엔케이젠바이오텍코리아 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230110)
제출인: 박상우

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
(주)엔케이맥스

1100
1101

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2023년 01월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023년 01월 03일

보고자 :
박상우

요약정보

발행회사명
(주)엔케이맥스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
6,512,398
16.37

이번 보고서
6,512,398
16.35

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
2,315,186
5.79

이번 보고서
2,375,186
5.93

보고사유
보유주식등에 관한 계약 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)엔케이맥스
회사코드
182400

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
39,825,159

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
박상우
한자(영문)
朴商佑

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 용산구 독서당로
생년월일 또는사업자등록번호 등
690120

직업(사업내용)
(주)엔케이맥스 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)엔케이맥스
부서
경영지원부 재무팀

직위
과장
전화번호
031-60******

성명
공예솔
팩스번호
031-60******

이메일 주소
******nkmax.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
진홍자
개인(국내)
친인척
411029
대한민국
서울 송파구 석촌동
-
주주

2
민경덕
개인(국내)
친인척
631220
대한민국
서울 동작구 상도동
교수
주주

3
박진우
개인(국내)
친인척
710216
대한민국
서울 구로구 구로동
타회사 임원
주주

4
민승빈
개인(국내)
친인척
020118
대한민국
서울 동작구 상도동
-
주주

5
민태홍
개인(국내)
친인척
030722
대한민국
서울 동작구 상도동
-
주주

6
조용환
개인(국내)
임원
720115
대한민국
경기도 안양시 동안구 호계동
이사
임원(등기)

7
민정아
개인(국내)
친인척
790501
대한민국
서울 용산구 한남동
-
주주

8
박서연
개인(국내)
친인척
140718
대한민국
서울 용산구 한남동
-
주주

9
김용만
개인(국내)
임원
651203
대한민국
경기도 성남시 분당구 정자동
이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

- 해당사항 없음 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 12월 07일
박상우
9
6,512,398
16.37
6,316,148
15.88
39,782,479

이번보고서
2023년 01월 03일
박상우
9
6,512,398
16.35
6,316,148
15.86
39,825,159

증 감
0
-0.02
0
-0.02
42,680

4. 보유목적

경영권 영향

보고자 본인 및 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무진행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금 변경4. 회사의 배당 결정5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병6. 주식의 포괄적 교환 및 이전7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
보유 주식등에 관한 계약 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
박상우
690120
5,511,390
-
-
-
-
-
-
-
-
5,511,390
13.84

특별관계자
진홍자
411029
190,394
-
-
-
-
-
-
-
-
190,394
0.48

민경덕
631220
320,519
-
-
-
-
-
-
-
-
320,519
0.80

박진우
710216
175,600
-
-
-
-
-
-
-
-
175,600
0.44

민승빈
020118
4,600
-
-
-
-
-
-
-
-
4,600
0.01

민태홍
030722
4,600
-
-
-
-
-
-
-
-
4,600
0.01

조용환
720115
40,360
-
-
-
-
-
-
-
136,250
176,610
0.44

민정아
790501
37,461
-
-
-
-
-
-
-
-
37,461
0.09

박서연
140718
24,974
-
-
-
-
-
-
-
-
24,974
0.06

김용만
651203
6,250
-
-
-
-
-
-
-
60,000
66,250
0.17

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

39,825,159
196,250
16.35
15.86

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
박상우
690120
4,861,390
650,000
-
-
-
-
-
5,511,390
13.84

특별관계자
진홍자
411029
190,394
-
-
-
-
-
-
190,394
0.48

민경덕
631220
320,519
-
-
-
-
-
-
320,519
0.80

박진우
710216
175,600
-
-
-
-
-
-
175,600
0.44

민승빈
020118
4,600
-
-
-
-
-
-
4,600
0.01

민태홍
030722
4,600
-
-
-
-
-
-
4,600
0.01

조용환
720115
40,360
-
-
-
-
-
136,250
176,610
0.44

민정아
790501
37,461
-
-
-
-
-
-
37,461
0.09

박서연
140718
24,974
-
-
-
-
-
-
24,974
0.06

김용만
651203
6,250
-
-
-
-
-
60,000
66,250
0.17

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
178,311
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2016.10.27~
0.45
본인

2
진홍자
특수관계인
411029
의결권있는 주식
45,812
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2016.10.28~
0.11
친인척

3
박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
53,909
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2016.10.31~
0.13
친인척

4
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
112,108
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2016.12.07~
0.28
본인

5
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
235,110
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2017.03.13~
0.59
본인

6
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
29,412
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2017.08.30~
0.07
본인

7
박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
7,612
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2017.11.18~
0.02
친인척

8
박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
21,622
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2017.12.21~
0.05
친인척

9
박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
14,424
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2017.12.21~
0.04
친인척

10
박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
15,975
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2017.08.30~
0.04
친인척

11
박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
32,787
케이비증권주식회사
주식담보대출
2022년 12월 14일
2019.04.25~
0.08
친인척

12
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
495,050
이베스트투자증권
주식담보대출
2020년 02월 18일
2020.02.18~
1.24
본인

13
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
343,054
메리츠증권
주식담보대출
2022년 12월 14일
2021.09.15~
0.86
본인

14
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
20,000
박진우
주식대여
2022년 06월 23일
2022.06.23~
0.05
본인 *주1)

15
박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
20,000
박상우
주식대여
2022년 06월 23일
2022.06.23~
0.05
친인척 *주1)

16
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
650,000
에쿼티스퍼스트홀딩스 코리아유한회사
환매조건부 주식거래계약
2022년 06월 24일
2022.06.24~
1.62
본인 *주2)

17
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
40,000
○○○
주식대여
2022년 12월 07일
2022.12.07~
0.10
본인

18
박상우
본인
690120
의결권있는 주식
30,000
박진우
주식대여
2023년 01월 03일
2023.01.03~
0.07
본인 *주3)

19
박진우
특수관계인
710216
의결권있는 주식
30,000
박상우
주식대여
2023년 01월 03일
2023.01.03~
0.07
친인척 *주3)

합계(주식등의 수)
2,375,186
합계(비율)
5.93
-

*주1) 보고자 본인 박상우의 보유주식 20,000주를 특수관계인 박진우에게 대여하여주식등의 수와 비율의 중복이 발생*주2)

[환매조건부 주식거래계약 주요내용]

- 거래주체인 : 박상우

- 거래상대인 : 에쿼티퍼스트홀딩스 코리아 유한회사

- 거래대금 : 5,984,550,000원*주3) 보고자 본인 박상우의 보유주식 30,000주를 특수관계인 박진우에게 대여하여주식등의 수와 비율의 중복이 발생

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
박상우
690120
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
진홍자
411029
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민경덕
631220
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박진우
710216
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민승빈
020118
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민태홍
030722
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조용환
720115
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민정아
790501
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박서연
140718
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김용만
651203
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

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* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천