케이아이엔엑스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20230202)
제출인: 하이클레어인터내셔널인베스터스엘엘피

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.4
(주)케이아이엔엑스

0000
0000
20230131

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 01월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 02월 02일

보고자 :
Highclere InternationalInvestors LLP위 국내대리인법무법인(유) 충정증권금융팀담당변호사 박상일

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)케이아이엔엑스
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
258,392
5.29

이번 보고서
208,892
4.28

보고사유
단순처분

보유목적
일반투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)케이아이엔엑스
회사코드
093320

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
4,880,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
영국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
하이클레어 인터내셔널인베스터스 엘엘피
한자(영문)
HIGHCLERE INTERNATIONAL INVESTORS LLP

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
12 MANCHESTER SQUARE, LONDON, UK, W1U 3PP
생년월일 또는사업자등록번호 등
OC 355922

직업(사업내용)
INVESTMENT MANAGEMENT
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
법무법인(유) 충정
부서
증권금융팀

직위
대표변호사
전화번호
02-772*****

성명
박상일
팩스번호
02-772*****

이메일 주소
******@hmplaw.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP

자산총액(또는 운용자산총액)
17,542,790,000
부채총액
5,034,018,000

자본총액
4,271,288,000
자본금
3,356,012,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
FERGUS GILMOUR

의사결정기구(의사결정권자)
EXECUTIVE GROUP

최대주주(최다출자자)
Partnership 형태의 법인으로 주식의 개념이 없습니다. Partnership의 최대 지분 보유자는 Highclere Investment Management Limited입니다.
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
92

* 상기 정보는 2022.03.31.자 정보이며, 상기 금액은 자산총액의 경우 GBP 11,500,000, 부채총액의 경우 GBP 3,300,000, 자본총액의 경우 GBP 2,800,000, 자본금의 경우 GBP 2,200,000에 각 2023.02.02.자 원/파운드 환율 1,525.46원을 적용하여 환산한 금액임.** Partnership 형태의 법인이므로 주식의 개념이 없으나, Partnership 최대지분보유자의 지분보유율을 기재함.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
THEHIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIESFUND
외국법인
운용펀드
IRC 19339
미국
12 MANCHESTERSQUARE, LONDON,UK, W1U 3PP
INVESTMENT FUND
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
TRUST

자산총액(또는 운용자산총액)
2,585,940,000,000
부채총액
0

자본총액
0
자본금
0

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
FERGUS GILMOUR C/O HII LLP

의사결정기구(의사결정권자)
포트폴리오 운용자로서 HIGHCLERE INTERNATIONAL INVESTORS LLP

최대주주(최다출자자)
US charitable foundation
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
7.5

* 상기 자산총액은 USD 2,100,000,000에 2023.02.02.자 원/달러 환율 1,231.40원을 적용하여 환산한 금액임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.08.16
HIGHCLEREINTERNATIONAL INVESTORS LLP
2
258,392
5.29
258,392
5.29
4,880,000

이번보고서
2023.02.02
HIGHCLEREINTERNATIONAL INVESTORS LLP
2
208,892
4.28
208,892
4.28
4,880,000

증 감
-49,500
-1.01
-49,500
-1.01
0

* 보고자는 보고자가 운용하는 펀드인 특별관계자 THE HIGHCLERE INTERNATIONAL INVESTORS SMALLER COMPANIES FUND가 소유한 주식에 대하여 '소유에 준하는 보유'로 보고하는 것임.

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매도

변동사유
단순처분

변경사유
-

5. 보유목적

그가 운용하는 펀드(이하 "펀드")를 대리하는 하이클레어 인터내셔널 인베스터즈 엘엘피(이하 "하이클레어")는 발행회사 또는 그 계열회사의 일상적인 경영활동에 관여하지 아니합니다. 그러나, 하이클레어는 펀드를 대리하는 투자매니저로서 고객에 대한 충실의무(fiduciary duty)를 이행하려는 목적으로 의결권 대리행사 및/또는 발행회사의 주주로서의 권리를 행사하고자 합니다. 그러한 권리의 행사에는 배당의 증액을 요청하는 것을 포함하며 이에 국한되지 않습니다. 또한, 발행회사의 주주인 펀드를 대리하는 하이클레어는 발행회사 또는 기타 주주들이 제안한 일체의 안건에 대하여 찬성하거나 반대할 수 있습니다.

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORS LLP
OC 355922
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIESFUND
IRC 19339
208,892
-
-
-
-
-
-
-
-
208,892
4.28

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

4,880,000
-
4.28
4.28

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORS LLP
OC 355922
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIESFUND
IRC 19339
-49,500
-
-
-
-
-
-
-
-
-49,500
-1.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.08.29
장내매도(-)
의결권있는 주식
258,392
-4,350
254,042
51,849
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.08.30
장내매도(-)
의결권있는 주식
254,042
-3,550
250,492
51,970
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.08.31
장내매도(-)
의결권있는 주식
250,492
-760
249,732
52,441
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.01
장내매도(-)
의결권있는 주식
249,732
-1,000
248,732
52,075
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.02
장내매도(-)
의결권있는 주식
248,732
-932
247,800
53,256
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.05
장내매도(-)
의결권있는 주식
247,800
-6,000
241,800
51,965
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
241,800
-1,090
240,710
51,938
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
240,710
-1,915
238,795
50,994
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
238,795
-1,585
237,210
51,257
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
237,210
-1,100
236,110
51,724
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
236,110
-680
235,430
50,822
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.09.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
235,430
-705
234,725
50,341
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.11.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
234,725
2,700
237,425
52,901
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.11.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
237,425
1,650
239,075
53,294
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.11.15
장내매수(+)
의결권있는 주식
239,075
2,400
241,475
54,494
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.11.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
241,475
3,399
244,874
55,959
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.11.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
244,874
-2,180
242,694
55,079
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.11.28
장내매도(-)
의결권있는 주식
242,694
-770
241,924
53,154
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2022.11.29
장내매도(-)
의결권있는 주식
241,924
-2,760
239,164
51,832
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2023.01.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
239,164
-2,839
236,325
58,485
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2023.01.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
236,325
-6,800
229,525
58,984
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2023.01.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
229,525
-7,050
222,475
60,358
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2023.01.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
222,475
-4,200
218,275
60,877
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2023.01.27
장내매도(-)
의결권있는 주식
218,275
-2,380
215,895
63,413
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2023.01.30
장내매도(-)
의결권있는 주식
215,895
-4,113
211,782
63,022
(원)
-

THE HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIES FUND
IRC 19339
2023.01.31
장내매도(-)
의결권있는 주식
211,782
-2,890
208,892
62,467
(원)
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
HIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSLLP
본인
OC 355922
의결권있는 주식
208,892
THEHIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIESFUND
주식의 운용 및 의결권 행사 일임
2017.12.31
해지시까지
4.28
보고자는 계약상대방을 대리하여 해당 주식을 운용하고 의결권을 행사함

합계(주식등의 수)
208,892
합계(비율)
4.28
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

THEHIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIESFUND
IRC 19339
9,226,349,467
-
-
9,226,349,467

* 상기 금액은 USD 7,492,569에 2023.02.02.자 원/달러 환율 1,231.40원을 적용하여 환산한 금액임.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

THEHIGHCLEREINTERNATIONALINVESTORSSMALLERCOMPANIESFUND
IRC 19339
하이클레어 인터내셔널 인베스터즈 엘엘피(이하 "하이클레어")는 특정 혼합 펀드(이하 "펀드" 또는 "고객")의 투자매니저로서 활동합니다. 그러한 펀드의 투자자들은 주로 미국 대학, 연기금, 재단, 자선단체, 기타 비과세법인, 미국 주, 지방연기금 및 고액 자산가입니다. 대략 10%가 미국 이외의 국적자입니다. 당사는 고객을 위해 활동하는 과정에서 펀드의 투자에 관한 전적인 재량을 부여 받았으며 고객(펀드)을 대리하여 의결권을 행사할 수 있습니다. 단, 당사는 고객(펀드)의 custodian에 해당하지 않습니다. 위에 기재된 보유주식 등에 관한 계약인 The Declaration of Trust에 따라 Northern Trust가 Custodial Trustee로 선임되어 있으므로, Northern Trust가 자산의 custody와 safekeeping에 관한 책임을 부담하며, 해당 주식은 당사의 명의가 아닌, 펀드를 위하여 Northern Trust의 명의로 보유됩니다.