동일스틸럭스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230120)
제출인: 장인화

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
동일철강(주)

0000
0000
20230113

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 01월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 01월 20일

보고자 :
장 인 화

요약정보

발행회사명
동일철강(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
8,127,542
50.84

이번 보고서
9,102,472
53.67

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
7,374,056
46.13

이번 보고서
7,374,056
43.48

보고사유
.특별관계자의 동일철강 전환사채(사모1CB) 장외매수(콜옵션 행사 취득)에 따른 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
동일철강(주)
회사코드
023790

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,984,446

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
장 인 화
한자(영문)
張 仁 華

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
부산시 서구 대영로 73번길
생년월일 또는사업자등록번호 등
630101

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
동일철강(주)
부서
경리팀

직위
과장
전화번호
051)79******

성명
박 보 미
팩스번호
051)79******

이메일 주소
******ark@dongilsteel.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)화인인터내셔날
국내법인
계열회사
603-81-27544
대한민국
부산시 사상구 광장로
유통업
주요주주

2
(주)에스비인베스트먼트
국내법인
기타
607-81-08592
대한민국
부산시 사상구 광장로
부동산업
주주

3
장재헌
개인(국내)
친인척
740403
대한민국
부산시 해운대구 마린시티2로
발행회사임원
임원(등기)

4
장재환
개인(국내)
친인척
840131
대한민국
부산시 부산진구 중앙대로
-
주주

5
장순애
개인(국내)
친인척
571020
뉴질랜드
부산시 서구 충무대로
-
주주

6
장주미
개인(국내)
친인척
761112
대한민국
부산시 서구 대영로
-
주주

7
장혜정
개인(국내)
친인척
800620
대한민국
부산시 해운대구 마린시티2로
-
주주

8
오현주
개인(국내)
친인척
730702
대한민국
부산 동래구 쇠미로
-
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사 화인인터내셔날(국내영리법인)

자산총액(또는 운용자산총액)
67,492,537,660
부채총액
59,000,769,628

자본총액
8,491,768,032
자본금
1,050,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
정 수 범

의사결정기구(의사결정권자)
이사회(이사 3인, 감사 1인)

최대주주(최다출자자)
장 인 화
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
22.4

법적성격
주식회사 에스비인베스트먼트(국내영리법인)

자산총액(또는 운용자산총액)
1,536,774,939
부채총액
75,561,618

자본총액
1,461,213,321
자본금
950,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
장 순 애

의사결정기구(의사결정권자)
이사회(이사 1인)

최대주주(최다출자자)
장 인 화
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
17

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 11월 18일
장인화
8
8,127,542
50.84
8,127,542
50.84
15,984,446

이번보고서
2023년 01월 20일
장인화
8
9,102,472
53.67
8,127,542
50.84
15,984,446

증 감
974,930
2.83
-
-
0

4. 보유목적

경영권 영향

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사할 예정입니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.1. 이사 및 감사의 선임.해임 또는 직무의 정지2. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수.양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수양도8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약 그밖에 이에 준하는 계약의 체결.변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 특별관계자의 전환사채권 장외매매 취득

변동사유
- 특별관계자의 동일철강(주) 1CB 콜옵션 행사 전환사채권 취득

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
장인화
630101
3,822,620
-
-
-
-
-
-
-
-
3,822,620
22.54

특별관계자
(주)화인인터내셔날
603-81-27544
3,583,586
-
-
-
974,930
-
-
-
-
4,558,516
26.88

(주)에스비인베스트먼트
607-81-08592
200,000
-
-
-
-
-
-
-
-
200,000
1.18

장재헌
740403
248,240
-
-
-
-
-
-
-
-
248,240
1.46

장재환
840131
78,480
-
-
-
-
-
-
-
-
78,480
0.46

장순애
571020
72,980
-
-
-
-
-
-
-
-
72,980
0.43

장주미
761112
24,328
-
-
-
-
-
-
-
-
24,328
0.14

장혜정
800620
24,328
-
-
-
-
-
-
-
-
24,328
0.14

오현주
730702
72,980
-
-
-
-
-
-
-
-
72,980
0.43

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

15,984,446
974,930
53.67
50.84

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
장인화
630101
3,822,620
-
-
-
-
-
-
3,822,620
22.54

특별관계자
(주)화인인터내셔날
603-81-27544
4,558,516
-
-
-
-
-
-
4,558,516
26.88

(주)에스비인베스트먼트
607-81-08592
200,000
-
-
-
-
-
-
200,000
1.18

장재헌
740403
248,240
-
-
-
-
-
-
248,240
1.46

장재환
840131
78,480
-
-
-
-
-
-
78,480
0.46

장순애
571020
72,980
-
-
-
-
-
-
72,980
0.43

장주미
761112
24,328
-
-
-
-
-
-
24,328
0.14

장혜정
800620
24,328
-
-
-
-
-
-
24,328
0.14

오현주
730702
72,980
-
-
-
-
-
-
72,980
0.43

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
장인화
본인
630101
의결권있는 주식
3,790,470
부산은행
담보계약
2022년 11월 14일
2022.11.14~2023.11.13(*1)
22.35
담보대출

2
(주)화인인터내셔날
특수관계인
603-81-27544
의결권있는 주식
3,583,586
부산은행
담보계약
-
(*1)
21.13
담보대출

합계(주식등의 수)
7,374,056
합계(비율)
43.48
-

(*1) 상기 기재사항의 주식담보수량은 동일한 계약 상대방과 복수의 대출이 있고, 공동담보를 제공하였습니다. 따라서 상기 계약체결일과 계약기간 등 상세 내역은 아래 표를 참고하시기 바랍니다.(※) (주)화인인터내셔날의 동일철강(주) 발행 사모1CB 매도청구권(Call Option) 행사로 보유잠재주식수가 증가되어 담보비율이 변동되었습니다.

나-1. 계약내용(연번 2. 공동담보상세내역)

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

2-1
(주)화인인터내셔날
특수관계인
603-81-27544
의결권있는 주식
3,583,586
부산은행
담보계약
2022년 08월 05일
~ 2023년 08월 04일
21.13
한도금액기준(대출연장)

2-2
(주)화인인터내셔날
특수관계인
603-81-27544
의결권있는 주식
2022년 08월 25일
~ 2025년 02월 25일
잔액기준(대출연장)

2-3
(주)화인인터내셔날
특수관계인
603-81-27544
의결권있는 주식
2022년 12월 28일
~ 2023년 12월 28일
잔액기준(대출연장)

2-4
(주)화인인터내셔날
특수관계인
603-81-27544
의결권있는 주식
2022년 07월 10일
~ 2023년 07월 10일
잔액기준(대출연장)

2-5
(주)화인인터내셔날
특수관계인
603-81-27544
의결권있는 주식
2022년 12월 15일
~ 2023년 12월 15일
잔액기준(대출연장)

2-7
(주)화인인터내셔날
특수관계인
603-81-27544
의결권있는 주식
2022년 06월 21일
~ 2023년 06월 21일
한도금액기준(대출연장)

2-8
(주)화인인터내셔날
특수관계인
603-81-27544
의결권있는 주식
2022년 10월 11일
~ 2023년 10월 08일
한도금액기준(대출연장)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
3,790,470
10,500,000,000
-
5.99
-
-

2-1
3,583,586
8,000,000,000
-
7.14
-
한도금액기준

2-2
3,583,586
3,900,000,000
-
6.59
-
-

2-3
3,583,586
7,000,000,000
-
7.12
-
-

2-4
3,583,586
4,620,000,000
-
5.64
-
-

2-5
3,583,586
4,000,000,000
-
7.48
-
-

2-6
3,583,586
4,500,000,000
-
7.74
-
한도금액기준

2-7
3,583,586
1,500,000,000
-
1.9
-
한도금액기준

(*) 상기 '채무자'란의 경우 기재 요령에 따라 주식담보제공자와 동일하여 기재를 생략하였습니다. (*) 연번 '2-1' ~ '2-8'의 대출금액에 대한 주식등의 수는 차입금 조달을 위한 포괄 담보계약입니다. (*) 상기 연번 '1' ~ '2-8'의 대출금액에 대한 담보유지비율이 존재하지 않아 기재를 생략하였습니다. (*) 변동금리의 경우, 기준금리 변동에 따라 약정금리가 변경될 수 있습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
장인화
630101
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-1.37

특별관계자
(주)화인인터내셔날
603-81-27544
-
-
-
-
974,930
-
-
-
-
974,930
4.46

(주)에스비인베스트먼트
607-81-08592
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.07

장재헌
740403
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.09

장재환
840131
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.03

장순애
571020
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.03

장주미
761112
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.01

장혜정
800620
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.01

오현주
730702
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.03

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)화인인터내셔날
603-81-27544
2023년 01월 13일
콜옵션권리행사에따른CB취득(+)
전환사채권
3,583,586
974,930
4,558,516
2,154
(2,243)
1. 동일철강 1CB(사모)전환사채권 장외매매 취득2.거래상대방(미래에셋증권, 한국투자증권,(재)성심수도회외 15인, 에이스수성신기술투자조합11호

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)화인인터내셔날
603-81-27544
2,186,940,000
-
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2,186,940,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

(주)화인인터내셔날
603-81-27544
영업이익