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리드코프 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결 (20221219)
제출인: 리드코프

리드코프/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2022.12.19)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-19

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-10-11

3. 정정사유
계약기간 연장에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 담보권 설정계약 체결일
(당해 건)
2022-10-11
2022-12-19

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 금번 공시사항은 기체결한 계약(순번2,3)의 연장에 따라 공시의무가 발생한 사항임
- 금번 공시사항은 기체결한 계약(순번1)의 연장에 따라 공시의무가 발생한 사항임

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]
순번1. 케이비증권(주)
담보제공기간 시작일
담보제공기간 종료일
계약체결일

2022-06-20
2022-12-19
2022-06-20

2022-12-19
2023-06-19
2022-12-19

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
(주)엠투엔

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
4,316,783

지분율(%)
16.32

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
3,220,686

지분율(%)
12.18

2. 채무(차입)금액 총액(원)
5,000,000,000

3. 담보설정금액 총액(원)
8,800,000,000

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
3

누적 담보제공 주식 총수(주)
1,096,097

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2022-12-19

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 금번 공시사항은 기체결한 계약(순번1)의 연장에 따라 공시의무가 발생한 사항임

※ 관련공시
2022-10-11 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2022-06-20 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2022-04-11 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2021-12-20 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2021-11-15 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2021-10-08 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2021-06-21 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2021-05-17 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2021-04-12 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2020-12-21 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2020-11-18 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2020-10-14 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2020-06-30 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2020-06-23 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2020-05-22 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2020-02-17 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2019-12-26 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2019-07-15 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2019-01-14 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결
2018-07-17 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
케이비증권(주)
(주)엠투엔
운영자금
4,000,000,000
약식질
372,094
미해당
2022-12-19
2023-06-19
2022-12-19

2
하나금융투자
(주)엠투엔
운영자금
3,200,000,000
약식질
485,908
미해당
2022-10-11
2023-04-10
2022-10-11

3
하나금융투자
(주)엠투엔
운영자금
1,600,000,000
약식질
238,095
미해당
2022-10-11
2023-04-10
2022-10-11

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
담보유지비율 미달 등의 사유 발생시

2
담보유지비율 미달 등의 사유 발생시

3
담보유지비율 미달 등의 사유 발생시

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

(주)엠투엔
대한민국
서울시 중구 소공로 109, 한화빌딩
135-81-05130

직업(사업내용)
스틸드럼 제조 및 판매 등

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)디케이마린
7,378,169
18.29

대표이사
서홍민
4,849,808
12.02

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2021
결산기
12월

자산총계
190,098
자본금
20,171

부채총계
52,726
매출액
27,640

자본총계
137,372
당기순이익
-56,852

외부감사인
우리회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
(주)엠투엔
본인

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
비츠로시스 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20221219)
제출인: 비츠로시스

비츠로시스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-16

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021년 06월 29일

3. 정정사유
계약기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간
-
-

종료일
2023-12-31
2024-06-30

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
고정점표정장치 제조설치

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
610,431,873

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
610,431,873

최근 매출액(원)
3,656,597,108

매출액 대비(%)
16.69

3. 계약상대방
국가철도공단

-최근 매출액(원)
1,485,321,986,127

-주요사업
국가철도사업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-06-28

종료일
2024-06-30

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-06-29

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기의 공시는 코스닥시장 공시규정 제6조(공시신고사항)의 최근사업연도 매출액의 100분의 10 이상 공급계약체결에 의한 공시의무사항입니다.

- 상기2. 계약내역의 계약금액 총액(원)은 부가가치세 제외금액입니다.

- 상기2. 계약내역의 최근매출액(원)은 제33기(2020년 04월 01일~2021년 03월 31일)의 매출금액입니다.

- 상기8. 계약(수주)일자는 최종계약체결일자입니다.

- 상기 계약금액 및 계약기간 등은 진행상황에 따라 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
2021-06-29 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-12-02 단일판매ㆍ공급계약체결
유나이티드 — 단일판매ㆍ공급계약해지 (20221219)
제출인: 유나이티드

유나이티드/단일판매ㆍ공급계약 해지/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약 해지

단일판매ㆍ공급계약 해지

1. 판매ㆍ공급계약 해지 구분
상품공급

- 해지계약명
개량신약 클란자CR정 공급계약

2. 해지내역
해지금액(원)
40,968,768,000

최근매출액(원)
221,039,962,913

매출액대비(%)
18.5

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
Jiangxi JiminKexin Group(JJK)

- 회사와의 관계
-

4. 계약기간
시작일
2013-06-27

종료일
2028-06-26

5. 해지 주요사유
계약상대방의 계약 불이행에 따른 계약해지

6. 해지일자
2022-12-19

7. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

8. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 2013년 6월 28일에 공시했던 개량신약 2개제품(클란자CR정, 실로스탄CR정) 공급계약중 남아있는 1개제품(클란자CR정)의 계약해지사항입니다.
※ 실로스탄CR정은 '2016.10.12 단일판매 공급계약 해지' 공시하였습니다.

2. 기공시했던 2개 제품의 총계약금액은 68,814,000 USD이며 제품별 계약금액은 클란자CR정 35,520,000 USD, 실로스탄CR정 33,294,000 USD 입니다.

3. 해지금액은 35,520,000 USD이며, 원화환산 금액은 공급계약체결일 2013년 6월 27일 서울외국환중개소 기준환율 1,153.4원을 적용하였습니다.

4. 상기 매출액은 최근 사업연도(2021년) 매출액 금액입니다.

5.JJK사의 계약 진행 상황이 예정보다 12개월 이상 지연되어 당사는 JJK사에 진행상황을 확인하기 위해 여러차례 피드백 요청을 하였습니다. JJK사는 아무런 피드백이 없었고, 이에 따라 당사는 계약해지 조항에 근거하여 JJK의 귀책사유로 계약해지를 결정하였습니다.

6. 상기 계약해지로 인한 당사의 재무적 손실은 없습니다.

관련공시
2013-06-28 단일판매ㆍ공급계약체결
2016-10-12 단일판매ㆍ공급계약 해지
아이즈비전 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (20221219)
제출인: 아이즈비전

아이즈비전/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2022.12.19)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
3
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

발행일자
2020-06-19

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
3,233

만기일
2025-06-19

2. 사채 취득금액 (통화단위)
2,100,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
2,100,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2022-12-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
4,850,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취 득 사 유:사채권자의 조기상환 청구
- 향후처리방법:취득 후 소각예정

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1.상기 취득일자는 사채 취득금액 지급일 입니다.
2.주당 전환가액은 2022년 6월 20일에 조정된 전환가액 입니다.

※ 관련공시
2022-09-19 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2022-06-20 전환가액의조정
2022-03-21 전환가액의조정
2020-12-21 전환가액의조정
2020-09-21 전환가액의조정
2020-06-19 증권 발행결과(자율공시)(제3회차 CB)
2020-06-18 전환사채권발행결정(제3회차)
정다운 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20221219)
제출인: 정다운

정다운/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2022.12.19)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2022-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2023-01-01

-종료일
2023-01-07

3. 설정사유
제9기정기주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 첨부 제16조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의함

※관련공시
-
SGC E&C — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221219)
제출인: 권영만

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
SGC이테크건설(주)

20221212

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 12월 12일

보고서작성기준일 :
2022년 12월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
권영만

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
SGC이테크건설(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
016250

발행주식 총수
2,599,445

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
권영만
한자(영문)
權寧晩(Kwon Young Man)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
580606

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 성남대로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2019년 12월 21일
퇴임일
2022년 12월 12일

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
SGC이테크건설(주)
부 서
전략기획팀

직 위
과장
전화번호
02)489****

성 명
곽대선
팩스번호
02)489****

이메일 주소
******@sgc.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 04월 13일
3,900
0.15
3,900
0.15

이번보고서
2022년 12월 19일
0
0.00
0
0.00

증 감
-3,900
-0.15
-3,900
-0.15

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

2,599,445
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

임원퇴임(-)
2022년 12월 12일
보통주
3,900
-3,900
-
-
-

합 계
3,900
-3,900
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
솔디펜스 — [기재정정]주주총회소집결의 (20221219)
제출인: 솔디펜스

휴센텍/주주총회소집결의/(2022.12.19)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-19

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2022. 11. 21.

3. 정정사유
개최일자 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

개최일자
2023-01-03
2023-03-06

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2023-03-06

시간
09:00

2. 장소
경기도 안양시 동안구 학의로 268 메가밸리 1층 대회의실

3. 의안 주요내용
제1호 의안:

정관 일부 변경의 건(세부사항 추후확정)

4. 이사회결의일(결정일)
2022-11-21

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-. 의안 주요내용 확정시 정정공시 예정

※관련공시
-
신흥에스이씨 — 금전대여결정 (20221219)
제출인: 신흥에스이씨

신흥에스이씨/금전대여결정/(2022.12.19)금전대여결정

금전대여 결정

1. 성명(법인명)
SHIN HEUNG SEC EU Kft.
(회사와의 관계)
종속회사

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 금전대여 내역
거래일자
2022-12-19

대여금액 (원)
20,818,800,000

-자기자본(원)
366,253,418,888

-자기자본 대비(%)
5.7

-대기업해당여부
해당

이율 (%)
4.6

대여기간
시작일
2022-12-20

종료일
2027-11-30

3. 금전대여 목적
SHIN HEUNG SEC EU Kft. 시설자금 및 운영자금

4. 금전대여 총잔액 (원)
28,789,701,826

5. 이사회결의일(결정일)
2022-12-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 '대여금액'은 EUR 15,000,000에 2022년 12월 19일 최초고시 환율 1,387.92을 곱한 금액입니다.

- 상기 '자기자본'은 최근 사업연도말(2021년말) 연결자기자본에 최근 사업연도말 경과 후 자본금 및 자본잉여금의 증감액을 더한 금액입니다.

- 상기 '금전대여 총잔액'은 2022년 12월 19일 기준 거래 상대방에 대한 회사의 총 금전대여잔액 EUR 20,743,055.67에 2022년 12월 19일 최초고시 환율 1,387.92을 곱한 금액입니다.

- 해당 대여계약은 2년 거치 후 3년간 월분할상환하는 조건의 대여계약 입니다.

※관련공시
-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

SHIN HEUNG SEC EU kft.
헝가리
Monor, lPar utca 20, Hungary
13-09-185979

직업(사업내용)
제조업(휴대폰, 전기자동차배터리 부품)

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
신흥에스이씨(주)
-
100

대표이사
황만용
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2021년
결산기
12월

자산총계
181,952
자본금
4,873

부채총계
157,235
매출액
130,635

자본총계
24,718
당기순손익
6,219

외부감사인
Kpmg
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
종속회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
티와이홀딩스 — 단일판매ㆍ공급계약체결(자회사의 주요경영사항) (20221219)
제출인: 티와이홀딩스

티와이홀딩스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

자회사인
(주)태영건설
의 주요경영사항신고

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
세운재정비촉진지구 5-3구역 개발사업 신축공사

2. 계약내역
계약금액(원)
101,350,000,000

최근매출액(원)
2,751,710,633,294

매출액대비(%)
3.68

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
세운5구역피에프브이(주)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
서울특별시 중구 산림동 140-4번지 일원

5. 계약기간
시작일
-

종료일
-

6. 주요 계약조건
자재구매 및 시공 일괄도급

7. 계약(수주)일자
2022-12-19

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 공사개요 : 서울특별시 중구 산림동 140-4번지 일원에 지하8층~지상20층, 연면적 38,638.53㎡ 규모의 근린생활시설, 생활형숙박시설, 도시형생활주택을 조성하는 공사임.

- 상기 '2. 계약내역' 중 '최근매출액'은 2021년말 연결재무제표 기준임.

- 상기 '5. 계약기간'은 실착공일로부터 36개월임.

- 상기 공사의 계약금액은 부가가치세를 제외한 금액이며, 계약금액 및 계약기간은 공사진행 상황에 따라 변동될 수 있음.

※ 관련공시
-
파인엠텍 — 신주인수권행사가액의조정(제8회차) (20221219)
제출인: 파인엠텍

파인엠텍/신주인수권행사가액의조정/(2022.12.19)신주인수권행사가액의조정(제8회차)

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

8
비상장
7,220
7,090

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

8
16,600,000,000
KRW : South-Korean Won
2,299,168
2,341,325

3. 조정사유
시가하락에 의한 신주인수권행사가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
본 사채 발행 후(2021.06.18)부터 매 3개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 행사가액 조정일로 하고, 각 행사가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 행사가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 행사가액으로 한다. 단, 새로운 행사가액은 발행 당시 행사가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 행사가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 이상이어야 한다.

2. 조정방법
(A) 1개월 가중산술평균주가 : 7,194.2원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 7,067.5원
(C) 최근일 가중산술평균주가 : 6,992.9원
(D) 산술평균((A+B+C)/3) :7,084.9원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) :7,084.9원
(F) 행사가액 한도 : 5,060원
(G) 조정 후 행사가액: 7,090원(호가단위 미만 상위 호가로 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-12-19

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 내용은 계약 당시 신주인수권행사가액의 조정에 의한 변경으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

2. 당사(분할신설회사)는 2022.09.01. (주)파인테크닉스(분할존속회사)를 인적분할하여 설립되었고, 2022.10.07. 재상장되었습니다. 본건 관련 사채는 분할존속회사가 2021.06.18. 발행하였으며 금번 분할에 따라 분할기일에 당사에 승계 귀속되었습니다.

※관련공시
2022-10-07 신주인수권행사(제8회차)
파인엠텍 — 전환가액의조정(제7회차) (20221219)
제출인: 파인엠텍

파인엠텍/전환가액의조정/(2022.12.19)전환가액의조정(제7회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

7
비상장
7,220
7,090

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

7
19,300,017,900
KRW : South-Korean Won
2,673,132
2,722,146

3. 조정사유
시가하락에 의한 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1.조정근거
본 사채 발행 후(2021.06.18)부터 매 3개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 이상이어야 한다.

2. 조정방법
(A) 1개월 가중산술평균주가 : 7,194.2원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 7,067.5원
(C) 최근일 가중산술평균주가 : 6,992.9원
(D) 산술평균((A+B+C)/3) :7,084.9원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) :7,084.9원
(F) 전환가액 한도 : 5,060원
(G) 조정 후 전환가액: 7,090원(호가단위 미만 상위 호가로 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-12-19

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 내용은 계약 당시 전환가액의 조정에 의한 변경으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

2. 당사(분할신설회사)는 2022.09.01. (주)파인테크닉스(분할존속회사)를 인적분할하여 설립되었고, 2022.10.07. 재상장되었습니다. 본건 관련 사채는 분할존속회사가 2021.06.18. 발행하였으며 금번 분할에 따라 분할기일에 당사에 승계 귀속되었습니다.

※ 관련공시
2022-10-07 전환청구권행사(제7회차)
2022-10-17 전환청구권행사(제5회차, 제7회차)
에피소드컴퍼니 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20221219)
제출인: 에피소드컴퍼니

캐리소프트/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2022.12.19)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2022-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2023-01-01

-종료일
2023-01-07

3. 설정사유
제9기 정기주주총회 개최를 위한 권리주주확정

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 제18조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함

※관련공시
-
차바이오텍 — 신주인수권행사가액의조정(제7회차) (20221219)
제출인: 차바이오텍

차바이오텍/신주인수권행사가액의조정/(2022.12.19)신주인수권행사가액의조정(제7회차)

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

7
비상장
16,163
16,133

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

7
11,141,750,000
KRW : South-Korean Won
689,336
690,618

3. 조정사유
시가하락에 따른 신주인수권행사가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
가. 조정근거
본 사채 발행일로부터 3개월이 되는 날 및 이후 만기일 전월까지 매 3개월이 경과한 날을 행사가격 조정일로 하고, 각 행사가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 행사가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 행사가격으로 한다. 단, 새로운 행사가격은 발행 당시 행사가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 행사가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.

나. 조정방법(원단위 미만절상)

① 1개월 가중산술평균주가 : 14,141.39원

② 1주일 가중산술평균주가 : 14,402.51원

③ 기산일 가중산술평균주가 : 14,124.11원

④ 산술평균가격[(①+②+③)/3] : 14,222.67원

⑤ '③'과 '④'중 높은가액 : 14,223원(원단위 미만 절상)

⑥ 조정전 행사가액 : 16,163원

⑦ 조정후 행사가액 : 16,133원

※ 행사가액의 최저한도(발행당시 행사가액의 70%) : 16,133원

5. 조정가액 적용일
2022-12-19

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
※ 상기사항은 시가하락에 의한 행사가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않습니다.

※ 금번 신주인수권행사가액의 조정을 통해 행사가액의 최저한도에 도달하여, 향후 시가하락에 따른 신주인수권행사가액의 조정은 없습니다.

※ 상기 '2. 행사가능주식수의 변동'의 행사가능 주식수는 현재 기준 미행사신주인수권 증권의 권면 총액을 행사가액으로 나눈 결과이며, 행사가능 주식수 계산시 소수점 미만은 절하합니다.

※관련공시
2022-06-20 신주인수권행사가액의조정(제7회차)
2020-12-31 신주인수권부사채권발행결정(제7회차)
차바이오텍 — 전환가액의조정(제6회차) (20221219)
제출인: 차바이오텍

차바이오텍/전환가액의조정/(2022.12.19)전환가액의조정(제6회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

6
비상장
16,163
16,133

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

6
4,030,000,000
KRW : South-Korean Won
249,334
249,798

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
가. 조정근거
본 사채 발행일로부터 3개월이 되는 날 및 이후 만기일 전월까지 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.

나. 조정방법(원단위 미만절상)

① 1개월 가중산술평균주가 : 14,141.39원

② 1주일 가중산술평균주가 : 14,402.51원

③ 기산일 가중산술평균주가 : 14,124.11원

④ 산술평균가격[(①+②+③)/3] : 14,222.67원

⑤ '③'과 '④'중 높은가액 : 14,223원(원단위 미만 절상)

⑥ 조정전 전환가액 : 16,163원

⑦ 조정후 전환가액 : 16,133원

※ 전환가액의 최저한도(발행당시 전환가액의 70%) : 16,133원

5. 조정가액 적용일
2022-12-19

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
※ 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않습니다.

※ 금번 전환가액 조정을 통해 전환가액의 최저한도에 도달하여, 향후 시가하락에 따른 전환가액의 조정은 없습니다.

※ 상기 '2. 전환가능주식수의 변동'의 전환가능 주식수는 현재 기준 미전환사채의 권면 총액을 전환가액으로 나눈 결과이며, 전환가능 주식수 계산시 소수점 미만은 절하합니다.

※ 관련공시
2022-06-20 전환가액의조정(제6회차)
2020-12-31 전환사채권발행결정(제6회차)
키이스트 — 전환가액의조정 (20221219)
제출인: 키이스트

키이스트/전환가액의조정/(2022.12.19)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

4
비상장
8,806
9,259

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

4
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,135,589
1,080,030

3. 조정사유
시가상승에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

본 사채 발행 후 3개월이 되는 날(2022년 6월 18일)로부터 그 날을 포함하여 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가액(본 라목 및 마목에서 "시가산정액")이 기산일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 시가산정액을 새로운 전환가액으로 조정한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상으로 한다.

산정한 시가산정액이 해당 기산일의 전환가액보다 높은 경우에는 시가산정액을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 본 목에 따른 조정 후 전환가액은 최초 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)을 상한으로 한다.

조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채에 부여된 전환청구권의 행사로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2) 조정방법

①1개월 가중산술평균주가:8,487.1원
②1주일 가중산술평균주가:9,417.3원
③최근일 가중산술평균주가:9,258.0원
④산술평균가액[(①+②+③)/3]:9,054.1원
⑤기준주가[Max[③,④]:9,258.0원
⑥조정전 전환가액:8,806원
⑦조정가액[Max(⑤,⑥)]:9,258.0원
⑧최초 전환가액:12,579원
⑨최종 행사가액[Min(⑦,⑧)]:9,259원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-12-18

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2022-06-20 전환가액의조정
2022-03-16 전환사채권발행결정(제4회차)
태영건설 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20221219)
제출인: 태영건설

태영건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
세운재정비촉진지구 5-3구역 개발사업 신축공사

2. 계약내역
계약금액(원)
101,350,000,000

최근매출액(원)
2,751,710,633,294

매출액대비(%)
3.68

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
세운5구역피에프브이(주)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
서울특별시 중구 산림동 140-4번지 일원

5. 계약기간
시작일
-

종료일
-

6. 주요 계약조건
자재구매 및 시공 일괄도급

7. 계약(수주)일자
2022-12-19

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 공사개요 : 서울특별시 중구 산림동 140-4번지 일원에 지하8층~지상20층, 연면적 38,638.53㎡ 규모의 근린생활시설, 생활형숙박시설, 도시형생활주택을 조성하는 공사임.

- 상기 '2. 계약내역' 중 '최근매출액'은 2021년말 연결재무제표 기준임.

- 상기 '5. 계약기간'은 실착공일로부터 36개월임.

- 상기 공사의 계약금액은 부가가치세를 제외한 금액이며, 계약금액 및 계약기간은 공사진행 상황에 따라 변동될 수 있음.

※ 관련공시
-
차바이오텍 — 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득(7회차) (20221219)
제출인: 차바이오텍

차바이오텍/신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득/(2022.12.19)신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득(7회차)

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채) 취득
7
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채

발행일자
2020-06-19

발행방법
국내발행 (사모)

주당 신주인수권행사가액(원)
16,133

신주인수권 분리여부
미해당

만기일
2025-06-19

2. 사채 취득금액 (통화단위)
4,289,250,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
4,289,250,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2022-12-19

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)잔액 (통화단위)
11,141,750,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 만기전 취득사유 : 사채권자의 조기상환 청구권(PUT) 행사

- 향후 처리방법 : 등록사채 이므로 취득 후 사채권 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 '1. 만기전 취득 사채에 관한 사항'의 '주당 신주인수권행사가액(원)'은 현재 기준으로 기재하였습니다.

- 상기 '2. 사채 취득금액'의 '취득일자'는 사채 취득금액을 지급한 날짜입니다.

※ 관련공시
2020-12-31 신주인수권부사채권발행결정(제7회차)
우리금융지주 — 상각형조건부자본증권발행결정(자회사의 주요경영사항) (20221219)
제출인: 우리금융지주

우리금융지주/상각형 조건부자본증권 발행결정/(2022.12.19)상각형 조건부자본증권 발행결정

상각형 조건부자본증권 발행결정

자회사인
우리은행
의 주요경영사항신고

1. 사채의 종류
회차
9
종류
국내 무기명식 무보증 무담보 상각형 조건부자본증권(후순위채)

2. 사채의 권면(전자등록)총액 (원)
270,000,000,000

2-1 (해외발행)
권면(전자등록)총액 (통화단위)
-
해당사항없음

기준환율등
-

발행지역
-

해외상장시 시장의 명칭
-

3. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금(원)
-

운영자금 (원)
270,000,000,000

채무상환자금(원)
-

타법인 증권 취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

4. 사채의 이율
표면이자율 (%)
-

만기이자율 (%)
-

5. 사채만기일
-

6. 이자지급방법
본 사채의 이자는 발행일로부터 만기일 전일까지의 기간동안 매 3개월 후급으로 지급합니다. 다만 이자지급 기일이 은행의 휴업일에 해당할 경우 그 다음 첫번째 영업일에 지급하되, 그 같이 늦추어 지급하더라도 늦추어진 일수에 대하여는 따로 이자를 계산하여 지급하지 아니합니다.

7. 원금상환방법
만기일시상환

8. 사채발행방법
공모

9. 채무재조정에 관한 사항
채무재조정의 사유
발행회사가 「금융산업의 구조개선에 관한 법률」제2조 제2호에 따라 부실금융기관으로 지정된 경우

채무재조정의 범위
사채의 원리금 전액

채무재조정의 범위 결정방법
발행회사가 채무재조정의 사유가 발생한 경우 본 사채는 전액 영구상각 되며, 이때 본 사채의 상각은 채무불이행 또는 부도 사유로 간주되지 않습니다. 상각의 효력은 채무재조정의 사유가 발생한 날로부터 제3영업일이 되는 날에 발생합니다.

9-1. 옵션에 관한 사항
-

10. 청약일
-

11. 납입일
-

12. 대표주관회사
-

13. 보증기관
-

14. 이사회결의일(결정일)
2022-12-16

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
5

불참 (명)
0

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

15. 증권신고서 제출대상 여부
예

16. 제출을 면제받은 경우 그 사유
해당사항 없음

17. 당해 사채의 해외발행과 연계된 대차거래 내역
-

18. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 상기 사채의 발행은 보완자본 확충을 통해 BIS총자본비율을 제고하기 위한 목적이 있습니다.

(2) 상기 '2.사채의 권면총액' 및 '3.자금조달의 목적' 금액은 향후 수요예측 결과에 따라 이사회에서 결의한 발행금액 이내에서 결정할 예정입니다. 이사회에서 결의한 발행금액은 4,000억원 이내입니다.

(3) 상기 '4.사채의 이율'의 표면이자율 및 만기이자율은 향후 수요예측 결과에 따라 발행 당시 시장 실세금리를 반영하여 결정할 예정입니다.

(4) 상기 '5.사채만기일', '10.청약일', '11.납입일', '12.대표주관회사'는 향후 결정시 재공시할 예정입니다.

(5) 기타 본 증권과 관련한 자세한 사항은 추후 우리은행이 제출 예정인 증권신고서를 참고하시기 바랍니다.

※ 자회사의 주요경영사항에 관한 공시

- 자회사명: (주)우리은행

- 자산총액비중 : 80.4%

[특정인에 대한 대상자별 사채발행내역]

발행대상자명
회사 또는 최대주주와의 관계
발행권면(전자등록)총액 (원)

-
-
-

[조달자금의 구체적 사용 목적]

대출금 및 유가증권 운용
나우IB — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221219)
제출인: 김정균

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
나우아이비캐피탈(주)

20221216

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 12월 16일

보고서작성기준일 :
2022년 12월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김정균

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
나우아이비캐피탈(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
293580

발행주식 총수
9,577,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김정균
한자(영문)
金炡均(KIM JUNG KYUN)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
790223

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 강동구 암사동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2021년 04월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
나우아이비캐피탈(주)
부 서
경영기획본부

직 위
수석
전화번호
02-565*****

성 명
민경웅
팩스번호
02-565*****

이메일 주소
******uib.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 06월 11일
13,000
0.14
13,000
0.14

이번보고서
2022년 12월 19일
12,000
0.13
12,000
0.13

증 감
-1,000
-0.01
-1,000
-0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

12,000
-
-
-
-
-
-
-
12,000
0.13

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

9,577,000
-
0.13
0.13

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2022년 12월 16일
보통주
13,000
-1,000
12,000
11,900(원)
결제일

합 계
13,000
-1,000
12,000
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
GS건설 — 투자판단관련주요경영사항 (20221219)
제출인: GS건설

GS건설/투자판단 관련 주요경영사항/(2022.12.19)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
가락금호아파트 리모델링주택사업 시공자 선정

2. 주요내용
당사는 가락금호아파트 리모델링주택사업 시공자로 선정
되었습니다.

1. 선정일자 : 2022.12.17 (토)

2. 공사예정금액 : 4,262억 (부가세 별도)

3. 공사개요 : 서울시 송파구 가락동 95-1번지 일원에

공동주택 979세대(B6층 ~ 27층, 8개동)

및 부대복리시설 건설공사

4. 공사기간 : 실착공일로부터 54개월

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2022-12-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 2항의 공사예정금액은 '21년말 기준 연결매출액의 4.72%에 해당함.

2) 상기 3항의 결정(확인)일자는 조합 공문 수령일임.

3) 향후 본 계약을 체결할 경우, 확정된 내용을 공시할 예정임.

※ 관련공시
2022-08-31 투자판단 관련 주요경영사항
방림 — 감사보고서제출 (20221219)
제출인: 방림

방림/감사보고서 제출/(2022.12.19)감사보고서 제출

감사보고서 제출

[지배회사 또는 지주회사의 연결재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

구분
당해 사업연도
직전 사업연도

1. 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

2. 연결 재무내용(원)

- 자산총계
265,220,043,723
257,080,320,409

- 부채총계
63,058,875,047
57,282,434,832

- 자본총계
202,161,168,676
199,797,885,577

- 비지배지분 제외 자본총계
201,365,521,065
199,020,818,153

- 자본금
21,157,045,000
21,157,045,000

※ 자본총계˚/자본금 비율(%) (˚ 비지배지분은 제외)
951.7
940.6

3. 연결 손익내용(원)

- 매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)
155,768,173,455
130,973,160,130

- 영업이익
2,149,732,669
6,354,469,456

- 법인세비용차감전계속사업이익
7,076,530,391
10,406,253,415

- 당기순이익
5,587,648,543
7,444,411,735

- 지배기업 소유주지분 순이익
5,569,068,356
7,400,468,368

4. 연결대상 종속회사 수
2
2

5. 주요종속회사수
1
1

6. 연결 감사보고서상 횡령ㆍ배임사항 기재여부
아니오

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용
당해사업연도
직전사업연도

가. 결산기간
시작일
2021-10-01
2020-10-01

종료일
2022-09-30
2021-09-30

나. 감사의견 등

- 감사의견
적정
적정

- 계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

- 내부회계관리제도 검토의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

다. 재무내용(원)

- 자산총계
241,989,773,385
236,351,097,558

- 부채총계
40,624,252,320
37,330,279,405

- 자본총계
201,365,521,065
199,020,818,153

- 자본금
21,157,045,000
21,157,045,000

※ 자본총계/자본금 비율(%)
951.7
940.6

라. 손익내용(원)

- 매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)
93,315,362,386
87,229,954,719

- 영업이익
2,071,431,455
5,085,273,807

- 법인세비용차감전계속사업이익
7,052,480,745
10,118,069,024

- 당기순이익
5,569,068,356
7,400,468,368

2. 회계감사인명
신한회계법인

3. 감사보고서 수령일자
2022-12-19

4. 연결재무제표 제출대상 해당여부
해당

5. 감사보고서상 횡령ㆍ배임사항 기재여부
아니오

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

가.상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 별도 및 연결재무제표 실적입니다.

나.당사는 상법 제449조의2 및 당사 정관 제46조에 의거,확정된 상기 재무제표를 금일 12월
19일 이사회결의로 승인하며,해당내용을 12월 30일 개최하는 정기주주총회에서 보고합니다

다. 2022년 12월 01일 결산 이사회 당일 제출한 「매출액 또는 손익구조 30% 이상 변경」 내용의 변동사항은 본 공시로 정정공시를 갈음합니다.

※ 관련공시
2022-12-01 매출액또는손익구조30%(대규모법인은15%)이상변경
삼성화재해상보험 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221219)
제출인: 오일석

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성화재해상보험주식회사

20221212

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 12월 12일

보고서작성기준일 :
2022년 12월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
오 일 석

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성화재해상보험주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
000810

발행주식 총수
50,566,837

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
오 일 석
한자(영문)
吳 一 錫

생년월일 또는 사업자등록번호 등
740219

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강동구 고덕로62길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2022년 12월 12일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
삼성화재
부 서
총무파트

직 위
책임
전화번호
02-758*****

성 명
김 두 영
팩스번호
0505-1*******

이메일 주소
******ng.kim@samsung.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2022년 12월 19일
53
0.00
53
0.00

증 감
53
0.00
53
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

53
-
-
-
-
-
-
-
53
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

50,566,837
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신규선임(+)
2022년 12월 12일
보통주
-
10
10
-
-

신규선임(+)
2022년 12월 12일
우선주
-
43
43
-
-

합 계
-
53
53
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
티에스넥스젠 — 전환가액의조정(제10회차) (20221219)
제출인: 티에스넥스젠

티에스넥스젠/전환가액의조정/(2022.12.19)전환가액의조정(제10회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

10
비상장
986
949

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

10
15,000,000,000
KRW : South-Korean Won
15,212,981
15,806,111

3. 조정사유
시가하락에 의한 조정

4. 조정근거 및 방법
[조정근거]

가. 본 사채 발행 후 매 1개월이 경과한 날을 전환가액조정일로 하고, 각 전환가액조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액 보다 낮은 경우 동 낮은가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 주식의 액면가 이상이어야 한다.

나. 조정 후 전환가액 중 호가단위 미만은 호가단위로 절상한다.

[조정방법]

가. 1개월 가중산술평균 주가 : 953.7원

나. 1주일 가중산술평균 주가 : 951.0원

다. 기산일 가중산술평균 주가 : 942.0원

라. 산술평균((가+나+다)/3)주가 : 948.9원

마. 다, 라 중 높은 가격 : 948.9원

바. 조정전 전환가액 : 986원

사. 조정후 전환가액 : 949원(호가단위 미만 호가단위로 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-12-17

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사항은 시가하락에 따른 전환가액의 조정으로서, 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

※ 관련공시
2022-12-05 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제10회차)
2022-10-17 전환가액의조정(제10회차)
2022-09-19 전환가액의조정(제10회차)
2022-07-18 전환가액의조정(제10회차)
2022-06-17 전환가액의조정(제10회차)
2022-05-17 전환가액의조정(제10회차)
2022-01-17 전환가액의조정(제10회차)
2021-12-22 주식등의대량보유상황보고서(약식)
2021-12-17 증권 발행결과(자율공시)(제10회차 CB)
2021-11-30 전환사채권발행결정(제10회차)
KCC건설 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20221219)
제출인: KCC건설

KCC건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매,공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2022.09.27

3. 정정사유
실착공일 확정에 따른 공사기간 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

계약기간
2022.12.09~2025.05.08
2022.12.19~2025.05.18

기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기5. 계약기간은 실제 공사기간으로 공사착공예정일(2022.12.09)로부터 29개월임.
- 상기5. 계약기간은 실제 공사기간으로 공사실착공일(2022.12.19)로부터 29개월임.

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
안성 방초2지구 물류센터 신축공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
167,067,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
167,067,000,000

최근 매출액(원)
1,363,965,385,622

매출액 대비(%)
12.25

3. 계약상대방
농협은행 주식회사
('키움로지스틱스일반사모부동산투자신탁제1호'의 신탁업자 지위에서)

키움투자자산운용 주식회사
('키움로지스틱스일반사모부동산투자신탁제1호'의 집합투자업자 지위에서)

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
금융업 외

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
경기도 안성시 일죽면 방초리

5. 계약기간
시작일
2022-12-19

종료일
2025-05-18

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
미해당

기타
도급계약

8. 계약(수주)일자
2022-09-26

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 공사개요

물류창고 1개동 (지하1층~지상4층)

- 상기2. 계약내역 중 계약금액은 공급가액이며, 최근매출액은 2021년도 개별기준임.

- 상기5. 계약기간은 실제 공사기간으로 공사실착공일(2022.12.19)로부터 29개월임.

- 공사도급계약서에서 규정하는 조건 등에 따라 계약금액 및 공사기간은 변경될 수 있음.

※ 관련공시
2022-09-27 단일판매ㆍ공급계약체결
GS건설 — 투자판단관련주요경영사항 (20221219)
제출인: GS건설

GS건설/투자판단 관련 주요경영사항/(2022.12.19)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
충주 교현주공아파트 재건축정비사업 시공자 선정

2. 주요내용
당사는 충주 교현주공아파트 재건축정비사업 시공자로
선정되었습니다.

1. 선정일자 : 2022.12.17 (토)

2. 공사예정금액 : 2,390억 (부가세 별도)

3. 공사개요 : 충청북도 충주시 교현동 518번지 일원에

공동주택 830세대(B3층 ~ 29층, 8개동)

및 부대복리시설 건설공사

4. 공사기간 : 실착공일로부터 36개월

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2022-12-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 2항의 공사예정금액은 '21년말 기준 연결매출액의 2.64%에 해당함.

2) 상기 3항의 결정(확인)일자는 조합 공문 수령일임.

3) 향후 본 계약을 체결할 경우, 확정된 내용을 공시할 예정임.

※ 관련공시
2022-11-18 투자판단 관련 주요경영사항
GS건설 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20221219)
제출인: GS건설

GS건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-09-28

3. 정정사유
변경계약 체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역 중 계약금액(원)
957,844,260,000
962,033,910,000

2. 계약내역 중 매출액대비(%)
10.10
10.14

5. 계약기간 중 종료일
2022-11-30
2022-12-31

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
P10 건설공사

2. 계약내역
계약금액(원)
962,033,910,000

최근매출액(원)
9,487,551,635,482

매출액대비(%)
10.14

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
엘지디스플레이(주)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
경기도 파주시 LCD 산업단지

5. 계약기간
시작일
2015-10-20

종료일
2022-12-31

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2016-02-18

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 상기 2항의 계약금액은 VAT 별도금액이며 당사 지분 51%에 해당하는 금액임

2) 상기 2항의 매출액은 '14년말 연결재무제표 기준임

3) 사업개요

- 경기도 파주시 LCD 산업단지 내 LG디스플레이 신규 공장 건설 건

4) 계약금액, 공사기간 등은 공사 진행과정 등에 따라 변동될 수 있음

※ 관련공시
2016-02-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2016-02-26 단일판매ㆍ공급계약체결
2017-09-29 단일판매ㆍ공급계약체결
2017-10-24 단일판매ㆍ공급계약체결
2018-03-23 단일판매ㆍ공급계약체결
2018-06-27 단일판매ㆍ공급계약체결
2018-07-06 단일판매ㆍ공급계약체결
2018-11-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2018-12-21 단일판매ㆍ공급계약체결
2019-09-03 단일판매ㆍ공급계약체결
2020-06-23 단일판매ㆍ공급계약체결
2022-04-06 단일판매ㆍ공급계약체결
2022-09-28 단일판매ㆍ공급계약체결
효성 — 단일판매ㆍ공급계약체결(자회사의 주요경영사항) (20221219)
제출인: 효성

효성/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

자회사인
효성중공업(주)
의 주요경영사항신고

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
청담동 고급 주상복합 신축공사 도급계약

2. 계약내역
계약금액(원)
87,041,900,000

최근매출액(원)
3,094,698,644,786

매출액대비(%)
2.81

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
㈜주성알앤디

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
서울특별시 강남구 청담동 132-9번지 외 2필지

5. 계약기간
시작일
-

종료일
-

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2022-12-19

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 계약은 서울시 강남구 청담동에 위치한 5,082평 규모의 주상복합을

신축하는 공사도급계약임.

- 상기 2항의 계약금액은 부가가치세를 포함한 금액이며,

최근매출액은 효성중공업(주)의 2021년말 연결재무제표 기준임.

- 계약기간은 실착공일로부터 44개월이며, 2023년 3월 착공 예정임.

- 상기 계약금액 및 계약기간은 공사진행과정 중 변경될 수 있음.

※ 관련공시
-
에이스테크 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20221219)
제출인: 에이스테크

에이스테크/타법인주식및출자증권취득결정/(2022.12.19)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
ACE ANTENNA CO., Ltd. (베트남)
대표이사
김규화

자본금(원)
75,424,687,994
회사와 관계
종속회사

발행주식총수(주)
-
주요사업
안테나 및 통신장비

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
-

취득금액(원)
16,635,649,800

자기자본(원)
73,907,185,983

자기자본대비(%)
22.51

대기업 여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
-

지분비율(%)
100

4. 취득방법
매출채권 출자전환

5. 취득목적
재무구조개선

6. 취득예정일자
2022-12-30

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
382,668,693,008
취득가액/자산총액(%)
4.35

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2022-12-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
1.상기 자기자본은 2021년말 연결재무상태표상 자기자본에서 2022년 서류 제출일 까지의 자본금과 자본잉여금 변동내역을 반영한 금액입니다.

2.상기 최근 사업연도말 자산총액은 2021년도 연결재무제표 기준입니다.

3.상기 취득금액은 당사가 보유하고 있는 ACE ANTENNA CO., Ltd. 의 매출채권 중 $12,698,000을 자본금으로 출자전환할 예정이며, 2022년 12월 19일 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준환율 1,310.10원을적용 하였습니다.

4.발행회사인 ACE ANTENNA CO., Ltd. (베트남)는 법인체의 성격상 주식을 발행하지 않고 지분 비율만 표시하고 있습니다.

5.발행회사의 현재 자본금은 $85,000,000이며 금번 출자전환후 자본금은 $97,698,000입니다.

6.발행회사의 요약 재무상황은 2021년말 기준입니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
165,993
151,683
14,310
75,425
76,808
-24,037

전년도
139,796
125,890
13,916
52,495
87,156
-28,936

전전년도
126,515
106,542
19,973
28,835
174,765
-2,633

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

ACE ANTENNA CO., Ltd.
베트남
Ha Nam Province
-

직업(사업내용)
안테나및통신장비

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
(주)에이스테크놀로지
-
100

대표이사
김규화
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2021년
결산기
12월

자산총계
165,993
자본금
75,425

부채총계
151,683
매출액
76,808

자본총계
14,310
당기순손익
-24,037

외부감사인
PWC
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
계열회사

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

최대주주
구관영
-

이사
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
USD 1,000,000채무보증

전년도
USD 6,500,000채무보증, VND75,000,000,000채무보증

전전년도
USD 6,900,000채무보증, VND120,000,000,000채무보증
모비릭스 — 본점소재지변경 (20221219)
제출인: 모비릭스

모비릭스/본점소재지변경/(2022.12.19)본점소재지변경

본점소재지변경

1. 변경내용

가. 변경전
우편번호
08502

주소
서울특별시 금천구 가산디지털1로 186, 604호~607호(가산동,제이플라츠)

나. 변경후
우편번호
08502

주소
서울특별시 금천구 가산디지털1로 186

상세주소
604호~607호, 901호, 902호일부(가산동,제이플라츠)

2. 변경사유
경영 환경개선 및 업무 효율성 제고

3. 이전(예정)일
2023-01-01

4. 이사회결의일
2022-12-19

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
-
디와이디 — 기업설명회(IR)개최 (20221219)
제출인: 디와이디

디와이디/기업설명회(IR) 개최/(2022.12.19)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시
행사일
시간(현지시간)

시작일
종료일
시작시간
종료시간

2022-12-20
2022-12-20
14:00
15:00

2. 장소
서울시 영등포구

3. 대상자
주주 및 투자자

4. 실시목적
회사에 대한 이해 증진 및 기업가치 제고

5. 실시방법
사업 본부별 설명회

6. 주요내용
주요 사업현황 설명 및 질의응답

7. 후원기관
-

8. 개최확정일
2022-12-19

9. 담당자
담당부서(담당자)
경영관리본부(신규철 전무)

전화번호(팩스번호)
070-4047-5284(02-814-4630)

10. IR 자료게재
게재일시
2022-12-19

게재장소
- 당사 홈페이지(https://www.dyddaeyang.com)
- 한국거래소 KIND시스템 IR자료실(http://kind.krx.co.kr)
광무 — 전환청구권행사(제36회차, 제37회차) (20221219)
제출인: 광무

광무/전환청구권행사/(2022.12.19)전환청구권행사(제36회차, 제37회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
466,925

-발행주식총수(주)
35,862,819

-발행주식총수 대비(%)
1.30

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 제 36회차, 제 37회차 전환사채에 대한 전환청구입니다.

2. 공시내용 중, 발행주식 총수는 본 공시의 행사주식수는 포함되어 있지 않습니다.

- 상기 발행주식총수는 2022년 12월 19일 전환청구된 주식(466,925주)을 제외한 주식수입니다.

※관련공시
2021-11-24 전환사채권발행결정
2021-11-25 전환사채권발행결정(제37회차)
2021-12-13 전환가액의조정
2022-04-14 전환가액의조정(제35회차, 제36회차, 제37회차, 제38회차)
2022-06-23 전환가액의조정(제31, 36, 37, 38회차 CB)
2022-07-20 전환가액의조정(제31,36,37,38회차)
2022-11-28 전환청구권행사(제36회차 CB)
2022-11-29 전환청구권행사(제36회차)
2022-11-30 전환청구권행사(제36회차, 제37회차 CB)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2022-12-19
36
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
100,000,000원
2,570
38,910
2023-01-02

2022-12-19
37
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
1,100,000,000원
2,570
428,015
2023-01-02

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

36
35,000,000,000
KRW : South-Korean Won
27,950,000,000
KRW : South-Korean Won
2,570
10,875,486

37
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,100,000,000
KRW : South-Korean Won
2,570
1,206,225
코데즈컴바인 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20221219)
제출인: 코데즈컴바인

코데즈컴바인/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2022.12.19)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2023-01-03

2. 명의개서정지기간
-시작일
-

-종료일
-

3. 설정사유
제28기 정기주주총회 권리주주 확정을 위한 주주명부 폐쇄

4. 이사회결의일
2022-12-19

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-당사 정관 제16조(주주명부폐쇄 및 기준일)에 의거하여 의결권행사 기준일을 설정하였습니다.

-당사는 전자증권제도를 시행하고 있어 명의개서정지기간을 설정하지 아니합니다.

※관련공시
-
코데즈컴바인 — 현금ㆍ현물배당을위한주주명부폐쇄(기준일)결정 (20221219)
제출인: 코데즈컴바인

코데즈컴바인/현금ㆍ현물배당을 위한 주주명부폐쇄(기준일) 결정/(2022.12.19)현금ㆍ현물배당을 위한 주주명부폐쇄(기준일) 결정

현금ㆍ현물배당을 위한 주주명부폐쇄(기준일) 결정

1. 주주명부폐쇄(기준일)
시작일
-

종료일
-

기준일
2023-01-03

2. 주주명부폐쇄(기준일) 목적
제28기(2022.01.01~2022.12.31) 사업연도 이익배당을 위한 권리주주 확정

3. 이사회결의일(결정일)
2022-12-19

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(감사위원) 참석여부
불참

4. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사 정관 제53조(이익배당)에 의거하여 배당기준일을 설정하였습니다.

- 당사는 전자증권제도를 시행하고 있어 명의개서정지기간을 설정하지 아니합니다.

※ 해당 공시는 현금배당결정 공시가 아니며, 추후 이사회 및 주주총회를 통해 이익배당을 결정하게 될 경우 별도 공시할 예정입니다.

※관련공시
-
멤레이비티 — 전환가액의조정(제6회차) (20221219)
제출인: 멤레이비티

율호/전환가액의조정/(2022.12.19)전환가액의조정(제6회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

6
비상장
1,739
1,650

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

6
5,001,000,000
KRW : South-Korean Won
2,875,790
3,030,909

3. 조정사유
시가변동에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

가. 본건 사채를 소유한 자가 전환권 행사 청구를 하기 이전에 발행회사 직전 전환가격을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하는 경우에는 그 발행가액을 전환가격으로 조정하며, 직전 전환가격을 하회하는 전환가액 내지 행사가격을 가진 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 그 전환가액 내지 행사가격을 전환가격으로 조정한다.

본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가격 또는 행사가격으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정한다. 본목에 따른 전환가액의 조정일은 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수

B: 신발행주식수

C: 1주당 발행가격

D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(유상증자의 경우 확정발행가액 산정에 사용된 기준주가) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 주식으로 발행되었더라면 사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 혹은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 경우에는 각각 그 비율을 고려하여 전환가액을 조정한다. 전환가액의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합의 기준일로 한다.

나. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다. 단, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 "증권의 발행 및 공시등에 관한 규정" 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외한다)한 가액(이하 "산정가액"이라 한다)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가액을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가액을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외한다)에는 조정 후 전환가액은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.

다. 위 가.목 내지 나.목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 1개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인 발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

라. 본 호에 의해 조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

마. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2)조정방법
가. 1개월 가중평균주가 : 1,776.11원
나. 1주일 가중평균주가 : 1,574.43원
다. 최근일 가중평균주가 : 1,599.32원
라. 산술평균주가((가+나+다)/3) : 1,649.96원
마. 기준주가(Max(다,라) : 1,649.96원

5. 조정가액 적용일
2022-12-19

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2022-08-19 증권 발행결과(자율공시)(제6회차 CB)
나우IB — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221219)
제출인: 박상규

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
나우아이비캐피탈(주)

20210917

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 12월 15일

보고서작성기준일 :
2022년 12월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박상규

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
나우아이비캐피탈(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
293580

발행주식 총수
9,577,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박상규
한자(영문)
(朴相奎)Sang Kyu, Park

생년월일 또는 사업자등록번호 등
631127

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 강남구 대치동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
부사장

선임일
2022년 03월 21일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
나우아이비캐피탈(주)
부 서
경영기획본부

직 위
수석
전화번호
02-565*****

성 명
민경웅
팩스번호
02-565*****

이메일 주소
******uib.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 06월 08일
10,832
0.11
10,832
0.11

이번보고서
2022년 12월 19일
10,000
0.10
10,000
0.10

증 감
-832
-0.01
-832
-0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

10,000
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.10

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

9,577,000
-
0.10
0.10

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

자사주상여금(+)
2021년 09월 17일
보통주
10,832
176
11,008
11,300(원)
입고일

장내매도(-)
2022년 12월 15일
보통주
11,008
-1,008
10,000
11,250(원)
결제일

합 계
10,832
-832
10,000
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20221219)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.6
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 12월 19일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2)

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)RetailProduct솔루션부 부 장 (성 명)이창휘

(전 화)02-2229-6688

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2022년 12월 19일
2022년 12월 19일
2022년 12월 19일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

2298
30,000,000,000
3
19,989,720,000
66.63
3
19,989,720,000
66.63

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2022년 12월 19일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2022년 12월 16일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2022년 12월 19일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제2298회 주가연계 파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
30,000,000,000
10,000
1,998,972
19,989,720,000
19,989,720,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
30,000,000,000
10,000
1,998,972
19,989,720,000
19,989,720,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 999,480 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.(2) 사용내역기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 주가연계 파생결합사채(ELB) 제2298회]

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ
최초기준가격평가일 : 2022년 12월 19일

나. 만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 300% 이상인 경우

액면금액 × 106.151%(연수익률기준)

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 300% 미만인 경우

액면금액 × 106.150%(연수익률기준)

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ
만기평가일 : 2023년 12월 14일ｏ
만기일 : 2023년 12월 19일

2022년 12월 19일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)
NHN KCP — 현금ㆍ현물배당결정 (20221219)
제출인: NHN KCP

NHN한국사이버결제/현금ㆍ현물배당 결정/(2022.12.19)현금ㆍ현물배당 결정

현금ㆍ현물배당 결정

1. 배당구분
결산배당

2. 배당종류
현금배당

- 현물자산의 상세내역
-

3. 1주당 배당금(원)
보통주식
200

종류주식
-

- 차등배당 여부
미해당

4. 시가배당율(%)
보통주식
-

종류주식
-

5. 배당금총액(원)
7,733,263,400

6. 배당기준일
2022-12-31

7. 배당금지급 예정일자
-

8. 승인기관
주주총회

9. 주주총회 예정일자
-

10. 이사회결의일(결정일)
2022-12-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 시가배당율은 주주명부기준일 2거래일 전부터 과거 1주일간의 코스닥시장에서 형성된 최종 시세가격(종가)의 산술평균가격에 의한 주당배당금의 비율을 백분율로 산정해야 하나 기준일이 미도래하여 기재하지 않았습니다.

- 상기 내용은 외부감사인의 감사결과 및 주주총회승인 과정에서 변경될 수 있습니다.

- 배당금 지급 예정일자는 상법 제464조2의 규정에 의거하여 주주총회일로 부터 1개월 이내에 지급할 예정입니다.

- 배당금 총액은 발행주식총수에서 당사가 보유중인 자기주식을 제외한 38,666,317주를 기준으로 산정하였습니다.

- 주주총회 예정일자는 이사회에서 결정되는대로 추후 주주총회소집결의 공시를 통해 안내할 예정입니다.

※ 관련공시
2022-12-14 현금ㆍ현물배당을 위한 주주명부폐쇄(기준일) 결정
효성중공업 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20221219)
제출인: 효성중공업

효성중공업/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
청담동 고급 주상복합 신축공사 도급계약

2. 계약내역
계약금액(원)
87,041,900,000

최근매출액(원)
3,094,698,644,786

매출액대비(%)
2.81

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
㈜주성알앤디

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
서울특별시 강남구 청담동 132-9번지 외 2필지

5. 계약기간
시작일
-

종료일
-

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2022-12-19

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 계약은 서울시 강남구 청담동에 위치한 5,082평 규모의 주상복합을

신축하는 공사도급계약임.

- 상기 2항의 계약금액은 부가가치세를 포함한 금액이며,

최근매출액은 효성중공업(주)의 2021년말 연결재무제표 기준임.

- 계약기간은 실착공일로부터 44개월이며, 2023년 3월 착공 예정임.

- 상기 계약금액 및 계약기간은 공사진행과정 중 변경될 수 있음.

※ 관련공시
-
동성화인텍 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20221219)
제출인: 동성화인텍

동성화인텍/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.19)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-19

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-09-28

3. 정정사유
조선소의 선박 건조일정 조정에 따른 호선 납기 종료일 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간_종료일
2022-12-19
2023-03-31

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
-
5. 상기 계약은 발주처의 건조일정에 따라 종료일이 연장되었습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
LNG운반선 화물창용 초저온 보냉자재 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
62,738,800,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
62,738,800,000

최근 매출액(원)
253,271,781,604

매출액 대비(%)
24.8

3. 계약상대방
현대중공업

-최근 매출액(원)
5,456,667,592,000

-주요사업
선박 및 수상 부유 구조물 건조업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
계약상대방이 지정하는 장소

5. 계약기간
시작일
2020-09-28

종료일
2023-03-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2020-09-28

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기 계약금액은 계약일('20.09.28) 최초고시 매매기준환율1$=1,170.5원을 적용하여 원화로 환산한 금액입니다.

2. 상기 최근 매출액은 2019년 연결 재무제표 기준입니다.

3. 계약상대방의 최근매출액은 2019년 6월 1일 분할존속법인인 현대중공업 주식회사의 2019년 개별재무제표의 매출액입니다.

4. 상기 계약의 납기는 계약상대방의 요청에 의해 진행되며, 선박건조일정의 진행상황에 따라 변경될 수 있습니다.

5. 상기 계약은 발주처의 건조일정에 따라 종료일이 연장되었습니다.

※ 관련공시
-
핑거 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221219)
제출인: 장혁

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)핑거

20221212

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 12월 12일

보고서작성기준일 :
2022년 12월 16일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
장혁

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)핑거

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
163730

발행주식 총수
9,305,742

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
장혁
한자(영문)
張赫(Jang Hyeok)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
670507

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
세종특별자치시 대평로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
이사

선임일
2018년 05월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 핑거
부 서
경영기획팀

직 위
선임차장
전화번호
02-799*****

성 명
조영수
팩스번호
02-799*****

이메일 주소
******finger.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 04월 20일
12,090
0.13
12,090
0.13

이번보고서
2022년 12월 16일
6,649
0.07
6,649
0.07

증 감
-5,441
-0.06
-5,441
-0.06

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

6,649
-
-
-
-
-
-
-
6,649
0.07

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

9,305,742
-
0.07
0.07

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2022년 12월 12일
보통주
12,090
-5,000
7,090
13,510
-

장내매도(-)
2022년 12월 16일
보통주
7,090
-441
6,649
13,000
-

합 계
12,090
-5,441
6,649
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미*** 취득/처분단가는 매매금액을 매매수량으로 나누어 산출한 평균단가입니다.
팅크웨어 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221219)
제출인: 아르게스그로쓰캐피탈제1호사모투자

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
팅크웨어

20221216

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 12월 16일

보고서작성기준일 :
2022년 12월 19일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
아르게스그로쓰캐피탈제1호사모투자 합자회사

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
팅크웨어(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
084730

발행주식 총수
12,683,682

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
아르게스그로쓰캐피탈제1호 사모투자 합자회사
한자(영문)
ARGES Growth Capital No. 1 Private Equity Fund

생년월일 또는 사업자등록번호 등
664-87-01987

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 서초대로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
아르게스 프라이빗에쿼티 주식회사
부 서
투자본부

직 위
과장
전화번호
02-640******

성 명
지원재
팩스번호
02-640******

이메일 주소
******arges.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 06월 16일
2,258,000
17.80
2,258,000
17.80

이번보고서
2022년 12월 16일
1,580,600
12.46
1,580,600
12.46

증 감
-677,400
-5.34
-677,400
-5.34

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,580,600
-
-
-
-
-
-
-
1,580,600
12.46

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

12,683,682
-
12.46
12.46

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
2022년 12월 16일
우선주
2,258,000
-677,400
1,580,600
13,523( 원 )
유비벨록스(주)

합 계
2,258,000
-677,400
1,580,600
13,523( 원 )
-

주1) 유비벨록스(주)는 2021년 6월 16일 팅크웨어(주)가 발행한 상환전환우선주에 대한 콜옵션 행사를 통해 2022년 12월 16일 주식을 취득했습니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
수성웹툰 — 전환청구권행사(제17회차) (20221219)
제출인: 수성웹툰

EV수성/전환청구권행사/(2022.12.19)전환청구권행사(제17회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
1,565,217

-발행주식총수(주)
71,264,362

-발행주식총수 대비(%)
2.19

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2021-03-29 전환사채권발행결정(제17회차)
2021-04-09 증권 발행결과(자율공시)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2022-12-19
17
무기명식 이권부 담보부 사모전환사채
1,800,000,000원
1,150
1,565,217
2023-01-09

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

17
6,000,000,000
KRW : South-Korean Won
4,200,000,000
KRW : South-Korean Won
1,150
3,652,173