티씨케이 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20220920)
제출인: KabouterManagement,LLC

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
(주)티씨케이

0010
0001
20220912

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 09월 08일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 09월 13일

보고자 :
Kabouter Management, LLC위 대리인 법무법인(유) 세종담당변호사 문 경 화

요약정보

발행회사명
(주)티씨케이
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
585,744
5.02

이번 보고서
437,732
3.75

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
보유비율 및 특별관계자 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)티씨케이
회사코드
064760

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
11,675,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
카보우터 매니지먼트,엘엘씨
한자(영문)
Kabouter Management, LLC

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
401 North Michigan Avenue, Suite 2510, Chicago, IL, 60611, USA
생년월일 또는사업자등록번호 등
3704945

직업(사업내용)
자산운용
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
법무법인(유) 세종
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-316*****

성명
문경화
팩스번호
02-756*****

이메일 주소
******@shinkim.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
44,584,322
부채총액
9,619,537

자본총액
32,639,911
자본금
2,324,873

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar PrincipalMarcel Houtzager PrincipalLinda Choi Chief Operating OfficerSandeep Shah Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Peter Zaldivar
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
51

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2021년 12월 31일)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1

Kabouter Fund I (QP), LLC

외국법인
운용펀드

45575

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund
주주

2

Kabouter Fund II, LLC

외국법인
운용펀드

15991

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund

주주

3

Kabouter Fund III, LLC

외국법인
운용펀드

7398

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund
주주

4

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC

외국법인
운용펀드

36906

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund

주주

5

Kabouter International Mission Fund, LLC

외국법인
운용펀드

39658

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund
주주

6

Separately-Managed Account I

외국법인
운용펀드

7398

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund

주주

7

Separately-Managed Account II

외국법인
운용펀드

46076

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund
주주

8

Separately-Managed Account III

외국법인
운용펀드

46076

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund

주주

9

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC

외국법인
운용펀드

44966

USA

401 N. Michigan Avenue,Suite 2510 Chicago, IL60611 USA

Fund
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)- Kabouter Fund I (QP), LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
314,013,020
부채총액
226,297

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim, Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar, PrincipalMarcel Houtzager, PrincipalLinda Choi, Chief Operating OfficerSandeep Shah, Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Family Office
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
25

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 8월 31일 기준)

- Kabouter Fund II, LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
169,362,992
부채총액
133,428

자본총액
-
자본금

-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim, Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar, PrincipalMarcel Houtzager, PrincipalLinda Choi, Chief Operating OfficerSandeep Shah, Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Family Office
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
17

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 8월 31일 기준)

- Kabouter Fund III, LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
96,540,720
부채총액
203

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar PrincipalMarcel Houtzager PrincipalLinda Choi Chief Operating OfficerSandeep Shah Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Foundation
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 8월 31일 기준)

- Kabouter International Opportunities Fund II, LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
2,091,619,207
부채총액
26,210,977

자본총액

-

자본금

-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar PrincipalMarcel Houtzager PrincipalLinda Choi Chief Operating OfficerSandeep Shah Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Foundation & Endowment(Charities)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
5

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 2월 28일 기준)

- Kabouter International Mission Fund, LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
51,233,585
부채총액
582,847

자본총액

-

자본금

-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar PrincipalMarcel Houtzager PrincipalLinda Choi Chief Operating OfficerSandeep Shah Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Foundation & Endowment(Charities)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
34

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 2월 28일 기준)- Separately-Managed Account I

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
141,442,623
부채총액
305,157

자본총액
-
자본금
-

대표자
Jain Kim Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar PrincipalMarcel Houtzager PrincipalLinda Choi Chief Operating OfficerSandeep Shah Chief Financial Officer

최대주주(법인 대표자)
Foundation
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 2월 28일 기준)

- Separately-Managed Account II

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
122,017,911
부채총액
230,241

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar PrincipalMarcel Houtzager PrincipalLinda Choi Chief Operating OfficerSandeep Shah Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Foundation
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 2월 28일 기준)

- Separately-Managed Account III

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
13,290,873
부채총액
25,093

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar PrincipalMarcel Houtzager PrincipalLinda Choi Chief Operating OfficerSandeep Shah Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Foundation
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 2월 28일 기준)

- Kabouter Emerging Markets Fund, LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액(또는 운용자산총액)
21,962,509
부채총액
171,901

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Jain Kim, Chief Compliance Officer

의사결정기구(의사결정권자)
Peter Zaldivar, PrincipalMarcel Houtzager, PrincipalLinda Choi, Chief Operating OfficerSandeep Shah, Chief Financial Officer

최대주주(최다출자자)
Pension Plan
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
41

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 단위 : USD (2022년 8월 31일 기준)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 11월 09일
KabouterManagement,LLC
10
585,744
5.02
585,744
5.02
11,675,000

이번보고서
2022년 09월 13일
KabouterManagement,LLC
7
437,732
3.75
437,732
3.75
11,675,000

증 감
-148,012
-1.27
-148,012
-1.27
0

※ 특별관계자 수는 기재상의 주의에 따라 본인과 특별관계자 수를 합산하여 기재함.

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 발행회사와 그 이사들에 대하여 영향력을 행사할 수 있으나, 현재로서는 구체적인 계획을 갖고 있지 않습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매매

변동사유
단순취득/처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Kabouter Management, LLC
3704945
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자

Kabouter Fund I (QP), LLC

45575

76,667
-
-
-
-
-
-
-
-
76,667
0.66

Kabouter Fund II, LLC

15991

41,252
-
-
-
-
-
-
-
-
41,252
0.35

Kabouter Fund III, LLC

7398

23,124
-
-
-
-
-
-
-
-
23,124
0.20

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC

36906

282,434
-
-
-
-
-
-
-
-
282,434
2.42

Kabouter International Mission Fund, LLC

39658

7,017
-
-
-
-
-
-
-
-
7,017
0.06

Separately-Managed Account I

7398

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Separately-Managed Account II

46076

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Separately-Managed Account III

46076

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC

44966

7,238
-
-
-
-
-
-
-
-
7,238
0.06

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

11,675,000
-
3.75
3.75

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
Kabouter Management, LLC
3704945
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자

Kabouter Fund I (QP), LLC

45575

76,667
-
-
-
-
-
-
76,667
0.66

Kabouter Fund II, LLC

15991

41,252
-
-
-
-
-
-
41,252
0.35

Kabouter Fund III, LLC

7398

23,124
-
-
-
-
-
-
23,124
0.20

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC

36906

282,434
-
-
-
-
-
-
282,434
2.42

Kabouter International Mission Fund, LLC

39658

7,017
-
-
-
-
-
-
7,017
0.06

Separately-Managed Account I

7398

-
-
-
-
-
-
-
-
-

Separately-Managed Account II

46076

-
-
-
-
-
-
-
-
-

Separately-Managed Account III

46076

-
-
-
-
-
-
-
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC

44966

7,238
-
-
-
-
-
-
7,238
0.06

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
Kabouter Management, LLC
3704945
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자

Kabouter Fund I (QP), LLC

45575

-604
-
-
-
-
-
-
-
-
-604
-

Kabouter Fund II, LLC

15991

-752
-
-
-
-
-
-
-
-
-752
-0.01

Kabouter Fund III, LLC

7398

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC

36906

-100,809
-
-
-
-
-
-
-
-
-100,809
-0.86

Kabouter International Mission Fund, LLC

39658

-2,200
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,200
-0.02

Separately-Managed Account I

7398

-22,677
-
-
-
-
-
-
-
-
-22,677
-0.19

Separately-Managed Account II

46076

-19,542
-
-
-
-
-
-
-
-
-19,542
-0.17

Separately-Managed Account III

46076

-2,125
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,125
-0.02

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC

44966

697
-
-
-
-
-
-
-
-
697
-

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Kabouter Fund I (QP), LLC
45575
2022년 01월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
77,271
-604
76,667
138,738
-
-

Kabouter Fund II, LLC
15991
2022년 03월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
42,004
-752
41,252
128,772
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 11월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
383,243
16,736
399,979
121,302
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
399,979
6,567
406,546
121,780
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2021년 11월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
406,546
1,010
407,556
131,084
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 02월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
407,556
-3,546
404,010
127,034
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 04월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
404,010
-13,784
390,226
138,928
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 04월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
390,226
-12,641
377,585
140,914
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 05월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
377,585
-8,954
368,631
142,652
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 05월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
368,631
-5,563
363,068
141,798
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 05월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
363,068
-837
362,231
139,347
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 05월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
362,231
-8,568
353,663
147,105
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 05월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
353,663
-123
353,540
144,614
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 05월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
353,540
-4,394
349,146
137,708
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 07월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
349,146
-7,400
341,746
129,595
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
341,746
-155
341,591
125,903
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
341,591
-2,052
339,539
120,761
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
339,539
-1,796
337,743
118,317
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
337,743
-129
337,614
119,500
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
337,614
-7,815
329,799
116,263
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
329,799
-2,313
327,486
115,787
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
327,486
-2,028
325,458
114,725
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
325,458
-7,797
317,661
110,461
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
317,661
-9,859
307,802
109,503
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
307,802
-6,024
301,778
109,290
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
301,778
-6,800
294,978
109,196
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 08월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
294,978
-6,780
288,198
111,018
-
-

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC
36906
2022년 09월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
288,198
-5,764
282,434
107,358
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 11월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
9,217
394
9,611
121,302
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
9,611
154
9,765
121,780
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2021년 11월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
9,765
24
9,789
131,084
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2022년 02월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
9,789
-715
9,074
127,034
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2022년 04월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
9,074
152
9,226
131,384
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2022년 04월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
9,226
-3,947
5,279
138,928
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2022년 05월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,279
62
5,341
142,008
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2022년 05월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,341
579
5,920
144,787
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2022년 05월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,920
788
6,708
142,108
-
-

Kabouter International Mission Fund, LLC
39658
2022년 06월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
6,708
309
7,017
122,393
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 11월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
22,677
1,026
23,703
121,302
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
23,703
402
24,105
121,780
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2021년 11월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
24,105
62
24,167
131,084
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 04월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
24,167
698
24,865
131,384
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 05월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
24,865
289
25,154
142,008
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 05월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
25,154
2,667
27,821
144,787
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 05월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
27,821
905
28,726
134,592
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 05월 31일
장내매수(+)
의결권있는 주식
28,726
353
29,079
136,814
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 06월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
29,079
1,556
30,635
122,393
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 07월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
30,635
-3,063
27,572
125,155
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 08월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
27,572
-2,757
24,815
124,194
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 08월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
24,815
-2,481
22,334
118,180
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 08월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
22,334
-1,127
21,207
116,685
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 08월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
21,207
-7,360
13,847
109,916
-
-

Separately-Managed Account I
7398
2022년 09월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
13,847
-13,847
-
104,400
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 11월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
19,542
888
20,430
121,302
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
20,430
349
20,779
121,780
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2021년 11월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
20,779
54
20,833
131,084
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2022년 04월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
20,833
610
21,443
131,384
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2022년 05월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
21,443
251
21,694
142,008
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2022년 05월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
21,694
2,329
24,023
144,787
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2022년 05월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
24,023
822
24,845
134,592
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2022년 05월 31일
장내매수(+)
의결권있는 주식
24,845
322
25,167
136,814
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2022년 06월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
25,167
1,357
26,524
122,393
-
-

Separately-Managed Account II
46076
2022년 09월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
26,524
-26,524
-
103,000
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 11월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,125
97
2,222
121,302
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,222
38
2,260
121,780
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2021년 11월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,260
5
2,265
131,084
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2022년 04월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,265
67
2,332
131,384
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2022년 05월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,332
28
2,360
142,008
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2022년 05월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,360
258
2,618
144,787
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2022년 05월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,618
89
2,707
134,592
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2022년 05월 31일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,707
35
2,742
136,814
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2022년 06월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,742
148
2,890
122,393
-
-

Separately-Managed Account III
46076
2022년 09월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,890
-2,890
-
103,000
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 11월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
6,541
127
6,668
121,302
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 11월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
6,668
50
6,718
121,780
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2021년 11월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
6,718
8
6,726
131,084
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2022년 02월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
6,726
67
6,793
129,437
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2022년 03월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
6,793
95
6,888
117,108
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2022년 05월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
6,888
205
7,093
142,998
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2022년 06월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
7,093
63
7,156
136,805
-
-

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC
44966
2022년 07월 01일
장내매수(+)
의결권있는 주식
7,156
82
7,238
114,012
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC

36906

2,962,241,123
-
-
2,962,241,123

Kabouter International Mission Fund, LLC

39658

332,100,078
-
-
332,100,078

Separately-Managed Account I

7398

1,060,976,393
-
-
1,060,976,393

Separately-Managed Account II

46076

931,069,047
-
-
931,069,047

Separately-Managed Account III

46076

102,064,682
-
-
102,064,682

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC

44966

89,622,977
-
-
89,622,977

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

Kabouter International Opportunities Fund II, LLC

36906

펀드자산

Kabouter International Mission Fund, LLC

39658

펀드자산

Separately-Managed Account I

7398

펀드자산

Separately-Managed Account II

46076

펀드자산

Separately-Managed Account III

46076

펀드자산

Kabouter Emerging Markets Fund, LLC

44966

펀드자산