케스피온 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20221228)
제출인: 이앤에스인베스트먼트

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
주식회사 케스피온

1101
1000
20221226

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 12월 26일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 12월 28일

보고자 :
이앤에스인베스트먼트 유한회사

요약정보

발행회사명
주식회사 케스피온
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,305,115
16.69

이번 보고서
7,032,267
20.58

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
장내매수 및 전환청구권 행사

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 케스피온
회사코드
079190

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
34,165,146

※ 상기 의결권이있는 발행주식 총수(주)는 2022.12.27~2022.12.28 제10회차 전환사채 전환청구권 행사로 인한
(2,380,949)
가 반영되었으며, 상장 예정일은
2023. 01. 13일
입니다

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
이앤에스인베스트먼트유한회사
한자(영문)
ENS Investment Inc.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 성북구 성북로
생년월일 또는사업자등록번호 등
429-86-01539

직업(사업내용)
자산관리 및 투자업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 케스피온
부서
기획팀

직위
부장
전화번호
02-210******

성명
홍성호
팩스번호
02-837*****

이메일 주소
******espion.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
유한회사

자산총액(또는 운용자산총액)
8,902,806,737
부채총액
9,989,834,576

자본총액
-1,087,027,839
자본금
100,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
오미선

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
오미선
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

* 상기 재무현황은 2021년기말 재무제표 기준입니다.* 상기 최대주주 지분율은 보고서 제출일 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
유한회사 엘디크레스코리아
국내법인
공동보유자
248-86-01551
대한민국
경기도 파주시 직지길 문발동

경영 컨설팅

주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
유한회사

자산총액(또는 운용자산총액)
3,674,778,141
부채총액
3,611,137,224

자본총액
63,640,917
자본금
100,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
LLOYD YEONSU LEE

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
LLOYD YEONSU LEE
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

* 상기 재무현황은 2021년기말 재무제표 기준입니다.* 상기 최대주주 지분율은 보고서 제출일 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 12월 19일
이앤에스인베스트먼트 유한회사
1
5,305,115
16.69
5,305,115
16.69
31,784,197

이번보고서
2022년 12월 28일
이앤에스인베스트먼트 유한회사
1
7,032,267
20.58
7,032,267
20.58
34,165,146

증 감
1,727,152
3.89
1,727,152
3.89
34,165,146

4. 보유목적

경영권 영향

발행회사의 주주와 공동보유를 통해 경영권 안정을 도모자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제141조의 제2항

1. 주식등을 공동으로 취득하거나 처분하는 행위

2. 주식등을 공동 또는 단독으로 취득한 후 그 취득한 주식을 상호양도하거나 양수하는 행위

3. 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 공동으로 행사하는 행위

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수 및 전환청구권 행사

변동사유
- 특별관계자의 장내 매수- 최대주주와 특별관계자의 전환사채권 인수 및 전환청구권 행사

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
이앤에스인베스트먼트 유한회사
429-86-01539
4,791,269
-
-
-
-
-
-
-
-
4,791,269
14.02

특별관계자
유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2,240,998
-
-
-
-
-
-
-
-
2,240,998
6.56

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

34,165,146
-
20.58
20.58

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
이앤에스인베스트먼트 유한회사
429-86-01539
4,791,269
-
-
-
-
-
-
4,791,269
14.02

특별관계자
유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2,240,998
-
-
-
-
-
-
2,240,998
6.56

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
이앤에스인베스트먼트 유한회사
429-86-01539
341,269
-
-
-
-
-
-
-
-
341,269
1.07

특별관계자
유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
1,385,883
-
-
-
-
-
-
-
-
1,385,883
4.36

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이앤에스인베스트먼트 유한회사
429-86-01539
2022년 12월 26일
CB인수(+)
전환사채권
0
341,269
341,269
0
1,411
-

이앤에스인베스트먼트 유한회사
429-86-01539
2022년 12월 27일
전환등(-)
전환사채권
341,269
-341,269
0
0
0
-

이앤에스인베스트먼트 유한회사
429-86-01539
2022년 12월 27일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
4,450,000
341,269
4,791,269
-
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
855,115
24,003
879,118
1,270
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
879,118
-3,150
875,968
1,244
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
875,968
3,989
879,957
1,256
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
879,957
72,095
952,052
1,299
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
952,052
10,319
962,371
1,287
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
962,371
2,350
964,721
1,232
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
964,721
2,207
966,928
1,221
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
966,928
12,166
979,094
1,212
-
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 26일
CB인수(+)
전환사채권
0
1,261,904
1,261,904
0
1,411
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 27일
전환등(-)
전환사채권
1,261,904
-1,261,904
0
0
0
-

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
2022년 12월 27일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
979,094
1,261,904
2,240,998
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

이앤에스인베스트먼트 유한회사
429-86-01539
481,600,000
-
-
481,600,000

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
1,939,376,340
-
-
1,939,376,340

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이앤에스인베스트먼트 유한회사
429-86-01539
보유자금

유한회사 엘디크레스코리아
248-86-01551
보유자금