SFA넥셀 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20221229)
제출인: SBI인베스트먼트

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
씨아이에스(주)

1100
1100

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 12월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 12월 29일

보고자 :
에스비아이인베스트먼트(주)

요약정보

발행회사명
씨아이에스(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
14,055,787
22.88

이번 보고서
14,055,787
22.73

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
14,055,787
22.73

보고사유
전환청구권 행사에 따른 변동 및장외매각 계약 체결에 따른 변경 보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
씨아이에스(주)
회사코드
222080

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
61,846,812

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
에스비아이인베스트먼트(주)
한자(영문)
SBI Investment KOREA Co., Ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 테헤란로
생년월일 또는사업자등록번호 등
120-81-64573

직업(사업내용)
금융, 벤처투자
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
에스비아이인베스트먼트
부서
재경총무팀

직위
부장
전화번호
02-213******

성명
박준범
팩스번호
02-213******

이메일 주소
******@sbigroup.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
136,759,810,659
부채총액
10,845,501,462

자본총액
125,914,309,197
자본금
83,533,287,500

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이준효, 소우에이이치로(공동대표이사)

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
에스비아이코리아홀딩스(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
43.61

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
지비이홀딩스 주식회사
국내법인
기타
386-86-01829
대한민국
서울 강남구 테헤란로
투자목적회사
최대주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

- 지비이홀딩스(주)는 창업투자회사인 에스비아이인베스트먼트(주)가 운용중인 에스비아이이신성장지원 사모투자합자회사가 2020년 6월 설립한 투자목적회사입니다.- 지비이홀딩스(주)는 2022년 12월 23일 (주)에스에프에이를 양수인으로 하여 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약을 체결했으며, 최대주주 변경 예정일은 2023년 3월 31일 입니다.

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
83,919,103,152
부채총액
111,514,290

자본총액
83,807,588,862
자본금
83,320,020,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
오천성

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
에스비아이 에스티엘 에너지혁신 사모투자합자회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
76

- 상기 재무정보는 2021년 12월말 연결재무제표 기준임.

【특별관계자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

법적성격
개별 법령상 조합

자산총액(또는 운용자산총액)
64,891,014,852
부채총액
5,500,000

자본총액
64,885,514,852
자본금
66,500,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
에스비아이인베스트먼트(주),에스티리더스프라이빗에쿼티(유)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회

최대주주(최다출자자)
새마을금고중앙회
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
69.2

- 상기 재무정보는 2021년 12월말 연결재무제표 기준임.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 10월 16일
에스비아이인베스트먼트(주)
1
14,055,787
22.88
10,109,977
17.59
57,491,676

이번보고서
2022년 12월 29일
에스비아이인베스트먼트(주)
1
14,055,787
22.73
14,055,787
22.73
61,846,812

증 감
0
-0.15
3,945,810
5.14
4,355,136

4. 보유목적

경영권 영향

지비이홀딩스 주식회사는 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할 경우, 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정하는 등 경영권에 참여할 계획입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 전환 청구권 행사

변동사유
전환사채 전환 청구권 행사

변경사유
장외매각 계약 체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에스비아이인베스트먼트(주)
120-81-64573
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
지비이홀딩스 주식회사
386-86-01829
14,055,787
-
-
-
-
-
-
-
-
14,055,787
22.73

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

61,846,812
-
22.73
22.73

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에스비아이인베스트먼트(주)
120-81-64573
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
지비이홀딩스 주식회사
386-86-01829
14,055,787
-
-
-
-
-
-
14,055,787
22.73

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
지비이홀딩스 주식회사
특수관계인
386-86-01829
의결권있는 주식
14,055,787
주식회사 에스에프에이
장외매매계약
2022.12.23
2023.03.31
22.73
장외매매계약

합계(주식등의 수)
14,055,787
합계(비율)
22.73
-

- 장외매매계약 진행 일정

구분
일자
금액
비고

계약금
2022년 12월 23일
17,228,031,480원
-

잔금
2023년 03월 31일
134,574,468,120원
-

※ 거래 종결일은 2023년 03월 31일이며, 당사자들의 합의에 따라 변경될 수 있습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
에스비아이인베스트먼트(주)
120-81-64573
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
지비이홀딩스 주식회사
386-86-01829
3,945,810
-
-
-
-3,945,810
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

지비이홀딩스 주식회사
386-86-01829
2021.10.18
전환등(-)
전환사채권
3,945,810
-3,945,810
0
7,603
( - )
전환권 행사

지비이홀딩스 주식회사
386-86-01829
2021.10.18
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
10,109,977
3,945,810
14,055,787
7,603
( - )
전환권 행사

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천