아스트 — 의결권대리행사권유참고서류 (20221118)
제출인: 아스트

의결권대리행사권유참고서류
3.5
주식회사 아스트

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022 년 11 월 18 일

권 유 자:
성 명: 주식회사 아스트주 소: 경상남도 사천시 사남면 공단1로 23-65전화번호: 02-2071-2300

작 성 자:
성 명: 이관엽부서 및 직위: IR Team/과장전화번호: 02-2071-2309

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
㈜아스트
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022.11.18
라. 주주총회일
2022.12.05

마. 권유 시작일
2022.11.25
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr(인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m(모바일)

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr(인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m(모바일)

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

㈜아스트
보통주
133,397
0.52
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

김희원
최대주주
보통주
2,806,339
10.91
최대주주
-

이종운
특수관계인
보통주
540,000
2.10
특수관계인
-

계
-
3,346,339
13.01
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

이관엽
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

㈜제이스에스에스
법인
-
-
해당없음
해당없음
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

㈜제이스에스에스
최종승
서울특별시 서초구 남부순환로 2636
임시주주총회 위임장 확보 등 관련 의결권대리
02-566-9337

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022.11.18
2022.11.25
2022.12.04
2022.12.05

나. 피권유자의 범위

2022년 11월 2일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2022년 11월 25일 오전9시 ~ 2022년 12월 4일 오후5시

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr(인터넷)https://evote.ksd.or.kr/m(모바일)

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
X

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

㈜아스트
https://www.astk.co.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등의 적절한 방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지를 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

※ 위임장 접수처- 주소 : 서울특별시 영등포구 여의나루로 60, 포스트타워 10층 아스트 IR Team (우편번호 07328)- 전화번호 : 02-2071-2309- 팩스번호 : 02-3775-0100※ 우편 접수 여부 : 가능※ 접수기간 : 2022년 11월 25일 ~ 2022년 12월 4일

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 12월 5일 오전 9시

장 소
경상남도 사천시 용현면 종포산단로 133, 2층 회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 11월 25일 오전 9시 ~ 2022년 12월 4일 오후 5시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.krhttps://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
※ 기간 중 24시간 이용 가능 (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)※ 인증서를 이용하여 전자투표시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사 - 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서(한국예탁결제원 전자투표시스템인 K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)※ 수정동의안 처리 :주주총회에서 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 주주총회에 직접 참석 없이 의결권 행사가 가능한 전자투표제도의 활용을 권장 드립니다.※ 주주총회장에 참성이 어려우신 주주님께서는 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용해 주실 것을 당부 드립니다.※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위하여, 주주총회장 입구에서 열화상 카메라 등으로 총회에 참석하시는 주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 감지되는 경우 부득이하게 주주님들의 안전을 위해 주주총회 장소로 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다. 또한, 질병 예방을 위해 주주총회 참석 시 반드시 마스크 착용 및 주총장 내 음식물 섭취를 금지합니다.※ 주주총회 개최 전 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19) 확산 등에 따른 불가피한 장소 변경이 있는 경우 지체없이 재공시하여 안내 드릴 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제 5조(발행예정주식총수)회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000 주로 한다.
제 5조(발행예정주식총수)회사가 발행할 주식의 총수는 200,000,000 주로 한다.
▷ 발행할 주식량 한도 조정

제 9조(주식의 종류)① 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다.② (생략)
제 9조(주식의 종류)① 회사가 발행할 주식은 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다.② (좌동)
▷ 상법 개정에 따른 문구 수정

제 9조의2(우선주식의 수와 내용)① 회사는 보통주식과 우선주식을 발행할 수 있으며, 제5조의 발행예정주식총수 중 우선주식의 발행한도는 발행주식총수의 4분의 1로 한다.② 우선주식에 대하여는 발행시 이사회가 정한 배당률에 따라 우선 배당한다.③ 우선주식에 대하여 제2항의 규정에 의한 배당을 하고, 보통주식에 대하여 우선 주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여배당가능이익이 있으면 보통주식과 우선주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다.④ (생략)⑤ 우선주식의 주주는 의결권이 없는 것으로 한다. 다만 우선주식의 주주는 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.⑥ (생략)
제 9조의2(우선주식의 수와 내용)① 회사는 보통주식과 우선주식을 발행할 수 있으며, 발행할 우선주식의 총수는 200,000,000 주 이내로 한다.② 회사가 발행하는 우선주식은 의결권이 있는 우선주식으로 할 수 있고, 우선주식의 의결권의 유무는 이를 발행하는 이사회의 결의에 따른다. ③ 우선주식에 대하여는 발행 시에 이사회의 결의로 정한 배당률에 따라 우선 배당하되 배당률은 우선주식의 액면금액을 기준으로 연 10%를 초과할 수 없다. 제1문에 의한 배당을 하고, 보통주식에 대하여 우선주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여배당가능이익이 있으면 보통주식과 우선주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다.④ (좌동)⑤ 의결권이 없는 우선주식의 주주는 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.⑥ (좌동)
▷ 의결권 있는 우선주식의 발행 및 우선배당 에 관한 문구 수정

제 9조의3(상환주식의 수와 내용)① (생략)② 회사는 제9조의2 1항의 한도 내에서 상환주식을 발행 할 수 있다. 그 상환기간과 발행방법은 발행 시 이사회의 결의로 정한다. 또한, 회사가 발행된 상환주식 중 일부만을 상환하는 경우 각 주주가 보유하고 있는 상환주식수에 비례하여 이를 상환하고, 이 때 계산상 발생하는 단주는 이 사회의 결의에 의하여 처리한다.③ 상환우선주의 상환가액은 액면가액, 상환시의 시가, 발행가액 또는 발행가액에 시장금리를 고려한 적정한 이율에 의하여 계산한 금액을 가산하여 산출한 금액 중에서 발행 시 이사회가 결정 한다.④ 상환우선주가 상환기간 내에 상환되지 아니하거나, 우선적 배당을 받지 못한 경우 상환기간은 상환이 완료될 때까지 연장되는 것으로 한다.⑤ 상환우선주는 회사의 이익(이익잉여금, 기타 법정적립금을 제외한 제반 준비금)으로 소각할 수 있다.

제 9조의3(상환주식의 수와 내용)① (좌동)② 회사는 제9조의2 제1항의 한도 내에서 상환주식을 발행 할 수 있다. ③ 상환우선주의 주주는 다음 각 호에 의거 회사에 대하여 상환우선주의 상환을 청구할 수 있다.1. 상환가액은 「발행가액+연 20%를 초과하지 않는 범위 내에서 정한 가산금액」으로 하며, 가산금액은 배당률, 시장상황 기타 종류주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행 시 이사회가 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 것으로 하려는 경우 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법을 정하여야 한다.2. 상환청구기간은 발행일이 속하는 회계연도의 정기주주총회 종료일 익일부터 발행 후 10년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 정기주주총회 종료일 이후 1개월이 되는 날 이내의 범위에서 이사회가 정한다. 다만, 상환청구기간이 만료되었음에도 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 사유가 발생하면 그 사유가 해소될 때까지 상환청구기간은 연장된다.

가. 상환청구기간 내에 상환하지 못한 경우

나. 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우

3. 주주는 상환우선주 전부를 일시에 또는 이를 분할하여 상환해 줄 것을 회사에 청구할 수 있다. 다만, 회사는 상환청구 당시에 배당가능이익이 부족한 경우에는 분할상환할 수 있으며 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있고, 안분비례 시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.4. 본 조항에 따라 상환을 청구하는 주주는 2주일 이상의 기간을 정하여 상환할 뜻과 상환 대상 주식을 회사에 통지하여야 한다.④~⑤ (삭제)

▷ 문구 수정

제 9조의4(전환주식의 수와 내용)①~② (생략)③ 전환의 조건, 전환으로 인하여 발행할 주식의 수와 내용은 발행 시 이사회의 결의로 정한다.④~⑤ (생략)
제 9조의4(전환주식의 수와 내용)①~② (좌동)③ 전환우선주의 주주는 회사에 대하여 전환우선주의 전환을 청구할 수 있고, 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환전의 수와 동수로 한다.④~⑤ (좌동)
▷ 전환청구의 주체를 명확하게 하기 위한 문구 수정

제 10조(신주인수권)① (생략)② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 하나에 해당하는 경우에는 이사회 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 “자본시장과 금융투자업에 관한 법률” 제165조의6의 규정에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매, 자본제휴, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우③~④ (생략)

제 10조(신주인수권)① (좌동)② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 하나에 해당하는 경우에는 이사회 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 등 관련 법령의 규정에 의하여 이사회의 결의로 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하는 경우2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 등 관련 법령의 규정에 의하여 이사회의 결의로 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

3.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 등 관련 법령의 규정에 의하여 이사회의 결의로 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

4.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 등 관련 법령의 규정에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우5. 상법의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 6. 현물출자에 대하여 신주를 발행하는 경우7. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기술 도입 등을 필요로 그 제휴 회사에게 이사회 결의로 회사의 보통주식 또는 우선주식을 발행하는 경우. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 등 관련 법령의 규정에서 정하는 가격 이상으로 한다.③~④ (좌동)

▷ 신주의 범위 문구 수정

(신설)
제 10조의2(신주의 배당기산일)회사가 유·무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발생된 것으로 한다.
▷ 배당기산일에 대한 조항 신설

제 11조(주식매수선택권)① 회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100 분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100 분의 3 범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 부여할 수 있다.②~⑨ (생략)
제 11조(주식매수선택권)① 회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 실질가액과의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다)은 제9조의 주식 중 주식매수선택권을 부여하는 주주총회 또는 이사회 결의로 정한다. 다만, 상법 제542조의 3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100분의 3범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 부여할 수 있다.②~⑨ (좌동)
▷ 주식매수선택권 행사에 따른 주식의 종류를 명확하게 하기 위한 문구 수정

제 17조(전환사채의 발행)① 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.1. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방법으로 전환사채를 발행하는 경우2. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달 또는 경영상의 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 중소기업창업지원법 또는 여신전문금융법에 의해 설립된 창업투자회사( 및 중소기업창업투자조합), 신기술사업금융회사(신기술사업투자조합), 신기술도입 제유회사에게 전환사채를 발행하는 경우3. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 전환사채를 발행하는 경우②~④ (생략)⑤ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.

제 17조(전환사채의 발행)① 회사는 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 사채의 액면총액이 3,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.1. (삭제)2. (삭제)3. (삭제)②~④ (좌동)⑤ 제1항의 전환사채에 있어 주식으로 전환에 의하여 발행된 주식에 대한 이익이나 이자의 배당에 관하여는 전환을 청구한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 주식으로 전환된 것으로 본다.
▷ 사채의 액면 총액 조정 및 내용 정비를 위한 문구 수정

제 18조(신주인수권부사채의 발행)① 회사는 다음 각 호의 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.1. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방법으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우2. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달 또는 경영상의 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 중소기업창업지원법 또는 여신전문금융법에 의해 설립된 창업투자회사( 및 중소기업창업투자조합), 신기술사업금융회사(신기술사업투자조합), 신기술도입제유회사에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우3. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우②~④ (생략)⑤ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관한여는 제12조 (신주의 배당기산일)의 규정을 준용한다.

제 18조(신주인수권부사채의 발행)① 회사는 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 사채의 액면총액이 3,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.1. (삭제)2. (삭제)3. (삭제)②~④ (좌동)⑤ 제1항의 신주인수권부사채에 있어 신주인수권 행사로 인하여 발행된 주식에 대한 이익이나 이자의 배당에 관하여는 주식의 발행가액의 전액을 납입한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 신주가 발행된 것으로 본다.
▷ 사채의 액면 총액 조정 및 내용 정비를 위한 문구 수정

부칙제 3조(시행일)이 정관은 2022년 03월 29일부터 개정 시행한다.
부칙제 3조(시행일)이 정관은 2022년 12월 05일부터 개정 시행한다.
▷ 부칙 시행일 문구 정비

※ 기타 참고사항

해당사항 없음