하이드로리튬 — 주주총회소집공고 (20220928)
제출인: 하이드로리튬

주주총회소집공고
2.9
(주)코리아에스이

주주총회소집공고

2022 년 09월 28일

회 사 명 :
(주)코리아에스이

대 표 이 사 :
남 홍 기

본 점 소 재 지 :
경기도 광주시 오포읍 오포안로 46-10

(전 화) 031-766-4822

(홈페이지) http://www.korease.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원팀장
(성 명)백 승 화

(전 화)031-766-4822

주주총회 소집공고

(제28기 임시)

제28기 임시 주주총회 소집통지(공고)

삼가 주주님의 건승과 댁내의 평안하심을 기원합니다.

우리 회사는 상법 제363조 및 정관 제21조에 의거 제28기 임시주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바라오며, 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의1 이하의 주식을 소유한 주주에 대하여는 상법 제542조의4 및 당사 정관 제21조에 의거 본 공고로 소집통지에 갈음하오니 양지하시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일 시 : 2022년 10월 13일(목) 오전9시30분

2. 장 소 : (주)코리아에스이 본사2층 회의실

경기도 광주시 오포읍 오포안로 46-10

3. 회의목적사항

가. 부의안건

제1호의안 : 정관 일부변경의 건(붙임1)

제2호의안 : 이사 선임의 건(붙임2)

제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보자 조경순 외 2인)

제2-2호 의안 : 사외이사 선임의 건(후보자 박충원 외 1인)

제3호의안 : 감사 선임의 건(후보자 윤수복)

4. 경영참고사항의 비치

상법 542조의4의3항에 의거 경영참고사항을 당사 홈페이지에 게재하고, 본사 및 금융위원회, 한국거래소, 명의개서대행 회사에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권행사에 관한 사항

금번 당사의 주주총회에는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 대리 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접적으로 행사하시거나, 대리인에 위임하여 의결권을 간접적으로 행사하실 수 있습니다.

6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행됨에 따라 증권회사에 예탁하지 않은 전자등록전환 대상 주식 등 실물 증권은 제도 시행일에 효력이 상실되며, 명의개서대행회사의 특별계좌에 전자등록 되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 증권회사에 예탁하십시오. 보유 중인 실물증권의 전자등록전환 대상 여부는 한국예탁결제원 홈페이지에서 확인하실 수 있습니다.(www.ksd.or.kr → 전자증권제도 → 제도 시행일의 전환 → 전환 대상 종목 )

7. 주주총회 참석시 준비물

- 직접행사 : 주총참석장, 신분증

- 대리행사 : 주총참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인), 대리인의 신분증

2022年 9月 28日

경기도 광주시 오포안로 46-10

주식회사 코리아에스이

대표이사 남 홍 기

명의개서대리인 주식회사 국민은행 은행장 이재근

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

박남규(출석률: 100%)
박남호(출석률: 100%)

찬 반 여 부

제166차
2022.01.03
내부회계 평가결과보고에 관한 건
찬성
찬성

제167차
2022.02.15
제27기 결산실적 보고에 관한 건
찬성
찬성

제168차
2022.02.25
정기 주주총회 부의 안건
찬성
찬성

제169차
2022.03.02
정기주주총회 소집 및 이에 제출할 의안에 관한 건
찬성
찬성

제170차
2022.03.29
대표이사 선임에 관한 건
찬성
찬성

제171차
2022.04.29
제28기 1분기 결산실적 보고에 관한 건
찬성
찬성

제172차
2022.05.25
감사위원 선임에 관한 건
찬성
찬성

제173차
2022.07.27
제28기 상반기 결산실적 보고에 관한 건
찬성
찬성

제174차
2022.09.02
제28기 임시주주총회 소집에 관한 건외 4건
찬성
찬성

제175차
2022.09.28
제28기 임시주주총회 소집에 관한 건 안건 추가 외 1건
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
2
1,000
-
-
-

주1) 주총승인금액은 사외이사 및 사내이사를 모두 포함한 등기이사의 보수한도 총액입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

당사의 주력제품에 해당하는 SEEE 영구앵커, 타이케이블, 케이슨들고리, 교량용 케이블은 주로, 교량, 철도, 해운, 항만 등 SOC 건설시에 필수적인 건설자재입니다.우리나라의 경우 전 국토의 70% 이상이 산지로 구성되어 있어서 도로 건설에 따른 절토사면의 발생은 필연적입니다. 또한 기존의 도로 역시 지속적인 확장 및 선형 개선 등으로 인해 도로절토사면의 수가 급속히 증가하고 있으며, 특히 1990년대 이전에 개설된 도로의 경우에는 경제적, 기술적인 문제 등으로 절토사면내의 불안정 요소들이 그대로 방치되어 있는 상황입니다. 따라서 도로신설 및 선형 개량등에 따른 신규수요의 지속적인 증대가 예상됩니다. 또한 경기변동에 상대적으로 안정적인 시장을 형성하고 있으며, 영구앵커 사업분야는 토목현장에 사용되는 구조용 자재로 건설업의 영향을 일부 받고 있으나, 그 분야가 국민의 안전과 직결되는 토목 산업의 한 분야로서 도로사면 붕괴, 구조물 붕괴, 교량붕괴 등과 안전을 요구하는 산업의 특성상 건설산업의 경기변동에 비해서 상대적으로 안정적인 시장을 형성하고 있습니다. 당사가 주력으로 하는 제품은 토목자재의 일부분으로서 국내 전체 시장규모를 가늠하기는 어렵습니다. 그러나 정부의 지속적인 SOC 투자에 따른 도로의 신설, 기존도로의 선형개량과 신도시등의 지하차도 신설에 따른 부력방지앵커, 지방자치단체의 주요관광지 출렁다리 신설 수요증가에 따라 사장교용 케이블의 수요등이 증대 될 것으로 예상됩니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

우리나라의 기술과 소득수준이 향상됨에 따라 안전, 환경, 미관에 대한 의식이 높아지는 추세로 2000년 이후부터 국책사업 또는 SOC사업을 시행할 시에 당사 제품에 대한 수요가 지속적으로 증가 하여 왔습니다. 특히 일본 (주)SE사 와 기술제휴를 통해 사면안정공법의 불모지인 우리나라에 본격적으로 당사제품을 소개하고 현장적용을 위해 설계사와 정부 및 지방자치단체 등에 지반의 안정화 공법의 필요성, 건축물의 내진설계 및 부력방지 등에 대해 지속적인 기술지도와 필요성을 인식시키는 활동을 중점적으로 실행하였으며, 케이슨들고리, 타이케이블, 영구앵커를 출시하여 제조기술과 품질향상, 제품의 현장적용으로 사업기반을 확대해 갔습니다. 특히 기업부설 연구소를 설립하여 신제품과 신기술개발에 더욱 주력한 결과 복합공종인 PAP옹벽보강공법, 교량용케이블, 고 에너지 흡수 낙석방지망인 SA-NET를 출시하였습니다. 당사는 출렁다리, 보도현수교, 아치교등 교량용 케이블 제작 설치를 전국적으로 활성화하여 매출을 확대하고 있으며 부동산 개발 사업을 시작하여 전원형 단독주택지를 분양하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

① 영구 앵커 산업

영구앵커는 토목공사에서 토압에 의한 위험이 예상되는 곳에 고하중의 인장력을 가진 영구앵커를 시공함으로써 경사면의 안전을 확보하기위해 시공되는 토목자재 입니다. 앵커 시장의 경우 과거 주력제품으로 사용되던 임시용 가설앵커가 빠른 속도로 영구앵커로 대체되어 가고 있으며 사면 안정형 옹벽이나 지하차도등 입체화 도로가 상용화 되어 구조물의 수명과 동일한 영구성을 갖는 영구앵커자재 시공이 활성화 되었습니다. 또한 초 고층빌딩 및 지하철 역사를 건설하는 과정에서더 지하굴착을 하면서 발생하는 주변 지하수위에 의한 건축물 부상에 대항하여 부력방지용 영구앵커를 시공하는것이 일반화 되고 있습니다.② PAP 옹벽 산업 PAP옹벽공법은 프리케스트 판넬과 영구앵커를 이용하여 절개면을 최소화하고 해당절개면이 붕괴되지 않도록 안정화 시킨 후 수목등을 식재하여 자연상태 이상으로 생태를 복원시키는 친환경 신개념의 사면안정 공법입니다. 사면안정에 가장 효과적인 주동보강공법인 영구앵커공법과의 조합으로 인한 사면안정효과의 극대화, 공사비의 절감, TOP-DOWN, BOTTOM-UP 방식 선택가능으로 인한 시공 안정성 향상 및 공기단축, 수직 또는 수직의 옹벽 시공능력 증대효과 등이 있으며, 표면에 다양한 문양의 패널 제작까지 가능한, 신기술 위주의 성장형 산업입니다.

③ 타이케이블 / 교량용케이블 산업타이케이블(TIE-CABLE)이란 PC케이블을 소재로 고강도의 인장력을 확보하면서 양쪽을 너트로 정착시킬 수 있도록 제작하는 토목자재입니다. 사용목적에 따라 영구적으로 혹은 가설소재로 사용이 가능하며 적용 인장력이 적게는 5톤에서 많게는 500톤까지 다양하며, 양쪽을 지지하여 구조물을 지탱하는 형태로 흙에 의한 토압방지용,물에 의한 수압방지용, 구조물 지지용 등 그 쓰임새가 다양하여 도로, 철도, 하천, 운하, 항만, 호안, 방조제, 교대 건축물 등에 적용됩니다.

타이케이블의 일종인 교량케이블은, 교량상부에 적용하여 교량상판을 케이블로 지지할 수 있도록 양쪽에 정착구와 케이블을 설치하게 됩니다. 최근 도시 미관과 디자인을 중시하는 경향이 늘면서 대규모 주택단지나 신도시지역에는 아치형 보도육교, 저수지, 호수, 산악지역에는 출렁다리가 설치되어 관광객 유치등에 기여하고 있습니다. 이에따라 교량케이블 수요가 증가하고 있으며, 교량케이블 제작에서 색상이나 디자인을 다양하게 적용하여 매출에 크게 기여하고 있습니다.④ 부동산 개발사업당사는 분당과 인접한 경기도 광주시 오포읍 신현리 산118-17, 임야 16,529㎡ 및 경기도 용인시 공세동 산35번지 외 16,541㎡ 를 매입하여 2016년도 부터 부동산 개발 사업을 진행하고 있으며 부지정리, 토지분할 후 전원형 단독주택지로 분양중에 있습니다.

(2) 시장점유율

당사가 영위하고 있는 토목자재산업은 주문제작 방식으로 제작되는 제품으로 경쟁사등이 열악하고 전체 시장규모를 추정할 수 없어서 시장점유율에 대한 정확한 통계 및 수치에 대한 객관성 확보가 불확실하여 생략하였습니다.

(3) 시장의 특성

당사의 주력제품에 해당하는 SEEE 영구앵커, 타이케이블, 케이슨들고리, 교량용 케이블은 주로, 교량, 철도, 해운, 항만 등 SOC 건설시에 필수적인 건축자재입니다. 당사가 영위하고 있는 사업과 관련된 시장의 특징으로는 수도권 인접지역에 생산시설을 갖추기 위한 일정한 면적의 토지(약7,000㎡)와 고가의 장비(대형 PRESS기, 나사 가공기) 숙련된 연구개발인력과 기술력, 경험등을 요하기 때문에 시장진입장벽이 높습니다. 또한 사전설계에 의한 주문 제작 방식에 의해 매출이 이루어지는 Order-Made 시장입니다. 기성판매가 아닌 선 설계단계에서 구조 검토 후, 각각의 현장상황에 적합하게 설계하기때문에, 일반경쟁을 하지 않고 주문제작 생산됩니다. 따라서 조건에 따라 추가적인 연구개발로 신제품 개발, 수의계약에 의한 가격경쟁력, 특허제품에 의한 시장개척이 가능한 특성을 가지고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 분당과 인접한 경기도 광주시 오포읍 신현리 산118-17, 임야 16,529㎡ 및 경기도 용인시 공세동 산35번지 외 16,541㎡ 를 매입하여 2016년도 부터 부동산 개발 사업을 진행하고 있으며 부지정리, 토지분할 후 전원형 단독주택지로 분양중에 있습니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용

변경후 내용

비고

제1조(상 호)

본 회사는 “주식회사 코리아에스”이라 칭하고 영문으로 KOREA SE CORPORATION(약호 KSEC)이라 표기한다.

제1조(상 호)

본 회사는 “주식회사 하이드로리튬”이라 칭하고 영문으로 “ Hydro Lithium Inc”이라 표기한다.

회사명변경

제2조(목적 및 사업)

본 회사는 다음의 사업을 경영함을 목적으로 한다.

1~42.(기재 생략)

43. 기타 위에 부대되는 사업

제2조(목적 및 사업)

본 회사는 다음의 사업을 경영함을 목적으로 한다.

1~42. 왼쪽과 같음

43. 자연과학연구개발업

44. 엔지니어링업

45. 광물생산업

46. 이차 전지 소재의 제조 및 판매업

47. 전기전자 반도체 재료의 제조 및 판매업

48. 연료전지 소재의 제조 및 판매업

49. 정밀화학소재 제조 및 판매업

50. 에너지 절약 소재 및 설비 산업

51. 친환경 자동차 부품의 제조 및 판매업

52. 도시광산업등 신재생에너지 관련 사업

53. 폐전지 재활용

54. 광물자원개발 및 판매업

55. 염호개발 및 추출광물 판매업

56. 전자 및 전기산업에서 발생하는 스크랩에서 금속회수

57. 자동차산업 폐촉매에서 금속회수

58. 회수된 금속에서 소재의 생산 및 판매업

59. 위 각호에 관한 기술 개발 및 기술의 판매

60. 부동산 매매, 임대, 관리 및 설비 임대업

61. 금융자산에 대한 투자업

62. 기타 위에 부대되는 사업

사업목적 추가 및 번호 수정

제4조(공고방법)

회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.korease.co.kr)에 한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 매일경제신문에 게재한다.

제4조(공고방법)

회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.korease.co.kr 또는 www.hydrolithium)에 한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 매일경제신문에 게재한다.

회사명변경에

따른 변경

제5조 (발행예정주식총수)

본 회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000주로 한다.

제5조 (발행예정주식총수)

본 회사가 발행할 주식의 총수는 300,000,000주로 한다

발행주식 총수 변경

제8조(삭 제)

<신설>

제8조(주식의 종류)

① 이 회사가 발행할 주식의 종류는 보통주식과 종류주식으로 한다.

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

③ 이사회는 매 주식 발행시에 정관 규정의 범위 내에서 각 주식의 권리 내용과 범위를 달리 정하여 발행할 수 있으며, 이처럼 권리 내용과 범위, 효력 등이 달리 정해진 주식은 그 한도에서 서로 다른 종류의 주식으로 취급된다.

신설

<신설>

제8조의 2 (이익배당우선주식의 수와 내용)

① 본 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의 2분의 1 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 이익배당우선주식을 발행할 수 있다.

② 이익배당우선주식에 대하여는 액면금액 또는 1주당 발행금액을 기준으로 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금 또는 현물로 우선 배당한다.

③ 보통주식의 배당률이 이익배당우선주식의 배당률을 초과할 경우 그 초과분에 대하여 참가적 또는 비참가적인 것으로 할 수 있다.

④ 이익배당우선주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분에 대하여 다음 사업연도의 배당 시에 누적적 또는 비누적적인 것으로 할 수 있다.

⑤ 본 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 이익배당우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑥ 본 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간 및 동 기간 만료와 동시에 전환될 주식의 종류를 정할 수 있다.

⑦ 존속기간 만료일까지 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다.

⑧ 전환으로 인하여 발행할 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제12조의 규정 준용 여부는 이익배당우선주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

⑨ 회사는 발행 시 이사회의 결의에 의하여 잔여재산 분배에 있어 우선적 권리가 있는 우선주식을 발행할 수 있다.

신설

<신설>

제8조의3(의결권배제주식의 수와 내용)

① 본 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의 4분의1 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 의결권이 배제되는 주식을 발행할 수 있다.

② 본 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 의결권배제주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

③ 이익배당우선주식을 제1항의 의결권이 배제되는 주식으로 발행하는 경우, 이사회는 동 이익배당우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지 의결권이 있는 것으로 정할 수 있다.

신설

<신설>

제8조의4(전환주식의 수와 내용)

① 본 회사는 이사회의 결의로 발행주식총수의 2분의1 범위 내에서 관련법령상 허용되는 한도까지 전환주식을 발행할 수 있다.

② 전환으로 인하여 발행할 주식의 총 발행가액은 전환 전의 주식의 총 발행가액으로 한다.

③ 전환주식은 이사회의 결의에 따라 존속기간 만료와 동시에 전환되는 전환주식, 회사의 선택으로 전환할 수 있는 전환주식, 주주의 청구에 따라 전환하는 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 전환주식으로 발행할 수 있다.

④ 본 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 전환주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑤ 본 회사는 전환주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간 및 동 기간 만료와 동시에 전환될 주식의 종류를 정할 수 있다.

⑥ 전환주식은 다음 각 호에 의거 회사의 선택에 따라 전환할 수 있다.

1. 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환 전의 수와 동수로 한다. 다만, 회사는 필요한 경우 발행 시 이사회 결의에 의해 전환조건을 변경하거나 전환조건의 조정사유를 정할 수 있다.

2. 전환주식의 전환할 수 있는 기간은 30년 이내의 범위에서 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

3. 전환으로 인하여 발행할 주식은 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한 보통주식 또는 종류주식으로 한다.

4. 전환주식은 다음 각목의 사유가 발생한 경우 전환할 수 있다.

가. 회사의 재무적 상황의 개선을 위하여 필요한 경우

나. 회사의 경영상 필요, 기타 전환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행 시 이사회가 정한 사유

⑦ 전환주식은 다음 각 호에 의거 주주가 회사에 대하여 전환을 청구할 수 있다.

1. 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환 전의 수와 동수로 한다. 다만, 회사는 필요한 경우 발행 시 이사회 결의에 의해 전환조건을 변경하거나 전환조건의 조정사유를 정할 수 있다.

2. 전환주식의 전환청구를 할 수 있는 기간은 30년 이내의 범위에서 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

3. 전환으로 인하여 발행할 주식은 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한 보통주식 또는 종류주식으로 한다.

⑧ 전환으로 인하여 발행할 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제12조의 규정 준용 여부는 이익배당우선주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

신설

<신설>

제8조의5(상환주식의 수와 내용)

① 본 회사는 이사회의 결의로 발행주식총수의 2분의1 범위 내에서 회사의 선택 또는 주주의 상환 청구에 따라 상환할 수 있는 상환주식을 발행할 수 있다.상환주식은 회사의 이익으로 소각할 수 있다.

② 본 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우 상환주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

③ 상환주식은 다음 각호에 의거 회사의 선택에 따라 상환할 수 있다

1. 상환주식의 상환가액은 발행가액 및 이에 가산금액을 더한 금액(가산금액이 있는 경우에 한함)으로 하며, 가산금액은 배당률, 이자율, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 참작하여 발행 시 이사회 결의로 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 상환주식을 발행하는 경우에는 발행 시 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 내용, 조정사유, 조정의 기준일 및 방법을 정하여야 한다.

2. 상환주식의 상환기간은 배당률, 이자율, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 30년 이내의 범위에서 발행 시 이사회 결의로 정한다.

3. 상환주식을 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 단, 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분 비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며, 안분비례 시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.

4. 회사는 상환대상인 주식의 취득일 2주일 전에 그 사실을 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 통지 또는 공고하여야 한다.

④ 상환주식은 다음 각 호에 의거 주주가 회사에 대하여 상환을 청구할 수 있다.

1. 상환주식의 상환가액은 발행가액 및 이에 가산금액을 더한 금액(가산금액이 있는 경우에 한함)으로 하며, 가산금액은 배당률, 이자율, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 참작하여 발행 시 이사회 결의로 정한다. 다만, 상환가액을 조정할 수 있는 상환주식을 발행하는 경우에는 발행 시 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 내용, 조정사유, 조정의 기준일 및 방법을 정하여야 한다.

2. 상환주식의 상환청구기간은 배당률, 이자율, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 30년 이내의 범위에서 발행 시 이사회 결의로 정한다.

3. 주주는 상환주식 전부를 일시에 또는 분할하여 상환해 줄 것을 청구할 수 있으며, 다만, 이 회사는 상환청구 당시에 배당가능이익으로 상환주식 전부를 일시에 상환하기 충분하지 않을 경우 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며 안분비례 시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.

4. 상환청구주주는 2주일 이상의 기간을 정하여 상환할 뜻과 상환대상 주식을 회사에 통지하여야 한다.

⑤ 본 회사는 주식의 취득의 대가로 현금 외의 유가증권(다른 종류의 주식은 제외한다)이나 그 밖의 자산을 교부할 수 있다. 다만, 이 경우에는 그 자산의 장부가액이 제462조에 따른 배당가능이익을 초과하여서는 아니 된다.

신설

제8조의 2(주식등의 전자등록)

제8조의 6(주식등의 전자등록)

조항 연번 변경

제9조(신주인수권)

① <삭제>

② <삭제>

③ <삭제>

제9조(신주인수권)

①이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

②이사회는 제 1 항 본문의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165 조의 6 에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2.발행하는 주식총수의 100 분의 20 범위 내에서 우리 사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우

3.회사의 재무구조 개선 등 회사의 경영에 기여할 목적으로 국내 금융기관으로부터 자본참여를 받아 신주를 발행하는 경우

③이사회는 제 1 항 및 제 2 항 본문의 규정에도 불구하고 이사회의 결의로 회사의 구조조정 또는 경영환경 개선을 위한 차입금상환, 재무구조개선, 신기술의 도입, 시설투자 인수합병 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제 3 자(법인 및 개인 등 해당 주권상장법인의 주식을 소유한 자를 포함)에게 배정할 수 있다.

신주인수권 조항변경

제 16 조(전환사채의 발행)

① <삭제>

② <삭제>

③<삭제>

④<삭제>

제 16 조(전환사채의 발행)

①이 회사는 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 관련법령상 허용되는 한도까지 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1.일반공모의 방법으로 전환사채를 발행하는 경우

2.상법 제 513 조 제 3 항 후단의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 전환사채를 발행하는 경우

3.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 전환사채를 발행하는 경우

4.긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 투자조합 또는 법인 및 개인에게 전환사채를 발행하는 경우

5.사업상 중요한 기술도입, 연구개발. 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 전환사채를 발행하는 경우

②제 1 항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

③전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.

④전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일후 1 개월이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.

⑤전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제11조의 규정을 준용한다.

.

⑥회사가 전환사채를 발행하고 시가하락에 의한 전환가액을 조정하는 경우 전환가액의 조정한도를 액면가로 할 수 있다.

전환사채 발행 조항 변경

제 17 조(신주인수권부사채의 발행)

① <삭제>

②<삭제>

③<삭제>

④<삭제>

⑤<삭제>

제 17 조(신주인수권부사채의 발행)

①이 회사는 사채의 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1.일반공모의 방법으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

2.상법 제 513 조 제 3 항 후단의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우

3.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우

4.긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 투자조합 또는 법인 및 개인에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우

5.사업상 중요한 기술도입, 연구개발. 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우

②신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.

③신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회가 정한다.

④신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일후 1 개월이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑤신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제11조의 규정을 준용한다.

⑥회사가 신주인수권부사채를 발행하고 시가하락에 의한 전환가액을 조정하는 경우 전환가액의 조정한도를 액면가로 할 수 있다.

신주인수권부사채 발행 조항 변경

<신설>

제17조의3 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권 증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록 할 수 있다.

신설

<신설>

제17조의4(교환사채의 발행)

① 본 회사는 이사회결의로 사채의 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 교환사채를 발행할 수 있다.

②교환사채의 발행에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

신설

제33조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 3년으로 한다. 단 사외이사의 임기는 2년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기 주주총회 전에 만료되는 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.

제33조 (이사의 임기)

① 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기 주주총회 전에 만료되는 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.

조항변경

제35조 (이사의 의무)

④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사위원회나 감사위원에게 이를 보고 하여야 한다.

제35조 (이사의 의무)

④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 이를 보고 하여야 한다.

조항변경

제37조 (이사회의 구성과 소집)

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의 5일전에 각 이사에게 통지 하여야 한다.

⑤ <삭제>

제37조 (이사회의 구성과 소집)

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 선임한 이사회의장이 회의 24시간 전에 각 이사 및 감사에게 문서, 전자문서(이메일, 전자문서, 전자메시지등 포함) 또는 구두로 통지하여 소집한다.

⑤ 회사는 이사회의장을 두고 이사회 의장은 이사회에서 선임하며 이사회의 모든 회의를 주재한다. 이사회의장 부재 또는 유고시에는 이사회에서 지정하는 자가 그 회의를 주재한다.

조항변경, 삭제 및 신설

제38조의 2(위원회)

① 회사는 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 둘 수 있다.

가. 감사위원회

② 가 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

삭제

제6장 감사위원회

제6장 감사

변경

제43조(감사위원회의 구성)

① 회사는 감사에 갈음하여 상법 제415조의 2와 상기 제38조의 2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.

③ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제43조(감사의 수)

회사는 1인 이상 감사를 둘 수 있다.

변경

제44조(감사위원회 대표의 선임)

감사위원회는 그 결의로 위원회의 대표를 선임하여야 한다.

제44조(감사의 선임)

① 감사는 주주총회에서 선임 및 해임한다.

② 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

③ 의결권없는 주식을 제외한 발행주식의 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.

④ 회사가 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 제1항에 따른 감사의 선임을 결의할 수 있다.

변경

제45조(삭제)

제45조(감사의 임기와 보선)

① 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산 기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

② 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다.

변경

제46조(감사위원회의 직무 등)

① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사위원회는 주식회사등의 외부감사에 관한 법률에 따라 감사인을 선정한다.

④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑥ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

제46조(감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

④ 김사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업 사항의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.

⑤ 감사는 회사의 도움으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사회의장에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

변경

제47조(감사록)

① 감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 한다.

② 감사록에는 감사의 실시요력와 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사위원회 위원이 기명 날인 또는 서명하여야 한다.

제47조(감사록)

① 감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 한다.

② 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

변경

제48조(삭제)

제48조(감사의 보수와 퇴직금)

① 감사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다.

② 퇴직한 감사에 대한 퇴직금의 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지지급규정에 의한다.

변경

부 칙

제1조 (시행일)

이 정관은 2022년 3월 29일 부터 일부 개정하여 시행한다.

부 칙

제1조 (시행일)

이 정관은 2022년 10월 13일부터 일부 개정하여 시행한다.

신규조항 신설

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

조경순
1964.01.26
사내이사
-
-
이사회

박정훈
1974.05.20
사내이사
-
-
이사회

이광보
1972.10.03
사내이사

-
이사회

박충원
1968.09.13
사외이사
-
-
이사회

조형준
0962.06.25
사외이사
-
-
이사회

총 (5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기 간
내 용

조경순
리튬플러스 대외협력그룹장
현재(전)
리튬플러스 대외협력그룹장 대신증권 전무,기획본부장
-

박정훈
리튬인사이트 전략기획그룹장
현재(전)
리튬인사이트 전략기획그룹장 대덕자산운용 투자부문대표
-

이광보
리튬플러스 마케팅그룹장
현재(전)
리튬플러스 마케팅그룹장 (주)유엠 대표이사
-

박충원
리튬인사이트법무그룹장
현재(전)
리튬인사이트법무그룹장 법무법인 율촌 전문위원
-

조형준
세일원회계법인대표회계사
현재
세일원회계법인대표회계사

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

조경순
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

박정훈
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이광보
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

박충원
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

조형준
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

<후보자 : 박충원><후보자 : 조형준>1. 사외이사로서 회사의 이사회 등 의사결정 과정에서 독립적 지위에서 경영진이 전략 및 방향에 대해 합리적, 합법적인 의사결정이 이루어 질 수 있도록 직무 수행할 것입니다.2. 또한 회사 경영의 조언자 또는 감시자의 역할을 수행하며 정도경영 투명한 경영이 이루어 질 수 있도록 직무를 수행 할 것입니다.3. 상법상 사외이사의 책임과 의무에 대한 엄중함을 인지하고, 상법 제382조제3항, 제542조의8 및 동 시행령 제34조에 의거하여 사외이사의 자격요건 부적격 사유에 해당하게 된 경우에는 사외이사직을 상실하도록 하겠습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

<사내이사 조경순 후보자 >본 후보자는 사업에 대한 높은 이해도와 업무 경험으로 회사 성장에 크게 이바지할 것으로 판단하여 신규 선임하고자함.<사내이사 박정훈 후보자 >본 후보자는 리튬인사이트 전략기획그룹장으로 재직 중이며, 경영 전반에서 넓은 이해도와 경험으로 기업성장에 도움이 될 것으로 판단하여 신규 선임하고자 함. <사내이사 이광보 후보자 >본 후보자는 리튬플러스 경영관리, 마케팅그룹장으로 경영관리 및 마케팅 노하우를 바탕으로 회사 발전에 기여할 적임자라고 판단되며, 사업에 대한 이해도가 높아 신규 선임하고자 함.<사외이사 박충원 후보자>본 후보자는 리튬인사이트 법무그룹장으로 관련된 전문지식으로 회사의 지속성장과 발전에 기여할 것으로 판단하여 신규 선임하고자 함.<사외이사 조형준 후보자>본 후보자는 공인회계사로서 회계감사및 세무분야 실무경험을 바탕으로 회사의 건실한 발전에 공헌할 것으로 판단하여 신규 선임함.각 후보자들은 폭넓은 경험과 전문성을 겸비한 전문경영인 및 각 분야 전문가로서 기업경영 및 기업성장에 도움이 될 것으로 판단됨에 따라 추천하였습니다.

확인서

조경순

박정훈

이광보

박충원

조형준

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

윤수복
0979.01.14
해당없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

윤수복
법무법인 민 변호사
현재(전)
법무법인 민 변호사삼성증권 법무팀 변호사
해당없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

윤수복
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자는 법무법인 민 변호사로서 회계감사 및 법무분야 실무경험을 바탕으로 회사의 법률적인 리스크 관리 및 건실한 발전에 공헌할 것으로 판단하여 신규 선임함.

확인서

윤수복

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

해당사항없음

※ 참고사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19) 감염 및 전파예방 안내코로나19 의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 주주총회장 입구에서 주주님들의체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되는 경우 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다. 당사는 질병 예방을 위하여 주주총회 참석시 마스크 착용을 의무화 및 손소독제 비치 등 방역에 최선을 다할 것이며, 주주총회에 참석하시는주주께서는 감염병 예방을 위하여 진행요원의 안내에 적극 협조를 부탁드립니다.주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있으니주주님들의 양해를 부탁드립니다.코로나19로 인해 방역이 강화될 경우, 주주총회소집과 관련하여일시, 장소 등 세부 변경사항에 대하여는 대표이사에게 위임함을 알려드립니다.