키움증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20221212)
제출인: 키움증권

의결권대리행사권유참고서류
3.5
키움증권(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022 년 12월 12 일

권 유 자:
성 명:키움증권 주식회사주 소:서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18전화번호:02-3787-5000

작 성 자:
성 명: 지창수부서 및 직위: 총무팀/차장전화번호:02-3787-5067

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
키움증권(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 12월 12일
라. 주주총회일
2022년 12월 27일

마. 권유 시작일
2022년 12월 15일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

키움증권(주)
보통주
1,400,000
5.34
본인
자기주식(의결권 제한 주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)다우기술
최대주주
보통주
10,801,594
41.20
최대주주
-

한국정보인증(주)
특수관계인
보통주
39,590
0.15
계열회사
-

황현순
특수관계인
보통주
5,677
0.02
등기임원
-

임경호
특수관계인
보통주
400
0.00
계열회사 등기임원
-

최창민
특수관계인
보통주
875
0.00
계열회사 등기임원
-

이진혁
특수관계인
보통주
1,250
0.00
계열회사 등기임원
-

이진환
특수관계인
보통주
305
0.00
계열회사 등기임원
-

안동원
특수관계인
보통주
1,000
0.00
계열회사 등기임원
-

계
-
10,850,691
41.38
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

지창수
보통주
0
직원
-
-

황재민
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 12월 12일
2022년 12월 15일
2022년 12월 27일
2022년 12월 27일

나. 피권유자의 범위

2022년 12월 02일 기준일 현재 보통주 보유 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
X

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

키움증권(주)홈페이지
wwww.kiwoom.com
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

전자우편을 통해 참고서류 및 위임장용지를 수령하고자 하는 피권유자의 요청이 있을 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

-위임장 접수처 ·주소 : 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 9층 총무팀 ·전화번호 : 02-3787-5067 ·팩스번호 : 02-3787-5136- 우편접수여부 : 가능- 접수기간 : 2022년 12월 15일 ~ 12월 27일 제24기 임시주주총회 개최 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 12 월 27 일 오전 9 시

장 소
서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 2층

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022.12.17~12.26

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
(PC) https://evote.ksd.or.kr(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등

-기간 중 24시간 이용가능

(단, 시작일에는 오전9시부터, 마지막 날은 오후5시까지만 가능)

-인증서를 이용하여 전자투표시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사

-주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (한국예탁결제원 전자투표시스템인 K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

-수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

신종코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 사항- 코로나19 확산 방지를 위해 주주님께서는 가급적 전자투표를 통한 의결권 행사를 부탁드립니다.- 코로나19 확산에 따라, 감염 및 전파를 예방하기 위하여 주주총회 당일 발열, 기침 및 기타 감염 의심 증상이 나타나는 경우 출입이 제한될 수 있습니다.- 주주총회 참석시 반드시 마스크 착용을 부탁드리며, 착용하지 않을 경우 입장이 제한됩니다.- 코로나19 확산 대응을 위해 장소 변경이 필요할 경우, 지체없이 공시할 예정입니다

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

신현준

1966.01.28

사외이사

-
없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신현준

한국신용정보원

원장

1992.04 ~ 2004.01

재무부 국제관세과, 예산정책과,

부총리비서실, 은행과, 보험과

없음

2004.02 ~ 2007.12

대통령비서실, 세계은행,

미래기획위원회

2008.01 ~ 2013.08

금융위원회 글로벌금융과,

자산운용과, 보험과, 기획재정담당관

2013.08 ~ 2017.08

주OECD대표부 공사참사관,

정부합동 부패예방감시단 국장

2017.08 ~ 2019.02

우정사업본부 보험사업단장

2019.03 ~ 현재

한국신용정보원 원장

2022.06 ~ 현재

한국거래소 유가증권시장

상장공시위원회 위원장

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[신현준 사외이사 후보자]

1. 전문성 본 후보자는 서울대학교 경영학 학사 학위 및 美 미주리 주립대학교 경제학 석사/박사 과정을 통하여 전문지식을 습득하였으며, 오랜 기간 재무부, 금융위원회, 우정사업본부 등의 금융기관에서 이론과 실무를 겸비한 금융 전문가로 경력을 지니고 있습니다.

2. 독립성 본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 공정성 자격요건을 갖출 것을 요하는 바, 당사의 사외이사로 재직함에 있어 이해상충문제가 발생할 가능성은 낮으며 회사와의거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없고 전체 주주 및 금융소비자 모두의 이익을 고려하여 공정하게 직무를 수행할 것을 증명하였습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 회사의 미션과 비전(글로벌 종합금융회사)을 접목하여 아래 가치 제고에 노력한다. 첫째 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고 둘째 기업 성장을 통한 주주 가치 제고 셋째 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 넷째 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 윤리성, 책임성 자격요건을 충족하도록 사외이사의 의무를 인지하고 이를 엄수할 것입니다. 또한 이사회, 이사회내 위원회, 사외이사 정례회의, 사외이사 교육 참여 및 의안 사전 검토 등 사외이사 업무를 정상적으로 수행하는데 충분한 시간과 노력을 할애할 수 있습니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[신현준 사외이사 후보자]- 후보자는 금융 전문가로서, 재무부, 금융위원회, 우정사업본부 보험사업단장 등 다양한 금융 경력을 쌓았으며, 현재 한국신용정보원 원장, 한국거래소 유가증권시장 상장공시위원회 위원장 등의 활동을 수행하고 있음에 당사 경쟁력 제고에 기여할 수 있어 추천하였습니다.

확인서

이사선임 확인서_신현준.jpg
이사선임 확인서_신현준

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

신현준

1966.01.28

사외이사

-
없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신현준

한국신용정보원

원장

1992.04 ~ 2004.01

재무부 국제관세과, 예산정책과,

부총리비서실, 은행과, 보험과

없음

2004.02 ~ 2007.12

대통령비서실, 세계은행,

미래기획위원회

2008.01 ~ 2013.08

금융위원회 글로벌금융과,

자산운용과, 보험과, 기획재정담당관

2013.08 ~ 2017.08

주OECD대표부 공사참사관,

정부합동 부패예방감시단 국장

2017.08 ~ 2019.02

우정사업본부 보험사업단장

2019.03 ~ 현재

한국신용정보원 원장

2022.06 ~ 현재

한국거래소 유가증권시장

상장공시위원회 위원장

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[신현준 감사위원회 위원 후보자]- 후보자는 금융 전문가로서, 재무부, 금융위원회, 우정사업본부 보험사업단장 등 다양한 금융 경력을 쌓았으며, 현재 한국신용정보원 원장, 한국거래소 유가증권시장 상장공시위원회 위원장 등의 활동을 수행하고 있음에 당사 경쟁력 제고에 기여할 수 있어 추천하였습니다.

확인서

감사위원 선임 확인서_신현준.jpg
감사위원 선임 확인서_신현준