메리츠금융지주 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230208)
제출인: 조정호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
(주)메리츠금융지주

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 02월 01일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 02월 08일

보고자 :
조정호

요약정보

발행회사명
(주)메리츠금융지주
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
96,832,260
73.89

이번 보고서
97,186,092
55.78

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,470,000
1.05

이번 보고서
1,470,000
0.84

보고사유
메리츠화재와의 포괄적주식교환 완료

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)메리츠금융지주
회사코드
138040

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
174,244,770

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
조정호
한자(영문)
趙正鎬

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 이태원로
생년월일 또는사업자등록번호 등
581005

직업(사업내용)
(주)메리츠금융지주 회장
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)메리츠금융지주
부서
경영지원팀

직위
차장
전화번호
02-201******

성명
배은하
팩스번호
02-201******

이메일 주소
******bae@meritz.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조효재
개인(국내)
친인척
890622
대한민국
서울특별시 용산구 이태원로
-
기타

2
김용범
개인(국내)
계열회사 임원
630103
대한민국
서울특별시 강남구 언주로

메리츠금융지주 대표이사 메리츠화재 대표이사

임원(등기)

3
이범진
개인(국내)
계열회사 임원
690822
대한민국
서울특별시 강남구 압구정로
메리츠화재 사내이사
계열회사등 임원

4
차희준
개인(국내)
계열회사 임원
710125
대한민국
서울특별시 노원구 마들로
메리츠코린도 대표이사
계열회사등 임원

5
이동진
개인(국내)
계열회사 임원
660313
대한민국
경기 용인시 수지구 성복2로
메리츠자산운용 대표이사
계열회사등 임원

6
메리츠화재해상보험(주)
국내법인
계열회사
116-81-03752
대한민국
서울특별시 강남구 강남대로
메리츠화재해상보험
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재): 메리츠화재해상보험(주)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
27,552,268
부채총액
25,162,755

자본총액
2,389,513
자본금
60,313

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김용범

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(최다출자자)
메리츠금융지주
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

※ 상기 재무상태는 2021.12.31부 별도 기준이며, 단위는 백만원임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.03.24
조정호
4
96,832,260
73.89
96,832,260
73.89
131,051,294

이번보고서
2023.02.08
조정호
6
97,186,092
55.78
97,186,092
55.78
174,244,770

증 감
353,832
-18.11
353,832
-18.11
43,193,476

4. 보유목적

경영권 영향

공시 제출일 현재 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(1~10)의 사항에 대하여 발행회사의 최대주주로서 사실상의 영향력 행사가 가능합니다. 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우 관련 법령에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 의사결정 할 예정입니다.<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래 1~10호)>1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
메리츠화재와의 포괄적 주식교환 완료

변동사유
메리츠화재와의 포괄적 주식교환 완료

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
조정호
581005
96,714,384
-
-
-
-
-
-
-
-
96,714,384
55.50

특별관계자
조효재
890622
116,641
-
-
-
-
-
-
-
-
116,641
0.07

김용범
630103
293,147
-
-
-
-
-
-
-
-
293,147
0.17

이범진
690822
32,876
-
-
-
-
-
-
-
-
32,876
0.02

차희준
710125
22,897
-
-
-
-
-
-
-
-
22,897
0.01

이동진
660313
5,246
-
-
-
-
-
-
-
-
5,246
0.00

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
901
-
-
-
-
-
-
-
-
901
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

<공시제출일 현재 주식매수선택권 부여사항>

(기준일 :
2023년 2월 8일
)
(단위 : 원, 주)

대상자
관 계
부여일
부여(행사)방법
주식종류
행사가능수량
행사기간
행사가격

김용범주1)

등기임원
2015.03.20
신주교부,자기주식교부,차액보상
보통주
1,099,956
2020.01.01~2024.12.31
10,980

권태길주2)

계열회사 임원
2015.03.20
차액보상(현금)
보통주
148,007
2020.01.01~2024.12.31
10,980

주1) 15.3.20일 정기주주총회를 통해 부여한 주식매수선택권 부여방법 및 행사가능 수량 등은 상기와 같으며 공시 제출일 현재까지 주식매수선택권 행사로 신주 또는 자기주식을 교부받거나, 시가와 행사가격의 차이에 해당하는 자기주식을 교부받기로 결정 된 것은 아니며 부여(행사)방법은 향후 이사회에서 결정함.주2) 15.3.20일 정기주주총회를 통해 부여한 주식매수선택권 부여방법 및 행사가능 수량 등은 상기와 같으며 공시 제출일 현재 대상자의 부여(행사)방법은 차액보상(현금)이므로 의결권에 영향을 미치지 아니함* 세부사항 등은 주식매수선택권부여에관한신고 및 정기보고서 (http://dart.fss.or.kr) 를 참조하여 주시기 바람

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

174,244,770
-
55.78
55.78

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조정호
581005
96,714,384
-
-
-
-
-
-
96,714,384
55.50

특별관계자
조효재
890622
116,641
-
-
-
-
-
-
116,641
0.07

김용범
630103
293,147
-
-
-
-
-
-
293,147
0.17

이범진
690822
32,876
-
-
-
-
-
-
32,876
0.02

차희준
710125
13,955
-
8,942
-
-
-
-
22,897
0.01

이동진
660313
-
-
5,246
-
-
-
-
5,246
0.00

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
901
-
-
-
-
-
-
901
0.00

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

<공시제출일 현재 주식매수선택권 부여사항>

(기준일 :
2023년 2월 8일
)
(단위 : 원, 주)

대상자
관 계
부여일
부여(행사)방법
주식종류
행사가능수량
행사기간
행사가격

김용범주1)

등기임원
2015.03.20
신주교부,자기주식교부,차액보상
보통주
1,099,956
2020.01.01~2024.12.31
10,980

권태길주2)

계열회사 임원
2015.03.20
차액보상(현금)
보통주
148,007
2020.01.01~2024.12.31
10,980

주1) 15.3.20일 정기주주총회를 통해 부여한 주식매수선택권 부여방법 및 행사가능 수량 등은 상기와 같으며 공시 제출일 현재까지 주식매수선택권 행사로 신주 또는 자기주식을 교부받거나, 시가와 행사가격의 차이에 해당하는 자기주식을 교부받기로 결정 된 것은 아니며 부여(행사)방법은 향후 이사회에서 결정함.주2) 15.3.20일 정기주주총회를 통해 부여한 주식매수선택권 부여방법 및 행사가능 수량 등은 상기와 같으며 공시 제출일 현재 대상자의 부여(행사)방법은 차액보상(현금)이므로 의결권에 영향을 미치지 아니함* 세부사항 등은 주식매수선택권부여에관한신고 및 정기보고서 (http://dart.fss.or.kr) 를 참조하여 주시기 바람

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
조정호
본인
581005
의결권있는 주식
1,470,000
종로세무서
담보계약
2018.05.11
2023.05.15
0.84
연부연납 담보

합계(주식등의 수)
1,470,000
합계(비율)
0.84
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

※ 상기 '채무자'란의 경우, 기재 요령에 따라 주식담보제공자와 동일하여 기재를 생략하였으며, 연번1. 담보계약은 세금 납부를 위한 연부연납 담보 제공 건으로 기재를 생략하였습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

메리츠화재해상보험(주)
특수관계인
901
0.00
-
-
901
0.00

합 계
901
0.00
-
-
901
0.00

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
조정호
581005
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
조효재
890622
48,118
-
-
-
-
-
-
-
-
48,118
0.03

김용범
630103
253,147
-
-
-
-
-
-
-
-
253,147
0.15

이범진
690822
26,593
-
-
-
-
-
-
-
-
26,593
0.02

차희준
710125
19,827
-
-
-
-
-
-
-
-
19,827
0.01

이동진
660313
5,246
-
-
-
-
-
-
-
-
5,246
0.00

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
901
-
-
-
-
-
-
-
-
901
0.00

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

조효재
890622
2023.02.01
교환(+)
의결권있는 주식
68,523
48,118
116,641
27,132
-
주1)

김용범
630103
2023.02.01
교환(+)
의결권있는 주식
40,000
253,147
293,147
27,132
-
-

이범진
690822
2023.02.01
교환(+)
의결권있는 주식
6,283
26,593
32,876
27,132
-
-

차희준
710125
2023.02.01
교환(+)
의결권있는 주식
3,070
19,827
22,897
27,132
-
-

이동진
660313
2023.02.01
교환(+)
의결권있는 주식
0
5,246
5,246
27,132
-
-

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
2023.02.01
교환(+)
의결권있는 주식
0
901
901
27,132
-
-

주1) 상기 취득단가는 주식교환 기준가액을 기재하였음 (이하 동일)* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

조효재
890622
-
-
1,306
1,306

김용범
630103
-
-
6,868
6,868

이범진
690822
-
-
722
722

차희준
710125
-
-
538
538

이동진
660313
-
-
142
142

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
-
-
24
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*단위 : 백만원이며 상기 취득자금은 주식교환 기준가액을 기재하였음

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

조효재
890622
주식교환

김용범
630103
주식교환

이범진
690822
주식교환

차희준
710125
주식교환

이동진
660313
주식교환

메리츠화재해상보험(주)
116-81-03752
주식교환