티에스아이 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230217)
제출인: 에스비아이신성장지원사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
주식회사 티에스아이

1111
1100
20210908

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 02월 10일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 02월 17일

보고자 :
에스비아이신성장지원 사모투자합자회사

요약정보

발행회사명
주식회사 티에스아이
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,623,376
8.05

이번 보고서
2,182,451
10.65

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
전환가액 조정 및 전환권 행사

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 티에스아이
회사코드
277880

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
18,643,352

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
에스비아이신성장지원 사모투자합자회사
한자(영문)
SBI Support Growth Private Equity Fund

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 테헤란로
생년월일 또는사업자등록번호 등
573-88-01368

직업(사업내용)
자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 사모투자합자회사
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
에스비아이인베스트먼트
부서
경영지원본부

직위
부장
전화번호
02-213******

성명
박준범
팩스번호
02-213******

이메일 주소
******@sbigroup.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 사모투자합자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
80,977,789,514
부채총액
169,903,203

자본총액
80,807,886,311
자본금
76,992,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
에스비아이인베스트먼트(주)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회 / 투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

※ 상기 재무현황은 2021년 12월 말 기준 입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
지비이홀딩스2(주)
국내법인
운용펀드
386-86-01829
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
투자목적회사
주주

2
씨아이에스(주)
국내법인
기타
187-86-00067
대한민국
대구광역시 동구
특수 목적용 기계 제조업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1) 지비이홀딩스2(주)

법적성격
자본시장과금융투자업에관한법률에 의한 투자목적회사

자산총액(또는 운용자산총액)
17,000,000,000
부채총액
0

자본총액
17,000,000,000
자본금
17,000,000,000

대표자
오천성

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
에스비아이신성장지원 사모투자합자회사
최대주주 지분율(%)
100

※ 지비이홀딩스2(주)의 재무현황은 2021년 12월 말 기준 입니다.2) 씨아이에스(주)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
319,224,578,938
부채총액
202,953,067,227

자본총액
116,271,511,711
자본금
6,143,748,600

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김수하

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
지비이홀딩스 주식회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
17.59

※ 씨아이에스(주)의 재무현황은 2021년 12월 말 기준 입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.06.08
에스비아이 신성장지원 사모투자합자회사
2
1,623,376
8.05
-
-
18,534,230

이번보고서
2023.02.17
에스비아이 신성장지원 사모투자합자회사
2
2,182,451
10.65
327,367
1.76
18,643,352

증 감
559,075
2.6
327,367
1.76
109,122

※ '주식 등'의 보유비율은 분모에 보유 잠재주식 수와 의결권있는 발행주식 총수를 합산하여 산출한 것입니다.※ '주권'의 보유비율은 분모에 의결권있는 발행주식 총수만 반영한 것입니다.

4. 보유목적

경영권 영향

지비이홀딩스2 주식회사는 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할 경우, 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정하는 등 경영권에 참여할 계획입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 인수

변동사유
전환사채 인수에 따른 잠재지분율 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에스비아이 신성장지원 사모투자합자회사
573-88-01368
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
327,367
-
-
-
1,527,717
-
-
-
-
1,855,084
9.05

씨아이에스(주)
187-86-00067
-
-
-
-
327,367
-
-
-
-
327,367
1.60

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

18,643,352
1,855,084
10.65
1.76

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에스비아이 신성장지원 사모투자합자회사
573-88-01368
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
1,855,084
-
-
-
-
-
-
1,855,084
9.05

씨아이에스(주)
187-86-00067
327,367
-
-
-
-
-
-
327,367
1.60

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에스비아이 신성장지원 사모투자합자회사
573-88-01368
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
327,367
-
-
-
147,847
-
-
-
-
475,214
2.20

씨아이에스(주)
187-86-00067
-
-
-
-
83,861
-
-
-
-
83,861
0.39

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
2021.09.08
행사가액조정
전환사채권
1,379,870
475,215
1,855,085
9,164
( - )
전환가 조정

지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
2022.06.08
콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
전환사채권
1,855,085
-98,211
1,756,874
9,164
( - )
-

지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
2023.02.10
전환등(-)
전환사채권
1,756,874
-229,157
1,527,717
9,164
( - )
-

지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
2023.02.10
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
327,367
327,367
9,164
( - )
-

씨아이에스(주)
187-86-00067
2021.09.08
행사가액조정
전환사채권
243,506
83,861
327,367
9,164
( - )
전환가 조정

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
17,000,000,000
-
-
17,000,000,000

씨아이에스(주)
187-86-00067
3,000,000,000
-
-
3,000,000,000

※ 상기 취득자금은 최초 최득자금에 대한 것이며, 최초 보고 후 추가 취득은 없었습니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

지비이홀딩스2(주)
386-86-01829
지비이홀딩스2(주) 최대주주인 에스비아이 신성장지원 사모투자합자회사사원의 출자금

씨아이에스(주)
187-86-00067
기보유자금