eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
한국비엔씨 — 투자판단관련주요경영사항(비에녹스주(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용) 품목허가 취소 행정처분 통지 및 회수폐기 명령) (20221202)
제출인: 한국비엔씨

한국비엔씨/투자판단 관련 주요경영사항/(2022.12.02)투자판단 관련 주요경영사항(비에녹스주(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용) 품목허가 취소 행정처분 통지 및 회수폐기 명령)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
비에녹스주(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용) 품목허가 취소 행정처분 통지 및 회수폐기 명령

2. 주요내용
당사는 2022. 12. 02. 대구 및 대전지방식품의약품안전청으로부터 당사 비에녹스주 1개 품목에 대하여 아래와 같이 행정처분 및 회수폐기명령 공문을 수령하였습니다.

가. 처분 및 명령 내용

[행정처분 통지]
1) 처분사항
- 비에녹스주(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용)에 대하여 해당 품목허가 취소(2022.12.16.자)
- 전제조업무정지 6개월(2022.12.16 ~ 2023.06.15)

2) 처분사유
비에녹스주(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용)
- 국가출하승인을 받지 않은 의약품 판매
- 제조판매품목허가를 받지 않은 의약품 제조.판매

[의약품 회수폐기 등 명령]
1) 명령내용
비에녹스주(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용)품목의 품목허가가 취소(2022.12.16.자)되어 약사법 제71조에 따라 회수폐기를 명령

2) 회수사유
약사법 제53조 제1항 위반으로 인한 품목허가 취소

3) 회수대상
비에녹스주(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용)의 전 제조번호

나. 향후 대책
당사는 2022. 12. 02. 대구 및 대전지방식품의약품안전청의 품목허가 취소 및 판매업무정지 처분, 회수폐기명령에 대해 취소소송 및 집행정지 신청을 제기할 예정입니다.

다. 당사 영향
대구 및 대전지방식품의약품안전청의 행정처분에 대해 취소소송 및 집행정지 신청을 진행하여 영업과 회사 경영에 지장을 초래하지 않도록 할 예정입니다.

3. 사실발생(확인)일
2022-12-02

4. 결정일
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 사실발생(확인)일은 당사가 대구 및 대전지방식품의약품안전청으로부터 행정처분 공문을 송달 받은 날짜입니다.

- 상기 행정처분 해당품목의 2021년 개별기준 매출액은 3,340백만원으로 당사 톡신 제품의 2021년 해외 매출을 합산한 금액이며, 2021년 개별기준 총매출액 25,248백만원 대비 13.2% 입니다. 또한 해당품목의 2022년 상반기 개별기준 매출액은 2,765백만원으로 당사 톡신 제품의 2022년 해외 매출을 합산한 금액이며, 2022년 개별기준 총매출액 10,522백만원 대비 20.8% 입니다.

- 당사는 향후 본 건과 관련하여 진행사항이 발생할 경우 지체없이 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
2022-11-01 영업정지
2022-11-04 기타 경영사항(자율공시)(잠정 제조중지 명령 및 회수폐기명령에 대한 집행정지 잠정처분 신청 인용결정 )
2022-11-28 기타 경영사항(자율공시)(잠정 제조중지 명령 및 회수폐기명령에 대한 집행정지 잠정처분 신청 인용결정 )
제테마 — 투자판단관련주요경영사항(제테마더톡신주100U(수출용) 품목허가취소 행정처분 및 회수, 폐기 명령) (20221202)
제출인: 제테마

제테마/투자판단 관련 주요경영사항/(2022.12.02)투자판단 관련 주요경영사항(제테마더톡신주100U(수출용) 품목허가취소 행정처분 및 회수, 폐기 명령)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
제테마더톡신주100U(수출용) 품목허가취소 행정처분 및 회수.폐기 명령

2. 주요내용
당사는 2022. 12.02 서울지방식품의약품안전청으로부터 당사 제테마더톡신주 100U(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용) 1개 품목에 대하여 아래와 같이 행정처분 및 회수.폐기명령 공문을 수령하였습니다.

가.행정처분 및 회수.폐기명령 내용

[행정처분 통지]

1) 처분사항
- 약사법 제53조제1항 위반에 따른 제테마더톡신주100IU(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용) 해당 품목허가 취소(2022.12.16 자)
-약사법제31조제2항 위반에 따른 전(全)제조업무정지 6개월 (2022.12.16~2023.06.15)

2) 처분사유
제테마더톡신주100IU(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용)
- 국가출하승인을 받지 않은 의약품 판매
- 제조판매품목허가를 받지 않은 의약품 제조.판매

[의약품 회수.폐기 등 명령]

1)명령내용
-제테마더톡신주100U(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용) 품목에 대해 약사법 제53조제1항 위반으로 품목허가 취소(2022.12.16자)되어 약사법 제71조에 따라 회수 및 폐기명령

2)회수사유
-약사법 제53조제1항을 위반하여 품목허가 취소

3)회수품목
-제테마더톡신주100U(클로스트리디움보툴리눔독소A형)(수출용)의 전 제조번호

나. 향후 대책
당사는 2022. 12. 02. 서울지방식품의약품안전청의 품목허가 취소 명령에 대해 취소소송 및 집행정지 신청을 제기할 예정입니다.

다. 당사 영향
서울지방식품의약품안전청의 행정처분에 대해 취소소송 및 집행정지 신청을 진행하여 영업과 회사 경영에 지장을 초래하지 않도록 할 예정입니다.

3. 사실발생(확인)일
2022-12-02

4. 결정일
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-상기 사실발생(확인)일은 당사가 서울지방식품의약품안전청으로부터 행정처분 공문을 송달 받은 날짜입니다.

-상기 행정처분 해당 품목은 식품의약품안전처로부터 2020.06.04 수출용에 한해 품목허가를 받았으며, 매출액은 2020년 4,224백만원, 2021년 8,603백만원으로 2021년 총매출액 33,223백만원 대비 25.90% 입니다.

-상기 행정처분은 2022.11.01 서울지방식품의약품안전청로부터 해당 제품의 잠정제조중지 및 회수.폐기명령 알림에 대한 후속 처분입니다.

-당사는 향후 본건과 관련하여 진행사항이 발생할경우 지체없이 공시할 예정입니다

※ 관련공시
2022-11-01 조회공시요구(풍문또는보도)
2022-11-01 주권매매거래정지(풍문 또는 보도 관련)
2022-11-01 영업정지
2022-11-01 주권매매거래정지해제(풍문 등 조회결과 공시)
2022-11-02 기타 경영사항(자율공시)(잠정 제조중지 명령 및 회수폐기명령에 대한 집행정지 잠정처분 신청 인용결정)
카카오페이 — 풍문또는보도에대한해명(미확정) (20221202)
제출인: 카카오페이

카카오페이/풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)/(2022.12.02)풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

1. 풍문 또는 보도의 내용
"매물로 나온 로카모빌리티, 카카오페이가 인수추진" 기사

2. 풍문 또는 보도의 매체
한국경제

3. 풍문 또는 보도의 발생일자
2022-12-02

4. 풍문 또는 보도의 내용에 대한 해명내용

본 공시는 2022년 12월 2일자 한국경제 기사에 보도된 "매물로 나온 로카모빌리티, 카카오페이가 인수추진"에 대한 해명 공시(미확정)입니다.

카카오페이는 로카모빌리티 인수건을 포함하여 다양한 방안에 대해 검토하고 있는 것은 맞으나, 현재 구체적으로 결정된 사항은 없습니다.

향후 관련 사항이 확정되는 시점 또는 1개월 내 재공시 예정입니다.

(공시책임자) CFO 이성호

5. 재공시예정일
2023-01-02

※ 관련공시
-
코오롱 — [기재정정]소송등의제기ㆍ신청(일정금액이상의청구)(자회사의 주요경영사항) (20221202)
제출인: 코오롱

코오롱/소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)/(2022.12.02)소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-02

1. 정정관련 공시서류
소송 등의 제기, 신청(일정금액 이상의 청구)

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-10-20

3. 정정사유
청구취지 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 청구내용
2.원고에게 원심판결의 지급을 명한 부분에 추가하여 피고들은 각자 100,000,000원 및 그에 대하여 2009. 12. 29.부터 이 사건 부대항소장 부본 송달일까지는 연 5%의, 이 사건 부대항소장 부본 송달일 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라.
2. 원고에게 원심판결의 지급을 명한 부분에 추가하여 피고들은 각자 23,646,387,212원 및 그에 대하여 2017.1.1부터 2021. 5.27까지는 연 5% 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라.

4. 청구금액 中 청구금액(원)
23,578,970,285
23,646,387,212

4. 청구금액 中 자기자본대비(%)
4.85
4.86

8. 확인일자
2021-10-20
2022-12-02

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-국가철도공단(구,한국철도시설공단)이 발주한 호남고속철도 13개 공구의 입찰에서 담합을 하였다며 제기한 손해배상 청구소송 1심 판결에 대해 피고들은 항소를 제기하였고, 이에 원고가 부대항소를 제기하여 공시하는 건입니다.

- 코오롱글로벌은 호남고속철도 13개 공구 중 2개 공구에만 비주간사로 참여하였고 (4-3공구: 지분 10%. 5-1공구: 지분 30.17%), 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 판결금은 591백만원입니다.

-상기 4.의 청구금액 中 자기자본은 2020년말 연결 기준입니다.

-상기 7.의 제기 신청일자는 원고가 부대항소장을 제출한 때 입니다.

-상기 9.의 확인일자는 당사가 부대항소장을 확인한 때 입니다.
-국가철도공단(구,한국철도시설공단)이 발주한 호남고속철도 13개 공구의 입찰에서 담합을 하였다며 제기한 손해배상 청구소송과 관련하여 원고가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경 신청서(2-2공구 손해액 및 전체 공구 지연이자 관련 추가 청구)를 제출함에 따라 공시하는 건입니다.

-코오롱글로벌은 호남고속철도 13개 공구 중 2개 공구에만 비주간사로 참여하였고 (4-3공구: 지분 10%. 5-1공구: 지분 30.17%), 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 1심 판결금은 591백만원입니다.

-부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경 신청 금액 중 코오롱글로벌이 참여한 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 금액은 128백만원(지연이자 청구)입니다.

-상기 4.의 청구금액 中 자기자본은 2020년말 연결 기준입니다.

-상기 7.의 제기 신청일자는 원고가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경신청서를 제출한 때 입니다.

-상기 9.의 확인일자는 당사가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경신청서를 확인한 때입니다.

-

소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)

자회사인
코오롱글로벌(주)
의 주요경영사항신고

1. 사건의 명칭
손해배상(기)
사건번호
2021나2025685

2. 원고(신청인)
국가철도공단(구, 한국철도시설공단)

3. 청구내용
1.원심판결 중 원고(부대항소인)의 피고들에 대한 패소부분을 취소한다.

2. 원고에게 원심판결의 지급을 명한 부분에 추가하여 피고들은 각자 23,646,387,212원 및 그에 대하여 2017.1.1부터 2021. 5.27까지는 연 5% 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라.

3.소송 총비용은 피고(부대피항소인)들이 부담한다.

4.위 제2항은 가집행할 수 있다.

라는 판결을 구합니다.

4. 청구금액
청구금액(원)
23,646,387,212

자기자본(원)
486,301,816,111

자기자본대비(%)
4.86

대규모법인여부
해당

5. 관할법원
서울고등법원

6. 향후대책
소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응중

7. 제기ㆍ신청일자
2021-10-13

8. 확인일자
2022-12-02

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-국가철도공단(구,한국철도시설공단)이 발주한 호남고속철도 13개 공구의 입찰에서 담합을 하였다며 제기한 손해배상 청구소송과 관련하여 원고가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경 신청서(2-2공구 손해액 및 전체 공구 지연이자 관련 추가 청구)를 제출함에 따라 공시하는 건입니다.

-코오롱글로벌은 호남고속철도 13개 공구 중 2개 공구에만 비주간사로 참여하였고 (4-3공구: 지분 10%. 5-1공구: 지분 30.17%), 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 1심 판결금은 591백만원입니다.

-부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경 신청 금액 중 코오롱글로벌이 참여한 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 금액은 128백만원(지연이자 청구)입니다.

-상기 4.의 청구금액 中 자기자본은 2020년말 연결 기준입니다.

-상기 7.의 제기 신청일자는 원고가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경신청서를 제출한 때 입니다.

-상기 9.의 확인일자는 당사가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경신청서를 확인한 때입니다.

※관련공시
2018-12-26 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)
2021-03-02 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)
2021-05-28 소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)
2021-10-20 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)
한화솔루션 — 유상증자결정(종속회사의주요경영사항) (20221202)
제출인: 한화솔루션

한화솔루션/유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)/(2022.12.02)유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
Hanwha Q Cells Americas Holdings. Corp.
의 주요경영사항 신고

1. 신주의 종류와 수
보통주식(주)
315,759

종류주식(주)
-

2. 1주당 액면가액(원)
1,320,100

3. 증자전 발행주식총수(주)
보통주식(주)
413,800

종류주식(주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금(원)
-

영업양수자금(원)
-

운영자금(원)
-

채무상환자금(원)
-

타법인 증권 취득자금(원)
416,834,491,905

기타자금(원)
-

5. 증자방식
주주배정증자

[주주배정증자의 경우]

6. 신주 발행가액
확정발행가
보통주식(원)
1,320,100

종류주식(원)
-

예정발행가
보통주식(원)
-
확정 예정일
-

종류주식(원)
-
확정 예정일
-

7. 발행가 산정방법
Hanwha Q Cells Americas Holdings. Corp.의 이사회 결의에 의함

8. 신주배정기준일
-

9. 1주당 신주배정주식수(주)
0.76

10. 우리사주조합원 우선배정비율(%)
-

11. 청약예정일
우리사주조합
시작일
-

종료일
-

구주주
시작일
2022-12-01

종료일
2022-12-01

12. 납입일
2022-12-01

13. 실권주 처리계획
-

14. 신주의 배당기산일
-

15. 신주권교부예정일
-

16. 대표주관회사(직접공모가 아닌 경우)
-

17. 신주인수권양도여부
미해당

18. 이사회결의일(결정일)
2022-12-01

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석 여부
-

19. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

20. 제출을 면제받은 경우 그 사유
모집에 해당하지 않으며, 해당 종속회사는 해외 비상장법인임

21. 공정거래위원회 신고대상 여부
아니오

22. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 한화글로벌에셋 주식회사가 보유하고 있는 Hanwha Q CELLS America Inc. ("US M&S")의 주식 전부(10,000주)를 Hanwha Q CELLS Americas Holdings. Corp.가 현물출자를 받는 대가로, Hanwha Q CELLS Americas Holdings. Corp.는 신주 315,759주를 발행할 예정입니다.

2) 상기 납입일은 한화글로벌에셋 주식회사가 US M&S 주식을 Hanwha Q CELLS Americas Holdings. Corp.에 현물출자 하는 일자입니다.

3) 현물출자목적물인 US M&S 주식에 대하여 외부평가법인을 통한 가치평가를 하였으며, 그 가치는 USD 314,188,959로 평가되었고, 2022년 8월 22일 서울외국환중개 고시 매매기준율(1,326.7 KRW/USD)을 기준으로 작성되었습니다.

4) 상기 "2. 1주당 액면가액"은 주당 USD 1,000인 바, 2022년 12월 1일 서울외국환중개 고시 매매기준율(1,320.10 KRW/US)를 적용하였습니다.

5) 하기 종속회사의 자산총액 및 지배회사(당사, 한화솔루션(주))의 연결 자산총액은 2021년 말 연결재무제표 기준입니다.

※ 관련공시
2022-11-09 타법인주식및출자증권처분결정

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
Hanwha Q Cells Americas Holdings. Corp.
영문
Hanwha Q Cells Americas Holdings. Corp.

- 대표자
이재규

- 주요사업
태양광 에너지 관련 통합솔루션 제공

- 주요종속회사 여부
미해당

종속회사의 자산총액(원)
361,642,000,000

지배회사의 연결 자산총액(원)
20,007,572,194,182

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
1.8
SK리츠 — 기타경영사항(자율공시) (20221202)
제출인: SK리츠

SK리츠/기타 경영사항(자율공시)/(2022.12.02)기타 경영사항(자율공시)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
제1회 전환사채 발행 후 만기 전 사채 조기상환 및 취득

2. 주요내용
1. 발행 회사 : 에스케이위탁관리부동산투자회사(주)

2. 사채 종류 : 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

3. 사채의 발행일 : 2022년 10월 07일

4. 상환 청구된 사채의 권면 총액 : 금 이백구십억원정(29,000,000,000원)

5. 취득 일자 (상환 일자) : 2022년 12월 08일

6. 취득 사유 : 사채권자와의 합의에 따른 조기상환

7. 향후 처리 방법 : 취득 후 소각

3. 결정(확인)일자
2022-12-02

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-"본 사채"의 사채권자는 발행일로부터 24개월이 되는 2024년 10월 7일 및 이후 매 3개월에 해당되는 날에 만기 전 조기상환을 청구할 수 있으나, 발행회사와 사채권자 상호 합의 하에 조기상환 및 취득하였습니다.

※ 관련공시
2022-10-06 전환사채권발행결정
2022-10-07 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
디어유 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221202)
제출인: 김영민

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
디어유

20221202

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022.12.02

보고서작성기준일 :
2022.12.02

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김영민

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)디어유

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
376300

발행주식 총수
23,584,631

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김영민
한자(영문)
金英敏(KIM YOUNG MIN)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
700413

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 영동대로(삼성동)

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
해외영업이사

선임일
2017.07.07
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)디어유
부 서
IR팀

직 위
팀원
전화번호
02-620******

성 명
김연아
팩스번호
02-692******

이메일 주소
******onah@smtown.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.09.02
321,470
1.39
321,470
1.39

이번보고서
2022.12.02
584,490
2.48
584,490
2.48

증 감
263,020
1.09
263,020
1.09

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

584,490
-
-
-
-
-
-
-
584,490
2.48

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

23,584,631
-
2.48
2.48

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

주식매수청구권 행사(+)
2022.12.02
보통주
321,470
263,020
584,490
5,000
-

합 계
321,470
263,020
584,490
5,000
-

주1) 상기 취득단가는 주식매수선택권 행사가액입니다. * 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
오이솔루션 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20221202)
제출인: 오이솔루션

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
(주)오이솔루션

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2022 년 12월 02일

회 사 명 :
(주)오이솔루션

대 표 이 사 :
박용관

본 점 소 재 지 :
광주 광역시 북구 첨단연신로30번길 53

(전 화)

(홈페이지) https://oesolutions.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장
(성 명) 박 환

(전 화) 062-960-5240

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
1

관계회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
50,000

기타주식
-

3. 행사 조건
행사기간
시작일
2024년 12월 02일

종료일
2029년 12월 02일

행사가격 (원)
보통주식
16,733

기타주식
-

4. 부여방법
자기주식교부

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2022년 12월 02일

7. 부여근거
상법 제542조의3 제3항 및당사 정관 제 11조(주식매수선택권)

8. 당해부여 후 총부여 현황 (주)
보통주식
50,000

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2022년 12월 02일

- 사외이사참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
0

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 부여근거상법 제542조의3 제3항 및 당사 정관 제11조(주식매수선택권)에 의거, 2022년 12월 2일 개최된 이사회에서 부여를 결의하였으며, 이후 처음 소집되는 주주총회에서 승인 받을 예정임.
(2) 부여목적회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발 등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 임직원에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 하는데 부여 목적이 있음.
(3) 행사가격주식매수선택권의 부여일인 2022년 12월 2일을 기준으로 전일부터 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간 거래된 최종시세가격을 실물거래에 의한 거래량을 가중치로 하여 가중산술평균한 가격의 산술평균가격으로 산출함.(상법 제 340조의2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 176조의7 제 3항 규정 준용)
(4) 행사가격 및 부여수량의 조정주식매수선택권 부여일 이후 ①준비금의 자본전입(무상증자), 주식분할, 주식병합, 감자, 이익소각 등의 사유로 주식가치에 변동이 있는 경우 무상증자, 주식 분할,병합, 감자 비율에 따라 행사가격 및 수량을 조정하며(기타 자세한 사항은 주식매수선택권 부여 계약서에 따름) ②회사의 합병, 자산분리, 사업부 매각, 분사 등이 발생하여 주식가치에 변동이 있는 경우 행사가격 및 수량의 조정에 관한 사항은 별도의 이사회 결의에 따름.
(5) 행사기간 및 행사조건행사기간 : 2024년 12월 2일 ~ 2029년 12월 2일

스톡옵션은 부여계약일을 기준하여 2년이 되는 날 부여량의40%(20,000주), 3년이 되는 날 15%(7,500주), 4년이 되는 날 15%(7,500주), 5년이 되는 날 30%(15,000주)에 대하여 각각 행사 할 수 있다.

- 행사 조건 : 주식매수선택권 부여일로부터 2년 이상 재직하여야 함과 함께 행사일 현재 재직상태를 유지하여야 한다. 단, 본인의 책임없는 사유로 퇴사 시 3개월 추가로 행사기간 부여함(상법 시행령 제30조 제7항)
(6) 기타주식매수선택권과 관련된 세부사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여계약서에서 정하는 바에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

김규현
미등기임원
50,000
-
4,047원
-

(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정1) 산정방법 : 공정가치평가 접근법 (옵션가격결정모형 중 이항모형 적용)2) 주요가정 - 권리부여일 직전일의 종가: 16,650원 - 기대행사기간 : 2024년 12월 2일 ~ 2029년 12월 2일 - 무위험이자율 : 3.705% - 기초자산가격 변동성 : 40.57% 3) 상기 내용은 회계감사 의견에 따라 수정될 수 있음

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-
코오롱글로벌 — [기재정정]소송등의제기ㆍ신청(일정금액이상의청구) (20221202)
제출인: 코오롱글로벌

코오롱글로벌/소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)/(2022.12.02)소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-02

1. 정정관련 공시서류
소송 등의 제기, 신청(일정금액 이상의 청구)

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-10-20

3. 정정사유
청구취지 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 청구내용
2.원고에게 원심판결의 지급을 명한 부분에 추가하여 피고들은 각자 100,000,000원 및 그에 대하여 2009. 12. 29.부터 이 사건 부대항소장 부본 송달일까지는 연 5%의, 이 사건 부대항소장 부본 송달일 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라.
2. 원고에게 원심판결의 지급을 명한 부분에 추가하여 피고들은 각자 23,646,387,212원 및 그에 대하여 2017.1.1부터 2021. 5.27까지는 연 5% 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라.

4. 청구금액 中 청구금액(원)
23,578,970,285
23,646,387,212

4. 청구금액 中 자기자본대비(%)
4.85
4.86

8. 확인일자
2021-10-20
2022-12-02

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-국가철도공단(구,한국철도시설공단)이 발주한 호남고속철도 13개 공구의 입찰에서 담합을 하였다며 제기한 손해배상 청구소송 1심 판결에 대해 피고들은 항소를 제기하였고, 이에 원고가 부대항소를 제기하여 공시하는 건입니다.

- 코오롱글로벌은 호남고속철도 13개 공구 중 2개 공구에만 비주간사로 참여하였고 (4-3공구: 지분 10%. 5-1공구: 지분 30.17%), 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 판결금은 591백만원입니다.

-상기 4.의 청구금액 中 자기자본은 2020년말 연결 기준입니다.

-상기 7.의 제기 신청일자는 원고가 부대항소장을 제출한 때 입니다.

-상기 9.의 확인일자는 당사가 부대항소장을 확인한 때 입니다.
-국가철도공단(구,한국철도시설공단)이 발주한 호남고속철도 13개 공구의 입찰에서 담합을 하였다며 제기한 손해배상 청구소송과 관련하여 원고가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경 신청서(2-2공구 손해액 및 전체 공구 지연이자 관련 추가 청구)를 제출함에 따라 공시하는 건입니다.

-코오롱글로벌은 호남고속철도 13개 공구 중 2개 공구에만 비주간사로 참여하였고 (4-3공구: 지분 10%. 5-1공구: 지분 30.17%), 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 1심 판결금은 591백만원입니다.

-부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경 신청 금액 중 코오롱글로벌이 참여한 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 금액은 128백만원(지연이자 청구)입니다.

-상기 4.의 청구금액 中 자기자본은 2020년말 연결 기준입니다.

-상기 7.의 제기 신청일자는 원고가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경신청서를 제출한 때 입니다.

-상기 9.의 확인일자는 당사가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경신청서를 확인한 때입니다.

-

소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)

1. 사건의 명칭
손해배상(기)
사건번호
2021나2025685

2. 원고(신청인)
국가철도공단(구, 한국철도시설공단)

3. 청구내용
1.원심판결 중 원고(부대항소인)의 피고들에 대한 패소부분을 취소한다.

2. 원고에게 원심판결의 지급을 명한 부분에 추가하여 피고들은 각자 23,646,387,212원 및 그에 대하여 2017.1.1부터 2021. 5.27까지는 연 5% 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라.

3.소송 총비용은 피고(부대피항소인)들이 부담한다.

4.위 제2항은 가집행할 수 있다.

라는 판결을 구합니다.

4. 청구금액
청구금액(원)
23,646,387,212

자기자본(원)
486,301,816,111

자기자본대비(%)
4.86

대규모법인여부
해당

5. 관할법원
서울고등법원

6. 향후대책
소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응중

7. 제기ㆍ신청일자
2021-10-13

8. 확인일자
2022-12-02

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-국가철도공단(구,한국철도시설공단)이 발주한 호남고속철도 13개 공구의 입찰에서 담합을 하였다며 제기한 손해배상 청구소송과 관련하여 원고가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경 신청서(2-2공구 손해액 및 전체 공구 지연이자 관련 추가 청구)를 제출함에 따라 공시하는 건입니다.

-코오롱글로벌은 호남고속철도 13개 공구 중 2개 공구에만 비주간사로 참여하였고 (4-3공구: 지분 10%. 5-1공구: 지분 30.17%), 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 1심 판결금은 591백만원입니다.

-부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경 신청 금액 중 코오롱글로벌이 참여한 2개 공구와 관련하여 코오롱글로벌의 지분에 해당하는 금액은 128백만원(지연이자 청구)입니다.

-상기 4.의 청구금액 中 자기자본은 2020년말 연결 기준입니다.

-상기 7.의 제기 신청일자는 원고가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경신청서를 제출한 때 입니다.

-상기 9.의 확인일자는 당사가 부대항소 취지 및 부대항소 원인 변경신청서를 확인한 때입니다.

※관련공시
2018-12-26 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)
2021-03-02 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)
2021-05-28 소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)
2021-10-20 소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)
교촌에프앤비 — [기재정정]신규시설투자등 (20221202)
제출인: 교촌에프앤비

교촌에프앤비/신규시설투자등/(2022.12.02)신규시설투자등

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-02

1. 정정관련 공시서류
신규 시설투자 등

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-06-14

3. 정정사유
대외환경 변화(공사비 증액 등)에 따른 투자금액 및 투자기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 투자내역_투자금액(원)
21,720,000,000
23,720,000,000

2. 투자내역_자기자본대비(%)
14.1
15.5

4. 투자기간_종료일
2023-05-31
2023-07-31

5. 이사회결의일(결정일)
2021-06-14
2022-12-02

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-
6. 투자내용 변경에 따른 정정 이사회결의일은 2022년 12월 2일 입니다.

-

신규 시설투자 등

1. 투자구분
신규시설투자

- 투자대상
판교신사옥 신축

2. 투자내역
투자금액(원)
23,720,000,000

자기자본(원)
153,520,964,307

자기자본대비(%)
15.5

대규모법인여부
미해당

3. 투자목적
신사옥 신축

4. 투자기간
시작일
2021-08-01

종료일
2023-07-31

5. 이사회결의일(결정일)
2022-12-02

- 사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 투자금액은 기취득한 토지에 건물 등을 신축함에 따라 토지 취득관련 금액은 포함되어 있지 않습니다.

2. 상기 투자금액은 부가세 별도 금액입니다.

3. 상기 투자금액 및 기간은 향후 진행경과 및 경영환경 변화에 따라 변동될 수 있습니다.

4. 상기 자기자본은 2020년 K-IFRS 연결재무제표 기준입니다.

5. 상기 5항의 감사는 감사위원회 위원을 의미합니다.

6. 투자내용 변경에 따른 정정 이사회결의일은 2022년 12월 2일 입니다.

※ 관련공시
2021-06-14 신규시설투자등
와이엠씨 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20221202)
제출인: 와이엠씨

와이엠씨/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.02)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-02

1. 정정관련 공시서류
단일판매공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-09-01

3. 정정사유
작업방법 변경에 따른 금액변경 등

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

계약 금액
87,200,000,000
86,200,000,000

매출액 대비(%)
48.68
48.12

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
디스플레이 제조설비 해체

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
86,200,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
86,200,000,000

최근 매출액(원)
179,111,178,790

매출액 대비(%)
48.12

3. 계약상대방
삼성디스플레이 주식회사

-최근 매출액(원)
31,557,504,000,000

-주요사업
디스플레이 제조

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2022-07-13

종료일
2023-03-17

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
미해당

기타
용역

8. 계약(수주)일자
2022-09-01

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 최근 매출액은 2021년 연결재무제표 매출액 기준입니다.
- 상기 계약종료일은 종료예정일이며, 확정되면 정정공시 하도록 하겠습니다.
- 최초계약일은 2022년 7월 29일 발생하였으나 단일판매공급계약 공시 의무 사항 아니였으며 2022년 9월1일 변경계약으로 공시의무 발생하였습니다.
- 계약 시작일은 계약서상 사전 작업 착수일로 표기 하였습니다.

※ 관련공시
-
이연제약 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221202)
제출인: 유용환

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
이연제약주식회사

20221125

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 11월 25일

보고서작성기준일 :
2022년 12월 02일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
유 용 환

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
이연제약주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
102460

발행주식 총수
18,498,577

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
유용환
한자(영문)
劉溶桓(YongHwan Yoo)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
740911

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 이촌로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사 사장

선임일
2022.03.30
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
이연제약(주)
부 서
대외협력팀

직 위
책임
전화번호
02-340******

성 명
배창준
팩스번호
02-223******

이메일 주소
******n26@reyonpharm.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.02.22
5,328,113
29.75
5,328,113
29.75

이번보고서
2022.12.02
5,278,113
28.53
5,278,113
28.53

증 감
-50,000
-1.22
-50,000
-1.22

주) 직전보고일 이후 제3자배정 유상증자 및 전환사채의 전환권행사로 인해 발행주식총수가 증가하였습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

5,278,113
-
-
-
-
-
-
-
5,278,113
28.53

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

18,498,577
-
28.53
28.53

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장외매도(-)
2022.11.25
보통주
5,328,113
-50,000
5,278,113
17,357
보통주 법인 블록딜

합 계
5,328,113
-50,000
5,278,113
17,357
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
골드앤에스 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20221202)
제출인: 골드앤에스

주요사항보고서(유상증자결정)
2.6
주식회사 골드앤에스

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2022년 12월 2일

회 사 명 :
주식회사 골드앤에스

대 표 이 사 :
신승호

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국회대로 74길 12 남중빌딩 9층-901호

(전 화) 02-565-4874

(홈페이지)http://www.goldns.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) COO
(성 명) 신필순

(전 화) 02-565-4874

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
239,062

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
44,423,910

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
999,996,346

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
4,183

기타주식 (원)
-

7. 기준주가
보통주식 (원)
4,647

기타주식 (원)
-

7-1. 기준주가 산정방법
청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-10.00

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 2항

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
당사 정관 제10조(신주인수권)2항의 10

9. 납입일
2022년 12월 28일

10. 신주의 배당기산일
2022년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
2023년 01월 19일

12. 신주의 상장 예정일
2023년 01월 20일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2022년 12월 02일

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
소액공모

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 제3자배정 유상증자 결정은 소액공모(제3자배정)로 진행할 예정입니다.2) 상기 "6. 신주의 발행가액"은 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 (유상증자의 발행가액 결정) 2항에 의거하여 유상증자를 위한 이사회 결의일 전일 (2022년 3월 30일)을 기산일로 하여 [1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가] 를 산술평균한 금액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 금액을 기준하여 10.00% 할인율 적용하여 산출함. (원단위 미만은 절상한다.)3) 상기 "9. 납입일", "11. 신주권교부예정일", "12.신주의 상장예정일"은 관계기관과의 협의 과정에서 변동될 수 있습니다.

▶기준주가로 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

일 자
거래량
거래대금
비고

2022년 11월 29일
76,490
354,889,035
청약일전 제5거래일

2022년 11월 30일
29,997
139,402,665
청약일전 제4거래일

2022년 12월 01일
156,653
728,588,300
청약일전 제3거래일

합 계
263,140
1,222,880,000
-

기준주가(가중산술평균주가)
4,647.26

할인율 또는 할증률 (%)
10

발행가액
4,183

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제10조(신주 인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

3. 발행하는 주식총수의 100분의 50 범위내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우

4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행 하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 100을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 법인, 개인에게 신주를 발행하는 경우

6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구 개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

7. 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우

8. M&A를 통한 재무구조 개선을 위하여 유상신주를 발행하는 경우

③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다

운영 자금

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

주식회사 룩스인베스트먼트
-
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 투자의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정
-
239,062
-
이연제약 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20221202)
제출인: 정순옥

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
이연제약주식회사

20221125

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 11월 25일

보고서작성기준일 :
2022년 12월 02일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
정 순 옥

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
이연제약주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
102460

발행주식 총수
18,498,577

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
정순옥
한자(영문)
鄭順玉(SoonOk Jeong)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
501128

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 학동로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사 회장

선임일
2022.03.30
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
이연제약(주)
부 서
대외협력팀

직 위
책임
전화번호
02-340******

성 명
배창준
팩스번호
02-223******

이메일 주소
******n26@reyonpharm.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.02.22
1,517,720
8.47
1,517,720
8.47

이번보고서
2022.12.02
1,397,720
7.56
1,397,720
7.56

증 감
-120,000
-0.91
-120,000
-0.91

주) 직전보고일 이후 제3자배정 유상증자 및 전환사채의 전환권행사로 인해 발행주식총수가 증가하였습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,397,720
-
-
-
-
-
-
-
1,397,720
7.56

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

18,498,577
-
7.56
7.56

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장외매도(-)
2022.11.25
보통주
1,517,720
-120,000
1,397,720
17,357
보통주 법인 블록딜

합 계
1,517,720
-120,000
1,397,720
17,357
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유비온 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20221202)
제출인: 유비온

유비온/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.12.02)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
스리랑카 경력개발 플랫폼을 활용한 직업기술교육 훈련생 취업 지원사업 PMC 용역

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
4,084,239,762

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
4,084,239,762

최근 매출액(원)
28,067,132,003

매출액 대비(%)
14.6

3. 계약상대방
한국국제협력단

-최근 매출액(원)
1,707,496,131

-주요사업
대외무상 협력사업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
스리랑카

5. 계약기간
시작일
2022-12-01

종료일
2026-12-31

6. 주요 계약조건
스리랑카 직업훈련생을 위한 경력개발 플랫폼 개발

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2022-12-01

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기 최근 매출액은 2021년도 매출액을 기준으로 작성되었습니다.
2. 상기 계약상대방 최근매출액(원)은 2021년도 회계매출 기준 \1,707,496,131원 입니다.
3. 계약(수주)일자의 경우 용역계약서 기준으로 작성하였습니다.
4. 상기 계약금액, 계약기간 등의 조건은 진행 상황에 따라 변경될 수 있습니다.
5. 상기 계약금액은 부가가치세 제외 금액입니다.

※ 관련공시
-
KG스틸 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20221202)
제출인: KG스틸

KG스틸/타법인주식및출자증권취득결정/(2022.12.02)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
제피러스 모빌리티 벤처투자조합 13호

국적
대한민국
대표자
유한회사 제피러스랩

자본금(원)
-
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
90,910
주요사업
벤처투자촉진에 관한 법률에 의한 벤처투자조합

2. 취득내역
취득주식수(주)
90,000

취득금액(원)
90,000,000,000

자기자본(원)
1,150,163,552,965

자기자본대비(%)
7.82

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
90,000

지분비율(%)
99.00

4. 취득방법
현금 일시납을 통한 지분 취득

5. 취득목적
타법인 투자를 위한 벤처투자조합에 유한책임사원으로 참여

6. 취득예정일자
2022-12-02

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
2,771,098,268,254
취득가액/자산총액(%)
3.25

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2022-12-02

-사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 2항 취득내역의 취득 주식수는 구좌수를 의미

- 상기 2항 취득내역의 자기자본은 2021년 12월 31일 연결재무제표 기준

- 상기 2항 취득금액의 실제 출자 금액은 업무집행사원이 출자금 납입을 요청한 2022년 12월 2일에 집행 예정

- 상기 6항 취득예정일자는 업무집행사원이 출자금 납입을 요청한 2022년 12월 2일을 의미

- 상기 7항 최근 사업연도말 자산총액은 2021년 12월 31일 연결재무제표 기준

- 상기 10항 결정일은 대표이사의 최종 결재일

- 발행회사는 2022년 10월에 신설된 회사로 전기재무사항은 존재하지 않음

※관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
-
-
SKC — 합병등종료보고서(자산양수도) (20221202)
제출인: SKC

합병등종료보고서
1.1
에스케이씨(주)

합병등 종료보고서

(자 산 양 수 도)

금융감독원장 귀하
2022 년 12 월 2 일

회 사 명 :
에스케이씨(주)

대 표 이 사 :
박 원 철

본 점 소 재 지 :
경기도 수원시 장안구 정자로 102 SKC첨단기술중앙연구소(정자동 911-10)

(전 화) 02-3787-1234

(홈페이지) http://www.skc.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원부문장 (성 명) 최 두 환

(전 화) 02-3787-1234

Ⅰ. 일정

본 종료보고서는 2022년 6월 8일자 주요사항 보고서(타법인 주식 및 출자증권 양도 결정)에 관한 사항입니다.

당사 Industry소재사업 물적분할 신설법인(에스케이씨미래소재 주식회사 (가칭))의 지분 (100.0%)에 관한 일체의 권리와 의무가 2022년 12월 2일자로 양수인 한앤코17호 유한회사에 이전되었기에 본 거래가 종료되었음을 보고 합니다.
1) 양도내역

구 분
내 용

거래상대방
한앤코17호 유한회사

양도주식 내역
에스케이씨미래소재 주식회사 (가칭)7,000,000주

양도금액(원)
1,595,000,000,000 원

2) 진행경과 및 일정

구 분
일 자

외부평가기관 평가
2022년 05월 02일 ~ 2022년 06월 07일

이사회 결의일
2022년 06월 08일

주식매매계약체결
2022년 06월 08일

주요사항보고서 제출일
2022년 06월 08일

거래종료일
2022년 12월 02일

Ⅱ. 대주주등 지분변동 상황

해당사항이 없습니다.

Ⅲ. 주식매수청구권 행사

해당사항이 없습니다.

Ⅳ. 채권자보호에 관한 사항

해당사항이 없습니다.

Ⅴ. 관련 소송의 현황

해당사항이 없습니다.

Ⅵ. 신주배정 등에 관한 사항

해당사항이 없습니다.

Ⅶ. [합병등] 전ㆍ후의 요약재무정보

(단위: 백만원)

과목

자산 양도 전

증가(감소)

자산 양도 후

자산

비유동자산

3,043,732
-
3,043,732

유동자산

57,330
903,448
960,779

자산총계

3,101,062
903,448
4,004,511

자본

자본금

189,341
-
189,341

자본총계

1,956,836
1,595,000
3,551,836

부채

비유동부채

647,672
-647,672
-

유동부채

496,554
-43,880
452,674

부채총계

1,144,226
-691,552
452,674

1) 2021년 12월 31일자 별도기준 재무정보에서 Industry소재사업 물적분할 효과를 차감한 분할 존속법인의 재무정보입니다2) 분할존속법인이 보유하고 있는 분할신설법인 지분 100% 매각에 대한 재무정보 입니다 (매각후 보유지분 0%).3) 해당 주식양도 거래와 관련된 금액을 계정과목별로 단순 가감한 내역이므로 실제 별도재무제표와 차이가 발생할 수 있습니다.
셀피글로벌 — 소송등의판결ㆍ결정 (20221202)
제출인: 셀피글로벌

셀피글로벌/소송등의판결ㆍ결정/(2022.12.02)소송등의판결ㆍ결정

소송 등의 판결ㆍ결정

1. 사건의 명칭
주주총회결의효력정지 가처분
사건번호
2022카합 5150

2. 원고ㆍ신청인
조호원 외 2명

3. 판결ㆍ결정내용
주 문
1. 채권자들의 신청을 기각한다.
2. 소송비용은 채권자들이 부담한다.

4. 판결ㆍ결정사유
채권자들의 신청은 이유 없으므로 기각하기로 하여 주문과 같이 결정한다.

5. 관할법원
대구지방법원 서부지원

6. 판결ㆍ결정일자
2022-12-02

7. 확인일자
2022-12-02

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 위 확인일자는 당사가 법률대리인을 통하여 법원의 주주총회결의효력정지가처분 결정을 송달받은 일자입니다.

2. 관련공시
- 소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송) (주주총회결의효력정지가처분)
디에이치엑스컴퍼니 — [기재정정]기타경영사항(자율공시)(사모 전환사채 취득 후 재매각의 건) (20221202)
제출인: 디에이치엑스컴퍼니

엔에스엔/기타 경영사항(자율공시)/(2022.12.02)기타 경영사항(자율공시)(사모 전환사채 취득 후 재매각의 건)

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-02

1. 정정관련 공시서류
기타 경영사항(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-11-22

3. 정정사유
재매각 대상자 요청에 의한 잔금일 등 일부내용 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 주요내용
3. 처분내역
(1) 제23회차
3. 처분내역
(1) 제23회차 8,986,124,480원
- 계약금(2022.03.23) :
449,306,224원
- 중도금:2,588,086,264원
- 잔 금(2022.12.02) :
5,948,731,992원
3. 처분내역
(1) 제23회차 8,986,124,480원
- 계약금(2022.03.23) :
449,306,224원
- 중도금:2,688,086,264원
- 잔 금(2022.12.16) :
5,848,731,992원

-

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
주식회사 엔에스엔 사모 전환사채 취득 후 재매각의 건

2. 주요내용
1. 재매각 사채권의 종류 :
(1) (주)엔에스엔 제23회 무기명식 무보증 이권부 사모 전환사채
(2) (주)엔에스엔 제24회 무기명식 무보증 이권부 사모 전환사채

2. 주권 관련 사채권의 취득일 및 취득금액
(1) 2022.03.23 제23회차 8,986,124,480원
(2) 2022.03.24 제24회차 1,755,987,549원

3. 처분내역
(1) 제23회차 8,986,124,480원
- 계약금(2022.03.23) : 449,306,224원
- 중도금:2,688,086,264원
- 잔 금(2022.12.16) : 5,848,731,992원

(2) 제24회차 1,755,000,000원 _ (거래완료)
- 계약금(2022.03.24) : 175,500,000원
- 잔 금(2022.05.06) :1,579,500,000원 + 취득하는 사채의 잔금납입일까지의 이자
* 이자로 인하여 잔금은 변동될 수 있습니다.
(3)자기자본 : 50,054,073,267원
(4)자기자본대비 : 21.46%

4. 처분목적 : 재무구조 개선 및 운영자금 확보

5. 이사회결의일 : 2022.03.23

6. 거래상대방 :
(1) (주)해윤홀딩스 (제23회차)
(2) (주)스콰이어씨앤피 (제23회차)
(3) (주)에스티엔커머스 (제23회차)
(4) 엠엔케이에셋(주) (제24회차)
(5) 스콰이어3호조합 (제24회차)

3. 결정(확인)일자
2022-03-23

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 2. 주요내용 중 3. 처분내역 (3) 자기자본은 2020년말 연결재무제표 자본총계에 공시일 현재까지의 자본금 및 자본잉여금의 증감액을 반영한 금액입니다.

- 상기 2. 주요내용 중 3. 처분내역 (2) 제24회차 재매각의 건은 2022.05.06일 거래완료 되었습니다.

※ 관련공시
2022-11-22 기타 경영사항(자율공시)(사모 전환사채 취득 후 재매각의 건)
2022-10-31 기타 경영사항(자율공시)(사모 전환사채 취득 후 재매각의 건)
엔투텍 — 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양도결정) (20221202)
제출인: 엔투텍

타법인 주식 및 출자증권 양도결정
1.1
주식회사 엔투텍

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2022년 12월 2일

회 사 명 :
주식회사 엔투텍

대 표 이 사 :
이 욱 재

본 점 소 재 지 :
경기도 안성시 원곡면 원당로 157

(전 화) 031-651-6004

(홈페이지)http://www.n2tech.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 김정민

(전 화) 031-651-6004

타법인 주식 및 출자증권 양도결정

1. 발행회사
회사명
주식회사 에이스팩토리(Ace Factory Co., Ltd)

국적
대한민국
대표자
민현일,이성진

자본금(원)
1,607,140,000
회사와 관계
계열회사

발행주식총수(주)
321,428
주요사업
드라마, 방송프로그램제작

2. 양도내역
양도주식수(주)
54,646

양도금액(원)(A)
13,260,780,882

총자산(원)(B)
119,607,206,462

총자산대비(%)(A/B)
11.09

자기자본(원)(C)
89,800,478,380

자기자본대비(%)(A/C)
14.77

3. 양도후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
52,503

지분비율(%)
16.33

4. 양도목적
에이스팩토리 주식 일부를 발행회사에 매각함과 동시에 거래상대방회사 주식을 취득하는 거래로 발행회사와의 거래상대방 회사의 시너지 창출을 통한 발행회사 기업가치 제고

5. 양도예정일자
2022년 12월 15일

6. 거래상대방
회사명(성명)
넷마블에프앤씨 주식회사

자본금(원)
1,248,955,600

주요사업
게임 소프트웨어 개발 및 공급업

본점소재지(주소)
서울특별시 구로구 디지털로

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급
1) 수령형태 : 현금2) 수령예정일 : 양도대금 13,260,780,882원중 13,260,660,000원은 거래상대방 회사의 유상증자 납입기일인 2022년 12월 15일에 상계납입되어 2022년 12월 30일(예정) 거래상대방회사 발행 보통주식 94,719주를 수령 예정이며 양도대금과 상계납입금과의 차액 120,882원은 2022년 12월 15일 수령예정

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
1) 근거 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 및 동법시행령 제171조2) 사유 : 주식양도가액의 적정성 여부를 판단하고 주요사항보고서에 첨부하기 위함

외부평가기관의 명칭
삼덕회계법인

외부평가 기간
2022년 11월 02일 ~ 2022년 12월 02일

외부평가 의견
적정

9. 이사회결의일(결정일)
2022년 12월 02일

- 사외이사참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

10. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

11. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

12. 향후 회사구조개편에 관한 계획

본 계약이 완료된 후 1년 내에 또 다른 합병등 회사의 구조개편에 관한 구체적인 계획이 없습니다.

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기1. 발행회사의 자본금은 2022.6.30. 별도재무제표 기준입니다.(2) 상기1. 발행회사의 발행주식 총수는 2022.6.30. 기준입니다.(3) 상기2. 양도내역의 총자산 및 자기자본은 2022.6.30으로 종료하는 당사의 제8기 연결재제표 기준입니다.(4) 기타 세부내역은 첨부한 '외부평가긱관의 평가의견서'를 참조하시기 바랍니다.(5) 주식매매관련 주요내역 - 양도인 : 주식회사 엔투텍 외 발행회사 주주 17인 - 양수인 : 넷마블에프앤씨 주식회사 - 총매매주식수 : 163.940주 - 총매매대금 : 39,782,827,980원 - 주요거래일정 ·매매계약체결 : 2022.12.02 ·주식인도 및 양수인 유상증자 대금납입 : 2022.12.15(거래종결일) ·양수인 발행주식 수령 : 2022.12.30(6) 2022.12.01 조회공시요구(현저한시황변동)에 대한 확정 답변입니다

※ 관련공시 : 타법인 주식 및 출자증권 취득결정(공시일 : 2022.12.02)

【 발행회사의 요약 재무상황 】

(단위 : 백만원)

구 분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해연도
160,640
44,940
115,700
1,249
107,265
24,670
적정
동현회계법인

전년도
167,148
37,686
129,462
1,211
112,683
58,402
적정
동현회계법인

전전년도
22,978
11,096
11,882
851
37,496
20,900
적정
동현회계법인
디에이치엑스컴퍼니 — 임시주주총회결과 (20221202)
제출인: 디에이치엑스컴퍼니

엔에스엔/임시주주총회결과/(2022.12.02)임시주주총회결과

임시주주총회 결과

1. 결의사항
제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건
-> 정족수 미달로 부결

2. 주주총회 일자
2022-12-02

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
2022-11-17 주주총회소집결의
2022-11-17 주주총회소집공고
골드앤에스 — 주요사항보고서(전환사채권발행결정) (20221202)
제출인: 골드앤에스

주요사항보고서(전환사채권 발행결정)
2.6
주식회사 골드앤에스

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2022년 12월 2일

회 사 명 :
주식회사 골드앤에스

대 표 이 사 :
신승호

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국회대로 74길 12 남중빌딩 9층-901호

(전 화) 02-565-4874

(홈페이지)http://www.goldns.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) COO
(성 명) 신필순

(전 화) 02-565-4874

전환사채권 발행결정

1. 사채의 종류
회차
18
종류
무기명 무보증 전환사채

2. 사채의 권면(전자등록)총액 (원)
10,000,000,000

2-1. 정관상 잔여 발행한도 (원)
106,880,550,000

2-2. (해외발행)
권면(전자등록)총액(통화단위)
-
KRW

기준환율등
-

발행지역
-

해외상장시 시장의 명칭
-

3. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
10,000,000,000

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권 취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

4. 사채의 이율
표면이자율 (%)
1.0

만기이자율 (%)
2.0

5. 사채만기일
2026년 03월 31일

6. 이자지급방법
사채이자는 본 사채 발행일로부터 원금상환기일 전일까지 계산하며, 매3개월 단위로 아래 이자지급기일 마다 이자지급기일 당일 현재 본 사채의 미상환원금잔액에 표면금리 연 1.0%에 따라 산출한 금액의1/4을 후급한다. 다만, 이자지급기일이 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일로 하고, 이자지급기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

7. 원금상환방법
만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는2026년 3월 31일에 원금의 106.1208%에 해당하는 금액에서 기 지급된 이자금액을 제외하고 상환한다. 단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

8. 사채발행방법
사모

9. 전환에 관한 사항
전환비율 (%)
100

전환가액 (원/주)
4,660

전환가액 결정방법
본 사채 발행을 위한 이사회 결의일 전일을 기산일로 하여, 그 기산일로부터 소급하여 산정한 (i) 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 및 (iii) 청약일 전 제3거래일 가중산술평균주가 중 높은 가액을 기준주가로 하여 기준주가의 100%를 최초전환가액으로 하되, 원단위 미만은 절상하며 전환가액이 액면가액보다 낮은 경우에는 액면가액으로 한다.

전환에 따라발행할 주식
종류
주식회사 골드앤에스 기명식 보통주식

주식수
2,145,922

주식총수 대비비율(%)
4.44

전환청구기간
시작일
2024년 03월 31일

종료일
2026년 02월 28일

전환가액 조정에 관한 사항

가. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다.

나. 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

다. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

라. 추후 계약시 협의한다.

시가하락에따른전환가액조정
최저 조정가액 (원)
-

최저 조정가액 근거
-

발행당시 전환가액의70% 미만으로조정가능한 잔여발행한도 (원)
-

9-1. 옵션에 관한 사항
본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 2년이 되는 2025년 03월 31일 및 이후 매3개월에 해당되는 날에 본 사채의 원금에 해당하는 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

10. 합병 관련 사항
-

11. 청약일
2022년 12월 05일

12. 납입일
2023년 03월 31일

13. 대표주관회사
-

14. 보증기관
-

15. 담보제공에 관한 사항
-

16. 이사회결의일(결정일)
2022년 12월 02일

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

17. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

18. 제출을 면제받은 경우 그 사유
면제(사모발행에 의한 1년간 행사 및 분할금지)

19. 당해 사채의 해외발행과 연계된 대차거래 내역 - 목적, 주식수, 대여자 및 차입자 인적사항,예정처분시기, 대차조건(기간, 상환조건, 이율),상환방식, 당해 전환사채 발행과의 연계성, 수수료 등
해당사항 없음

20. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

21. 기타 투자판단에 참고할 사항

상기9의 주식총수 대비 비율은 제17회차 미상환청구권주식수와 금번 발행하는 18회차 전환사채주식수를 포함한 주식수로 계산하였습니다.

【특정인에 대한 대상자별 사채발행내역】

발행 대상자명
회사 또는최대주주와의관계
선정경위
발행결정 전후6월이내거래내역 및계획
발행권면(전자등록)총액(원)
비고

탑티어-오비트 신기술사업투자조합
-
-
-
10,000,000,000
-

【조달자금의 구체적 사용 목적】

【운영자금ㆍ기타자금의 경우】

(단위 : 백만원)

자금용도
세부내역*
연도별 사용 예정 금액

'2023년
'2024년
'2025년 이후
합계

운영자금
신규사업관련 투자
4,000
3,000
3,000
10,000

【미상환 주권 관련 사채권에 관한 사항】

전환(행사)가능주식
기발행미상환사채권
종류
잔액(원)
전환(행사)가액(원)
전환(행사)가능주식수(주)
전환(행사)가능기간
비고

제17회차 전환사채
900,000,000
500
1,800,000
2020년 12월 16일 ~ 2025년 11월 16일
-

-
-
-
-
-
-

소계
900,000,000
500
(A)
1,800,000
-
-

신규 발행 사채권
10,000,000,000
4,660
(B)
2,145,922
2024년 03월 31일 ~ 2026년 02월 28일
-

합계
10,900,000,000
-
3,945,922
-
-

기발행주식 총수(주) (C)
44,423,910

기발행주식총수 대비 비율(%) (D=(A+B)/C)
8.88
휴메딕스 — 기업설명회(IR)개최 (20221202)
제출인: 휴메딕스

휴메딕스/기업설명회(IR) 개최/(2022.12.02)기업설명회(IR) 개최

기업설명회(IR) 개최

1. 일시
행사일
시간(현지시간)

시작일
종료일
시작시간
종료시간

2022-12-05
2022-12-05
13:20
16:30

2. 장소
여의도 NH투자증권 파크원타워2

3. 대상자
국내 주요 기관투자자

4. 실시목적
회사에 대한 투자자 이해 증진 및 기업가치 제고

5. 실시방법
NH 유망 중소형주 Corporate Day 행사 참가

6. 주요내용
주요 경영현황 설명 및 질의응답

7. 후원기관
NH투자증권

8. 개최확정일
2022-12-02

9. 담당자
담당부서(담당자)
IR팀(허인봉 차장)

전화번호(팩스번호)
070-7492-5689(031-722-5650)

10. IR 자료게재
게재일시
2022-12-05

게재장소
설명회 당일 현장배포 및 한국거래소 상장공시시스템 게시(http://kind.krx.co.kr)
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20221202)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.6
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 12월 02일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2)

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)RetailProduct솔루션부 부 장 (성 명)이창휘

(전 화)02-2229-6688

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2022년 12월 02일
2022년 12월 02일
2022년 12월 02일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

2286
30,000,000,000
3
24,352,390,000
81.17
3
24,352,390,000
81.17

2288
8,000,000,000
1
4,116,950,000
51.46
1
4,116,950,000
51.46

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2022년 12월 02일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2022년 11월 30일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2022년 12월 02일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제2286회 주가연계 파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
30,000,000,000
10,000
2,435,239
24,352,390,000
24,352,390,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
30,000,000,000
10,000
2,435,239
24,352,390,000
24,352,390,000
-

[종목명 :
NH투자증권 제2288회 주가연계 파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
8,000,000,000
10,000
411,695
4,116,950,000
4,116,950,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
8,000,000,000
10,000
411,695
4,116,950,000
4,116,950,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 1,423,450 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.(2) 사용내역기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 주가연계 파생결합사채(ELB) 제2286회]

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ
최초기준가격평가일 : 2022년 12월 02일

나. 만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 300% 이상인 경우

액면금액 × 106.151%(연수익률기준)

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 300% 미만인 경우

액면금액 × 106.150%(연수익률기준)

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ
만기평가일 : 2023년 11월 28일ｏ
만기일 : 2023년 12월 01일

[NH투자증권 주가연계 파생결합사채(ELB) 제2288회]

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ
최초기준가격평가일 : 2022년 12월 02일

나. 만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 300% 이상인 경우

액면금액 × 106.401%(연수익률기준)

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 300% 미만인 경우

액면금액 × 106.400%(연수익률기준)

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ
만기평가일 : 2025년 11월 27일ｏ
만기일 : 2025년 12월 02일

2022년 12월 02일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)
엔투텍 — [기재정정]주주총회소집결의 (20221202)
제출인: 엔투텍

엔투텍/주주총회소집결의/(2022.12.02)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-02

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-11-10

3. 정정사유
안건확정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 장소
경기도 안성시 원곡면 원당로 157 ㈜엔투텍
경기도 안성시 원곡면 원당로 157 ㈜엔투텍 1층 사내식당

3. 의안 주요내용
제1호 의안 : 이사 선임의 건
1-1. 사내이사 선임의 건
1-2. 사외이사 선임의 건
제2호 의안 : 정관변경의 건

※ 각 의안별 세부사항 추후 확정
제1호 의안 : 이사 선임의 건
1-1. 사내이사 유재훈 선임의 건
1-2. 사외이사 허승 선임의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
- 사업목적 추가
- 사업목적 삭제

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-12-21

시간
오전 8시

2. 장소
경기도 안성시 원곡면 원당로 157 ㈜엔투텍 1층 사내식당

3. 의안 주요내용
제1호 의안 : 이사 선임의 건

1-1. 사내이사 유재훈 선임의 건

1-2. 사외이사 허승 선임의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

- 사업목적 추가

- 사업목적 삭제

4. 이사회결의일(결정일)
2022-11-10

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 2022.12.01 조회공시요구(현저한시황변동)에 대한 확정 답변입니다.

※관련공시
2022-12-01 조회공시요구(현저한시황변동)

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

유재훈
1977-10
3
신규선임
現 (주)엔투텍 부사장
前 NH투자증권 리서치 센터 선임연구원
前 현대중공업재무부 대리
University of Melbourne, Australia 경제학 석사

사외이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

허승
1970-04
3
신규선임
現 (주)세움티엔티 대표이사
前 (주)디엔디프로모션 대표이사
Ecole l'Efet 졸업
(주)세움티엔티 대표이사

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
22. 신재생에너지 사업
23. 지열에너지 관련 사업
24. 에너지 진단 사업
25. 전기공사업
26. 수열에너지 관련 사업
27. 연료전지 관련 사업
28. 산업 환경 설비 사업
29. 폐기물 자원화 시설 설치 공사업
30. 열배관 공사업
31. 자연과학 연구 개발업
32. 이차전지 소재의 제조 및 판매업
33. 전기전자 반도체 재료의 제조 및 판매업
34. 연료전지 소재의 제조 및 판매업
35. 에너지 절약 소재 및 설비 사업
36. 친환경 자동차 부품의 제조 및 판매업
37. 염호개발 및 추출광물 판매업
38. 염호 리튬 회수 및 생산 공정개발 및 판매업
39. 회수된 금속에서 소재의 생산 및 판매업
사업다각화

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

-
-
-

사업목적 삭제
13. 마스크 개발 및 연구
14. 마스크 제조 및 판매, 서비스업
15. 위생용품 제조 및 판매업
16. 섬유 개발, 제조 및 판매업
17. 섬유 개발, 제조 및 판매업
사업중단
엔투텍 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20221202)
제출인: 엔투텍

엔투텍/타법인주식및출자증권취득결정/(2022.12.02)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
넷마블에프앤씨 주식회사(대한민국)
대표이사
서우원

자본금(원)
1,248,955,600
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
12,489,556
주요사업
게임 소프트웨어 개발 및 공급업

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
94,719

취득금액(원)
13,260,660,000

자기자본(원)
89,800,478,380

자기자본대비(%)
14.77

대기업 여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
94,719

지분비율(%)
0.74

4. 취득방법
주식양도대금 상계 납입(신주취득)

5. 취득목적
에이스팩토리 주식 일부를 발행회사에 매각함과 동시에 발행회사의 주식을 취득하는 거래로 발행회사와의 에이스팩토리 시너지 창출을 통한 에이스팩토리 기업가치 제고

6. 취득예정일자
2022-12-15

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
119,607,206,462
취득가액/자산총액(%)
11.09

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당사항없음

10. 이사회결의일(결정일)
2022-12-02

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 본 타법인 주식 및 출자지분 취득건은 유상증자 청약을 통해 신주를 인수하는 경우로 주요사항보고서 제출대상이 아닙니다.

(2) 상기1. 발행회사의 자본금 및 발행주식 총수는 2021.12.31. 기준으로 유상증자 납입전 수치입니다.

(3) 상기2. 취득내역의 자기자본은 2022.6.30으로 종료되는 제8기말 연결재무제표상 자기자본 금액에 당기 자본금 및 자본잉여금의 증감액을 반영한 자기자본 입니다.

(4) 상기4. 취득방법 : 당사가 발행회사에게 2022.12.15. 매각예정인 (주)에이스팩토리 주식 양도대금(채권) 13,260,780,882원중 13,260,660,000원과 신주인수대금(채무) 13,260,660,000원을 상계하여 납입할 예정입니다.

(5) 상기6. 취득예정일자는 발행회사의 유상증자 대금 상계 납입 예정일 입니다.주식취득 예정일정은 아래와 같으며 계약자간 상호 협의과정에서 변경될 수 있습니다.
- 2022.12.02 계약체결
- 2022.12.15 넷마블에프엔시 유상증자 대금납입
- 2022.12.30 넷마블에프앤씨 주식수령

(6) 상기7. 최근 사업년도말 자산총액은 2022.6.30으로 종료되는 제8기말 연결재무제표 기준입니다.

(7) 하기 발행회사의 요약 재무상황의 당해년도, 전년도, 전전년도는 2021년, 2020년, 2019년 입니다.

(8) 관련사항은 주요사항보고서(공시일 : 2022.12.02)를 참고하시기 바랍니다.

(9) 2022.12.01 조회공시요구(현저한시황변동)에 대한 확정 답변입니다

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
160,640
44,940
115,700
1,249
107,265
24,670

전년도
167,148
37,686
129,462
1,211
112,683
58,402

전전년도
22,978
11,096
11,882
851
37,496
20,900

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

넷마블에프앤씨 주식회사
대한민국
서울특별시 구로구 디지털로
113-86-81996

직업(사업내용)
게임 소프트웨어 개발 및 공급업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
넷마블 주식회사
10,260,155
82.12

대표이사
서우원
157,128
1.26

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2021년
결산기
12월

자산총계
160,640
자본금
1,249

부채총계
44,940
매출액
107,265

자본총계
115,700
당기순손익
24,670

외부감사인
동현회계법인
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
앱튼 — [기재정정]주주총회소집결의 (20221202)
제출인: 앱튼

지엔원에너지/주주총회소집결의/(2022.12.02)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2022-12-02

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-11-10

3. 정정사유
의결사항의 세부내용 확정으로 인한 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 의안 주요내용
회의목적

1)부의안건

- 제1호의안 : 정관 변경의 건

- 제2호의안 : 이사 선임의 건

- 제3호의안 : 감사 선임의
회의목적

1)부의안건

- 제1호의안 : 정관 일부 변경 의 건

- 제2호의안 : 이사 선임의 건
제2-1호 의안 : 사내이사
유재훈 선임의 건
제2-2호 의안 : 사내이사 이욱재 선임의 건
제2-3호 의안 : 사내이사 변재경 선임의 건
제2-4호 의안 : 사내이사 김대진 선임의 건
제2-5호 의안 : 사내이사 백상준 선임의 건
제2-6호 의안 : 사내이사
Warren M.Dillard 선임의 건
제2-7호 의안 : 사외이사 이종환 선임의 건
제2-8호 의안 : 사외이사 정찬우 선임의 건

- 제3호의안 : 감사 배상진 선임의 건

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-12-21

시간
오후 2시

2. 장소
경기도 안양시 동안구 학의로 268, 807호
(관양동, 안양메가밸리)

3. 의안 주요내용
회의목적

1)부의안건

- 제1호의안 : 정관 일부 변경의 건

- 제2호의안 : 이사 선임의 건

제2-1호 의안 : 사내이사 유재훈 선임의 건

제2-2호 의안 : 사내이사 이욱재 선임의 건

제2-3호 의안 : 사내이사 변재경 선임의 건

제2-4호 의안 : 사내이사 김대진 선임의 건

제2-5호 의안 : 사내이사 백상준 선임의 건

제2-6호 의안 : 사내이사 Warren M.Dillard

선임의 건

제2-7호 의안 : 사외이사 이종환 선임의 건

제2-8호 의안 : 사외이사 정찬우 선임의 건

- 제3호의안 : 감사 배상진 선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2022-11-10

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
2022-11-10 주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정
2022-11-10 주주총회소집결의(임시주주총회)

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

유재훈
1977-10
3
신규선임
2020~현재 (주)엔투텍 부사장
2011~2018 (주)NH투자증권 리서치센터
수석연구원
2010~2011 (주)KB투자증권 리서치센터
선임연구원
2005~2010 (주)현대중공업 재정부 대리

이욱재
1970-05
3
신규선임
2020~현재 (주)엔투텍 대표이사
2018~2021 (주)매니지먼트앤플랜 대표이사
2018~2018 (주)코디 전무
2014~2014 (주)펭귄오션레저 대표이사

변재경
1981-09
3
신규선임
2019~현재 (주)엠제이홀딩컴퍼니 대표이사
2019~현재 (주)엔투텍 이사
2016~2018 YMC 엔터네인먼트 이사
2009~2011 YD온라인 전략기획실

김대진
1971-01
3
신규선임
2022~현재 (주)리튬코리아 대표이사
2002~2016 (주)코스모화학 해외영업부문 파트장

백상준
1970-12
3
신규선임
2022~현재 (주)리튬코리아 부사장
2016~현재 트랜드인베스트먼트(주) 대표이사
2019~현재 트라이언파트너스(주)대표이사

Warren M.Dillard
1942-04
3
신규선임
2022~현재 Homewood Partners, LLC, headquart ered/ CEO
2003~2021 Valley Property Associates / CEO
1999~2002 The Gordon Group /Vice Chairman
1990~1998 The community of high tech company in Silicon Valley / COO, CFO and Director
1982~1990 Private Investment Banking Indepen dent Agent
1975~1982 Pepperdine University Sr Vice
President / CFO
1967~1975 Mutual Fund Management American
Funds /Senior Analyst
1965~1967 the Harvard Business School MBA
1960~1963 Texas A & M University BBA

사외이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)
이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)

이종환
1970-04
3
신규선임
2017~현재 세정회계법인 공인회계사
세정회계법인(이사)

정찬우
1961-03
3
신규선임
1987~2016 ㈜코스모화학 상무이사
-

감사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
상근여부
주요경력(현직포함)

배상진
1977-04
3
신규선임
비상근
2020.09~현재 (주)엔투텍 감사
2006~현재 지축법무사사무소
대표 법무사
2017~2020 휴비츠 감사

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
24.국내외 투자업
25.자연과학 연구 개발업
26.이차전지 소재의 제조 및 판매업
27.전기전자 반도체 재료의 제조 및 판매업
28.에너지 절약 소재 및 설비사업
29.친환경 자동차 부품의 제조 및 판매업
30.염호 개발 및 추출광물 판매업
31.염호 리튬 회수 및 생산 공정개발 및 판매업
32.회수된 금속에서 소재의 생산 및 판매업
33.기술개발 및 기술의 판매 등 위 각호에 관련된 부대사업
사업다각화를 위한 업종 추가

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

-
-
-

사업목적 삭제
-
-
HLB — 신주인수권행사가액의조정(제37회차) (20221202)
제출인: HLB

HLB/신주인수권행사가액의조정/(2022.12.02)신주인수권행사가액의조정(제37회차)

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

37
비상장
47,117
34,334

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

37
17,000,000,000
KRW : South-Korean Won
360,803
495,136

3. 조정사유
시가하락에 따른 신주인수권행사가액 조정

4. 조정근거 및 방법
(1) 시가 하락에 따른 행사가액의 조정(Refixing):
발행회사 기명식 보통주식의 주가가 하락할 경우 본건 사채의
발행일로부터 3개월(이하 "행사가액 조정일")마다 행사가액을
조정하되, 조정된 행사가액은 행사가액 조정일 전일을 기산일로
하여 (i) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한
가액과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전
행사가액보다 낮을 경우 그 낮은 가액을 행사가액으로 한다. 단,
새로운 행사가액은 발행 당시 행사가액(조정일 전 신주의
할인발행 등의 사유로 행사가액을 이미 조정한 경우에는 이를
감안하여 산정한 가액)의 70% 미만인 경우에는 발행 당시
행사가액의 70%를 행사가액으로 한다.

(2) 조정방법
a. 1 개월 가중산술평균주가: 36,082.91원
b. 1 주일 가중산술평균주가: 33,323.77원
c. 최근일 가중산술평균주가: 33,593.55원
d. a, b, c 의 산술평균주가: 34,333.41원
e. 기준주가(c,d중 높은가액): 34,333.41원
f. 조정전 행사가액: 47,117.00원
g. 유상증자 적용 후 최저 조정한도: 32,981.90원
h. 최종 조정후 행사가액: 34,334.00원

* 상기 행사가액은 원단위 미만 절상 함.

5. 조정가액 적용일
2022-12-02

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 따른 행사가액 조정으로 이사회 결의는 없습니다.

※관련공시
2022-11-29 신주인수권행사가액의조정(제37회차)
2022-06-02 증권 발행결과(자율공시)(제37회차 BW)
2022-05-31 신주인수권부사채권발행결정(제37회차)
HLB — 전환가액의조정(제36회차) (20221202)
제출인: HLB

HLB/전환가액의조정/(2022.12.02)전환가액의조정(제36회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

36
비상장
47,117
34,334

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

36
23,000,000,000
KRW : South-Korean Won
488,146
669,889

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
(1) 시가 하락에 따른 전환가액의 조정(Refixing):
발행회사 기명식 보통주식의 주가가 하락할 경우 본건 사채의 발행일로부터 3개월(이하 "전환가액 조정일")마다 전환가액을 조정하되, 조정된 전환가액은 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여
(i) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과
(ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 낮을 경우 그 낮은 가액을 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 미만인 경우에는 발행 당시 전환가액의 70%를 전환가액으로 한다.

(2) 조정방법
a. 1 개월 가중산술평균주가: 36,082.91원
b. 1 주일 가중산술평균주가: 33,323.77원
c. 최근일 가중산술평균주가: 33,593.55원
d. a, b, c 의 산술평균주가: 34,333.41원
e. 기준주가(c,d중 높은가액): 34,333.41원
f. 조정전 전환가액: 47,117.00원
g. 유상증자 적용 후 최저 조정한도: 32,981.90원
h. 최종 조정후 전환가액: 34,334.00원

* 상기 전환가액은 원단위 미만 절상 함.

5. 조정가액 적용일
2022-12-02

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 따른 전환가액의 조정으로 이사회 결의는 없습니다.

※ 관련공시
2022-11-29 전환가액의조정(제36회차)
2022-06-02 증권 발행결과(자율공시)(제36회차 CB)
2022-05-31 전환사채권발행결정(제36회차)