다산솔루에타 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20221220)
제출인: 다산인베스트

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
(주)솔루에타

1111
1000
20221114

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 12월 14일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 12월 19일

보고자 :
(주)다산인베스트

요약정보

발행회사명
(주)솔루에타
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
11,698,284
56.08

이번 보고서
9,243,846
50.22

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
- 전환사채 전환가액 조정으로 전환사채권 증가- 최대주주 및 특별관계자의 전환사채 매각- 특별관계자의 전환사채 주식 전환

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)솔루에타
회사코드
154040

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,314,149

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
(주)다산인베스트
한자(영문)
DASAN Invest Co.,Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 판교로
생년월일 또는사업자등록번호 등
120-86-70482

직업(사업내용)
금융서비스업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)솔루에타
부서
재무기획부

직위
과장
전화번호
031-72******

성명
권효
팩스번호
031-50******

이메일 주소
********@solueta.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
73,453
부채총액
39,121

자본총액
34,332
자본금
1,580

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
남민우

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
남민우
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

*상기 재무현황은 2021년말 기준 보고자(법인)의 K-GAAP 연결재무제표 기준입니다.*최대주주 지분율은 최대주주(남민우) 외 특수관계인의 지분을 합한 비율(100.0%) 입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)다산네트웍스
국내법인
계열회사
129-81-16613
대한민국
경기도 성남시 분당구 대왕판교로
법인사업자
계열회사등

2
(주)퍼시픽블루
국내법인
계열회사
721-87-00073
대한민국
경기도 분당구 판교로
법인사업자
계열회사등

3
남민우
개인(국내)
계열회사 임원
620111
대한민국
서울시 강남구 학동로42길
계열회사 임원
계열회사등 임원

4
유춘열
개인(국내)
계열회사 임원
610326
대한민국
서울시 송파구 올림픽로
계열회사 임원
계열회사등 임원

5
김장식
개인(국내)
계열회사 임원
660221
대한민국
인천시 연수구 송도과학로27번길
계열회사 임원
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자((주)퍼시픽블루)에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
26,411
부채총액
15,957

자본총액
10,454
자본금
2,150

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
유상현

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
(주)다산인베스트
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

*상기 재무현황은 2021년말 기준 보고자(법인)의 K-GAAP 재무제표 기준입니다.

(3) 특별관계자((주)다산네트웍스)에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
520,273
부채총액
231,591

자본총액
288,682
자본금
19,419

대표자
남민우

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
(주)솔루에타
최대주주 지분율(%)
18.16

* 상기 재무현황은 2021년 말 기준 보고자의 K-IFRS 연결재무제표 기준입니다.* 최대주주 지분율은 최대주주(솔루에타) 외 특수관계인의 지분을 합한 비율입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.06.20
(주)다산인베스트
6
11,698,284
56.08
4,663,902
33.73
13,825,216

이번보고서
2022.12.19
(주)다산인베스트
6
9,243,846
50.22
6,152,835
40.18
15,314,149

증 감
-2,454,438
-5.86
1,488,933
6.45
1,488,933

4. 보유목적

경영권 영향

보고자 및 특별관계자들은 발행회사의 경영권 참여를 위해 자본시장법 시행령 제154조 제1항 각호의 사항에 대하여 영향력을 행사하려고 합니다. 장래 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 고려하여 주주로서 관련 행위들을 집행할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 전환가액 조정- 전환사채 매각

변동사유
- 전환사채 전환가액 조정으로 전환사채권 보유수량 증가- 최대주주 및 특별관계자의 전환사채 매각

변경사유
- 특별관계자의 전환사채 주식 전환

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)다산인베스트
120-86-70482
2,627,302
-
-
-
-
-
-
-
-
2,627,302
14.27

특별관계자
유춘열
610326
26,500
-
-
-
-
-
-
-
-
26,500
0.14

(주)퍼시픽블루
721-87-00073
1,510,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,510,000
8.20

(주)다산네트웍스
129-81-16613
1,488,933
-
-
-
3,091,011
-
-
-
-
4,579,944
24.88

김장식
660221
100
-
-
-
-
-
-
-
-
100
0.00

남민우
620111
500,000
-
-
-
-
-
-
-
-
500,000
2.72

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

15,314,149
3,091,011
50.22
40.18

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)다산인베스트
120-86-70482
2,627,302
-
-
-
-
-
-
2,627,302
14.27

특별관계자
유춘열
610326
26,500
-
-
-
-
-
-
26,500
0.14

(주)퍼시픽블루
721-87-00073
1,510,000
-
-
-
-
-
-
1,510,000
8.20

(주)다산네트웍스
129-81-16613
1,488,933
-
-
-
-
3,091,011
-
4,579,944
24.88

김장식
660221
100
-
-
-
-
-
-
100
0.00

남민우
620111
500,000
-
-
-
-
-
-
500,000
2.72

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)다산인베스트
120-86-70482
-
-
-
-
-1,537,042
-
-
-
-
-1,537,042
-5.69

특별관계자
유춘열
610326
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.02

(주)퍼시픽블루
721-87-00073
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.97

(주)다산네트웍스
129-81-16613
1,488,933
-
-
-
-2,406,329
-
-
-
-
-917,396
-1.47

김장식
660221
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

남민우
620111
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.32

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)다산인베스트
120-86-70482
2022.07.18
행사가액조정
전환사채권
10,780,888
3,790
10,784,678
3,245
(-)
전환가액 변동(3,253원 -> 3,245원)

(주)다산인베스트
120-86-70482
2022.11.14
전환권등소멸(-)
전환사채권
10,784,678
-616,333
10,168,345
3,245
(-)
(주1)

(주)다산인베스트
120-86-70482
2022.12.14
전환권등소멸(-)
전환사채권
10,168,345
-924,499
9,243,846
3,245
(-)
(주2)

(주)다산네트웍스
129-81-16613
2022.07.18
행사가액조정
전환사채권
11,698,284
7,105
11,705,389
3,245
(-)
전환가액 변동(3,253원 -> 3,245원)

(주)다산네트웍스
129-81-16613
2022.12.14
전환권등소멸(-)
전환사채권
11,705,389
-924,501
10,780,888
3,245
(-)
(주2)

(주)다산네트웍스
129-81-16613
2022.12.14
전환등(-)
전환사채권
10,780,888
-1,488,933
9,291,955
2,485
(-)
-

(주)다산네트웍스
129-81-16613
2022.12.14
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
9,291,955
1,488,933
10,780,888
2,485
(-)
-

(주1) (주)다산인베스트가 보유한 발행회사의 전환사채를 만기전 상환받은 건으로 자세한 내용은 발행회사인 솔루에타의 2022년 11월 14일 '전환사채발행후만기전사채취득' 공시를 참조하시기 바랍니다.(주2) (주)다산인베스트와 (주)다산네트웍스가 보유한 발행회사의 전환사채를 만기전 상환받은 건으로 자세한 내용은 발행회사인 솔루에타의 2022년 12월 14일 '전환사채발행후만기전사채취득' 공시를 참조하시기 바랍니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천