307
15,159

XI. 이연법인세자산
41
1,052,333
134,854

XII. 투자부동산
16
363,108
675,391

XIII. 순확정급여자산
25
619,653
142,020

XIV. 기타자산
4, 12, 17, 19
34,507,838
35,973,754

XV. 매각예정자산

29,211
44,409

자산 총계

675,884,281
648,152,185

부 채

Ⅰ. 예수부채
4, 20
383,010,745
364,896,675

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채
4, 21
1,146,110
1,369,225

Ⅲ. 당기손익-공정가치측정지정금융부채
4, 22
8,367,368
8,023,870

Ⅳ. 파생상품부채
4, 10
7,704,705
3,586,564

Ⅴ. 차입부채
4, 23
49,279,175
43,167,065

Ⅵ. 사채
4, 24
77,288,783
80,149,363

Ⅶ. 순확정급여부채
25
14,664
51,204

Ⅷ. 충당부채
26
1,266,314
1,166,856

Ⅸ. 당기법인세부채

702,143
702,660

X. 이연법인세부채
41
169,956
175,947

XI. 보험계약부채
27
54,315,124
54,333,498

XII. 기타부채
4, 28
41,488,772
40,990,836

부채 총계

624,753,859
598,613,763

자 본
29

Ⅰ. 지배기업 소유주지분

48,438,706
47,291,150

(1) 자본금

2,969,641
2,969,641

(2) 신종자본증권

4,196,968
3,334,531

(3) 자본잉여금

12,095,043
12,095,043

(4) 자본조정

(582,859)
(664,429)

(5) 기타포괄손익누계액

(3,582,720)
(984,936)

(6) 이익잉여금

33,342,633
30,541,300

Ⅱ. 비지배지분

2,691,716
2,247,272

자본 총계

51,130,422
49,538,422

부채와 자본 총계

675,884,281
648,152,185

(주) 제22기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
2)연결손익계산서(연결포괄손익계산서)

제 22(당) 기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 21(전) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

주식회사 신한금융지주회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과 목
주석
제 22(당) 기
제 21(전) 기

Ⅰ.영업이익

5,888,079

5,952,096

(1) 순이자손익
31

12,463,681

10,769,325

1.이자수익

20,108,666

14,724,230

1) 기타포괄손익-공정가치측정 및 상각후원가측정금융자산

19,167,750

14,027,418

2) 당기손익-공정가치측정금융자산

940,916

696,812

2.이자비용

(7,644,985)

(3,954,905)

(2) 순수수료손익
32

2,525,566

2,674,997

1.수수료수익

4,110,576

4,139,885

2.수수료비용

(1,585,010)

(1,464,888)

(3) 보험손익
27

(827,233)

(775,386)

1.보험수익

6,890,905

6,484,523

2.보험비용

(7,718,138)

(7,259,909)

(4) 배당수익
33

142,529

124,531

(5) 당기손익-공정가치측정금융상품관련손익
34

(304,113)

1,103,631

(6) 당기손익-공정가치측정금융상품관련손익 _당기손익조정접근법
9

313,211

43,003

(7) 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손익
35

576,942

(88,301)

(8) 외환거래손익

180,304

222,819

(9) 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 처분손익
11

(127,393)

85,596

(10) 상각후원가측정유가증권 처분손익

11

(101)

(319)

(11) 신용손실충당금전입액
36

(1,292,296)

(974,685)

(12) 일반관리비
37

(6,013,514)

(5,743,088)

(13) 기타영업손익
39

(1,749,504)

(1,490,027)

Ⅱ.관계기업 이익에 대한 지분
15

121,697

158,600

Ⅲ.기타영업외손익
40

339,475

(527,032)

Ⅳ.법인세비용차감전순이익

6,349,251

5,583,664

Ⅴ.법인세비용
41

1,617,088

1,471,036

Ⅵ.당기순이익

4,732,163

4,112,628

Ⅶ.기타포괄손익
29

(2,598,032)

(617,789)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손익:

(2,852,536)

(664,286)

(1) 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 평가손익

(2,447,712)

(879,671)

(2) 당기손익-공정가치측정금융상품 관련 손익_ 당기손익조정접근법
9
(220,097)

(20,098)

(3) 관계기업의 기타포괄손익에 대한 지분

(15,758)

2,748

(4) 해외사업환산손익

14,732

252,308

(5) 현금흐름위험회피평가손익

(70,494)

21,700

(6) 특별계정기타포괄손익

(113,207)

(41,273)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 포괄손익:

254,504

46,497

(1) 순확정급여부채(자산)의 재측정요소

251,991

43,277

(2) 관계기업의 기타포괄손익에 대한 지분

(5)

(2)

(3) 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 평가손익

5,133

35,441

(4) 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 처분손익

2,134

(29,421)

(5) 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 자기신용위험 조정

(4,749)

(2,798)

Ⅷ.총포괄이익

2,134,131

3,494,839

Ⅸ.당기순이익의 귀속

4,732,163

4,112,628

(1) 지배기업 소유주지분
29, 42
4,642,292

4,019,254

(2) 비지배지분

89,871

93,374

Ⅹ.총포괄이익의 귀속

2,134,131

3,494,839

(1) 지배기업 소유주지분

2,045,190

3,402,925

(2) 비지배지분

88,941

91,914

XI. 주당이익
29, 42

기본 및 희석 주당이익

8,454 원

7,308 원

(주) 제22기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
(2) 재무제표1) 대차대조표(재무상태표)

제 22(당) 기말 2022년 12월 31일 현재

제 21(전) 기말 2021년 12월 31일 현재

주식회사 신한금융지주회사
(단위 : 백만원)

과 목
주석
제 22(당) 기말
제 21(전) 기말

자 산

Ⅰ. 현금및상각후원가측정예치금
4, 6, 9, 34
2,187
44,913

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산
4, 7, 34
1,778,475
1,617,734

Ⅲ. 파생상품자산

4, 8

-
17,933

Ⅳ. 상각후원가측정대출채권

4, 9, 34
4,009,467
3,976,059

Ⅴ. 유형자산
10, 12, 34
5,820
5,098

Ⅵ. 무형자산
11
5,591
5,499

Ⅶ. 종속기업에 대한 투자자산
13
30,730,364
30,335,041

Ⅷ. 순확정급여자산
17
1,746
-

Ⅸ. 매각예정자산
32
-
15,385

Ⅹ. 이연법인세자산
30
18,311
-

XI. 기타자산
4, 9, 14, 34
904,353
798,231

자산 총계

37,456,314
36,815,893

부 채

Ⅰ. 파생상품부채

4, 8, 31

-
6,263

Ⅱ. 차입부채
4, 15
20,000
-

Ⅲ. 사채
4, 16, 34
9,815,457
9,559,553

Ⅳ. 순확정급여부채
17
-
1,531

Ⅴ. 이연법인세부채
30
-
9,151

Ⅵ. 기타부채
4, 18, 34
944,308
834,019

부채 총계

10,779,765
10,410,517

자 본
19

Ⅰ. 자본금

2,969,641
2,969,641

Ⅱ. 신종자본증권

4,196,968
3,334,531

Ⅲ. 자본잉여금

11,350,819
11,350,819

Ⅳ. 자본조정

(46,114)
(45,797)

Ⅴ. 기타포괄손익누계액

(5,210)
(7,253)

Ⅵ. 이익잉여금

8,210,445
8,803,435

자본 총계

26,676,549
26,405,376

부채와 자본 총계

37,456,314
36,815,893

(주) 제22기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
2) 손익계산서(포괄손익계산서)

제 22(당) 기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지

제 21(전) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

주식회사 신한금융지주회사
(단위 : 백만원)

과 목
주석
제 22(당) 기
제 21(전) 기

Ⅰ. 영업이익

1,217,438

1,424,182

(1) 순이자손익
21

(134,962)

(135,450)

1. 이자수익
29, 34
87,451

75,085

1) 상각후원가 측정 금융자산

87,451

75,085

2. 이자비용
34
(222,413)

(210,535)

(2) 순수수료손익
22

69,593

58,651

1. 수수료수익
29, 34
70,141

61,050

2. 수수료비용

34

(548)

(2,399)

(3) 배당수익
23, 29, 34

1,470,893

1,580,222

(4) 당기손익-공정가치 측정 금융자산 관련 손익
25, 29

(102,228)

722

(5) 외화관련손익
29

46,983

41,756

(6) 신용손실충당금 환입(전입)액

9, 24, 34

2,082

(2,868)

(7) 일반관리비
26, 34

(134,923)

(118,851)

Ⅱ. 영업외손익
28

3,478

(2,750)

Ⅲ. 법인세차감전순이익

1,220,916

1,421,432

Ⅳ. 법인세비용(수익)
30

(28,335)

7,476

Ⅴ. 당기순이익

1,249,251

1,413,956

Ⅵ. 기타포괄손익
17,19

2,043

(282)

(1) 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

2,043

(282)

1. 순확정급여부채(자산)의 재측정요소

2,043

(282)

Ⅶ. 총포괄이익

1,251,294

1,413,674

Ⅷ. 주당이익
31

기본 및 희석주당이익

2,060원

2,430원

(주) 제22기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.

3) 이익잉여금처분계산서

주식회사 신한금융지주회사

(단위: 백만원)

내 용
제 22(당) 기
제 21(전) 기

처분예정일: 2023년 3월 23일
처분확정일: 2022년 3월 24일

Ⅰ. 미처분이익잉여금

5,616,486

6,353,844

1. 전기이월미처분이익잉여금
5,461,771

5,355,358

2. 자기주식소각
(300,661)

-

3. 신종자본증권배당
(156,277)

(116,388)

4. 분기배당
(637,598)

(299,082)

5. 당기순이익
1,249,251

1,413,956

Ⅱ. 이익잉여금처분액

583,011

892,073

1. 이익준비금
124,925

141,396

2. 보통주배당금
440,093

723,230

3. 우선주배당금
15,122

24,475

4. 대손준비금전입액
2,554

2,972

5. 신종자본증권상환손실
317

-

Ⅲ. 차기이월미처분이익잉여금

5,033,475

5,461,771

(주) 제22기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
(3) 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

- 상기 이익잉여금처분계산서를 참고바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경 전
변경 후
변경의 목적

제25조(소집권자) ① (생략)② 대표이사 회장이 직무를 수행할 수 없는 경우에는
이사회에서 정한 이사가 소집한다.

제25조(소집권자) ① (현행과 동일)② 대표이사 회장이 직무를 수행할 수 없는 경우에는
이사회에서 정한 자가 소집한다.

이사회 운영 관련 규정 개정사항 반영

제48조(위원회) ① 이 회사는 이사회내위원회로서 다음 각 호의 위원회를 상시적으로 운영한다. 1.~8. (생략)
9. 자회사경영관리위원회 ②~③ (생략)

제48조(위원회) ① 이 회사는 이사회내위원회로서 다음 각 호의 위원회를 상시적으로 운영한다. 1.~8. (현행과 동일)
9. 자회사최고경영자후보추천위원회 10. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회②~③ (현행과 동일)

자회사경영관리위원회 명칭 변경 반영
금융에 대한 사회적 요구에 대해 이사회가 적시 유연하게 대응하고 이사회 운영 효율성 제고 필요 반영

제51조(감사위원회의 구성) ① 이 회사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률이 정한 감사위원회를 둔다.② 감사위원회의 위원후보는 사외이사 전원으로 구성된
감사위원후보추천위원회에서 추천한다. 이 경우
감사위원후보추천위원회는 재적위원 3분의 2 이상의 찬성으로 한다.

제51조(감사위원회의 구성) ① 이 회사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률이 정한 감사위원회를 둔다.② 감사위원회의 위원후보는 사외이사 전원으로 구성된
사외이사및감사위원후보추천위원회에서 추천한다. 이 경우
사외이사및감사위원후보추천위원회는 재적위원 3분의 2 이상의 찬성으로 한다.

이사회 운영 관련 규정 개정사항 반영

제59조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제59조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 이 회사는 이사회의 결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

배당기준일을 주주총회 의결권 행사 기준일과 다른날로 정할 수 있도록 이사회에서 배당시마다 결정하고, 이를 공고하도록 개정 (상장회사 표준정관 개정 내용 참조)

※ 기타 참고사항

해당사항없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

진옥동
1961.02.21
대표이사 회장 후보
-
해당 사항 없음
회장후보추천위원회

정상혁
1964.11.26
기타 비상무이사 후보
-
해당 사항 없음
이사회

곽수근
1953.08.16
사외이사 후보
-
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

배 훈
1953.03.30
사외이사 후보
-
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

성재호
1960.03.18
사외이사 후보
-
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

이용국
1964.05.11
사외이사 후보
-
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

이윤재
1950.11.03
사외이사 후보
-
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

진현덕
1955.09.10
사외이사 후보
-
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

최재붕
1965.02.18
사외이사 후보
-
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

총 ( 9 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

진옥동
신한금융지주회사 비상임이사
2015.6~2017.012017.3~2019.32019.3~2022.12
SBJ은행 법인장신한금융지주회사 부사장신한은행 은행장
해당사항 없음

정상혁
신한은행 은행장
2019.03~2019.122020.01~2020.122021.01~2023.012023.02~현재
신한은행 비서실장 신한은행 상무(경영기획그룹)신한은행 부행장(경영기획, 자금시장그룹)신한은행 은행장
해당 사항 없음

곽수근
서울대학교 경영대학 명예교수
2004.04~2007.042012.02~2014.022018.09~현재2019.04~현재
금감위 증권선물위원회 비상임위원금융감독원 금융감독자문위원회 위원장서울대학교 경영대학 명예교수포스코 기업시민위원회 위원장
해당 사항 없음

배 훈
변호사법인 오르비스 변호사
2002~20062006~20122003~현재
재일한국인변호사협회(LAZAK) 공동대표재일한국인변호사협회(LAZAK) 이사변호사법인 오르비스 변호사
해당 사항 없음

성재호
성균관대학교 법학전문대학원 교수
2009.01~2010.122009.03~현재2016.01~20212021.11~현재
한국국제경제법학회 회장성균관대학교 법학전문대학원 교수세계국제법협회(ILA) 한국회장금융위원회 공적자금관리위원회 위원
해당 사항 없음

이용국
서울대학교 법학전문대학원 임상교수
1992.02~2019.122014.01~2019.122020.03~현재
Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP외국법자문법률사무소협회 이사서울대학교 법학전문대학원 임상교수
해당 사항 없음

이윤재
㈜KorEI 대표이사
1996.10~1998.021998.06~1999.062001.07~2010.072021.03~현재
재정경제원 경제정책국장대통령 재정경제비서관㈜KorEI 대표이사신한금융지주 이사회 의장
해당 사항 없음

진현덕
주식회사 페도라 대표이사
1988.9~현재2014.4~현재 2014.4~현재
주식회사 페도라 대표이사일본 사쿠신가쿠인대학 경영학부 객원교수일본 우츠노미야대학대학원 공학부 객원교수
해당 사항 없음

최재붕
성균관대학교 기계공학부 교수
2009~현재2019.01~2021.022021.06~현재2023.01~현재
성균관대학교 기계공학부 교수성균관대 인간중심 서비스융합디자인사업단(BK21+) 단장 기획재정부 중기전략위원회 위원성균관대 자연과학캠퍼스 부총장 겸 산학협력단장 겸 공동기기원장
해당 사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

진옥동
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

정상혁
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

곽수근
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

배 훈
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

성재호
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

이용국
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

이윤재
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

진현덕
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

최재붕
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[곽수근 사외이사 후보자]본 후보자는 오랜 기간 회계학 교수로 재직하였고 또한 다방면의 금융관련 학회, 공공기관 자문위원 활동 경험을 보유하고 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 회계, 경영 분야에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는 「아시아 리딩금융그룹」 및 「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다.본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다.본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다.첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다.
[배훈 사외이사 후보자]본 후보자는 재일 한국인 변호사로서 한일관계의 기업 법무 자문을 특기로 하고 있으며, 또한 경영학 석사 학위를 이수한 일본 공인회계사로서 기업의 채권회수, 회생 등 다방면에 걸친 법률 자문을 수행한 경력이 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 법률, 회계, 글로벌 분야와 조직 운영에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는 「아시아 리딩금융그룹」 및 「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다.본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다.본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다.첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다.
[성재호 사외이사 후보자]본 후보자는 성균관대학교 법학전문대학원 교수로 재직 중이며 세계국제법협회 한국 회장직을 역임하고 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 법률, 글로벌 분야에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는 「아시아 리딩금융그룹」 및 「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다.본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시· 감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다.본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다.첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다.
[이용국 사외이사 후보자]본 후보자는 오랜 기간 글로벌 대형 로펌의 변호사로 재직하여 자본시장 관련 국제변호사로 활동하며 다양한 증권 발행 업무 및 기업 M&A 법률자문에 활발히 참여한 이력이 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 법률, 금융, 글로벌 분야와 조직 운영에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는 「아시아 리딩금융그룹」 및 「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다.본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다.본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다.첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다.
[이윤재 사외이사 후보자]본 후보자는 재정경제원 은행보험국장과 경제정책국장, 대통령 재정경제 비서관을 역임하는 등 장기간 경제 및 금융관련 분야에서 공무를 수행한 경력이 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 경제, 금융 분야에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는「아시아 리딩금융그룹」및「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다.본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시· 감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다.본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다.첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다.
[진현덕 사외이사 후보자]본 후보자는 페도라 대표이사로 재직 중이며, 공익사단법인 한국교육재단 평의원, 일반사단법인 민단 도치기 이사를 역임한 바 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 경영 분야와 조직 운영에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는「아시아 리딩금융그룹」및「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다.본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시· 감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다.본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다.첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다.
[최재붕 사외이사 후보자]본 후보자는 오랜기간 기계공학 교수로 재직하며 ICT 관련 산학협력 활동 및 정부주도 혁신사업에 활발히 참여한 경력이 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 정보기술 분야에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는 「아시아 리딩금융그룹」 및 「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다.본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다.본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다.첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[진옥동 사내이사 후보자]약 42년간 은행업에 종사하며 글로벌, 여신심사, 자금운용, 경영지원 등 금융업 전반에 걸친 다양한 업무를 경험하며 전문성을 축적하였으며, 신한은행장으로서 유례 없는 Covid-19 상황하에서도 균형감 있는 위기관리와 사업역량 발휘를 통해 역대 최대 손익을 달성함과 동시에, Digital Transformation을 성공적으로 이끌었고, ESG 경영을 정착시키는 등 지속가능한 성장기반을 구축하였음. 회장후보추천위원회는 진옥동 후보가 조직 내외부의 가능성과 에너지를 축적·결집할 리더십을 보유하였으며, 미래의 불확실성을 유연하게 대응해나갈 역량을 갖추었다고 판단하였으며, 도덕성·신한가치 구현능력·업무전문성·조직관리 역량을 갖추고 회사의 비전을 공유하며, 공익성 및 건전 경영에 노력할 수 있는 후보로 판단하여 법률요건 등을 검증한 뒤 대표이사 회장 후보로 추천하였음
[정상혁 비상임이사 후보자] 신한은행 은행장으로 재직중인 정상혁 후보는 전통적 은행산업의 특성과 최근 현안에 대한 폭넓은 이해를 보유하고 있으며, 리테일 및 기업금융 영업점장 근무 시 탁월한 영업 성과를 시현하는 등 풍부한 현장 경험을 갖추고 있습니다. 은행장으로 선임되기 전, 은행의 경영전략 및 재무계획의 수립, 실행을 총괄하는 경영기획그룹장을 3년간 역임하며 ‘2030 은행 미래비전’을 제시하는 한편, 핵심사업 추진을 위한 조직 혁신을 주도하며 탈권위적 소통과 변화관리 리더십에 있어서도 탁월하다는 평가를 받고 있습니다. 신한금융그룹의 핵심 자회사인 신한은행에서 30여년간 근속하며 그룹의 철학과 핵심가치를 잘 이해하고 있음은 물론, 자회사간 협업에 있어서도 세심하고 부드러운 소통을 바탕으로 업무를 탁월히 수행해 온 바, 이사회를 통해 자회사 경영 현안에 대한 심도 깊은 분석과 통찰력 있는 제언을 제시할 것으로 기대되어 비상임이사 후보로 추천하였습니다.
[곽수근 사외이사 후보자]후보자는 경영참여형 사모펀드로부터 회계 및 경영 관련 전문성을 바탕으로 전체 주주들의 의사를 공정하게 대변하여 당사의 사외이사 직무를 책임감 있게 수행할 것으로 기대된다는 사유로 당사의 사외이사 후보로 추천 받았습니다. 후보자는 오랜 기간 회계학 교수로 재직하고 다방면의 학회, 공공기관 자문위원 활동 경험을 보유하여, 관련 분야에서 축적된 충분한 경험과 지식을 바탕으로 회계학 뿐만 아니라 금융·경영 전반에 대한 효과적인 의견을 이사회에 제시하고, 구성원의 의견을 이끌어내어 화합을 도모하는 등 사외이사로서 강한 책임 의식을 가지고 활동하였습니다. 아울러 지난 2년간 당사 사외이사를 역임하며 그룹의 재무 및 감사관련 업무 논의에 크게 기여하였으며, 특히 ESG전략위원회 위원장으로서 그룹의 ESG 세부 전략 방향성 수립에 그치지 않고, 해외투자자와의 미팅에도 적극 참여하여 다양한 이해관계자의 의견을 청취함으로써 경영진의 합리적인 의사결정을 유도하는 등 회사의 건전경영과 발전을 도모하였습니다. 이사회 및 이사회내위원회의 핵심 사안에 대한 사전검토를 위해 충분한 시간과 노력을 할애하고, 회사와 투자자 간의 가교역할을 수행하는 등 사외이사로서 충실하게 활동한 것으로 판단되었기에 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다.
[배훈 사외이사 후보자] 후보자는 재일한국인 변호사로 한일관계의 기업 법무 자문을 특기로 하고 있으며, 또한 경영학 석사 학위를 이수한 일본 공인회계사보로서 기업의 채권회수, 회생 등 다방면에 걸친 법률 자문을 수행하는 법률·회계·글로벌 분야 전문가입니다. 후보자는 법률 및 회계 분야의 충분한 경험과 지식을 바탕으로 이사회의 주요 경영 의사결정 과정에 전문적 의견을 제시하고 전문성과 독립성을 토대로 경영진 감시·감독업무를 충실히 수행하였습니다. 평소 변호사로 재직하며 체득한 합리적인 판단력을 바탕으로 그룹의 주요 경영사안에 대한 법적 쟁점과 세부 조항에 대한 검토 의견을 개진하고, 다양한 해외 기업의 지배구조 및 금융정책 사례들을 이사회 내 공유하는 등 금융의 건전성과 기업의 사회적 책임에 대해서도 전문적인 의견을 제시함으로서 그룹 경영에 크게 기여하였습니다. 매사 탁월한 균형감각으로 일방의 이익에 치우치지 않고 사외이사로서 공정하게 직무를 수행하였다고 평가되었으며, 아울러 COVID-19로 인해 국가간 이동이 쉽지 않은 상황에서도 전체 이사회 및 이사회내위원회에 출석했을 뿐만 아니라 적극적으로 대면 회의에 참석하는 등, 사외이사로서 충실하게 직무를 수행하였다고 판단되었기에 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다.
[성재호 사외이사 후보자] 후보자는 국제법 전공 교수로서 법률에 대한 높은 전문성과 식견을 보유하고 있으며, 매사 객관적인 시각과 균형 감각을 견지하여 공정하게 직무를 수행하는 등 그룹의 건전하고 합리적인 지배구조 체계 유지 및 투명한 경영 환경 구축에 크게 기여하였습니다. 평소 사교적이고 온화한 인품을 바탕으로 이사회의 원활한 진행을 도모하였으며, 특히 당사의 크고 작은 경영 전략에 있어서 유효한 법률 자문 역할을 수행할 뿐만 아니라, 회사의 전반적인 주요 계약사항 및 규정의 제·개정에 있어서도 법률 전문가로서 예리하게 이슈 사항을 점검하고 논리적인 견해를 제시함으로써 효율적인 이사회 운영에 기여하였습니다. 또한 당사 외 주력 자회사인 신한카드 사외이사 경력을 보유하고 있어 그룹의 비전과 성장 경로, 기업문화에 대한 이해도가 높고 창업 정신의 계승·발전을 위해 다양한 의견을 제시하였으며, 투자자와의 미팅에도 적극 참여하여 당사 이사회의 독립적이고 적극적인 활동 내역 및 ESG, 지배구조에 대해 전달하는 등 그룹의 장기적 발전을 도모하고 전체 이해관계자의 이익을 위해 공정하게 직무를 수행하였습니다. 이사회 및 이사회내위원회의 핵심 사안에 대한 사전검토를 위해 충분한 시간과 노력을 할애하는 등 사외이사로서 충실하게 활동한 것으로 평가 받은 점 등을 고려할 때, 계속해서 그룹 발전에 기여할 것으로 기대되어 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다.
[이용국 사외이사 후보자] 후보자는 경영참여형 사모펀드로부터 법률 및 금융 관련 전문성을 바탕으로 전체 주주들의 의사를 공정하게 대변하여 당사의 사외이사 직무를 책임감 있게 수행할 것으로 기대된다는 사유로 당사의 사외이사 후보로 추천 받았습니다. 후보자는 오랜 기간 글로벌 대형 로펌의 변호사로 재직하여 관련 분야에서 충분한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에서 합리적이고 정확한 판단에 기반한 의견을 제시하였을 뿐만 아니라, 평소 다양한 이해관계자의 의견을 적극적으로 청취하고, 논의 사안에 신중하게 접근하여 공정성과 객관성을 견지하는 등 회사의 건전 경영을 도모하였습니다. 특히 지난해 러시아-우크라이나 전쟁과 관련하여 주요 자회사의 리스크 관리 현황과 고객자산의 투자 비중에 대한 점검을 요청하거나, 그룹 재무 지향점과 관련하여 위험가중자산 확대에 대한 통찰력 있는 의견을 제시하는 등 그룹 위험관리 및 건전경영을 위해 실효성 있는 의견을 개진하였습니다. 또한 이사회 및 이사회내위원회 전체 일정에 참석했을 뿐만 아니라 교육 참여 전반에 매우 적극적이고 의안에 대해 사전검토를 충실히 수행하는 등 사외이사로서 책임감 있게 활동한 것으로 판단되었기에 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다.
[이윤재 사외이사 후보자] 후보자는 오랜기간 금융·재무 관련 정부기관에서의 공직생활과 더불어 국내 유수 기업의 사외이사 재직 경험을 토대로 민·관을 아우르는 폭 넓은 지식을 보유하고 있으며, 산업 전반에 대한 이해도가 탁월하여 경영진의 의사 결정이 특정 관점에 치우치지 않도록 균형 잡힌 의견을 제시하는 등 그룹의 경영과 발전에 기여하였습니다. 고도의 윤리의식과 금융·경제·재무 등의 다양한 전문성을 바탕으로 그룹의 지배구조에 대한 종합적인 검토와 함께 건설적인 의견 제시를 해주었으며, 모든 안건에 세심한 준비를 통해 이사회가 합리적으로 의사결정을 수행할 수 있도록 유도하였습니다. 또한 후보자는 이사회 의장으로서 이사회내 상충되는 의견을 균형 있게 조정하였으며, 전문성과 통찰력을 바탕으로 금융의 사회적 역할에 대해 뚜렷한 철학과 비전을 제시하고, 이사회 간담회를 활성화하는 등 이사회가 보다 효율적으로 운영될 수 있도록 이사회의 운영 또한 개선하였습니다. 아울러 후보자는 이사회 및 이사회내위원회 일정에 전체 출석하고 교육 전반에 많은 시간을 투입하였으며 투자자와의 미팅에도 적극 참여하여 당사 이사회의 독립적이고 적극적인 활동 내역 및 ESG, 지배구조의 우수성을 강조하는 등 이사회 의장 및 사외이사로서 충실하게 활동한 것으로 평가되어 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다.
[진현덕 사외이사 후보자] 후보자는 전문경영인으로서 장기간 기업을 운영하며 체득한 통찰력·문제해결 능력과 경영학 교수로서 정립한 경영학 이론을 바탕으로 그룹의 주요 안건과 관련하여 글로벌 기업의 경영 전략 및 최신 경영 우수 사례들을 이사회에 공유하는 등 그룹의 효과적인 경영 및 운영을 도모하였습니다. 특히 회사가 단기적 수익과 목표에 매몰되지 않고 확고한 기업의 경영이념을 바탕으로 지속가능한 경영을 도모하기 위해 기존 금융업의 틀을 깨는 미래 지향적인 금융의 역할을 강조하는 한편, 그룹의 중장기 전략을 위해 새로운 분야에 대한 과감한 지원이 필요하다는 의견을 제시하는 등 이사회의 전략적 의사결정에 기여하였습니다. 또한 대학에서 객원교수로 재직함과 동시에 교육재단 활동을 병행하는 등 개인과 기업의 사회적 책임에 관한 소명의식이 투철하여 특정 이해 집단에 구애됨 없이 다양한 이해관계자 공동의 이익을 위해 객관적인 입장에서 공정하게 직무를 수행하였습니다. 아울러 COVID-19로 인해 국가간 이동 제한 등으로 회의 참석에 어려움이 많았음에도 불구하고, 대부분의 이사회 및 이사회내위원회에 대면 참석하고자 노력하였으며, 경영자로서 뿐만 아니라 교육자·연구자로서 체득한 다양한 지식과 경험을 이사회에 아낌없이 공유하는 등 이사회 논의에 깊이를 더해준 것으로 평가되어 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다.
[최재붕 사외이사 후보자] 후보자는 경영참여형 사모펀드로부터 정보기술 관련 전문성을 통해 주주들의 의사를 공정하게 대변하여 당사의 사외이사 직무를 책임감 있게 수행할 것으로 기대된다는 사유로 당사의 사외이사 후보로 추천 받았습니다. 오랜 기간 공학 분야의 교수이자 국내 디지털 분야 최고 권위자로서 ICT 관련 산학협력 활동 및 정부 주도 혁신사업에 활발히 참여하는 등 정보기술 관련 분야에서 충분한 경험과 지식을 바탕으로, 급변하는 IT 환경 속에서 그룹이 나아가야 할 디지털 전략 방향성 및 비전을 제시하는 등 효과적인 경영 자문 역할을 수행하였습니다. 특히 디지털 트랜스포메이션과 메타버스 생태계, MZ세대 트렌드 등과 관련한 풍부한 식견을 토대로 회사와 금융소비자 간의 일상적인 접점을 확대하는 전략을 경영진과 함께 모색하고, 데이터에 기반한 리스크 관리의 중요성에 대해 이사회에서 개진함으로서 그룹의 혁신 경영에 기여하였습니다. 또한 후보자는 이사회 및 이사회내위원회 전체 일정에 참석함은 물론 의안에 대해 사전 검토를 성실히 수행하는 등 사외이사로서 충실하게 활동한 것으로 평가되었기에 사외이사및감사위원후보추천위원회 총의를 모아 재선임 추천하였습니다.

확인서

확인서_진옥동

확인서_정상혁

확인서_곽수근_

확인서_배훈_

확인서_성재호

확인서_이용국

확인서_이윤재

확인서_진현덕

확인서_최재붕

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

윤재원
1970.08.29
사외이사 후보
분리선출 대상
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤재원
홍익대학교 경영대학 교수
2003~20092004～현재2006~20092013~20192016~현재2017~현재2017~현재2017~현재2017~현재2018~현재2018~현재2018~현재2018~현재
국세청 국세심사위원회 위원홍익대학교 경영대학 교수기재부 공기업평가위원조세심판원 비상임심판관관세청 관세심사위원기획재정부 세제발전심의위원기획재정부 (세법)예규심사위원기획재정부 국가회계제도심의위원한국세무학회 부회장국세청 국세행정개혁위원관세청 관세심사위원한국거래소 기업심사위원한국회계학회 보험회계분과위원장
해당 사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤재원
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[윤재원 사외이사 후보자]본 후보자는 홍익대학교 경영학과 교수로 재직 중이며 기재부 공기업 평가위원, 조세심판원 비상임 심판관을 역임한 바 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 회계,세무 분야에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는「아시아 리딩금융그룹」및「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다.본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시· 감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다.본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다.첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[윤재원 후보자]감사위원회는 회계 전문성이 중요한 위원회일 뿐만 아니라 상법 및 지배구조법에서 정한 회계·재무전문가 1인 이상이 반드시 참여해야 하는 요건을 가지고 있습니다. 후보자는 회계학을 전공하고 현재 홍익대학교에서 관련 강의를 수행하는 교수이자 미국 공인회계사 자격증을 보유하고 있어, 회계 분야에 대한 충분한 식견을 갖추고 있습니다. 이 뿐만 아니라, 기획재정부 세제발전심의위원 및 여러 세무·회계 관련 학회와 위원회의 위원직을 활발히 수행하는 등 뛰어난 경력과 학식을 갖추고 있어 감사위원회 업무 수행에 적합한 전문성을 보유한 후보자입니다. 또한 후보자는 지난 2년간 감사위원회 위원장으로서 재무 보고의 투명성 제고를 위해 외부감사인과 적극적으로 소통하고, 금융 소비자 보호를 위한 내부 통제 강화를 주문하는 등 경영진 업무를 감시·감독·견제하는 감사위원으로서의 역량이 충분히 입증되었으며, 여성 특유의 부드러운 리더십과 투철한 책임감으로 그룹의 내부통제제도 및 회계시스템의 선진화에 기여함과 동시에 각종 회계적 이슈에 선제적으로 대응함으로서 회사의 건전하고 투명한 경영을 도모하였기에 금년도 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보로 추천합니다.

확인서

확인서_윤재원_

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

곽수근
1953.08.16
사외이사 후보자
해당 사항 없음
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

배 훈
1953.03.30
사외이사 후보자
해당 사항 없음
해당 사항 없음
사외이사및감사위원 후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

곽수근
서울대학교 경영대학 명예교수
2004.04~2007.042011.03~2012.022012.02~2014.022019.04~현재2019.04~현재2018.09~현재
금감위 증권선물위원회 비상임위원한국경영학회 회장금융감독원 금융감독자문위원회 위원장상장회사협의회 지배구조자문위 위원장포스코 기업시민위원회 위원장서울대학교 경영대학 명예교수
해당 사항 없음

배 훈
변호사법인 오르비스 변호사
1979.091988.042000~20152002～20062003~현재
일본 공인회계사보 등록일본 변호사 등록사단법인 애신애린사 이사재일한국인변호사협회(LAZAK) 공동대표변호사법인 오르비스 변호사
해당 사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

곽수근
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

배 훈
해당 사항 없음
해당 사항 없음
해당 사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[곽수근 후보자]곽수근 후보는 서울대학교 경영학과 회계학 전공 명예교수로 관련 분야의 충분한 식견을 갖추고 있으며, 과거 금융감독원 금융감독자문위원회 위원장을 비롯하여 다양한 기업체에서 사외이사와 감사위원직을 활발히 수행해 온 만큼, 충분한 경력과 학식을 갖춘 후보로 감사위원회 업무 수행에 적합한 전문성을 보유하고 있습니다. 감사위원회는 고도의 전문성과 이해도를 요구하기에 감사위원은 연임을 통해 운영의 안정성과 전문성, 연속성을 제고할 필요가 있습니다. 동 후보자는 사외이사로 선임된 이래 지난 2년간 감사위원회 위원으로서 준법 경영에 입각하여 투명한 경영 환경 구축에 기여함은 물론 내부회계 등과 관련하여 다양한 이슈를 점검하고 개선점에 대해 아낌없이 조언하는 등 건전하고 올바른 기업 운영 방향성을 제시하였습니다. 후보자의 업무 전문성을 바탕으로 감사위원회 운영의 건전성과 안정성을 지속적으로 유지하기 위해 금년도 감사위원회 위원으로 추천합니다.
[배훈 후보자]배훈 이사는 기업 법무 자문을 특기로 하고 있는 재일 한국인 변호사이자 경영학 석사 학위를 이수한 일본의 공인회계사보로서 다방면에 걸친 전문성을 보유 하고 있습니다. 감사위원회의 업무 특성 상 회계 업무 외에도 컴플라이언스에 대한 법률적 지식이 수반되어야 하는데, 후보자는 변호사로서 법률 관련 전문성을 지니고 있을 뿐만 아니라, 공인회계사 자격을 보유하는 등 법률과 회계 전반에 대한 지식과 경험을 겸비하고 있습니다. 특히 작년 감사위원회 위원으로 선임된 이래, 변호사로 재직하며 체득한 합리적 판단력 및 탁월한 균형감각을 바탕으로 감사위원으로서 충실히 활동하였으며, 회사의 크고 작은 계약사항 및 규정의 제·개정에 있어서도 예리하게 이슈를 점검하는 등 감사위원회 업무 수행에 필요한 충분한 지식과 경험을 보유한 것으로 확인되었기에 감사위원회 위원으로 추천합니다.

확인서

확인서_곽수근

확인서_배훈

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

당 기(제23기,2023년)

이사의 수 (사외이사수)
11 (9)

보수총액 또는 최고한도액
30억 주)※ 이와 별도로 2023년 중 당사 주식을 기초로 한 장기성과연동형 주식보수(Performance Share)를 30,000주 내에서 부여하고, 향후 4년간의 경쟁사 대비 주가 상승률과 영업순이익, ROE 및 상ㆍ매각전 고정이하여신비율 목표 달성률에 따라 2027년에 해당 부여수량 범위 내에서 지급규모를 최종 확정하여 지급함

주) 이와 별도로 2023년 중 과거 주주총회에서 승인된 보수한도 범위 내에서 장기성과연동형 주식보수 및 연간성과급(유보분)이 지급될 수 있음

전 기(제22기,2022년)

이사의 수 (사외이사수)
14 (12 )

실제 지급된 보수총액
1,814백만원 주1)

최고한도액
35억원 주2)※ 이와 별도로 2022년 중 당사 주식을 기초로 한 장기성과연동형 주식보수(Performance Share)를 30,000주 내에서 부여하고, 향후 4년간의 경쟁사 대비 주가 상승률과 영업순이익, ROE 및 상ㆍ매각전 고정이하여신비율 목표 달성률에 따라 2026년에 해당 부여수량 범위 내에서 지급규모를 최종 확정하여 지급함

주1) 이와 별도로 대표이사 연간성과급(유보분) 488백만원이 추후 지급될 수 있음주2) 이와 별도로 2022년 중 과거 주주총회에서 승인된 보수한도 범위 내에서 장기성과연동형 주식보수 및 연간성과급(유보분)이 지급될 수 있음
※ 기타 참고사항

이사의 보수 지급과 관련된 세부적인 내용은 2023년 2월 28일에 공시된 '의결권대리행사권유참고서류'의 첨부자료를 참고하시기 바랍니다.