알피바이오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20221006)
제출인: 마이다스제1호사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
주식회사 알피바이오

0000
0000
20220929

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 09월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 10월 06일

보고자 :
마이다스제1호사모투자 합자회사

요약정보

발행회사명
주식회사 알피바이오
발행회사와의 관계
주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
872,990
10.10

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
발행회사의 신규상장, 전환우선주식의 전환청구권 행사 및 장내매각으로 인한 보유주식 공시

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 알피바이오
회사코드
314140

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
8,168,557

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
마이다스제1호사모투자 합자회사
한자(영문)
MIDAS No.1 PRIVATE EQUITY FUND

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 종로구 경희궁길 20
생년월일 또는사업자등록번호 등
582-86-01276

직업(사업내용)
경영참여형 사모집합투자기구
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
마이다스프라이빗에쿼티 주식회사
부서
경영관리본부

직위
팀장
전화번호
02-378******

성명
전수정
팩스번호
02-378******

이메일 주소
******al@midasasset.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
(단위: 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률상 경영참여형 사모집합투자기구

자산총액(또는 운용자산총액)
16,257
부채총액
-

자본총액
16,257
자본금
13,200

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
업무집행사원 마이다스프라이빗에쿼티 주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회

최대주주(최다출자자)
마이다스프라이빗에쿼티 주식회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
1.52

주) 상기 재무상태는 2022.9.30자 가결산 재무제표 기준임【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】
(단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
3,998
부채총액
377

자본총액
3,621
자본금
3,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 임춘수

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(최다출자자)
마이다스에셋자산운용 주식회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
49.0

주) 상기 재무상태는 2022.6.30자 가결산 재무제표 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
마이다스프라이빗에쿼티 주식회사
국내법인
계열회사
210-81-78685
대한민국
서울특별시 종로구 경희궁길 20
PEF의 설립 및 운용
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
(단위:백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
3,998
부채총액
377

자본총액
3,621
자본금
3,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
대표이사 임춘수

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(최다출자자)
마이다스에셋자산운용 주식회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
49.0

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
마이다스프라이빗에쿼티 주식회사
210-81-78685
마이다스제1호사모투자 합자회사
대한민국
서울특별시 종로구 경희궁길 20
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
3,000백만원
운용자산총액
245,000백만원

대표자
임춘수

의사결정기구(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주(법인 대표자)
마이다스에셋자산운용 주식회사
최대주주 지분율
49.0

주) 상기 운용자산총액은 누적운용자산(AUM) 기준임

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2022년 10월 06일
마이다스제1호사모투자 합자회사
2
872,990
10.10
400,298
4.90
8,168,557

증 감
872,990
10.10
400,298
4.90
8,168,557

4. 보유목적

경영권 영향

가. 보유목적의 개요(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호) 1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산나. 보유목적의 구체적인 내용보고자는 보유목적 (1) ~ (9) 각 호의 사항에 대하여 회사의 주주로서 영향력을 행사하고 있습니다.회사의 주주로서 향후 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 영향력을 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
신규상장으로 인한 최초 신고, 전환청구권 행사 및 장내매도

변동사유
신규상장으로 인한 최초 신고, 전환청구권 행사 및 장내매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
400,298
-
-
-
472,692
-
-
-
-
872,990
10.10

특별관계자
마이다스프라이빗에쿼티 주식회사
210-81-78685
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

8,168,557
472,692
10.10
4.90

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276

872,990

-
-
-
-
-
-
872,990
10.10

특별관계자
마이다스프라이빗에쿼티 주식회사
210-81-78685
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
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-

-
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-
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-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
400,298
-
-
-
472,692
-
-
-
-
872,990
10.10

특별관계자
마이다스프라이빗에쿼티 주식회사
210-81-78685
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
2022년 09월 29일
신규상장(무상취득)(+)
의결권있는 주식
-
684,974
684,974
-
-
신규상장에 따른 기존보유 주식 신규보고

마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
2022년 09월 29일
신규상장(무상취득)(+)
전환사채권
684,974
472,692
1,157,666
-
-
신규상장에 따른 기존 보유 전환사채권 신규보고

마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
2022년 09월 29일
전환등(-)
의결권있는 주식
1,157,666
-256,000
901,666
10,400
-
전환우선주의 보통주 전환청구권 행사

마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
2022년 09월 29일
기타(+)
의결권있는 주식
901,666
344,615
1,246,281
10,400
-
전환우선주의 전환청구에 따른 보통주 취득

마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
2022년 09월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,246,281
-328,974
917,307
19,390
-
-

마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
2022년 09월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
917,307
-44,317
872,990
18,621
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주) 상장 후 장외/장내매수를 통한 주식 취득이 아닌 코스닥시장 상장에 따른 기존 보유주식 신규보고이므로 취득단가 기재를 생략함.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
11,999,998,866
-
-
11,999,998,866

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

마이다스제1호사모투자 합자회사
582-86-01276
출자금