키움증권 — [기재정정]증권발행실적보고서 (20221017)
제출인: 키움증권

증권발행실적보고서
2.6
키움증권

정 정 신 고 (보고)

2022년 10월 17일

1. 정정대상 공시서류 : 키움증권 키움 미국달러선물 상장지수증권 제1호 증권발행실적보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 07월 07일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항3. 청약 및 배정현황
회차 기재정정
1
Q760001

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 07월 07일

회 사 명 :
키움증권 주식회사

대 표 이 사 :
황현순

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의나루로4길 18

(전 화) 02-3787-5000

(홈페이지) http://www.kiwoom.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 장외파생 담당 임원 (성 명) 박연채

(전 화) 02-3787-5222

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

상장지수증권
2022년 07월 07일
2022년 07월 07일
2022년 07월 07일

2. 인수기관별 인수금액

키움증권 키움 미국달러선물 상장지수증권 제1호
(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

키움증권 키움 미국달러선물 상장지수증권 제1호
(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

Q760001
20,000,000,000
1
20,000,000,000
100
1
20,000,000,000
100

주) '키움증권 키움 미국달러선물 상장지수증권 제1호'는 발행사인 키움증권 주식회사가 직접 유동성 공급자(LP)의 역할을 수행할 예정입니다. 따라서 본 증권의 발행물량 전체를 발행인인 키움증권에서 보유하며, 이러한 보유물량은 향후 시장에서 유동성 공급시 사용하게 될 예정입니다.

4. 배정방법

당해 증권은 공모의 형태이나 유동성 공급자로 지정된 기관에 일괄하여 배정되는 형태로 발행되며, 당해 증권의 유동성공급자는 키움증권 주식회사 입니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 한국예탁결제원을 전자등록기관으로 하여 전자등록의 방법으로 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관 등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다2) 상장예정일 : 2022년 07월 11일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 증권신고서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

나. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역[종목명 : 키움증권 키움 미국달러선물 상장지수증권 제 1호] (단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
20,000,000,000
10,000
2,000,000
20,000,000,000
20,000,000,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-

총계(a + b)
20,000,000,000
10,000
2,000,000
20,000,000,000
20,000,000,000
-

나. 발행비용 (단위: 원)

구분

금액

계산근거

발행분담금

1,000,000

금융기관분담금 징수 등에 관한 규정

제5조(발행분담금의 요율) 1항 제4호

상장심사수수료
2,000,000
「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」

상장수수료

1,690,000

「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」

예탁원수수료
2,000,000
한국예탁결제원 ETN 수수료 약정서

합계

6,690,000

-

다. 자금사용예정내역발행사는 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여, 당해 증권의 발행으로 조달된 자금을 파생상품 거래를 포함한 위험회피거래(헷지거래)에 사용할 계획입니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 키움증권 키움 미국달러선물 상장지수증권 제1호](가) 제비용 (단위 : %)

구분

내용

연간비율(%)

지표가치 반영 비용

발행회사(운용)보수

운용보수 및 발행 관련비용
0.23

기초지수 이용비용
기초지수 라이센스 이용료

0.03

일반사무 비용

한국예탁결제원

0.04

기타 비용

거래비용 및 기타비용
0.05

합계

-

0.35

(나) 예상손익구조
이론적 투자성과는 최근 5년치 지수의 시계열 데이터와 아래와 같은 값을 가정하여 계산하였습니다. 만기 지표가치는 발행일 이후 매일의 기초지수 변동 및 이에 따른 비용이 반영되어 결정되며, 가정한 각각의 수익률 및 결과치는 가상 수치를 이용한 단순 참고자료이며 본 증권 투자에 대한 수익성을 보장하는 것은 아님을 유의하시길 바랍니다.

비용(%)

일수

투자원금

기초지수

가격승수

0.35

365

100만원

100.000

1

연도
기초지수
기초지수 수익률
연간 제비용(원)
누적 제비용(원)
기말 지표가치(원)

0
100.00

1,000,000

1년
89.69
-10.3%
3,286
3,286
893,586

2년
95.89
6.9%
3,250
6,536
952,327

3년
102.03
6.4%
3,539
10,075
1,010,200

4년
97.77
-4.2%
3,654
13,730
963,965

5년
107.76
10.2%
3,560
17,290
1,060,264

※ 위 표는 2016년 12월 29일 기초지수가격을 100으로 산정하여 기초지수의 수익률 변동을 산출하였습니다.

※ 수익률 예시① 상승 후 하락

투자기간 (년)
기초지수
기초지수 수익률
제비용 (만원)
누적 제비용 (만원)
기말지표가치 (만원)

0
100

0.00

100.00

0.5
105
5.00%
0.37
0.37
104.63

1
115
9.52%
0.40
0.77
114.20

1.5
107
-6.96%
0.37
1.14
105.88

2
99
-7.48%
0.35
1.49
97.61

2.5
94
-5.05%
0.33
1.82
92.36

기초지수 수익률
누적
-6.00%

연률화
-2.44%

지표가치 수익률
누적
-7.65%

연률화
-3.13%

② 하락 후 상승

투자기간 (년)
기초지수
기초지수 수익률
제비용 (만원)
누적 제비용 (만원)
기말지표가치 (만원)

0
100

0.00

100.00

0.5
97
-3.00%
0.34
0.34
96.66

1
90
-7.22%
0.32
0.65
89.37

1.5
80
-11.11%
0.28
0.93
79.16

2
95
18.75%
0.33
1.27
93.67

2.5
102
7.37%
0.36
1.62
100.22

기초지수 수익률
누적
2.00%

연률화
0.80%

지표가치 수익률
누적
0.22%

연률화
0.09%

③ 지속 상승

투자기간 (년)
기초지수
기초지수 수익률
제비용 (만원)
누적 제비용 (만원)
기말지표가치 (만원)

0
100

0.00

100.00

0.5
103
3.00%
0.36
0.36
102.64

1
108
4.85%
0.38
0.74
107.24

1.5
112
3.70%
0.39
1.13
110.82

2
120
7.14%
0.42
1.55
118.32

2.5
121
0.83%
0.42
1.97
118.88

기초지수 수익률
누적
21.00%

연률화
7.92%

지표가치 수익률
누적
18.88%

연률화
7.16%

④ 지속 하락

투자기간 (년)
기초지수
기초지수 수익률
제비용 (만원)
누적 제비용 (만원)
기말지표가치 (만원)

0
100

0.00

100.00

0.5
95
-5.00%
0.33
0.33
94.67

1
88
-7.37%
0.31
0.64
87.38

1.5
87
-1.14%
0.30
0.95
86.09

2
80
-8.05%
0.28
1.23
78.88

2.5
78
-2.50%
0.27
1.50
76.64

기초지수 수익률
누적
-22.00%

연률화
-9.46%

지표가치 수익률
누적
-23.37%

연률화
-10.10%