키움증권 — 주주총회소집공고 (20221212)
제출인: 키움증권

주주총회소집공고
2.9
키움증권(주)

주주총회소집공고

2022년 12월 12일

회 사 명 :
키움증권(주)

대 표 이 사 :
황 현 순

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동 36-1)

(전 화) 02-3787-5000

(홈페이지) http://www.kiwoom.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전 무
(성 명) 엄 주 성

(전 화) 02-3787-5000

주주총회 소집공고

(제24기 임시주주총회)

주주님의 깊은 관심과 성원에 감사드립니다.상법 제363조 및 당사 정관 제23조에 의하여 제24기 임시주주총회를 다음과 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

- 다 음 -
1. 일 시 : 2022년 12월 27일 (화) 오전 9시 2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 2층 3. 회의 목적사항 ① 보고사항 □ 감사보고 ② 부의안건 □ 제1호 의안 : 사외이사 선임의 건 - 신현준 □ 제2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 - 신현준

4. 주주총회소집 통지ㆍ공고사항 상법 제542조의4제3항 및 동법 시행령 제31조제2항에 의거, 주주총회소집의 통 지ㆍ공고사항을 당사 홈페이지에 게재하고 금융감독원, 한국거래소에 전자공시 하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항 주주총회에 참석하여 의결권을 직접 행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접 행사할 수 있습니다. <주주총회 참석시 준비물>

- 직접 행사: 신분증(주민등록증, 운전면허증 또는 여권)

- 간접 행사: 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분 증

6. 전자투표에 관한 사항 당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 도입하였으며, 이 제도의 관리업 무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있 습니다.

가. 전자투표를 할 인터넷 주소 :「http://evote.ksd.or.kr」 전자투표를 할 모바일 주소 :「http://evote.ksd.or.kr/m」

나. 전자투표 행사 기간 : 2022년 12월 17일 ~ 2022년 12월 26일 - 기간 중 24시간 이용가능

(단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에서 공인인증서를 통해 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사

- 주주확인용 인증서의 종류: 공동인증서 및 민간인증서

(한국예탁결제원 전자투표시스템인 K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

7. 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 안내

당일 발열, 기침 증세가 있거나 마스크를 미착용한 주주님께서는 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 주주총회장 입장시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

김익래 (100%)
이현 (100%)
황현순 (100%)
박연채 (100%)
김대식 (100%)
이순우 (100%)
김재식 (100%)
이석환 (90%)

최선화 (100%)

이군희(100%)

2022-1
2022.01.21
다자간매매체결회사(ATS) 설립을 위한 출자 확약의 건
가결
찬성
찬성
찬성
선임전
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
선임전

계열사와 회사 간의 거래 (계열사 결성 펀드 출자)
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-2
2022.01.28
자기주식 취득의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-3
22.02.11.
계열사와 회사 간의 거래 (계열사 결성 펀드 출자)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

신상품(상장지수증권) 발행 보고 및 발행한도 설정과 증권신고서 제출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (리테일 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래에 대한 일괄 승인의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

FY2021 사업연도 결산 재무제표 승인의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022년 경영목표 및 예산 확정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

무보증 사채 발행 한도 승인의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회 내 위원회 운영 실적 등의 평가 보고의 건
보고
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-
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-
-

FY2021 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
보고
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계열사와 회사 간의 거래 (인사 관련 사항)
보고
-
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-

2021년 감사결과 보고의 건
보고
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-

2021년 내부통제시스템 평가 보고의 건
보고
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-
-
-

「내부통제활동 보고서」 보고의 건
보고
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-
-
-
-

「제23기 상반기 금융소비자보호 활동 내역 및 제24기 보호 활동 계획」 보고의 건
보고
-
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-
-
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-
-
-

2022-4
2022.03.11
계열사와 회사 간의 거래 (리테일 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

FY2021 주주총회 재무제표 승인의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

FY2021 배당 실시에 관한 사항의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

사내이사 후보 추천의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

사외이사 후보 추천의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

감사위원 후보 추천의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사 보수한도 승인의 건
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

FY2021(제23기) 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 심의/의결에 관한 사항의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건
보고
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감사위원회의 감사보고서 제출의 건
보고
-
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「고난도 금융투자상품 제조 및 판매 운영체계 점검」 보고의 건
보고
-
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2022-5
2022.03.28
이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
찬성
중도퇴임
찬성
찬성
임기만료
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회 내 위원회 구성원 변경의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

주요업무집행책임자 선임에 관한 사항
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

자회사 유상증자 참여의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-6
2022.05.19
온라인소액투자중개업 등록 자진 폐지의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

자기주식 취득의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (상표권 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (총무 관련 사항)
가결
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찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

신규 고난도 금융투자상품 판매 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (리테일 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (투자컨텐츠 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

FY2022 1분기 실적 보고의 건
보고
-
-
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-
-

계열사와 회사 간의 거래 (인사 관련 사항)
보고
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계열사와 회사 간의 거래 (총무 관련 사항)
보고
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금융감독원 「'21년 금융소비자보호 실태평가」 결과 및 개선계획 보고
보고
-
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2022-7
2022.06.30
계열사와 회사 간의 거래 (계열사 결성 펀드 출자)
갸결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

기업어음증권(CP) 발행한도 증액의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022년 파생결합증권(상장지수증권(ETN)) 발행한도 변경 승인 및 일괄신고서 제출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

고난도 금융투자상품 목표시장 및 판매전략 변경 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-08
2022.07.29
금융복합기업집단 대표금융회사 선정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2022-09
2022.08.18
금융복합기업집단 협의회 구성의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

키움에프앤아이 유상증자 참여의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

콜머니 차입한도 설정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (리테일 관련 사항)
가결
주1)
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

「리스크관리규정」 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제24기 파생결합증권(ELS) 발행한도 변경승인 및 일괄신고서 추가 제출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
주1)
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
보고
-
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FY2022 상반기 실적 보고의 건
보고
-
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-
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2022년 상반기 내부통제활동 및 하반기 계획 보고의 건
보고
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「제24기 상반기 금융소비자보호 활동 내역 및 하반기 소비자보호 활동 계획」 보고의 건
보고
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2022-10
2022.11.17
계열사와 회사 간의 거래 (계열사 결성 펀드 출자 확약)
가결
주1)
찬성
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (투자컨텐츠 관련 사항)
가결
주1)
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

기업어음증권(CP) 발행한도 증액의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023년 파생결합증권(ELS), 파생결합사채(ELB), 기타파생결합증권(DLS) 및 기타파생결합사채(DLB) 발행한도 설정 및 일괄신고서 제출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2023년 파생결합증권(상장지수증권(ETN)) 발행한도 설정 및 일괄신고서 제출 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

금융복합기업집단 관련 규정 제?개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

키움인베스트먼트 유상증자 참여의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

「보수위원회 규정」 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시주주총회 개최를 위한 기준일 설정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
가결
주1)
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

계열사와 회사 간의 거래 (IT 관련 사항)
보고
-
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-

계열사와 회사 간의 거래 (총무 관련 사항)
보고
-
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2022년 3분기 실적 보고의 건
보고
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중소형사 ABCP 매입 프로그램 참여의 건
보고
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-
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-
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주1) 이사가 안건의 이해관계자에 해당되는 경우로서 의결권 행사가 제한됨 (당사 「이사회 규정」 제6조 제3항)

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
김대식최선화이석환
2022.02.11

FY2021 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건

보고

FY2021 사업연도 재무제표 제출의 건

보고

내부통제활동 및 준법감시계획 보고의 건

보고

2021년 내부통제시스템 평가 보고의 건

보고

금융감독원 부문검사 결과 보고의 건

보고

2021년 4분기 감사결과 보고의 건

보고

2021년 감사결과 보고의 건

보고

2022년 감사계획 승인의 건

가결

2022.03.11

외부감사인의 2021년 기말 감사결과 및 감사위원회와의 커뮤니케이션

보고

내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건

가결

외부감사인 사후평가의 건

가결

감사위원회의 내부감시장치에 대한 평가의 건

가결

감사보고서 제출의 건

가결

최선화이석환이군희
2022.03.28
감사위원회 위원장 선임의 건
가결

2022.05.19

외부감사인의 2022년 1분기 검토결과 및 감사위원회와의 커뮤니케이션

보고

FY2022 내부회계관리제도 운영 계획 보고의 건

보고

금융감독원의 조사 결과 통보 보고의 건

보고

2022년 1분기 감사결과 보고의 건

보고

2022.08.18
FY2022 내부회계관리제도(연결) 운영 중간 보고의 건
보고

외부감사인의 2022년 반기 검토결과 보고 및 감사위원회와의 커뮤니케이션
보고

2022년2분기 감사결과 보고의 건
보고

최선화이석환(불참)이군희
2022.11.17
외부감사인의 2022년 3분기 검토결과 보고 및 감사위원회와의 커뮤니케이션
보고

금융감독원 부문검사 결과 보고의 건
보고

금융감독원 정기검사 현지조치사항 통보 보고의 건
보고

2022년 3분기 감사결과 보고의 건
보고

2023년 감사계획 승인의 건
가결

리스크관리위원회
이순우김재식
2022.03.11

제23기 4분기 리스크관리 분기 보고

보고

제24기 목표NCR, Stressed NCR 및 유동성 관리한도 설정의 건

가결

2022.03.28

리스크관리실무위원회 위원 변경 보고 및 위원 선임의 건리스크관리위원회 위원장 선임의 건

가결

2022.05.19

제24기 1분기 리스크관리 분기 보고

보고

2022.08.18
제24기 2분기 리스크관리 분기 보고
보고

제24기 목표 레버리지 비율 관리한도 설정의 건
가결

2022.11.17
제24기 3분기 리스크관리 분기 보고의 건
보고

관찰대상 부동산 익스포져 현황 보고의 건
보고

보수위원회
이순우김재식
2022.02.11
2022년도 성과보수규정 지침 수립
가결

2021년도 성과보수규정 적용 및 상시점검 결과

가결

지배구조 연차보고서(보수체계 및 보수위원회 부분) 승인

가결

임원후보추천위원회
김대식이석환
2022.03.11
연임 사외이사 후보 추천의 건
가결

신규 사외이사 후보 추천의 건
가결

신규 감사위원 후보 추천의 건
가결

ESG위원회
이순우최선화
2022.08.18
2022년 상반기 ESG활동내역 및 하반기 계획 보고의 건
보고

2022.11.17
ESG 임원협의회 신설 및 ESG 거버넌스 개편의 건
가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
5
7,000
198
39.6
-

※ 상기 주총승인금액은 사외이사 5명을 포함한 8명의 이사 보수한도 승인금액임.※ 상기 지급총액, 1인당 평균 지급액은 2022년 3월 임기만료된 사외이사 1명의 지급액 포함임.※ 당기(FY2022) 지급기간은 12개월임. (2022.01.01 ~ 2022.12.02）

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1) 산업의 특성금융투자업은 자본시장을 통하여 자금의 공급자인 가계와 자금의 수요자인 기업을 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하며, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하고 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여하는 것을 기본으로 하는 금융산업입니다. 또한 금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며 경제규모가 커지고 발전할수록 증시를 통한 직접 금융의 비중이 커지게 되어 산업의 안정적인 성장을 뒷받침하고 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다.금융투자업은 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받고 국제금융시장 동향에도 민감하게 반응하는 종합적인 금융산업입니다.

2) 산업의 성장성

(국내) (단위 : pt, 십억원, 천주)

구 분
2022년 9월말
2021년말
2020년말

주가지수
KOSPI
2,155.49
2,977.65
2,873.47

KOSDAQ
672.65
1,033.98
968.42

유가증권시장
거래대금
1,740,001
3,825,208
3,025,703

거래량
113,458,576
257,790,850
222,023,579

코스닥시장
거래대금
1,366,182
2,941,605
2,682,187

거래량
195,665,036
435,394,507
404,649,928

시가총액
KOSPI
1,698,451
2,203,367
1,980,543

KOSDAQ
308,864
446,297
385,583

※ 주가지수와 시가총액은 해당 기말 기준, 거래대금, 거래량은 누적 금액임 [자료출처 : 한국거래소]

3) 경기변동에 따른 특성금융투자업은 경기 상승시 기업들의 실적 개선에 따른 종합주가지수 상승 등으로 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.4) 계절성1월 효과와 같은 이례적인 현상이 있다는 이론도 있지만 일반적으로 계절적인 변화에는 크게 영향을 받지 않습니다.5) 경쟁요소 금융투자업은 국내 및 글로벌 경기에 민감하게 반응하기 때문에 일반적으로 시장의 안정성이 낮은 산업으로분류됩니다. 금융시장은 작년 한해 동학개미운동으로 불리는 국내 개인투자자들의 주식매수로 시장은 서서히 안정되었고 이에 따라 개인투자자들의 중요성이 크게 부각되었습니다. 국내 증시는 코로나19 이전의 주가 수준을 큰폭으로 상회하였으나 여전히 코로나19사태로 인한 글로벌, 국내 경기 침체 및 증시 불확실성이 지속되는 모습을 보이고 있습니다. 또한 IT와 금융의 결합 트렌드가 자리잡으면서 기존 금융사 뿐만 아니라 새로운 핀테크 기업과의 경쟁이 예상되며, 로드어드바이저, 비대면 계좌, 오픈 플랫폼등 기존과는 다른 다양한 분야에서의 경쟁이 더욱 더 심화될 것으로 예상됩니다. 이에 각 금융투자업자는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다6) 관련법률ㆍ규정 등에 의한 규제사항

구분

관련법령

발행 및 유통

상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융투자업규정, 금융산업의 구조개선에 관한 법률, 증권의 발행 및 공시에 관한 규정, 유가증권시장 공시 규정, 유가증권시장 상장 규정, 유가증권시장 업무 규정, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 등

과세측면

소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 증권거래세법, 지방세법,

농어촌특별세법, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등

국제화

외국환거래법, 금융기관의 해외진출에 관한 규정

기타

주식회사의 외부감사에 관한 법률신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률전자금융거래법자산유동화에 관한 법률독점규제 및 공정거래에 관한 법률금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률개인정보보호법 특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 공중 등 협박목적을 위한 자금조달행위의 금지에 관한 법률 전자서명법 정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률 장애인차별금지 및 권리구제 등에 관한 법률 예금자보호법 전기통신금융사기 피해 방지 및 피해금 환급에 관한 특별법 전자문서 및 전자거래기본법 정기 금융정보 교환을 위한 조세조약 이행규정 부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 법률금융소비자 보호에 관한 법률 등.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 17년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다. 2022년 3분기 글로벌 긴축 우려와 금리인상에 따른 금융시장 변동성 확대, 채권 가격 하락 등 비우호적인 시장 환경으로 인해 FY2022 3분기(2022년 1~9월) 영업이익 4,771억원(전년동기 대비 -36.4%), 당기순이익 3,928억원(전년동기 대비 -33.5%)으로 감소하였습니다. 당사는 온라인 및 모바일 위탁매매부문에서 차별화된 경쟁력을 바탕으로 개인매매 점유율 시장을 선도하면서 제24기 3분기 주식 위탁매매 점유율(누적) 19.9%를 기록하였으며 2022년 3분기 현재 약 1,248만 개의 고객계좌를 보유하는 등 안정적인 고객기반을 확보하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

구분
내용

홀세일

국내외 기관들의 주식 및 파생상품 거래 서비스 및 시장 정보를 제공하는 법인영업, 채권중개를 하는 채권영업업무

IB
전통적인 업무인 IPO 외에도 회사채의 발행 및 주선, 부동산 PF, 대체투자, ABCP 및 ABS의 발행과 주선, 기타 구조화금융 등 기업들이 필요로 하는 모든 자금조달 기능을 지원하는 업무

투자운용
회사의 수익성 향상 및 수익원 다각화를 위해 메자닌 투자, Private Equity,선물/옵션 매매, 다양한 차익 거래 등의 업무, ELS 및 ELW와 같은 장외파생상품을 중개하는 장외파생상품 영업의 업무

리테일
국내증권 브로커리지 서비스와 온라인 펀드 서비스, 해외주식 서비스, FX마진트레이딩 등 고객 접점의 업무

(2) 시장점유율

구 분
2022년(제24기) 3분기
2021년(제23기)
2020년(제22기)

주 식
19.88%
21.56%
21.68%

선 물
6.30%
5.83%
4.19%

옵 션
6.32%
5.69%
5.13%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(3) 시장의 특성

다수의 참가자가 실시간으로 거래하는 증권시장은 과거에는 일반투자자들의 단기투자 및 직접투자가 주를 이루고 있었던 반면, 최근에는 장기투자 및 간접투자로 투자패턴이 바뀌면서 선진국형 투자문화가 정착되고 있으며 일반인부터 정부, 공기업에 이르기까지 다양한 투자자들이 참여하여 자금 조달 및 투자처로 이용하고 있습니다.

금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경제동향 등 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는 산업입니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

-해당사항없음

(5) 조직도

키움증권 조직도1.jpg
키움증권 조직도1

키움증권 조직도2.jpg
키움증권 조직도2

※ 조직도는 2022년 12월 2일 기준입니다.

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

신현준

1966.01.28

사외이사

-
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신현준

한국신용정보원

원장

1992.04 ~ 2004.01

재무부 국제관세과, 예산정책과,

부총리비서실, 은행과, 보험과

해당사항없음

2004.02 ~ 2007.12

대통령비서실, 세계은행,

미래기획위원회

2008.01 ~ 2013.08

금융위원회 글로벌금융과,

자산운용과, 보험과, 기획재정담당관

2013.08 ~ 2017.08

주OECD대표부 공사참사관,

정부합동 부패예방감시단 국장

2017.08 ~ 2019.02

우정사업본부 보험사업단장

2019.03 ~ 현재

한국신용정보원 원장

2022.06 ~ 현재

한국거래소 유가증권시장

상장공시위원회 위원장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신현준

해당사항없음

해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[신현준 사외이사 후보자]

1. 전문성 본 후보자는 서울대학교 경영학 학사 학위 및 美 미주리 주립대학교 경제학 석사/박사 과정을 통하여 전문지식을 습득하였으며, 오랜 기간 재무부, 금융위원회, 우정사업본부 등의 금융기관에서 이론과 실무를 겸비한 금융 전문가로 경력을 지니고 있습니다.

2. 독립성 본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 공정성 자격요건을 갖출 것을 요하는 바, 당사의 사외이사로 재직함에 있어 이해상충문제가 발생할 가능성은 낮으며 회사와의거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없고 전체 주주 및 금융소비자 모두의 이익을 고려하여 공정하게 직무를 수행할 것을 증명하였습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 회사의 미션과 비전(글로벌 종합금융회사)을 접목하여 아래 가치 제고에 노력한다. 첫째 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고 둘째 기업 성장을 통한 주주 가치 제고 셋째 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 넷째 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 본 후보자는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 윤리성, 책임성 자격요건을 충족하도록 사외이사의 의무를 인지하고 이를 엄수할 것입니다. 또한 이사회, 이사회내 위원회, 사외이사 정례회의, 사외이사 교육 참여 및 의안 사전 검토 등 사외이사 업무를 정상적으로 수행하는데 충분한 시간과 노력을 할애할 수 있습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[신현준 사외이사 후보자]- 후보자는 금융 전문가로서, 재무부, 금융위원회, 우정사업본부 보험사업단장 등 다양한 금융 경력을 쌓았으며, 현재 한국신용정보원 원장, 한국거래소 유가증권시장 상장공시위원회 위원장 등의 활동을 수행하고 있음에 당사 경쟁력 제고에 기여할 수 있어 추천하였습니다.

확인서

이사선임 확인서_신현준.jpg
이사선임 확인서_신현준

※ 기타 참고사항:해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

신현준

1966.01.28

사외이사

-
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

신현준

한국신용정보원

원장

1992.04 ~ 2004.01

재무부 국제관세과, 예산정책과,

부총리비서실, 은행과, 보험과

해당사항없음

2004.02 ~ 2007.12

대통령비서실, 세계은행,

미래기획위원회

2008.01 ~ 2013.08

금융위원회 글로벌금융과,

자산운용과, 보험과, 기획재정담당관

2013.08 ~ 2017.08

주OECD대표부 공사참사관,

정부합동 부패예방감시단 국장

2017.08 ~ 2019.02

우정사업본부 보험사업단장

2019.03 ~ 현재

한국신용정보원 원장

2022.06 ~ 현재

한국거래소 유가증권시장

상장공시위원회 위원장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신현준
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[신현준 감사위원회 위원 후보자]- 후보자는 금융 전문가로서, 재무부, 금융위원회, 우정사업본부 보험사업단장 등 다양한 금융 경력을 쌓았으며, 현재 한국신용정보원 원장, 한국거래소 유가증권시장 상장공시위원회 위원장 등의 활동을 수행하고 있음에 당사 경쟁력 제고에 기여할 수 있어 추천하였습니다.

확인서

감사위원 선임 확인서_신현준.jpg
감사위원 선임 확인서_신현준

※ 기타 참고사항:해당사항 없음

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 당사의 사업보고서 및 감사보고서는 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr) 및 회사 홈페이지(IR 홈페이지→정기보고서)에 게재되어 있습니다.

※ 참고사항

▶ 신종코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 사항- 코로나19 확산 방지를 위해 주주님께서는 가급적 전자투표를 통한 의결권 행사를 부탁드립니다.- 코로나19 확산에 따라, 감염 및 전파를 예방하기 위하여 주주총회 당일 발열, 기침 및 기타 감염 의심 증상이 나타나는 경우 출입이 제한될 수 있습니다.- 주주총회 참석시 반드시 마스크 착용을 부탁드리며, 착용하지 않을 경우 입장이 제한됩니다.- 코로나19 확산 대응을 위해 장소 변경이 필요할 경우, 지체없이 공시할 예정입니다▶ 전자투표에 관한 사항- 당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도 도입하였으며, 이 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.

가. 전자투표를 할 인터넷 주소 :「http://evote.ksd.or.kr」 전자투표를 할 모바일 주소 :「http://evote.ksd.or.kr/m」

나. 전자투표 행사 기간 : 2022년 12월 17일 ~ 2022년 12월 26일 - 기간 중 24시간 이용가능

(단, 시작일에는 오전9시부터, 마지막 날은 오후5시까지만 가능)

다. 시스템에서 공인인증서를 통해 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사

- : 공동인증서 및 민간인증서 (한국예탁결제원 전자투표시스템인 K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리