APS이노베이션 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220922)
제출인: APS이노베이션

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)디이엔티

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022 년 09 월 22 일

권 유 자:
성 명 : 주식회사 디이엔티주 소 : 경기 오산시 가장산업서북로 40-56전화번호 : 031-831-4300

작 성 자:
성 명 : 김 기 용부서 및 직위 : 기획팀 부장전화번호 : 031-831-4119

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)디이엔티
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 09월 22일
라. 주주총회일
2022년 10월 07일

마. 권유 시작일
2022년 09월 27일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 회의진행을 위해 필요한 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
서면투표 가능
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)디이엔티
보통주
175,435
1.11
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

APS홀딩스
최대주주
보통주
3,314,552
20.89
최대주주
-

AP시스템
계열회사
보통주
592,648
3.74
계열회사
-

정기로
등기임원
보통주
200,000
1.26
등기임원
-

배성민
등기임원(대표이사)
보통주
65,000
0.41
등기임원(대표이사)
-

계
-
4,172,200
26.30
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

양현용
보통주
0
미등기임원
미등기임원
-

김기용
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 09월 22일
2022년 09월 27일
2022년 10월 06일
2022년 10월 07일

나. 피권유자의 범위

2022년 9월 5일 현재 주주명부상에 기재된 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 회의진행을 위해 필요한 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 주 소 : 경기도 오산시 가장산업서북로 40-56 기획팀 (우편번호 18103)전화번호 : 031-831-4119팩스번호 : 041-529-3599- 우편 접수 여부 : 가능- 접수 기간 : 2022년 9월 27일 ~ 2022년 10월 7일 임시주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 10 월 7 일 오전 09 시 30분

장 소
경기도 오산시 가장산업서북로 40-56 주식회사 디이엔티 4층

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나19 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회장 입구에서 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드립니다. 또한 질병 예방을 위하여 주주총회 참석 중에는 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 주식매수선택권의 부여

제1호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 경영, 기술혁신 등에 기여하였거나 기여할 능력을 갖춘 임직원의 장기근속 확보 및 인센티브 지급을 목적으로 함.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

배성민
대표이사
대표이사
보통주
100,000

심형기
부사장
이차전지장비사업본부장
보통주
50,000

나상훈
부사장
디스플레이장비사업본부장
보통주
50,000

정희광
전무
경영관리본부장
보통주
30,000

김준영
상무
구매품질 그룹장
보통주
20,000

이기웅
이사
이차전지장비사업본부 설계그룹장
보통주
20,000

양현용
이사
경영관리 그룹장
보통주
20,000

○○○외 121명
직원
-
보통주
542,500

총( 129 )명
-
-
-
총( 832,500 )주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 832,500주
-

행사가격 및 행사기간

① 주식매수선택권 부여일 : 2022년 10월 7일② 행사기간 :

부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 3년 내에 행사가능

③ 행사가격 :

주식매수선택권의 부여일인 2022년 10월 7일을 기준으로 전일부터 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간 거래된 최종시세가격을 실물거래에 의한 거래량을 가중치로 하여 가중산술평균한 가격의 산술평균가격으로 산출금액과 주식의 권면가액 중 높은 금액.※상법 제 340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제 3항 규정 준용

-

기타 조건의 개요
상기 내용에 포함되지 않은 사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관 및 계약서 등에 정하는 바에 따름.
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

15,863,370
발행주식총수의 15%
보통주
2,379,505
2,228,505

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의종류
부여주식수
행사주식수
실효주식수
잔여주식수

2020년
2020.09.17
15
보통주
107,000
-
56,000
51,000

2021년
2021.03.30
1
보통주
100,000
-
-
100,000

계

총(16 )명
-
총( 207,000 )주
총( - )주
총( 56,000 )주
총( 151,000 )주

※ 기타 참고사항

-해당사항 없음