헬릭스미스 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20230116)
제출인: 변경수

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)헬릭스미스

정 정 신 고 (보고)

2023년 01월 16일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 1월 11일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항 - 나. 전자/서면투표 여부 - □ 전자투표에 관한 사항 - 기타 추가 안내사항 등
한국예탁결제원과의 협의에 따른 내용 정정
- 주주확인용 인증서의 종류 : 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등
- 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정)

III. 주주총회 목적사항별 기재사항 - □ 이사의 선임
1. 제1호 의안: 이사 선임의 건제1-1호 사내이사 선임의 건- 제1-1-1호 의안: 사내이사 김병성 선임의 건- 제1-1-2호 의안: 사내이사 김선영 선임의 건제1-2호 사외이사 선임의 건- 제1-2-1호 의안: 사외이사 홍순호 선임의 건- 제1-2-2호 의안: 사외이사 박성하 선임의 건제1-3호 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건- 제1-3-1호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김정만 선임의 건2. 제2호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건- 제2-1호 의안: 감사위원회 위원 홍순호 선임의 건- 제2-2호 의안: 감사위원회 위원 박성하 선임의 건
제1호 의안: 사내이사 선임의 건- 1-1호 의안: 사내이사 김병성 선임의 건- 1-2호 의안: 사내이사 김선영 선임의 건제2호 의안: 사외이사 선임의 건- 2-1호 의안: 사외이사 홍순호 선임의 건- 2-2호 의안: 사외이사 박성하 선임의 건제3호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건- 3-1호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김정만 선임의 건

III. 주주총회 목적사항별 기재사항 - □ 이사의 선임
-
의안 번호의 구분 변경에 따른 내용 추가(하단 별도 기재 참조)

* 상기 의안 번호 표기의 수정은 전자투표 등 의결권 행사 과정에서 투자자의 편의를 위한 한국예탁결제원의 요청 및 세부사항 협의에 따른 것입니다.

* III. 주주총회 목적사항별 기재사항 - □ 감사위원회 위원의 선임(정정 전)-(정정 후)

제4호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건- 4-1호 의안: 감사위원회 위원 홍순호 선임의 건- 4-2호 의안: 감사위원회 위원 박성하 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

홍순호
1970.01.18
사외이사
해당없음
해당없음
이사회

박성하
1967.10.23
사외이사
해당없음
해당없음
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

홍순호
신한회계법인 전무
-
-현 신한회계법인 전무-안진회계법무법인 전무-한국공인회계사-성균관대학교 회계학과
-

박성하
법무법인(유한) 동인 구성원 변호사

-

-현 법무법인(유한) 동인 구성원 변호사-금융감독원 제재심의위원-사법고시 40회/연수원 30기-서울대학교 법학과
-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자들은 사업 전반에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 경영 및 성장기반 구축, 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천함

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2023 년 1 월 11 일

권 유 자:
성 명: 변경수주 소: 서울시 서초구 서초중앙로 142, 9층 회명합동법률사무소전화번호: 010-2769-0933

작 성 자:
성 명: 김영후부서 및 직위: 헬릭스미스 소액주주연합 / 주주전화번호: 010-9929-2209

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
변경수
나. 회사와의 관계
주주

다. 주총 소집공고일
2023년 01월 10일
라. 주주총회일
2023년 01월 31일

마. 권유 시작일
2023년 01월 14일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
소액주주의 주주가치 회복

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

변경수
보통주
2,010
0.00
주주
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

-
-
-
-
-
-
-

계
-
-
-
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

정재성
보통주
26,442
주주
소액연합 주주
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2023년 01월 10일
2023년 01월 14일
2023년 01월 31일
2023년 01월 31일

나. 피권유자의 범위

2023년 1월 5일 기준 당사 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

유승신 대표는 1,000억원 가량의 현금 및 현금성 자산을 보유하고있다며 인터뷰 하였습니다.[ 관련기사, 헬릭스미스, 엔젠시스 임상 위한 실탄 1000억 보유…http://www.thebell.co.kr/free/content/ArticleView.asp?key=202212190947183920101659&svccode=00&page=1&sort=thebell_check_time]인터뷰 후 하루만에 카나리아바이오엠에 단돈 50억에 경영권을 매각합니다.[관련기사, 시총 4조 찍던 회사, 50억에 넘어갔다... 헬릭스미스의 기구한 운명https://pharm.edaily.co.kr/news/read?newsId=03257046632561144&mediaCodeNo=257]차스분트라는 김선영에 대한 신뢰가 있다며 찬성표를 던지고, 오재승 이사는 자본조달이 어려운 상황을 고려해 봤을 때 매각을 승인하는 것이 좋다고 생각하여 찬성표를 던집니다.[관련공시, 헬릭스미스/경영권변경등에관한계약체결/2022.12.22 (fss.or.kr)https://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20221222900001]언론에서는 무자본M&A에 가깝다고 평가하고 있는데, 김선영 외 이사 4인은 이 매각을 찬성한 것입니다.[관련기사, 카나리아바이오엠, 단돈 '50억'에 헬릭스미스 M&Ahttp://www.thebell.co.kr/free/content/ArticleView.asp?key=202212221041232880109349]김선영은 500억 BW발행에 대해서 2일 연속 이사회를 소집할 정도로 카나리아바이오와의 계약을 진행하려고 계속적으로 시도하기도 하였습니다.[관련기사, 헬릭스미스 경영권 매각과 ‘패키지’였던 BW 발행, 암초 만난 내막https://ilyo.co.kr/?ac=article_view&entry_id=443620]이번 매각 딜에 대해 반대하는 주주님들은 부디 헬릭스미스 소액주주연합과 함께해주시기를 부탁드립니다.

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

헬릭스미스주주카페
cafe.naver.com/viromed
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

- 의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 한 경우 전자우편으로 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

피권유자(주주)께서는 의결권대리행사 권유를 통해 교부받은 위임장 용지를 작성하여 아래와 같은 방법으로 의결권을 행사하실 수 있습니다. 가. 권유자(교부자)에게 직접 제출하는 방법 나. 우편에 의한 방법 - 보내실 주소 : (06605) 서울특별시 서초구 서초중앙로 142, 9층 회명합동법률사무소, 변경수 앞 - 접수기간 : 2023년 1월 14일 ~ 2023년 1월 31일 임시주주총회 개최 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2023년 1월 31일 오전 9시

장 소
서울시 강서구 마곡중앙8로7길 21, 헬릭스미스

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2023년 1월 18일 오전 9시 ~ 2023년 1월 30일 오후 5시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

- 기간 중 24시간 이용가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

- 시스템에 인증서를 이용하여 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사

- 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용가능한 인증서 한정)

- 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

* 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 안내

- 주주총회장에 체온측정기를 비치할 예정이며, 당일 발열, 기침 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니, 주주총회장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.

- 위임장 우편발송을 적극 활용해 주실 것을 당부 드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

제1호 의안: 사내이사 선임의 건- 1-1호 의안: 사내이사 김병성 선임의 건- 1-2호 의안: 사내이사 김선영 선임의 건제2호 의안: 사외이사 선임의 건- 2-1호 의안: 사외이사 홍순호 선임의 건- 2-2호 의안: 사외이사 박성하 선임의 건제3호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건- 3-1호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김정만 선임의 건2. 제2호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건- 제2-1호 의안: 감사위원회 위원 홍순호 선임의 건- 제2-2호 의안: 감사위원회 위원 박성하 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

김병성
1970.08.31
사내이사
해당없음
해당없음
이사회

김선영
1955.11.03
사내이사
해당없음
해당없음
이사회

홍순호
1970.01.18
사외이사
해당없음
해당없음
이사회

박성하
1967.10.23
사외이사
해당없음
해당없음
이사회

김정만
1961.01.26
사외이사
해당
해당없음
이사회

총 (5) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

김병성
(주)세종메디칼 각자대표이사
-
-현 세종메디칼 각자대표이사-Synet USA-롯데상사-삼성전자-Thunderbird School of Global Management MBA (Arizona State University)
-

김선영
(주)헬릭스미스 각자대표이사
-
-현 헬릭스미스 각자대표이사-서울대학교 생명과학부 교수-지식경제부 R&D 전략기획단, 융합신산업팀 MD-서울대학교 학사, MIT 석사, 하버드대학교 석사, 옥스퍼드 대학교 박사
-

홍순호
신한회계법인 전무
-
-현 신한회계법인 전무-안진회계법무법인 전무-한국공인회계사-성균관대학교 회계학과
-

박성하
법무법인(유한) 동인 구성원 변호사

-

-현 법무법인(유한) 동인 구성원 변호사-금융감독원 제재심의위원-사법고시 40회/연수원 30기-서울대학교 법학과
-

김정만
법무법인 정행인 대표변호사
-
-법무법인 정행인 대표변호사-서울고등법원 부장판사-서울중앙지방법원 파산수석부장, 민서1수석부장판사-사법고시 28회/연수원 18기-건국대학교 대학원 법학과
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김병성
해당없음
해당없음
해당없음

김선영
해당없음
해당없음
해당없음

홍순호
해당없음
해당없음
해당없음

박성하
해당없음
해당없음
해당없음

김정만
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[홍순호 후보자의 직무수행계획]

본 후보자는 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할 계획본 후보자는 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

[박성하 후보자의 직무수행계획]

본 후보자는 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할 계획본 후보자는 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임[김정만 후보자의 직무수행계획]

본 후보자는 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할 계획본 후보자는 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자들은 사업 전반에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 경영 및 성장기반 구축, 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천함

확인서

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

※ 기타 참고사항

□ 감사위원회 위원의 선임

제4호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건- 4-1호 의안: 감사위원회 위원 홍순호 선임의 건- 4-2호 의안: 감사위원회 위원 박성하 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

홍순호
1970.01.18
사외이사
해당없음
해당없음
이사회

박성하
1967.10.23
사외이사
해당없음
해당없음
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

홍순호
신한회계법인 전무
-
-현 신한회계법인 전무-안진회계법무법인 전무-한국공인회계사-성균관대학교 회계학과
-

박성하
법무법인(유한) 동인 구성원 변호사

-

-현 법무법인(유한) 동인 구성원 변호사-금융감독원 제재심의위원-사법고시 40회/연수원 30기-서울대학교 법학과
-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자들은 사업 전반에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 경영 및 성장기반 구축, 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천함

확인서

0002

0001

※ 기타 참고사항