탑코미디어 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20221228)
제출인: 유정석

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
(주)탑코미디어

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 12월 21일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 12월 27일

보고자 :
유정석

요약정보

발행회사명
(주)탑코미디어
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
7,579,715
46.24

이번 보고서
7,579,713
37.79

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
4,349,501
26.54

이번 보고서
3,038,885
15.15

보고사유
- 특별관계자 간 5CB 콜옵션 매매- 특별관계자 5CB 인수(콜옵션 행사) 및 전환청구권 행사- 특별관계자 간 5CB 콜옵션 매매 및 발행주식총수 증가로 인한 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)탑코미디어
회사코드
134580

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
17,766,268

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
유정석
한자(영문)
柳晸釋(YU JEONGSEOK)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 선릉로
생년월일 또는사업자등록번호 등
860415

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)탑코미디어
부서
전략기획본부

직위
본부장
전화번호
02-340******

성명
김보성
팩스번호
02-344******

이메일 주소
******74@dmt.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)탑코
국내법인
최대주주
113-86- 80702
대한민국
서울특별시 강남구 테헤란로
출판, 서비스업
사실상지배주주

2
김기해
개인(국내)
임원
831221
대한민국
서울특별시 송파구 위례광장로
(주)탑코미디어 사내이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
67,006
부채총액
42,506

자본총액
24,500
자본금
125

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
유정석

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(최다출자자)
유정석
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
50

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 12월 05일
유정석
3
7,579,715
46.24
4,303,176
32.81
13,113,585

이번보고서
2022년 12월 27일
유정석
3
7,579,713
37.79
5,286,137
29.75
17,766,268

증 감
-2
-8.45
982,961
-3.06
4,652,683

4. 보유목적

경영권 영향

주주 유정석 외 2인은 경영참가의 목적으로 현재 아래 각호 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 업무집행과 관련한 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 경영사 항에 모두 영향력을 행사할 계획에 있습니다. 현재 하기 경영사항의 실제 발생여부는 현재로서는 예 측할 수 없으며, 발생시 영향력 행사는 주주 및 회사의 이익을 극대화하는 방향으로 결정할 것입니 다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경3. 회사의 자본금의 변경4. 회사의 배당의 결정5. 회사의 합병, 분할과 분할합병6. 주식의 포괄적 교환과 이전7. 영업전부의 양수,양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 특별관계자 간 5CB 콜옵션 매매- 특별관계자 5CB 인수 및 전환청구권 행사

변동사유
- 특별관계자 간 5CB 콜옵션 매매- 특별관계자 5CB 인수 및 전환청구권 행사

변경사유
- 특별관계자 간 5CB 콜옵션 매매 및 발행주식총수 증가로 인한 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 변동

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
유정석
860415
2,683,049
-
-
-
-
-
-
-
-
2,683,049
13.38

특별관계자
(주)탑코
113-86-80702
2,596,088
-
-
-
327,653
-
-
-
1,965,923
4,889,664
24.38

김기해
831221
7,000
-
-
-
-
-
-
-
-
7,000
0.03

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

17,766,268
2,293,576
37.79
29.75

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
유정석
860415
2,683,049
-
-
-
-
-
-
2,683,049
13.38

특별관계자
(주)탑코
113-86-80702
2,923,741
-
-
-
-
1,965,923
-
4,889,664
24.38

김기해
831221
7,000
-
-
-
-
-
-
7,000
0.03

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

1
유정석
본인
860415
의결권있는 주식
1,072,962
(주)탑코
담보제공(질권설정)계약
2021년 12월 23일
2023년 11월 09일
5.35
약식질

2
(주)탑코
특수관계인
113-86- 80702
기타
1,965,923
에스티-SBK신기술조합 제1호
5CB 콜옵션
2022년 12월 21일
2023년 03월 23일
9.80
(주1)

합계(주식등의 수)
3,038,885
합계(비율)
15.15
-

(주1) 보고자 유정석은 (주)탑코미디어가 발행한 5CB 전환사채 매도청구권(Call Option) 권리 전부를 특수관계인 (주)탑코에게 양도하는 계약을 체결하였습니다(계약체결일자 : 2022년 12월 21일).상기 '계약 상대방'은 보고서 작성기준일 현재 (주)탑코가 5CB 콜옵션을 행사할 수 있는 사채권자입니다.[5CB 매도청구권(Call Option)에 관한 사항]본 전환사채는 만기 전 사채권자로부터 본 사채를 매수할 수 있는 권리(Call Option)가 제 3자에게 부여된 사채임.매수인은 본 사채의발행일로부터 12개월이 되는 날(2022년 12월 23일)로부터 본 사채 발행일로부터 15개월이 되는 날(2023년 3월 23일)까지 사채권자가 보유하고 있는 본 사채의 일 부를 매수인에게 매도하여 줄 것을 청구할 수 있으며, 사채권자는 이청구에 따라 보유하고 있는 본 사채를 매수인에게 매도하여야 한다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

(단위 : 억원, 주, %)

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

1
1,072,962
60
유정석
4.6
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
유정석
860415
-
-
-
-
-
-
-
-
-3,276,539
-3,276,539
-16.33

특별관계자
(주)탑코
113-86-80702
982,961
-
-
-
327,653
-
-
-
1,965,923
3,276,537
16.33

김기해
831221
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

유정석
860415
2022년 12월 21일
장외매도(-)
기타
5,959,588
-3,276,539
2,683,049
3,052
(3,144)
5CB 콜옵션 양도(양수인 : (주)탑코), (주1)

(주)탑코
113-86-80702
2022년 12월 21일
콜옵션취득(+)
기타
1,613,127
3,276,539
4,889,666
3,052
(3,144)
5CB 콜옵션 양수(양도인 : 유정석), (주1)

(주)탑코
113-86-80702
2022년 12월 23일
기타(-)
기타
4,889,666
-1,310,614
3,579,052
3,052
( - )
5CB 콜옵션 행사

(주)탑코
113-86-80702
2022년 12월 23일
기타(-)
기타
3,579,052
-2
3,579,050
3,052
( - )
5CB 콜옵션 행사에 따른단수주 처리

(주)탑코
113-86-80702
2022년 12월 23일
콜옵션권리행사에따른CB취득(+)
전환사채권
3,579,050
1,310,614
4,889,664
3,052
( - )
5CB 콜옵션 행사 후 5CB 취득

(주)탑코
113-86-80702
2022년 12월 23일
전환등(-)
전환사채권
4,889,664
-982,961
3,906,703
3,052
( - )
5CB 전환청구권 행사

(주)탑코
113-86-80702
2022년 12월 23일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
3,906,703
982,961
4,889,664
3,052
( - )
5CB 전환 후 보통주 취득

(주1) 취득/처분단가 (3,144)의 금액은 (주)탑코미디어 5CB 콜옵션 매매대금을 포함하여 콜옵션을 행사할 수 있는 주식수로 나눈 값 입니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)탑코
113-86-80702
4,300,000,000
-
-
4,300,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

(주)탑코
113-86-80702
영업이익