플라즈맵 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20230131)
제출인: 키움증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.4
(주)플라즈맵

0000
0000
20230125

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 01월 25일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 01월 30일

보고자 :
키움증권(주)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)플라즈맵
발행회사와의 관계
주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,731,557
8.99

보고사유
전환사채 인수로 인한 5% 신규 보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자목적확인서(플라즈맵)

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)플라즈맵
회사코드
405000

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
17,716,898

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
키움증권(주)
한자(영문)
키움證券(株)Kiwoom Securities Co.,Ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의나루로4길
생년월일 또는사업자등록번호 등
107-81-76756

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
키움증권(주)
부서
경영기획팀

직위
차장
전화번호
02-378******

성명
김정욱
팩스번호
02-378******

이메일 주소
******gj@kiwoom.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
38,950,055
부채총액
34,985,388

자본총액
3,964,668
자본금
145,225

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
황현순

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회(이사회)

최대주주(최다출자자)
(주)다우기술
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
41.20

주1) 상기 재무상태는 2022년 9월말 별도 재무제표 기준임

주2) 상기 최대주주지분율은 의결권 있는 주식 발행주식 총수(26,219,513주) 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
키움인베스트먼트(주)
국내법인
계열회사
120-81-87033
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길
창업투자회사
-

2
키움-신한이노베이션제2호투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
492-80-01928
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길
중소벤처기업에 대한 투자
-

3
키움뉴히어로5호디지털혁신펀드
기타단체(국내)
운용펀드
371-80-02483
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길
중소벤처기업에 대한 투자
-

4
신한캐피탈(주)
국내법인
공동보유자
134-81-11323
대한민국
경기도 안산시 단원구 당곡로 17
여신전문금융업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)- 키움인베스트먼트(주)

(단위: 백만원)

법적성격
창업투자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
79,848
부채총액
7,316

자본총액
72,532
자본금
44,621

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김동준

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
키움증권(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
98.04

주1) 상기 재무상태는 2021년 12월말 별도 재무제표 기준임

주2) 상기 최대주주지분율은 의결권 있는 주식 발행주식 총수(11,926,481주) 기준임

- 키움-신한이노베이션제2호투자조합

(단위: 백만원)

법적성격
벤처투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
6,678
부채총액
177

자본총액
6,501
자본금
7,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
키움인베스트먼트(주), 신한캐피탈(주)

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회, 조합원총회

최대주주(최다출자자)
신한캐피탈(주)
최대주주 지분율(%)
42.86

주1) 상기 재무상태는 2021년 12월말 별도 재무제표 기준임

- 키움뉴히어로5호디지털혁신펀드

(단위: 백만원)

법적성격
벤처투자조합

자산총액(또는 운용자산총액)
14,182
부채총액
172

자본총액
14,010
자본금
14,140

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
키움인베스트먼트(주)

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회, 조합원총회

최대주주(최다출자자)
키움증권(주), 키움인베스트먼트(주)
최대주주 지분율(%)
21.22

주1) 상기 재무상태는 2021년 12월말 별도 재무제표 기준임

- 신한캐피탈(주)

(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
10,878,476
부채총액
9,161,836

자본총액
1,716,640
자본금
330,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
정운진

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
(주)신한금융지주회사
최대주주 지분율(%)
100.00

주1) 상기 재무상태는 2021년 12월말 별도 재무제표 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2023년 01월 30일
키움증권(주)
5
1,731,557
8.99
178,763
1.01
17,716,898

증 감
1,731,557
8.99
178,763
1.01
17,716,898

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 인수

변동사유
전환사채 인수로 인한 신규보고

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
-
-
-
-
1,086,956
-
-
-
-
1,086,956
5.64

특별관계자
키움인베스트먼트(주)
120-81-87033
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움-신한이노베이션제2호투자조합
492-80-01928
178,763
-
-
-
-
-
-
-
-
178,763
0.93

키움뉴히어로5호디지털혁신펀드
371-80-02483
-
-
-
-
465,838
-
-
-
-
465,838
2.42

신한캐피탈(주)
134-81-11323
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

17,716,898
1,552,794
8.99
1.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권(주)
본인
1,086,956
5.64
-
-
1,086,956
5.64

합 계
1,086,956
5.64
-
-
1,086,956
5.64

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
키움증권(주)
107-81-76756
-
-
-
-
1,086,956
-
-
-
-
1,086,956
5.64

특별관계자
키움인베스트먼트(주)
120-81-87033
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

키움-신한이노베이션제2호투자조합
492-80-01928
178,763
-
-
-
-
-
-
-
-
178,763
0.93

키움뉴히어로5호디지털혁신펀드
371-80-02483
-
-
-
-
465,838
-
-
-
-
465,838
2.42

신한캐피탈(주)
134-81-11323
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

키움증권(주)
107-81-76756
2023년 01월 25일
CB인수(+)
전환사채권
-
1,086,956
1,086,956
6,440
(-)
-

키움-신한이노베이션제2호투자조합
492-80-01928
2023년 01월 25일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
178,763
178,763
7,296
(-)
보고의무발생일 이전 보유수량임

키움뉴히어로5호디지털혁신펀드
371-80-02483
2023년 01월 25일
CB인수(+)
전환사채권
-
465,838
465,838
6,440
(-)
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미