한화투자증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20230104)
제출인: 한화자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
한화투자증권

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022.12.31

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2023.01.04

보고자 :
한화자산운용(주)

요약정보

발행회사명
한화투자증권
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
99,184,918
46.23

이번 보고서
99,161,328
46.22

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
1) 특별관계자(등기임원)의 퇴임에 따른 변동2) 특별관계자(등기임원) 장내매수(1% 미만)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
한화투자증권(주)
회사코드
003530

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
214,547,775

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
한화자산운용(주)
한자(영문)
-

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 63로 50
생년월일 또는사업자등록번호 등
116-81-22351

직업(사업내용)
신탁업 및 집합투자업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한화자산운용
부서
경영기획팀

직위
대리
전화번호
02-695******

성명
서희경
팩스번호
02-695******

이메일 주소
******ng.suh@hanwha.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
12,409,622
부채총액
10,259,060

자본총액
2,150,562
자본금
570,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
한두희

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
한화생명보험(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.00

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
163,591,373
부채총액
150,171,792

자본총액
13,419,581
자본금
4,342,650

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
여승주

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
(주)한화
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
43.24

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
권희백
개인(국내)
계열회사 임원
631114
대한민국
경기 고양시 일산동구 일산로
임원
임원(등기)

2
한종석
개인(국내)
계열회사 임원
680531
대한민국
서울시 양천구 목동
임원
임원(등기)

3
김민수
개인(국내)
계열회사 임원
671215
대한민국
서울 서초구 양재동
임원
임원(등기)

4
선우혜정(SONU, CATHERINE HEYJUNG)
개인(국내)
계열회사 임원
801124
미국
서울 송파구 올림픽로
임원
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.05.02
한화자산운용(주)
5
99,184,918
46.23
99,184,918
46.23
214,547,775

이번보고서
2023.01.04
한화자산운용(주)
4
99,161,328
46.22
99,161,328
46.22
214,547,775

증 감
-23,590
-0.01
-23,590
-0.01
0

주) 특별관계자 수에는 보고자 본인 포함

4. 보유목적

경영권 영향

회사의 최대주주로서 주주총회에서 의결권 행사 등의 방법을 통하여 경영전반에 영향력을 행사하고 있음

5. 변동[변경]사유

변동방법
1)임원 퇴임2)특별관계자(등기임원)의 장내매수(1% 미만)

변동사유
1)임원 퇴임에 따른 특별관계자 감소2)특별관계자(등기임원)의 주식수 증가(1% 미만)

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한화자산운용(주)
116-81-22351
98,867,172
-
-
-
-
-
-
-
-
98,867,172
46.08

특별관계자
권희백
631114
197,620
-
-
-
-
-
-
-
-
197,620
0.09

한종석
680531
92,801
-
-
-
-
-
-
-
-
92,801
0.04

김민수
671215
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

선우혜정(SONU, CATHERINE HEYJUNG)
801124
3,735
-
-
-
-
-
-
-
-
3,735
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

214,547,775
0
46.22
46.22

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
한화자산운용(주)
116-81-22351
98,867,172
-
-
-
-
-
-
98,867,172
46.08

특별관계자
권희백
631114
197,620
-
-
-
-
-
-
197,620
0.09

한종석
680531
92,801
-
-
-
-
-
-
92,801
0.04

김민수
671215
0
-
-
-
-
-
-
0
0.00

선우혜정(SONU, CATHERINE HEYJUNG)
801124
3,735
-
-
-
-
-
-
3,735
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

(단위 : 백만원, 주, %))

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

한화자산운용(주)
본인
98,867,172
46.08
-
-
98,867,172
46.08

합 계
98,867,172
46.08
-
-
98,867,172
46.08

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
한화자산운용(주)
116-81-22351
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
김민수
671215
-36,810
-
-
-
-
-
-
-
-
-36,810
-0.02

권희백
631114
13,220
-
-
-
-
-
-
-
-
13,220
0.01

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김민수
671215
2022.12.31
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
36,810
-36,810
0
-
(-)
-

권희백
631114
2022.09.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
184,400
13,190
197,590
2,895
(-)
-

권희백
631114
2022.09.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
197,590
30
197,620
2,890
(-)
-

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 백만원)

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

권희백
631114
38
-
-
38

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

권희백
631114
급여