오스테오닉 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20221020)
제출인: 아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
(주)오스테오닉

1110
0001
20220715

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 10월 17일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 10월 17일

보고자 :
아이비케이케이아이피 성장디딤돌제일호 사모투자합자회사

요약정보

발행회사명
(주)오스테오닉
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,750,802
11.82

이번 보고서
1,640,625
8.74

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
발행회사의 매도청구권 행사로 인한 지분율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)오스테오닉
회사코드
226400

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
17,139,354

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호 사모투자합자회사
한자(영문)
IBK-KPI Growth Stepstone No. 1 Private Equity Fund

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 을지로
생년월일 또는사업자등록번호 등
718-88-00884

직업(사업내용)
경영참여형 사모집합투자기구
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
한국투자파트너스(주)
부서
재무관리팀

직위
대리
전화번호
02-600******

성명
신희선
팩스번호
02-600******

이메일 주소
******esun@koreainvestment.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 설립된 경영참여형 사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
56,363
부채총액
597

자본총액
55,766
자본금
48,680

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)

공동업무집행사원 중소기업은행

공동업무집행사원 한국투자파트너스(주)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회/투자심의위원회

최대주주(최다출자자)
중소기업은행
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
50

주) 2021년 12월 31일 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
중소기업은행
국내법인
운용펀드
202-81-00978

대한민국

서울특별시 중구 을지로 79
업무집행사원
기타

2

한국투자파트너스(주)

국내법인
운용펀드
116-81-15980
대한민국
서울시 강남구 영동대로
업무집행사원
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1) 중소기업은행 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
368,177,498
부채총액
342,584,606

자본총액
25,592,892
자본금
4,211,365

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
은행장 윤종원

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(최다출자자)
기획재정부
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

59.5

주) 2021년 감사보고서 기준2) 한국투자파트너스(주) (단위: 백만원)

법적성격
중소기업창업지원법에 의거 창업자에 투융자를 목적으로 설립된 벤처캐피탈

자산총액(또는 운용자산총액)
495,169
부채총액
158,432

자본총액
336,737
자본금
207,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
황만순

의사결정기구(의사결정권자)
투자결정위원회

최대주주(최다출자자)
한국투자금융지주(김남구)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주) 2021년 12월 31일 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
중소기업은행
202-81-00978
아이비케이케이아이피 성장디딤돌제일호 사모투자합자회사

대한민국

서울특별시 중구 을지로 79
-

2

한국투자파트너스(주)

116-81-15980
아이비케이케이아이피 성장디딤돌제일호 사모투자합자회사
대한민국
서울시 강남구 영동대로
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항1) 중소기업은행 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자본금
4,211,365
운용자산총액
368,177,498

대표자
은행장 윤종원

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
59.5

주) 2021년 감사보고서 기준2) 한국투자파트너스(주) (단위 : 백만원)

법적성격
중소기업창업지원법에 의거 창업자에 투융자를 목적으로 설립된 벤처캐피탈

자본금
207,000
운용자산총액
495,169

대표자
황만순

의사결정기구(의사결정권자)
투자결정위원회

최대주주(법인 대표자)
한국투자금융지주(김남구)
최대주주 지분율
100

주) 2021년 감사보고서 기준

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 10월 15일
아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
2
1,750,802
11.82
-
-
13,057,051

이번보고서
2022년 10월 17일
아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
2
1,640,625
8.74
-
-
17,139,354

증 감
-110,177
-3.08
-
-
4,082,303

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 자본시장과금융투자업에관한법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구로서, 위 발행회사의 주식 등을 인수하여 자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제154조 제1항 각호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고있거나 행사하고자하는 목적이 있습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
발행회사의 매도청구권 행사로 인한 지분율 변동

변동사유
발행회사의 매도청구권 행사로 인한 지분율 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
718-88-00884
-
-
-
-
1,640,625
-
-
-
-
1,640,625
8.74

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

한국투자파트너스(주)
116-81-15980
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

17,139,354
1,640,625
8.74
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
718-88-00884
1,640,625
-
-
-
-
-
-
1,640,625
8.74

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-

한국투자파트너스(주)
116-81-15980
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
본인
1,640,625
8.74
-
-
1,640,625
8.74

합 계
1,640,625
8.74
-
-
1,640,625
8.74

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
718-88-00884
-
-
-
-
-110,177
-
-
-
-
-110,177
-3.08

특별관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

한국투자파트너스(주)
116-81-15980
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
718-88-00884
2022년 04월 15일
행사가액조정
전환사채권
1,750,802
50,999
1,801,801
-
-
전환가액 조정

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
718-88-00884
2022년 07월 15일
행사가액조정
전환사채권
1,801,801
255,812
2,057,613
-
-
전환가액 조정

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
718-88-00884
2022년 10월 15일
행사가액조정
전환사채권
2,057,613
286,137
2,343,750
-
-
전환가액 조정

아이비케이케이아이피성장디딤돌제일호사모투자합자회사
718-88-00884
2022년 10월 17일
주식매수청구권 행사(-)
전환사채권
2,343,750
-703,125
1,640,625
-
-
발행회사 콜옵션 행사

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천