헬릭스미스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20230228)
제출인: 헬릭스미스

의결권대리행사권유참고서류
3.6
(주)헬릭스미스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023년 2월 28일

권 유 자:
성 명: (주)헬릭스미스주 소: 서울시 강서구 마곡중앙8로7길 21(마곡동)전화번호: 02-2102-7200

작 성 자:
성 명: 김동진부서 및 직위: 대외소통팀 / 매니저전화번호: 070-5109-4427

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)헬릭스미스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2023년 02월 28일
라. 주주총회일
2023년 03월 15일

마. 권유 시작일
2023년 03월 04일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의해임

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)헬릭스미스
보통주
45,909
0.11
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)카나리아바이오엠

최대주주

보통주

3,907,203
9.39

최대주주

-

계
-
3,907,203
9.39
-

-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

하병규

보통주

0

직원

직원

-

김동진

보통주

0

직원

직원

-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

머로우소달리코리아 유한회사
법인
-
-
없음
없음
-

한국엠앤에이유한회사
법인
-
-
없음
없음
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

머로우소달리코리아 유한회사
AlviseRecchi
서울특별시 강남구영동대로517, 37층(삼성동 아셈타워)
외국인 기관주주 대상의결권 대리행사권유업무 및 자문
+82-2-6001-3336(정성엽 한국대표)

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

한국엠앤에이유한회사
최점식
서울특별시 서초구강남대로 309, 902호
임시주주총회와 관련한의결권대리행사 권유업무 및 자문
02-571-0111

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 02월 28일
2023년 03월 04일
2023년 03월 15일
2023년 03월 15일

나. 피권유자의 범위

2023년 2월 20일 기준 당사 주주명부에 기재되어 있는 주주 중 권유자를 제외한 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

당사는 2022년 12월 21일 이사회를 통해 카나리아바이오엠과의 경영권 양수도 계약 및 3자배정 유상증자를 통한 최대주주 변경을 결의했으며, 2023년 2월 7일 이사회를 통해 카나리아바이오엠의 헬릭스미스 NM301, VM507 프로젝트 연구개발을 위한 추가 유상증자 참여를 결의했습니다. 이번 3월 15일 임시주주총회는 지난 1월 31일 임시주주총회에서 일부 의안이 부결됨에 따라, 감사위원회 위원의 구성 요건을 충족하고 당사 이사회의 의사 결정 효율성 및 전문성을 제고하기 위하여 개최하게 되었습니다.앞으로도 헬릭스미스 핵심 경영진은 R&D와 글로벌 임상에 전념할 것이며, 카나리아바이오엠과의 전략적 파트너십을 공고히 하며 글로벌 바이오텍 기업으로 도약하기 위해 포트폴리오를 확장해나갈 것입니다. 또한 기업 환경과 문화를 혁신적으로 개선해나갈 것입니다.주주 여러분, 저희 헬릭스미스가 세계시장에서 주목받는 바이오텍으로 성장할 수 있도록 성원해 주시기 바라며, 당사의 이사회가 상정한 이번 임시주주총회의 각 의안에 대하여 찬성하여 주시기를 바랍니다.

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2023년 3월 5일 오전 9시 ~ 2023년 3월 14일 오후 5시

전자위임장 관리기관

한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소

인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

- 첫날은 오전 9시부터 전자투표시스템 접속이 가능하며, 그 이후 기간 중에는 24시간 접속이 가능합니다. (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 투표 가능)

- 시스템에서 인증서를 통해 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정)- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표 및 전자위임장은 기권으로 처리됩니다.

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

헬릭스미스

홈페이지

https://helixmith.com

-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

- 의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

피권유자(주주)께서는 의결권대리행사 권유를 통해 교부받은 위임장 용지를 작성하여 아래와 같은 방법으로 의결권을 행사하실 수 있습니다. 가. 권유자(교부자 또는 권유업무 대리인)에게 직접 제출하는 방법 나. 우편 또는 팩스 발송에 의한 방법

- 보내실 주소: (우편번호 07794) 서울시 강서구 마곡중앙8로 7길 21 ㈜ 헬릭스미스 경영기획팀

- 팩스: 02-887-0011

- 접수기간: 2023년 3월 5일~2023년 3월 15일 임시주주총회 개최 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 3월 15일 오전 9시

장 소
서울시 강서구 마곡중앙8로7길 21 (마곡동) 본사

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023년 3월 5일 오전 9시 ~ 2023년 3월 14일 오후 5시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

- 기간 중 24시간 이용가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

- 시스템에 인증서를 이용하여 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사

- 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정)

- 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

* 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 안내

- 주주총회장에 체온측정기를 비치할 예정이며, 당일 발열, 기침 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니, 주주총회장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.

- 전자투표제도를 적극 활용해 주실 것을 당부 드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

제1호 의안: 이사 해임의 건- 1-1호 의안: 사내이사 김훈식 해임의 건- 1-2호 의안: 사내이사 박재석 해임의 건- 1-3호 의안: 사내이사 최동규 해임의 건
제2호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건- 2-1호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 허윤 선임의 건
제3호 의안: 이사 선임의 건- 3-1호 의안: 사외이사 김정만 선임의 건- 3-2호 의안: 사외이사 조승연 선임의 건- 3-3호 의안: 사내이사 윤부혁 선임의 건- 3-4호 의안: 사내이사 유승신 선임의 건
제4호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건- 4-1호 의안: 감사위원회 위원 홍순호 선임의 건- 4-2호 의안: 감사위원회 위원 박성하 선임의 건

□ 이사의 해임

가. 해임 대상자의 성명, 생년월일 및 최근 주요약력

해임대상자 성명
생년월일
최근 주요약력
예정임기만료일

김훈식
1962.01
-유티씨인베스트먼트㈜ 고문-한국기술가치평가협의회 회장-대상홀딩스(주) 대표-유티씨인베스트먼트(주) 대표-고려대학교 경제학과 학사, 석사
2024.07.15

박재석
1965.08
-한화에이스 기업인수목적(SPAC)4호(코스닥 상장) 대표이사-HR자산운용 고문-네시삼십삼분 부사장/CFO-삼성증권 리서치센터 이사(-미국 공인회계사(메릴랜드주) 취득
2025.03.30

최동규
1959.04
-특허법인(유)화우 대표변리사-특허청장-산업통상자원부 자유무역협정정책관-외교통상부 FTA국장-서울대학교 행정학 석사-서울대학교 법학과
2024.07.15

나. 해임하여야 할 사유

해임대상자 성명
해임하여야 할 사유

김훈식
이사회 제안

박재석
이사회 제안

최동규
이사회 제안

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

허윤
1976.03.09
사외이사
해당
해당없음
이사회

김정만
1961.01.26
사외이사
해당없음
해당없음
이사회

조승연
1985.06.23
사외이사
해당없음
해당없음
이사회

윤부혁
1964.09.01
사내이사
해당없음
해당없음
이사회

유승신
1966.04.09
사내이사
해당없음
특수관계인(등기임원)
이사회

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

허윤
법무법인 린구성원 변호사
-
-현 법무법인 린 구성원 변호사 -서울대학교 법학과 -사법고시 40회/연수원 30기 -서울중앙지방법원 판사 -전주지방법원 군산지원 부장판사 -수원지방법원 부장판사
해당없음

김정만
법무법인 정행인대표변호사
-
-법무법인 정행인 대표변호사-서울고등법원 부장판사-서울중앙지방법원 파산수석부장, 민사제1수석부장판사-사법고시 28회/연수원 18기-건국대학교 대학원 법학과
해당없음

조승연
법무법인 SC대표변호사
-
-현 법무법인 SC 대표변호사 -연세대학교 대학원 법학과 -법무법인 산지 변호사 -법무법인 광장 변호사
해당없음

윤부혁
한국산업은행
-
-현 한국산업은행-대우건설 경영관리단장-한국정책금융공사-전남대학교 경영학과
해당없음

유승신
헬릭스미스대표이사
-
-현 헬릭스미스 대표이사 -헬릭스미스 연구원, 연구소장, 상무, 사장 -Takara Bio Inc. 부장 -Whitehead Institute, MIT, 박사 후 연구원 -서울대학교 학사, 석사, 박사
해당없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

허윤
해당없음
해당없음
해당없음

김정만
해당없음
해당없음
해당없음

조승연
해당없음
해당없음
해당없음

윤부혁
해당없음
해당없음
해당없음

유승신
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[허윤 후보자의 직무수행계획]

본 후보자는 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할 계획본 후보자는 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

[김정만 후보자의 직무수행계획]

본 후보자는 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할 계획본 후보자는 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임[조승연 후보자의 직무수행계획]

본 후보자는 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할 계획본 후보자는 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자들은 사업 전반에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 경영 및 성장기반 구축, 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천함

확인서

사외이사 자격요건 적격확인서_조승연_1.jpg
사외이사 자격요건 적격확인서_조승연_1

사외이사 자격요건 적격확인서_조승연_2.jpg
사외이사 자격요건 적격확인서_조승연_2

사외이사 자격요건 적격확인서_조승연_3.jpg
사외이사 자격요건 적격확인서_조승연_3

후보자 확인서_조승연.jpg
후보자 확인서_조승연

후보자 확인서_윤부혁.jpg
후보자 확인서_윤부혁

확인서_사내이사 후보 유승신_1.jpg
확인서_사내이사 후보 유승신_1

후보자 확인서_김정만.jpg
후보자 확인서_김정만

사외이사 자격요건 적격 확인서_김정만_1.jpg
사외이사 자격요건 적격 확인서_김정만_1

사외이사 자격요건 적격 확인서_김정만_2.jpg
사외이사 자격요건 적격 확인서_김정만_2

사외이사 자격요건 적격 확인서_김정만_3.jpg
사외이사 자격요건 적격 확인서_김정만_3

후보자 확인서(허윤).jpg
후보자 확인서(허윤)

사외이사 자격요건 적격 확인서(허윤)_1.jpg
사외이사 자격요건 적격 확인서(허윤)_1

사외이사 자격요건 적격 확인서(허윤)_2.jpg
사외이사 자격요건 적격 확인서(허윤)_2

사외이사 자격요건 적격 확인서(허윤)_3.jpg
사외이사 자격요건 적격 확인서(허윤)_3

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

홍순호
1970.01.18
-
-
-
이사회

박성하
1967.10.23
-
-
-
이사회

총 ( 2 ) 명

-감사위원회 위원 선임 후보자인 홍순호, 박성하는 2023년 1월 31일 임시주주총회에서 사외이사로 선임되었습니다.

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

홍순호
신한회계법인전무
-
-현 신한회계법인 전무-안진회계법무법인 전무-한국공인회계사-성균관대학교 회계학과
-

박성하
법무법인(유한) 동인구성원 변호사
-
-현 법무법인(유한) 동인 구성원 변호사-금융감독원 제재심의위원-사법고시 40회/연수원 30기-서울대학교 법학과
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

훙순호
해당없음
해당없음
해당없음

박성하
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자들은 사업 전반에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 경영 및 성장기반 구축, 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천함

확인서

확인서_박성하

확인서_홍순호_1