네오이뮨텍 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20221011)
제출인: 양세환

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
주식회사 네오이뮨텍

1101
1000
20220930

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 09월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 10월 11일

보고자 :
양세환

요약정보

발행회사명
주식회사 네오이뮨텍
발행회사와의 관계
임원(등기)

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
7,080,000
7.17

이번 보고서
8,620,480
8.72

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
C-Officer (미등기임원) 선임 및 기존 미등기임원 주식매수선택권 행사에 따른 KDR 수량 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 네오이뮨텍
회사코드
950220

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
98,827,465

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
양세환
한자(영문)
梁世煥(Se Hwan Yang)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 판교동
생년월일 또는사업자등록번호 등
700501

직업(사업내용)
(주)네오이뮨텍 대표이사
발행회사와의 관계
임원(등기)

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)네오이뮨텍
부서
Finance Team

직위
대리
전화번호
070-88*******

성명
김태건
팩스번호
031-69******

이메일 주소
******neoimmunetech.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
남궁진
개인(외국)
임원
710426
한국
Coopersmith Ct, North Potomac,MD 20878
최고운영책임자(COO)
임원(미등기)

2
김태우
개인(외국)
임원
800406
한국
Coral Gables Dr, North Potomac,MD 20878
최고재무책임자(CFO)
임원(미등기)

3
이병하
개인(외국)
임원
770713
한국

McCormick Rd, Rockville, MD 20850

최고과학책임자(CSO)
임원(미등기)

4
김선민
개인(외국)
임원
640903
한국
Litespeed Way,Gainesville, VA 20155
감사
임원(등기)

5
강병조
개인(외국)
임원
750301
미국
Villamay Blvd. Alexandria, VA 22307
사외이사
임원(등기)

6
강수형
개인(국내)
임원
551130
한국
경기도 용인시 기흥구 이현로29번길
사외이사
임원(등기)

7
강진형
개인(국내)
임원
600914
한국
서울시 강남구 역삼동 710
사외이사
임원(등기)

8
주지영
개인(국내)
임원
720314
한국
인천시 연수구 송도문화로 28번길 81
최고품질책임자(CQO)
임원(미등기)

9
강진희
개인(국내)
임원
770920
한국
경기도 성남시 분당구 정자로 112
최고규제책임자(CRO)
임원(미등기)

10
최동훈
개인(국내)
임원
800331
한국
경기도 성남시 분당구 동판교로 225
최고기술책임자(CTO)
임원(미등기)

11
이하영
개인(국내)
임원
770129
한국
경기도 성남시 분당구 판교로 25번길
최고IR책임자(CIRO)
임원(미등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 07월 21일
양세환
7
7,080,000
7.17
-
-
98,741,510

이번보고서
2022년 10월 11일
양세환
11
8,620,480
8.72
-
-
98,827,465

증 감
1,540,480
1.55
-
-
85,955

4. 보유목적

경영권 영향

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

신고자 본인은 발행회사의 대표이사이며 상기 보유목적의 "1~ 9" 각 호 사항에 대하여 직.간접적인 영향력을 행사할 수 있습니다. 보고일 현재 위 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 대표이사로서 회사의 업무집행과 관련한 상위 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의해 주주의 권리를 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계 추가, 주식매수선택권 행사에 따른 유상 신주 취득 및 주식매수선택권 신규 부여

변동사유
- C-Officer (미등기임원) 선임으로 인한 변동 - 기존 미등기임원 주식매수선택권 행사에 따른 KDR 수량 변동- 주식매수선택권 신규 부여에 따른 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
양세환
700501
-
-
-
-
-
-
-
5,600,000
-
5,600,000
5.43

특별관계자
남궁진
710426
-
-
-
-
-
-
-
75,645
434,000
509,645
0.49

김태우
800406
-
-
-
-
-
-
-
95,755
302,500
398,255
0.39

이병하
770713
-
-
-
-
-
-
-
126,555
322,500
449,055
0.44

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강진형
600914
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.05

주지영
720314
-
-
-
-
-
-
-
5,025
362,500
367,525
0.36

강진희
770920
-
-
-
-
-
-
-
16,000
150,000
166,000
0.16

최동훈
800331
-
-
-
-
-
-
-
50,000
450,000
500,000
0.48

이하영
770129
-
-
-
-
-
-
-
-
362,500
362,500
0.35

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

98,827,465
8,620,480
8.72
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
양세환
700501
5,600,000
-
-
-
-
-
-
5,600,000
5.43

특별관계자
남궁진
710426
75,645
-
-
-
-
-
434,000
509,645
0.49

김태우
800406
95,755
-
-
-
-
-
302,500
398,255
0.39

이병하
770713
126,555
-
-
-
-
-
322,500
449,055
0.44

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강진형
600914
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.05

주지영
720314
5,025
-
-
-
-
-
362,500
367,525
0.36

강진희
770920
16,000
-
-
-
-
-
150,000
166,000
0.16

최동훈
800331
50,000
-
-
-
-
-
450,000
500,000
0.48

이하영
770129
-
-
-
-
-
-
362,500
362,500
0.35

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
양세환
700501
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.03

특별관계자
남궁진
710426
-
-
-
-
-
-
-
13,645
-16,500
-2,855
-

김태우
800406
-
-
-
-
-
-
-
10,755
-12,500
-1,745
-

이병하
770713
-
-
-
-
-
-
-
61,555
87,500
149,055
0.15

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강진형
600914
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

주지영
720314
-
-
-
-
-
-
-
5,025
362,500
367,525
0.36

강진희
770920
-
-
-
-
-
-
-
16,000
150,000
166,000
0.16

최동훈
800331
-
-
-
-
-
-
-
50,000
450,000
500,000
0.48

이하영
770129
-
-
-
-
-
-
-
-
362,500
362,500
0.35

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

남궁진
710426
2022년 09월 27일
주식매수선택권행사(+)
증권예탁증권
62,000
13,645
75,645
858
행사가격
주1, 2)

남궁진
710426
2022년 09월 27일
주식매수선택권행사(-)
기타
450,500
-16,500
434,000
-
-
주2)

김태우
800406
2022년 09월 27일
주식매수선택권행사(+)
증권예탁증권
85,000
10,755
95,755
2,859
행사가격
주1, 3)

김태우
800406
2022년 09월 27일
주식매수선택권행사(-)
기타
315,000
-12,500
302,500
-
-
주3)

이병하
770713
2022년 09월 27일
주식매수선택권행사(+)
증권예탁증권
65,000
61,555
126,555
1,144
행사가격
주1, 4)

이병하
770713
2022년 09월 27일
주식매수선택권행사(-)
기타
235,000
-80,000
155,000
-
-
주4)

이병하
770713
2022년 09월 30일
주식매수선택권부여(+)
기타
155,000
167,500
322,500
-
-
주5)

주지영
720314
2022년 09월 30일
신규보고(+)
증권예탁증권
0
5,025
5,025
4,510
평균단가
주6)

주지영
720314
2022년 09월 30일
신규보고(+)
기타
0
362,500
362,500
-
-
주7)

강진희
770920
2022년 09월 30일
신규보고(+)
증권예탁증권
0
16,000
16,000
9,424
평균단가
주6)

강진희
770920
2022년 09월 30일
신규보고(+)
기타
0
150,000
150,000
-
-
주7)

최동훈
800331
2022년 09월 30일
신규보고(+)
증권예탁증권
0
50,000
50,000
5,986
평균단가
주6)

최동훈
800331
2022년 09월 30일
신규보고(+)
기타
0
450,000
450,000
-
-
주7)

이하영
770129
2022년 09월 30일
신규보고(+)
기타
0
362,500
362,500
-
-
주7)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미주1) 주식매수선택권 행사로 2022년 09월 27일자에 취득한 증권예탁증권은 상장일로부터 1년간 보호예수될 예정주2) 동 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 3 (1DR당 US$ 0.6)를 2022년 09월 27일(증권예탁증권 발행일) 서울외국환중개 고시환율인 1,429.70원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임. 감소한 주식매수선택권 수량과 발행된 원주의 차이는 미국 현지 세금 납부에 사용됨.주3) 동 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 10 (1DR당 US$ 2)를 2022년 09월 27일(증권예탁증권 발행일) 서울외국환중개 고시환율인 1,429.70원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임. 감소한 주식매수선택권 수량과 발행된 원주의 차이는 미국 현지 세금 납부에 사용됨.주4) 동 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 4 (1DR당 US$ 0.8)를 2022년 09월 27일(증권예탁증권 발행일) 서울외국환중개 고시환율인 1,429.70원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임. 감소한 주식매수선택권 수량과 발행된 원주의 차이는 미국 현지 세금 납부에 사용됨.주5) 상기 주식매수선택권 부여는 당사 정관 제 7조 3 및 상법 제 542조의3 제 3항 규정에 의거, 2022년 09월 30일 개최된 이사회에서 승인 받았으며 향후 2023년 03월 개최 예정인 제 09 기 정기주주총회에서 상정할 예정임. 주6) 보고의무발생일 기준, 신규 선임 임원이 장내매수 혹은 주식매수선택권 행사를 통해서 보유하고 있는 수량 주7) 보고의무발생일 기준, 신규 선임 임원의 주식매수선택권 잔여 수량

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

남궁진
710426
11,707,410
-
-
11,707,410

김태우
800406
30,748,545
-
-
30,748,545

이병하
770713
70,418,920
-
-
70,418,920

주지영
720314
22,662,500
-
1,229,371,125
1,252,033,625

강진희
770920
150,784,000
-
501,750,000
652,534,000

최동훈
800331
299,280,000
-
1,505,250,000
1,804,530,000

이하영
770129
-
-
1,212,562,500
1,212,562,500

주1) 상기 자기자금의 금액 중 남궁진, 김태우, 이병하의 경우 주식매수선택권의 행사가격 (USD) 을 KDR 발행일인 2022년 09월 27일 서울외국환중개 기준환율 $ 1,429.70로 환산하여 곱한 금액임. 미국기업으로 실제 행사가격의 납부는 US$로 이루어졌으며, 행사시 납부한 소득세는 취득자금 계산에 포함되지 아니함.주2) 상기 자기자금의 금액 중 주지영, 강진희, 최동훈의 경우 보유중인 증권예탁증권에 구매시점의 평균단가를 곱한 금액임.주3) 상기 기타금액의 경우 신규선임 임원이 보유한 주식매수선택권의 합계에 선임일인 2022년 09월 30일 당일 종가 3,345 원을 곱하여 산출한 금액이며, 실제 발생 된 취득자금의 내역은 해당사항 없음.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

남궁진
710426
보유 현금으로 취득

김태우
800406
보유 현금으로 취득

이병하
770713
보유 현금으로 취득

주지영
720314
보유 현금으로 취득

강진희
770920
보유 현금으로 취득

최동훈
800331
보유 현금으로 취득

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

주지영
720314
특별관계자 신규 편입에 따른 보고로 해당사항 없음

강진희
770920
특별관계자 신규 편입에 따른 보고로 해당사항 없음

최동훈
800331
특별관계자 신규 편입에 따른 보고로 해당사항 없음

이하영
770129
특별관계자 신규 편입에 따른 보고로 해당사항 없음