하이드로리튬 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20220929)
제출인: 하이드로리튬

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)코리아에스이

정 정 신 고 (보고)

2022년 09월 29일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022.09.28.

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

이사 및 감사대상자 확인서
확인서 서명 날짜 미기재
날짜 미기재
날짜 기재

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 9월 29일

권 유 자:
성 명: (주)코리아에스이주 소: 경기도 광주시 오포읍 오포안로 46-10전화번호: 031-766-4822

작 성 자:
성 명: 박노혁부서 및 직위: 경영지원팀/차장전화번호: 031-766-4822

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)코리아에스이
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 09월 28일
라. 주주총회일
2022년 10월 13일

마. 권유 시작일
2022년 10월 04일
바. 권유업무 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
임시주주총회 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
해당사항 없음

(인터넷 주소)
해당사항 없음

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
해당사항 없음

(전자투표 인터넷 주소)
해당사항 없음

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)코리아에스이
보통주
1,750,000
9.09
본인
자기주식

(*) 보통주 외 종류주식의 발행은 없습니다.(*) 상법 제369조제2항및제3항에 의거, 당사가 보유한 자기주식 1,750,000주는 의결권이 없습니다.(*) 상기 소유주식수 및 비율은 공시서류 제출일 현재 기준으로 작성하였습니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

남홍기
최대주주
보통주
1,827,000
9.49
최대주주
-

남진기
특수관계인
보통주
1,767,000
9.18
특수관계인
-

남경기
특수관계인
보통주
766,000
3.98
특수관계인
-

차숙경
특수관계인
보통주
200,000
1.04
특수관계인
-

이명실
특수관계인
보통주
470,000
2.44
특수관계인
-

지옥경
특수관계인
보통주
260,000
1.35
특수관계인
-

남은지
특수관계인
보통주
100,000
0.52
특수관계인
-

남정석
특수관계인
보통주
100,000
0.52
특수관계인
-

조미경
특수관계인
보통주
100,000
0.52
특수관계인
-

계
-
5,590,000
29.04
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

백승화
보통주
0
임원(비등기)
임원(비등기)
-

박노혁
보통주
5
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

(주)케이디엠메가홀딩스
법인
-
-
-
-
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

(주)케이디엠메가홀딩스
김학영
서울시 송파구 백제고분로159, 4층(잠실동)
주주총회 위임장 확보 등 관련 의결권 대리
02-2051-9114

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 09월 28일
2022년 10월 04일
2022년 10월 12일
2022년 10월 13일

나. 피권유자의 범위

임시주주총회를 위한 주주명부 기준일(2022년 09월 18일) 현재 주주명부상에 있는 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

임시주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

위임장 접수처- 주소 : 경기도 광주시 오포안로 46-10(문형동) (주)코리아에스이- 전화 : 031-766-4822- 팩스 : 031-769-4821- 우편 또는 전자적 방법으로 접수 가능- 접수 기간 : 2022년 10월 13일(목) 임시주주총회 시작 전까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 10월 13일 오전 09시30분

장 소
경기도 광주시 오포안로 46-10(문형동)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 해당사항 없음

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용

변경후 내용

변경의 목적

제1조(상 호)

본 회사는 “주식회사 코리아에스”이라 칭하고 영문으로 KOREA SE CORPORATION(약호 KSEC)이라 표기한다.

제1조(상 호)

본 회사는 “주식회사 하이드로리튬”이라 칭하고 영문으로 “ Hydro Lithium Inc”이라 표기한다.

회사명변경

제2조(목적 및 사업)

본 회사는 다음의 사업을 경영함을 목적으로 한다.

1~42.(기재 생략)

43. 기타 위에 부대되는 사업

제2조(목적 및 사업)

본 회사는 다음의 사업을 경영함을 목적으로 한다.

1~42. 왼쪽과 같음

43. 자연과학연구개발업

44. 엔지니어링업

45. 광물생산업

46. 이차 전지 소재의 제조 및 판매업

47. 전기전자 반도체 재료의 제조 및 판매업

48. 연료전지 소재의 제조 및 판매업

49. 정밀화학소재 제조 및 판매업

50. 에너지 절약 소재 및 설비 산업

51. 친환경 자동차 부품의 제조 및 판매업

52. 도시광산업등 신재생에너지 관련 사업

53. 폐전지 재활용

54. 광물자원개발 및 판매업

55. 염호개발 및 추출광물 판매업

56. 전자 및 전기산업에서 발생하는 스크랩에서 금속회수

57. 자동차산업 폐촉매에서 금속회수

58. 회수된 금속에서 소재의 생산 및 판매업

59. 위 각호에 관한 기술 개발 및 기술의 판매

60. 부동산 매매, 임대, 관리 및 설비 임대업

61. 금융자산에 대한 투자업

62. 기타 위에 부대되는 사업

사업목적 추가 및 번호 수정

제4조(공고방법)

회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.korease.co.kr)에 한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 매일경제신문에 게재한다.

제4조(공고방법)

회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.korease.co.kr 또는 www.hydrolithium)에 한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 매일경제신문에 게재한다.

회사명변경에

따른 변경

제5조 (발행예정주식총수)

본 회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000주로 한다.

제5조 (발행예정주식총수)

본 회사가 발행할 주식의 총수는 300,000,000주로 한다

발행주식 총수 변경

제8조(삭 제)

<신설>

제8조(주식의 종류)

① 이 회사가 발행할 주식의 종류는 보통주식과 종류주식으로 한다.

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

③ 이사회는 매 주식 발행시에 정관 규정의 범위 내에서 각 주식의 권리 내용과 범위를 달리 정하여 발행할 수 있으며, 이처럼 권리 내용과 범위, 효력 등이 달리 정해진 주식은 그 한도에서 서로 다른 종류의 주식으로 취급된다.

신설

<신설>

제8조의 2 (이익배당우선주식의 수와 내용)

① 본 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의 2분의 1 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 이익배당우선주식을 발행할 수 있다.

② 이익배당우선주식에 대하여는 액면금액 또는 1주당 발행금액을 기준으로 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금 또는 현물로 우선 배당한다.

③ 보통주식의 배당률이 이익배당우선주식의 배당률을 초과할 경우 그 초과분에 대하여 참가적 또는 비참가적인 것으로 할 수 있다.

④ 이익배당우선주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분에 대하여 다음 사업연도의 배당 시에 누적적 또는 비누적적인 것으로 할 수 있다.

⑤ 본 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 이익배당우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑥ 본 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간 및 동 기간 만료와 동시에 전환될 주식의 종류를 정할 수 있다.

⑦ 존속기간 만료일까지 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다.

⑧ 전환으로 인하여 발행할 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제12조의 규정 준용 여부는 이익배당우선주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

⑨ 회사는 발행 시 이사회의 결의에 의하여 잔여재산 분배에 있어 우선적 권리가 있는 우선주식을 발행할 수 있다.

신설

<신설>

제8조의3(의결권배제주식의 수와 내용)

① 본 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의 4분의1 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 의결권이 배제되는 주식을 발행할 수 있다.

② 본 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 의결권배제주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

③ 이익배당우선주식을 제1항의 의결권이 배제되는 주식으로 발행하는 경우, 이사회는 동 이익배당우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지 의결권이 있는 것으로 정할 수 있다.

신설

<신설>

제8조의4(전환주식의 수와 내용)

① 본 회사는 이사회의 결의로 발행주식총수의 2분의1 범위 내에서 관련법령상 허용되는 한도까지 전환주식을 발행할 수 있다.

② 전환으로 인하여 발행할 주식의 총 발행가액은 전환 전의 주식의 총 발행가액으로 한다.

③ 전환주식은 이사회의 결의에 따라 존속기간 만료와 동시에 전환되는 전환주식, 회사의 선택으로 전환할 수 있는 전환주식, 주주의 청구에 따라 전환하는 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 전환주식으로 발행할 수 있다.

④ 본 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 전환주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑤ 본 회사는 전환주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간 및 동 기간 만료와 동시에 전환될 주식의 종류를 정할 수 있다.

⑥ 전환주식은 다음 각 호에 의거 회사의 선택에 따라 전환할 수 있다.

1. 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환 전의 수와 동수로 한다. 다만, 회사는 필요한 경우 발행 시 이사회 결의에 의해 전환조건을 변경하거나 전환조건의 조정사유를 정할 수 있다.

2. 전환주식의 전환할 수 있는 기간은 30년 이내의 범위에서 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

3. 전환으로 인하여 발행할 주식은 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한 보통주식 또는 종류주식으로 한다.

4. 전환주식은 다음 각목의 사유가 발생한 경우 전환할 수 있다.

가. 회사의 재무적 상황의 개선을 위하여 필요한 경우

나. 회사의 경영상 필요, 기타 전환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행 시 이사회가 정한 사유

⑦ 전환주식은 다음 각 호에 의거 주주가 회사에 대하여 전환을 청구할 수 있다.

1. 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환 전의 수와 동수로 한다. 다만, 회사는 필요한 경우 발행 시 이사회 결의에 의해 전환조건을 변경하거나 전환조건의 조정사유를 정할 수 있다.

2. 전환주식의 전환청구를 할 수 있는 기간은 30년 이내의 범위에서 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

3. 전환으로 인하여 발행할 주식은 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한 보통주식 또는 종류주식으로 한다.

⑧ 전환으로 인하여 발행할 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제12조의 규정 준용 여부는 이익배당우선주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

신설

<신설>

제8조의5(상환주식의 수와 내용)

① 본 회사는 이사회의 결의로 발행주식총수의 2분의1 범위 내에서 회사의 선택 또는 주주의 상환 청구에 따라 상환할 수 있는 상환주식을 발행할 수 있다.상환주식은 회사의 이익으로 소각할 수 있다.

② 본 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 상환주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

③ 상환주식은 다음 각호에 의거 회사의 선택에 따라 상환할 수 있다

1. 상환주식의 상환가액은 발행가액 및 이에 가산금액을 더한 금액(가산금액이 있는 경우에 한함)으로 하며, 가산금액은 배당률, 이자율, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 참작하여 발행 시 이사회 결의로 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 상환주식을 발행하는 경우에는 발행 시 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 내용, 조정사유, 조정의 기준일 및 방법을 정하여야 한다.

2. 상환주식의 상환기간은 배당률, 이자율, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 30년 이내의 범위에서 발행 시 이사회 결의로 정한다.

3. 상환주식을 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 단, 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분 비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며, 안분비례 시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.

4. 회사는 상환대상인 주식의 취득일 2주일 전에 그 사실을 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 통지 또는 공고하여야 한다.

④ 상환주식은 다음 각 호에 의거 주주가 회사에 대하여 상환을 청구할 수 있다.

1. 상환주식의 상환가액은 발행가액 및 이에 가산금액을 더한 금액(가산금액이 있는 경우에 한함)으로 하며, 가산금액은 배당률, 이자율, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 참작하여 발행 시 이사회 결의로 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 상환주식을 발행하는 경우에는 발행 시 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 내용, 조정사유, 조정의 기준일 및 방법을 정하여야 한다.

2. 상환주식의 상환청구기간은 배당률, 이자율, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 30년 이내의 범위에서 발행 시 이사회 결의로 정한다.

3. 주주는 상환주식 전부를 일시에 또는 분할하여 상환해 줄 것을 청구할 수 있으며, 다만, 이 회사는 상환청구 당시에 배당가능이익으로 상환주식 전부를 일시에 상환하기 충분하지 않을 경우 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며 안분비례 시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.

4. 상환청구주주는 2주일 이상의 기간을 정하여 상환할 뜻과 상환대상 주식을 회사에 통지하여야 한다.

⑤ 본 회사는 주식의 취득의 대가로 현금 외의 유가증권(다른 종류의 주식은 제외한다)이나 그 밖의 자산을 교부할 수 있다. 다만, 이 경우에는 그 자산의 장부가액이 제462조에 따른 배당가능이익을 초과하여서는 아니 된다.

신설

제8조의 2(주식등의 전자등록)

제8조의 6(주식등의 전자등록)

조항 연번 변경

제9조(신주인수권)

① <삭제>

② <삭제>

③ <삭제>

제9조(신주인수권)

①이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

②이사회는 제 1 항 본문의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165 조의 6 에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2.발행하는 주식총수의 100 분의 20 범위 내에서 우리 사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우

3.회사의 재무구조 개선 등 회사의 경영에 기여할 목적으로 국내 금융기관으로부터 자본참여를 받아 신주를 발행하는 경우

③이사회는 제 1 항 및 제 2 항 본문의 규정에도 불구하고 이사회의 결의로 회사의 구조조정 또는 경영환경 개선을 위한 차입금상환, 재무구조개선, 신기술의 도입, 시설투자 인수합병 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제 3 자(법인 및 개인 등 해당 주권상장법인의 주식을 소유한 자를 포함)에게 배정할 수 있다.

신주인수권 조항변경

제 16 조(전환사채의 발행)

① <삭제>

② <삭제>

③<삭제>

④<삭제>

제 16 조(전환사채의 발행)

①이 회사는 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 관련법령상 허용되는 한도까지 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1.일반공모의 방법으로 전환사채를 발행하는 경우

2.상법 제 513 조 제 3 항 후단의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 전환사채를 발행하는 경우

3.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 전환사채를 발행하는 경우

4.긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 투자조합 또는 법인 및 개인에게 전환사채를 발행하는 경우

5.사업상 중요한 기술도입, 연구개발. 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 전환사채를 발행하는 경우

②제 1 항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

③전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.

④전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일후 1 개월이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.

⑤전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제11조의 규정을 준용한다.

.

⑥회사가 전환사채를 발행하고 시가하락에 의한 전환가액을 조정하는 경우 전환가액의 조정한도를 액면가로 할 수 있다.

전환사채 발행 조항 변경

제 17 조(신주인수권부사채의 발행)

① <삭제>

②<삭제>

③<삭제>

④<삭제>

⑤<삭제>

제 17 조(신주인수권부사채의 발행)

①이 회사는 사채의 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1.일반공모의 방법으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

2.상법 제 513 조 제 3 항 후단의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우

3.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우

4.긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 투자조합 또는 법인 및 개인에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우

5.사업상 중요한 기술도입, 연구개발. 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우

②신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.

③신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회가 정한다.

④신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일후 1 개월이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑤신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제11조의 규정을 준용한다.

⑥회사가 신주인수권부사채를 발행하고 시가하락에 의한 전환가액을 조정하는 경우 전환가액의 조정한도를 액면가로 할 수 있다.

신주인수권부사채 발행 조항 변경

<신설>

제17조의3 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권 증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록 할 수 있다.

신설

<신설>

제17조의4(교환사채의 발행)

① 본 회사는 이사회결의로 사채의 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 교환사채를 발행할 수 있다.

②교환사채의 발행에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

신설

제33조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 3년으로 한다. 단 사외이사의 임기는 2년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기 주주총회 전에 만료되는 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.

제33조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기 주주총회 전에 만료되는 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.

조항변경

제35조 (이사의 의무)

④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사위원회나 감사위원에게 이를 보고 하여야 한다.

제35조 (이사의 의무)

④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 이를 보고 하여야 한다.

조항변경

제37조 (이사회의 구성과 소집)

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의 5일전에 각 이사에게 통지 하여야 한다.

⑤ <삭제>

제37조 (이사회의 구성과 소집)

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 선임한 이사회의장이 회의 24시간 전에 각 이사 및 감사에게 문서, 전자문서(이메일, 전자문서, 전자메시지등 포함) 또는 구두로 통지하여 소집한다.

⑤ 회사는 이사회의장을 두고 이사회 의장은 이사회에서 선임하며 이사회의 모든 회의를 주재한다. 이사회의장 부재 또는 유고시에는 이사회에서 지정하는 자가 그 회의를 주재한다.

조항변경, 삭제 및 신설

제38조의 2(위원회)

① 회사는 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 둘 수 있다.

가. 감사위원회

② 가 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

삭제

제6장 감사위원회

제6장 감사

변경

제43조(감사위원회의 구성)

① 회사는 감사에 갈음하여 상법 제415조의 2와 상기 제38조의 2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.

③ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제43조(감사의 수)

회사는 1인 이상 감사를 둘 수 있다.

변경

제44조(감사위원회 대표의 선임)

감사위원회는 그 결의로 위원회의 대표를 선임하여야 한다.

제44조(감사의 선임)

① 감사는 주주총회에서 선임 및 해임한다.

② 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

③ 의결권없는 주식을 제외한 발행주식의 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.

④ 회사가 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 제1항에 따른 감사의 선임을 결의할 수 있다.

변경

제45조(삭제)

제45조(감사의 임기와 보선)

① 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산 기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

② 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다.

변경

제46조(감사위원회의 직무 등)

① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사위원회는 주식회사등의 외부감사에 관한 법률에 따라 감사인을 선정한다.

④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑥ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

제46조(감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

④ 김사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업 사항의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.

⑤ 감사는 회사의 도움으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사회의장에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

변경

제47조(감사록)

① 감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 한다.

② 감사록에는 감사의 실시요력와 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사위원회 위원이 기명 날인 또는 서명하여야 한다.

제47조(감사록)

① 감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 한다.

② 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

변경

제48조(삭제)

제48조(감사의 보수와 퇴직금)

① 감사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다.

② 퇴직한 감사에 대한 퇴직금의 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지지급규정에 의한다.

변경

부 칙

제1조 (시행일)

이 정관은 2022년 3월 29일 부터 일부 개정하여 시행한다.

부 칙

제1조 (시행일)

이 정관은 2022년 10월 13일부터 일부 개정하여 시행한다.

신규조항 신설

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부
감사위원회의 위원인이사 분리선출 여부
최대주주와의관계
추천인

조경순
1964.01.26
사내이사
-
-
이사회

박정훈
1974.05.20
사내이사
-
-
이사회

이광보
1972.10.03
사내이사

-
이사회

박충원
1968.09.13
사외이사
-
-
이사회

조형준
0962.06.25
사외이사
-
-
이사회

총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기 간
내 용

조경순
리튬플러스 대외협력그룹장
현재
리튬플러스 대외협력그룹장
-

박정훈
리튬인사이트 전략기획그룹장
현재
리튬인사이트 전략기획그룹장
-

이광보
리튬플러스 마케팅그룹장
현재
리튬플러스 마케팅그룹장
-

박충원
리튬인사이트법무그룹장
현재
리튬인사이트법무그룹장
-

조형준
세일원회계법인대표회계사
현재
세일원회계법인대표회계사

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

<후보자 : 박충원><후보자 : 조형준>1. 사외이사로서 회사의 이사회 등 의사결정 과정에서 독립적 지위에서 경영진이 전략 및 방향에 대해 합리적, 합법적인 의사결정이 이루어 질 수 있도록 직무 수행할 것입니다.2. 또한 회사 경영의 조언자 또는 감시자의 역할을 수행하며 정도경영 투명한 경영이 이루어 질 수 있도록 직무를 수행 할 것입니다.3. 상법상 사외이사의 책임과 의무에 대한 엄중함을 인지하고, 상법 제382조제3항, 제542조의8 및 동 시행령 제34조에 의거하여 사외이사의 자격요건 부적격 사유에 해당하게 된 경우에는 사외이사직을 상실하도록 하겠습니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

<사내이사 조경순 후보자 >본 후보자는 사업에 대한 높은 이해도와 업무 경험으로 회사 성장에 크게 이바지할 것으로 판단하여 신규 선임하고자함.<사내이사 박정훈 후보자 >본 후보자는 리튬인사이트 전략기획그룹장으로 재직 중이며, 경영 전반에서 넓은 이해도와 경험으로 기업성장에 도움이 될 것으로 판단하여 신규 선임하고자 함. <사내이사 이광보 후보자 >본 후보자는 리튬플러스 경영관리, 마케팅그룹장으로 경영관리 및 마케팅 노하우를 바탕으로 회사 발전에 기여할 적임자라고 판단되며, 사업에 대한 이해도가 높아 신규 선임하고자 함.<사외이사 박충원 후보자>본 후보자는 리튬인사이트 법무그룹장으로 관련된 전문지식으로 회사의 지속성장과 발전에 기여할 것으로 판단하여 신규 선임하고자 함.<사외이사 조형준 후보자>본 후보자는 공인회계사로서 회계감사및 세무분야 실무경험을 바탕으로 회사의 건실한 발전에 공헌할 것으로 판단하여 신규 선임함.각 후보자들은 폭넓은 경험과 전문성을 겸비한 전문경영인 및 각 분야 전문가로서 기업경영 및 기업성장에 도움이 될 것으로 판단됨에 따라 추천하였습니다.

확인서

확인서_박정훈

확인서_박충원

확인서_이광보

확인서_조경순

확인서_조형준

※ 기타 참고사항

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

윤수복
1979.01.14
해당없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤수복
법무법인 민 변호사
현재
법무법인 민 변호사
해당없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자는 법무법인 민 변호사로서 회계감사 및 법무분야 실무경험을 바탕으로 회사의 법률적인 리스크 관리 및 건실한 발전에 공헌할 것으로 판단하여 신규 선임함.

확인서

확인서_윤수복

<권유시 감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
(명)

※ 기타 참고사항