eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
효성오앤비 — [기재정정]매출액또는손익구조30%(대규모법인은15%)이상변동 (20220913)
제출인: 효성오앤비

효성오앤비/매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동/(2022.09.13)매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
매출액 또는 손익구조 30%이상 변경

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-08-12

3. 정정사유
- 외부감사인의 감사결과 반영에 따른 변경
- 연결법인 결산기 변경으로 인한 재무제표 변동 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

-매출액
매출액:30,676,425,990
증감금액:532,532,969
증감비율:1.77
매출액:34,026,098,710
증감금액:3,882,205,689
증감비율:12.88

-영업이익
-영업이익 :2,565,547,206
-증감금액 :975,115,060
-증감비율 :61.31
-영업이익:4,251,941,940
-증감금액:2,661,509,794
-증감비율:167.35

-법인세비용차감전계속사업이익
-법인세비용차감전계속사업이익:2,446,487,246
-증감금액:-302,984,068
-증감비율:-11.02
-법인세비용차감전계속사업이익:4,080,248,588
-증감금액:1,330,777,274
-증감비율:48.40

-당기순이익
-당기순이익:2,122,341,614
-증감금액:-173,600,532
-증감비율:-7.56
-당기순이익:3,831,297,698
-증감금액:1,535,355,552
-증감비율:66.87

-자산총계
82,562,305,650
84,618,309,280

-부채총계
10,746,761,103
11,747,374,118

-자본총계
71,815,544,547
72,870,935,162

-

매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동

1. 재무제표의 종류
연결

2. 매출액 또는 손익구조변동내용(단위: 원)
당해사업연도
직전사업연도
증감금액
증감비율(%)

- 매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)
34,026,098,710
30,143,893,021
3,882,205,689
12.88

- 영업이익
4,251,941,940
1,590,432,146
2,661,509,794
167.35

- 법인세비용차감전계속사업이익
4,080,248,588
2,749,471,314
1,330,777,274
48.40

- 당기순이익
3,831,297,698
2,295,942,146
1,535,355,552
66.87

- 대규모법인여부
미해당

3. 재무현황(단위 : 원)
당해사업연도
직전사업연도

- 자산총계
84,618,309,280
84,990,570,908

- 부채총계
11,747,374,118
11,258,513,455

- 자본총계
72,870,935,162
73,732,057,453

- 자본금
4,245,000,000
4,245,000,000

4. 매출액 또는 손익구조 변동 주요원인
- 매출액 : 해외 연결법인 현지 매출증가.
- 영업이익증가 : 수출 및 해외사업 호조로 인한 영업이익증가.
- 정정 주요사유 : 연결법인(스리랑카법인)의 결산월은 3월로 지배기업의 결산월의가 차이가 발생하여 외부감사인의 요청으로 연결법인의 동일한 결산월 조정함. 연결법인의 재무제표는 15개월(2021.04.01~2022.06.30)의 정보임.

5. 이사회 결의일(결정일)
2022-09-13

- 사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
불참

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
-

당해 정보는 외부감사인의 감사가 종료되기 이전의 정보이므로 감사결과에 따라 일부 수정이 있을 수 있으니 이용함에 있어 착오 없으시기 바랍니다.
삼화네트웍스 — 주요사항보고서(자기주식처분결정) (20220913)
제출인: 삼화네트웍스

주요사항보고서(자기주식 처분 결정)
1.4
(주)삼화네트웍스

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2022년 9월 13일

회 사 명 :
(주)삼화네트웍스

대 표 이 사 :
안제현, 신상윤

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 선릉로91길8

(전 화) 02-3454-1500

(홈페이지)http://www.shnetworks.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 사장
(성 명) 안 제현

(전 화) 02-3454-1500

자기주식 처분 결정

1. 처분예정주식(주)
보통주식
317,461

기타주식
-

2. 처분 대상 주식가격(원)
보통주식
3,150

기타주식
-

3. 처분예정금액(원)
보통주식
1,000,002,150

기타주식
-

4. 처분예정기간
시작일
2022.09.13

종료일
2022.09.13

5. 처분목적
교환가액 조정에 따른 추가처분* 제8회 무기명식 무보증 사모 교환사채

6. 처분방법
시장을 통한 매도(주)
-

시간외대량매매(주)
-

장외처분(주)
-

기 타(주)
317,461

7. 위탁투자중개업자
-

8. 처분 전 자기주식 보유현황
배당가능이익범위 내 취득(주)
보통주식
726,405
비율(%)
1.68

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

9. 처분결정일
2022.09.13

- 사외이사참석여부
참석(명)
-

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
불참

10. 1일 매도 주문수량 한도
보통주식
-

기타주식
-

11. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 본 자기주식처분결정은 자기주식을 대상으로 하는 제8회 무기명식 무보증 사모 교환 사채를 목적으로 하고 있으며, 교환가액 조정(조정전 3,500원 → 조정후 3,150원)에 따라 추가된 처분 수량입니다. 자세한 사항은 2021년 12월 07일 주요사항보고서(교환사채권 발행결정)를 참고하시기 바랍니다.- 상기 '4. 처분예정기간'은 2022년 9월 13일자 교환가액 조정에 의한 자기주식 추가 예탁 예정일 기준입니다.- 상기 '9. 처분결정일'은 제8회 무기명식 무보증 사모 교환사채의 교환가액 조정일 입니다.

【자기주식 처분 결정 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당가능이익범위이내취득
직접취득
장내 직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁계약에 의한취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
3,583,547
-
2,857,142
-
726,405
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
3,583,547
-
2,857,142
-
726,405
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
3,583,547
-
2,857,142
-
726,405
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

(주1) 상기 처분수량 2,857,142주는 2021년 12월 10일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식입니다. 교환청구 기간인 2022년 3월 10일부터 2024년 11월 10까지 교환이 가능하며, 교환청구 행사시점에 처분이 확정됩니다. 본 공시서류 제출일 현재까지 사채권자가 교환청구 행사를 통해 실제 처분이 이행된 수량은 없으며, 해당 자기주식은 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.
빌리언스 — 전환가액의조정(제5회차) (20220913)
제출인: 빌리언스

블루베리 NFT/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정(제5회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

5
비상장
2,327
1,840

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

5
6,000,000,000
KRW : South-Korean Won
2,578,426
3,260,869

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
[조정근거]

본사채 발행일로부터 매1개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가액의 최저 조정한도는 발행회사 정관에 따라 액면가까지로 한다. (단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다.)

[조정방법]

가. 1개월 가중산술평균주가 : 1,999.4원
나. 1주일 가중산술평균주가 : 1,791.5원
다. 최근일 가중산술평균주가 : 1,727.1원
라. 산술평균주가[(가+나+다)/3] : 1,839.3원
마. 기준주가(MAX 다,라) : 1,839.3원
바. 조정전 전환가액 : 2,327원
사. 조정후 전환가액 : 1,840원(원단위 미만 절상)
아. 최저조정한도(액면가) : 500원

5. 조정가액 적용일
2022-09-10

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 별도 이사회 결의가 없습니다.상기사항은 시가하락에 의한 전환가액의 조정으로 별도의 이사회결의를 요하지 않습니다.

※ 관련공시
2021-11-30 전환사채권발행결정(제5회차)
2021-11-30 전환사채권발행결정(제5회차)
2021-12-10 증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)
2022-02-10 전환가액의조정(제5회차)
2022-03-10 전환가액의조정(제5회차)
2022-04-11 전환가액의조정(제5회차)
2022-05-10 전환가액의조정(제5회차)
2022-08-10 전환가액의조정(제5회차)
파이온엑스 — 전환청구권행사(제26회차, 제27회차) (20220913)
제출인: 파이온엑스

애머릿지/전환청구권행사/(2022.09.13)전환청구권행사(제26회차, 제27회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
825,309

-발행주식총수(주)
31,332,159

-발행주식총수 대비(%)
2.63

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
-상기 발행주식총수(주)는 금번의 행사주식수 누계 수량이 미포함된 발행주식총수임

※관련공시
2020-03-05 전환사채권발행결정(제26회차)
2020-03-05 증권 발행결과(자율공시)(제26회차 CB)
2020-12-24 전환사채권발행결정(제27회차)
2020-12-24 증권 발행결과(자율공시)(제27회차 CB)
2021-05-17 전환가액의조정(제22회차, 제23회차, 제24회차, 제25회차, 제26회차, 제27회차)
2021-05-27 전환청구권행사(제23회차, 제26회차)
2021-06-15 전환청구권행사(제26회차)
2021-06-29 전환청구권행사(제25회차, 제26회차)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2022-09-13
26
무기명식 무보증 이권부 사모 전환사채
2,000,000,000원
3,635
550,206
2022-09-28

2022-09-13
27
무기명식 무보증 이권부 사모 전환사채
1,000,000,000원
3,635
275,103
2022-09-28

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

26
24,046,611,240
KRW : South-Korean Won
7,954,536,710
KRW : South-Korean Won
3,635
2,188,318

27
1,000,000,000
KRW : South-Korean Won
-
KRW : South-Korean Won
-
-
멤레이비티 — [기재정정]최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결 (20220913)
제출인: 멤레이비티

율호/최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결/(2022.09.13)최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-09-13

3. 정정사유
주식담보계약 연장

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2022-03-15
2022-09-13

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]中 담보제공기간
시작일 : 2022-03-15
종료일 : 2022-09-13
시작일 : 2022-09-13
종료일 : 2023-03-13

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]中 계약체결일
2022-03-15
2022-09-13

-

최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결

1. 담보제공자(최대주주) 관련 사항

- 명칭(성명, 법인명, 조합명, 단체명)
주식회사 태영이엔지홀딩스

- 공시일 현재
소유 주식 수(주)
1,600,228

지분율(%)
3.04

- 담보권 전부 실행시
소유 주식 수(주)
-

지분율(%)
-

2. 채무(차입)금액 총액(원)
1,601,342,700

3. 담보설정금액 총액(원)
3,202,685,400

4. 담보제공 내역
누적 담보제공 계약 건수(건)
1

누적 담보제공 주식 총수(주)
2,600,228

5. 담보권 설정계약 체결일(당해 건)
2022-09-13

6. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 담보제공 수량2,600,228주 중 1,000,000주는 유한회사 에이치앤파트너스의 수량으로 양수도 완료 시 최대주주 담보수량은 1,600,228로 변경될 예정입니다.

- 진행상황은 추후 공시를 통해 안내드리도록 하겠습니다.

※ 관련공시
-

[개별 담보제공 계약에 관한 사항]

순번
채권자 (담보권자)
채무자
차입목적
담보설정금액(원)
담보권 종류
담보제공주식수(주)
의무보유여부
담보제공기간
계약체결일

시작일
종료일

1
신한금융투자 주식회사
(주)태영이엔지홀딩스
운영자금
3,202,685,400
질권
2,600,228
미해당
2022-09-13
2023-03-13
2022-09-13

[개별 담보제공 계약의 담보권 실행 조건]

순번
담보권 실행 조건(특약사항 포함)

1
기한이익상실

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

주식회사 태영이엔지홀딩스
대한민국
광주광역시 광산구 소촌동
406-81-65893

직업(사업내용)
금융업, 건설업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
박정희
7,000
70

대표이사
이정남
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2021
결산기
2021

자산총계
3,302
자본금
100

부채총계
3,865
매출액
-

자본총계
-563
당기순이익
-64

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 당해 상장법인 또는 최대주주 등과의 관계

- 채무자와 당해 상장법인의 관계
최대주주

- 채무자와 회사의 최대주주ㆍ임원과의 관계
성명
채무자와의 관계

최대주주
주식회사 태영이엔지홀딩스
본인

3. 당해 상장법인과의 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
성명(명칭)

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
경남제약 — 전환가액의조정(제5회차, 제6회차) (20220913)
제출인: 경남제약

경남제약/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정(제5회차, 제6회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

5
비상장
2,540
2,314

6
비상장
2,540
2,314

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

5
1,000,000,000
KRW : South-Korean Won
393,700
432,152

6
8,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,149,606
3,457,216

3. 조정사유
시가하락에 따른 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
- 본 사채 발행 후 제5회차의 경우 매3개월, 제6회차의 경우 매1개월이 되는 날마다 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 본건 전환사채의 전환가액보다 낮은 경우에는 그 가액을 새로운 전환가액으로 조정한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 발행회사 정관에 따라 액면금액까지 한다.(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다.)

2. 조정방법

(1) 제5회차 전환사채권

1) 1개월 가중산술 평균주가 : 2,433.52원
2) 1주일 가중산술 평균주가 : 2,265.92원
3) 최근일 가중산술 평균주가 : 2,239.74원
4) 산술평균가격 [(가)+(나)+(다)/3] : 2,313.06원
5) 3),4) 중 높은가격 : 2,313.06원
6) 리픽싱 한도가격 : 500원 (정관상 액면금액)
7) 5),6) 중 높은가격 : 2,313.06원
8) 조정전 행사가격 : 2,540원
9) 조정후 행사가격 : 2,314원(원단위 미만 절상)

(2) 제6회차 전환사채권

1) 1개월 가중산술 평균주가 : 2,433.52원
2) 1주일 가중산술 평균주가 : 2,265.92원
3) 최근일 가중산술 평균주가 : 2,239.74원
4) 산술평균가격 [(가)+(나)+(다)/3] : 2,313.06원
5) 3),4) 중 높은가격 : 2,313.06원
6) 리픽싱 한도가격 : 500원 (정관상 액면금액)
7) 5),6) 중 높은가격 : 2,313.06원
8) 조정전 행사가격 : 2,540원
9) 조정후 행사가격 : 2,314원(원단위 미만 절상)

3. 기타참고사항
- 본 목에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

5. 조정가액 적용일
2022-09-10

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2020-03-30 유상증자결정
2020-05-06 유상증자결정
2020-05-06 유상증자결정(제3자배정)
2020-06-04 전환사채권발행결정
2020-06-10 증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)
2020-07-01 증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자)
2020-12-10 전환가액의조정(제5회차)
2020-12-30 전환가액의조정(제5회차)
2020-12-30 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제5회차)
2021-06-16 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제5회차)
2021-11-30 전환사채권발행결정(제6회차)
2021-12-10 증권 발행결과(자율공시)(제6회차 CB)
2021-12-24 유상증자결정(주주배정후 실권주 일반공모)
2022-01-10 전환가액의조정(제6회차)
2022-01-25 유상증자결정(주주배정후 실권주 일반공모)
2022-01-25 유상증자1차발행가액결정
2022-02-15 신주인수권증서 신규상장(경남제약 23R)
2022-03-03 유상증자결정(주주배정후 실권주 일반공모)
2022-03-03 유상증자최종발행가액확정
2022-03-08 유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)
2022-03-10 전환가액의조정(제5회차, 제6회차)
2022-03-14 유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)
2022-03-16 증권발행실적보고서
2022-03-16 증권 발행결과(자율공시)(주주배정 유상증자)
2022-03-16 전환가액의조정(제5회차, 제6회차)
대양금속 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20220913)
제출인: 대양금속

대양금속/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2022.09.13)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
제19회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

19
3,755
3,521

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

19
8,000,000,000
2,130,492
2,272,081

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
6) 위 1)목 내지 5)목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 1개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

2. 조정방법
(A) 1개월 가중산술평균주가: 3,684.37원
(B) 1주일 가중산술평균주가: 3,415.56원
(C) 최근일 가중산술평균주가: 3,460.76원
(D) 산술평균((A+B+C)/3): 3,520.23원
(E) 기준주가(MAX(C,D)): 3,520.23원
(F) 조정 후 전환가액: 3,521원(원단위 미만 절상)

7. 조정가액 적용일
2022-09-13

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기내용은 시가하락에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

- 상기 전환사채의 전환청구기간은 2022.07.12~2024.06.12입니다.

※관련공시
2021-07-09 전환사채권발행결정
2021-07-12 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
2021-10-12 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2021-12-13 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-01-12 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-02-14 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-07-12 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
대호에이엘 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20220913)
제출인: 대호에이엘

대호에이엘/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2022.09.13)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

17
2,161
1,954

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

17
10,000,000,000
4,627,487
5,117,707

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
본 사채 발행일로 부터 매1개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 액면가(500원)로 한다.
2. 조정 방법
가. 1개월 가중산술평균 주가 : 2,065.39원
나. 1주일 가중산술평균 주가 : 1,896.16원
다. 최근일 가중산술평균 주가 : 1,897.50원
라. 산술평균((가+나+다)/3)주가 : 1,953.02원
마. 기준주가(MAX(다,라)) : 1,953.02원
바. 조정전 전환가액 : 2,161원
사. 조정가액(MIN(마,바)) : 1,953.02원
아. 전환가액 조정 한도 : 500원
자. 최종 전환가액(MAX(사,아)) : 1,954원

7. 조정가액 적용일
2022-09-10

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※관련공시
2021-09-10 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
대한제강 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220913)
제출인: 오치훈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
대한제강(주)

20220908

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 09월 08일

보고서작성기준일 :
2022년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
오 치 훈

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
대한제강(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
084010

발행주식 총수
24,646,734

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
오 치 훈
한자(영문)

吳 治 勳

(OH CHI HOON)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
741020

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 한남동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사장

선임일
2013년 12월 31일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
대한제강주식회사
부 서
재경팀

직 위
대리
전화번호
051-99******

성 명
황정태
팩스번호
051-99******

이메일 주소
******g@idaehan.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 04월 28일
5,708,940
23.16
5,708,940
23.16

이번보고서
2022년 09월 13일
6,125,227
24.85
6,125,227
24.85

증 감
416,287
1.69
416,287
1.69

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

6,125,227
0
0
0
0
0
0
0
6,125,227
24.85

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

24,646,734
-
24.85
24.85

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

상속(+)
2022년 09월 08일
보통주
5,708,940
416,287
6,125,227
-
상속(피상속인 : (故) 오완수회장)

합 계
5,708,940
416,287
6,125,227
-
-

※ 상기 변동일은 상속에 따른 주식 입고일임* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
엣지파운드리 — 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득(제11회차) (20220913)
제출인: 엣지파운드리

트루윈/신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득/(2022.09.13)신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득(제11회차)

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

신주인수권부사채(해외신주인수권부사채) 취득
11
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
제11회 국내 무기명 이권부 무보증 공모 분리형 신주인수권부사채

발행일자
2020-06-09

발행방법
국내발행 (공모)

주당 신주인수권행사가액(원)
1,713

신주인수권 분리여부
해당

만기일
2025-06-09

2. 사채 취득금액 (통화단위)
875,271,387
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
832,132,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2022-09-13

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)잔액 (통화단위)
485,748,958
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
조기상환청구에 따른 사채권 취득 및 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사채 취득금액은 원금 및 이자를 포함한 금액입니다.

- 상기 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

- 상기 주당 신주인수권행사가액은 2022.04.08자로 조정된 가액입니다.

- 상기 사채 취득은 신주인수권부사채 중 사채(Bond)만 상환하는 것으로, 현재까지 미행사된 신주인수권(Warrant)은 분리형으로써 유효합니다.

※ 관련공시
2020-04-08 신주인수권부사채권발행결정(제11회차)
2020-06-09 증권 발행결과(자율공시)(제11회차 공모 BW)
2020-09-08 신주인수권행사가액의조정(제11회차)
2022-04-08 신주인수권행사가액의조정(제11회차)
2022-04-26 신주인수권행사가액의조정(제11회차)
2022-06-09 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득
노랑풍선 — 신주인수권행사가액의조정(제2회차) (20220913)
제출인: 노랑풍선

노랑풍선/신주인수권행사가액의조정/(2022.09.13)신주인수권행사가액의조정(제2회차)

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

2
비상장
8,206
7,936

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

2
3,700,000,000
KRW : South-Korean Won
450,889
466,229

3. 조정사유
시가하락에 따른 행사가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

본 사채 발행일로부터 3개월이 되는 날 및 이후 만기일 전월까지 매 3개월이 경과한 날을 행사가격 조정일로 하고, 각 행사가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 행사가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 행사가격으로 한다. 단, 새로운 행사가격은 발행 당시 행사가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 행사가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 8,006.71원
② 1주일 가중산술평균주가 : 7,856.60원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 7,935.99원
④ 산술평균가액(①+②+③)/3 : 7,933.10원
⑤ 기준주가(③,④중 높은가격) : 7,935.99원
⑥ 최초 전환가액 : 8,206원(무상증자전 24,616원)
⑦ 최저조정한도(⑥의 70%) : 5,745원
⑧ 조정후 전환가액 : 7,936원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-09-12

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 행사가액의 조정은 시가하락에 의한 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않았습니다.

※관련공시
2021-03-10 신주인수권부사채권발행결정(제2회차)
2021-07-23 신주인수권행사가액의조정(무상증자에 따른 신주인수권행사가격의 조정)
노랑풍선 — 전환가액의조정(제1회차) (20220913)
제출인: 노랑풍선

노랑풍선/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정(제1회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

1
비상장
8,206
7,936

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

1
4,400,009,476
KRW : South-Korean Won
536,194
554,436

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

본 사채 발행일로부터 3개월이 되는 날 및 이후 만기일 전월까지 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 8,006.71원
② 1주일 가중산술평균주가 : 7,856.60원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 7,935.99원
④ 산술평균가액(①+②+③)/3 : 7,933.10원
⑤ 기준주가(③,④중 높은가격) : 7,935.99원
⑥ 최초 전환가액 : 8,206원(무상증자전 24,616원)
⑦ 최저조정한도(⑥의 70%) : 5,745원
⑧ 조정후 전환가액 : 7,936원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-09-12

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 전환가액의 조정은 시가하락에 의한 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않았습니다.

※ 관련공시
2021-03-10 전환사채권발행결정(제1회차)
2021-07-23 전환가액의조정(무상증자에 따른 전환가격의 조정)
재영솔루텍 — 전환가액의조정 (20220913)
제출인: 재영솔루텍

재영솔루텍/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

12
비상장
730
714

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

12
21,000,000,000
KRW : South-Korean Won
28,767,123
29,411,764

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정 근거

회사의 본건 전환사채 발행 후 1개월이 되는 날 및 그 후 매 1개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 본 목에 의한 전환가격의 최저조정한도는 발행 시점의 전환가격(조정일 전에 본 목 외의 다른 사유로 전환가격이 이미 조정된 경우에는 그 조정된 전환가격)의 70%에 해당하는 금액으로 한다.

2. 조정 방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 721.07원

② 1주일 가중산술평균주가 : 707.06원

③ 최근일 가중산술평균주가 : 713.26원

④ 산술평균가액{(①+②+③)/3}: 713.79원

⑤ 기준주가{MAX(③,④)} : 713.79원

⑥ 직전일 현재의 행사가액 : 730원

⑦ 조정가액{MIN(⑤,⑥)} : 713.79원

⑧ 행사가액 조정한도(70%) : 662원

⑨ 최종 행사가액{MAX(⑦,⑧)} : 714원

5. 조정가액 적용일
2022-09-13

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

2) 상기 '2. 전환가능주식수 변동'에서 '조정전/후 전환가능주식수(주)'는 미전환사채의 권면총액을 '조정전/후 전환가액(원)'으로 나눈 주식수 입니다.

※ 관련공시
2021-03-08 전환사채권발행결정(제12회차)
2021-03-12 증권 발행결과(자율공시)(제12회차 CB)
2022-06-13 전환청구권행사(제12회차)
2022-07-12 전환가액의조정
엔투텍 — 전환가액의조정(제15회차) (20220913)
제출인: 엔투텍

엔투텍/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정(제15회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

15
비상장
1,372
1,174

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

15
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
7,288,629
8,517,887

3. 조정사유
시가하락에 의한 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 위 ①, ②, ③과는 별도로 "본건 사채" 발행일로부터 만기일 1개월 전까지 매 1개월이 경과한 날을 전환가액조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술 평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가액으로 한다.
단, 전환가액의 조정한도는 액면가로 한다.

2. 조정방법
가. 1개월 가중산술평균주가 : 1,118.86원
나. 1주일 가중산술평균주가 : 1,195.65원
다. 최근일 가중산술평균주가 : 1,173.36원
라. 산술평균주가((가+나+다)/3) : 1,162.62원
마. 기준주가(MAX(다,라)) : 1,173.36원
바. 조정 전 전환가액 : 1,372원
사. 조정 후 전환가액(MIN(마,바)) : 1,174원(원 미만 절상)
아. 조정가격 한도 : 100원(액면가)

5. 조정가액 적용일
2022-09-09

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않습니다.

2. 상기 '2. 전환가능주식수 변동'에서 '조정전/후 전환가능주식수'는 미전환사채의 권면총액을 '조정전/후 전환가액'으로 나눈 주식수입니다.

※ 관련공시
2021-06-17 전환사채권발행결정(제16회차)
2021-07-09 증권 발행결과(자율공시)(제15회차 CB)
2021-08-09 전환가액의조정(제15회차)
2021-09-09 전환가액의조정(제15회차)
2021-10-12 전환가액의조정(제15회차)
2022-07-11 전환가액의조정(제15회차)
2022-08-09 전환가액의조정(제15회차)
APS이노베이션 — 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시) (20220913)
제출인: APS이노베이션

디이엔티/단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)/(2022.09.13)단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 내용
2차전지 제조장비

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
2,460,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
2,460,000,000

최근 매출액(원)
42,257,960,103

매출액 대비(%)
5.82

3. 계약상대방
(주)엘지에너지솔루션

-최근 매출액(원)
17,851,906,000,000

-주요사업
전지 제조 및 판매

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2022-09-08

종료일
2022-09-26

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2022-09-08

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 당사의 최근매출액은 2021년도 연결기준 매출액입니다.
- 계약기간종료일은 납기일 기준이며,양사간 협의에 따라 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
수성웹툰 — [기재정정]주주총회소집결의(임시주주총회) (20220913)
제출인: 수성웹툰

EV수성/주주총회소집결의/(2022.09.13)주주총회소집결의(임시주주총회)

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집 결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-07-08

3. 정정사유
임시주주총회소집일시 변경의 건

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 일시
2022-09-27
2022-10-04

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-10-04

시간
오전 9시

2. 장소
인천광역시 서구 로봇랜드로 249번길 46-39

3. 의안 주요내용
제1호의안 : 이사선임의 건
제2호의안 : 감사선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2022-07-08

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
1

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상시 의안에 대한 세부사항은 추후 이사회 확정시 재공시 하도록 하겠습니다.

※관련공시
-
케이이엠텍 — 임시주주총회결과 (20220913)
제출인: 케이이엠텍

하이소닉/임시주주총회결과/(2022.09.13)임시주주총회결과

임시주주총회 결과

1. 결의사항

- 제1호 의안 : 이사 선임의 건

사내이사 후보자 박성하 ☞ 원안대로 가결

- 제2호 의안 : 정관일부 변경의 건

- 사업목적 추가 ☞ 원안대로 가결

2. 주주총회 일자
2022-09-13

3. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
2022-08-29 주주총회소집공고
2022-07-29 주주총회소집결의

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

박성하
1963-07
3년
신규선임
前) 삼성전자 무선사업부 부장
前) 캠시스 부사장

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
31. 컴퓨터 및 주변기기 제조 및 판매업
32. 광통신사업 및 광통신부품 제조 및 판매업
33. 통신장비 제조 및 판매업
34. 정밀광학, 정밀유리 제조 및 판매업
35. 반도체 재료 및 디스플레이 재료 제조 및 판매업
36. 교육용 실험장비 제조 및 판매업
사업영역 확대

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

-
-
-

사업목적 삭제
-
-
딥노이드 — 주주총회소집결의 (20220913)
제출인: 딥노이드

딥노이드/주주총회소집결의/(2022.09.13)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-10-28

시간
오전 9시

2. 장소
휴넷캠퍼스 열정룸
- 서울시 구로구 디지털로 271 벽산디지털밸리3차 지하 2층

3. 의안 주요내용
가. 부의안건
제1호 의안 : 이사 선임의 건

제1-1호의안 : 사내이사 최우식 선임의 건

제1-2호의안 : 사내이사 김태규 선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2022-09-13

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
1

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
-

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

최우식
1969-10
3년
재선임
- 연세대학교 전자공학('96)
- 한화 사원('96~'99)
- 삼성전자 선임('99~'02)
- APPLETON CTO('02~'04)
- 에이엠텔레콤 수석('05~'07)
- 딥노이드 대표이사('08~현재)
- 정석연구재단 이사('19∼현재)

김태규
1974-08
3년
신규선임
- 인하대학교 기계공학('01)
- 록시아CTO('02~'07)
- 딥노이드 전무('08~현재)
EDGC — 전환가액의조정 (20220913)
제출인: EDGC

EDGC/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

8
비상장
3,562
2,494

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

8
10,000,000
KRW : South-Korean Won
2,807,411
4,009,623

3. 조정사유
시가하락에 따른 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

발행회사 기명식 보통주식의 주가가 하락할 경우 본 사채 발행 후 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다.

조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2) 조정방법

a. 1개월 가중산술평균 주가 : 2,508원

b. 1주일 가중산술평균 주가 : 2,263원

c. 최근일 가중산술평균 주가 : 2,261원

d. 산술평균 주가{(a+b+c)/3} : 2,344원

e. c와 d중 높은가액 : 2,344원

f. 최저 조정한도 : 2,494원(기존가액*70%)

g. 조정전 행사가액 : 3,562원

h. 조정후 행사가액 : 2,494원

5. 조정가액 적용일
2022-09-13

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기내용은 계약당시 조건에 근거하여 시가하락에 따른 전환가액의 조정으로, 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시
2021-11-29 전환사채권발행결정(제8회차)
2021-12-10 증권 발행결과(자율공시)
미래에셋증권 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220913)
제출인: 미래에셋캐피탈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
미래에셋증권(주)

20220902

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 09월 02일

보고서작성기준일 :
2022년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
미래에셋캐피탈 주식회사

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
미래에셋증권(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
006800

발행주식 총수
769,392,158

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
미래에셋캐피탈 주식회사
한자(영문)
MIRAEASSET CAPITAL CO., LTD

생년월일 또는 사업자등록번호 등
410-81-40265

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로5길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
미래에셋캐피탈 주식회사
부 서
경영관리팀

직 위
팀장
전화번호
02-787*****

성 명
변대규
팩스번호
02-604******

이메일 주소
******.byeon@miraeasset.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 09월 01일
169,661,005
22.05
169,661,005
22.05

이번보고서
2022년 09월 13일
170,282,005
22.13
170,282,005
22.13

증 감
621,000
0.08
621,000
0.08

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

170,282,005
-
-
-
-
-
-
-
170,282,005
22.13

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

769,392,158
-
22.13
22.13

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2022년 09월 02일
보통주
169,661,005
52,200
169,713,205
취득(6,567)
장내매수

장내매수(+)
2022년 09월 05일
보통주
169,713,205
199,000
169,912,205
취득(6,530)
장내매수

장내매수(+)
2022년 09월 06일
보통주
169,912,205
65,300
169,977,505
취득(6,457)
장내매수

장내매수(+)
2022년 09월 07일
보통주
169,977,505
117,600
170,095,105
취득(6,576)
장내매수

장내매수(+)
2022년 09월 08일
보통주
170,095,105
67,100
170,162,205
취득(6,510)
장내매수

장내매수(+)
2022년 09월 13일
보통주
170,162,205
119,800
170,282,005
취득(6,374)
장내매수

합 계
-
621,000
-
취득(6,502)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
삼성바이오로직스 — [기재정정]투자판단관련주요경영사항 (20220913)
제출인: 삼성바이오로직스

삼성바이오로직스/투자판단 관련 주요경영사항/(2022.09.13)투자판단 관련 주요경영사항

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
투자판단 관련 주요경영사항

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-06-30

3. 정정사유
고객사 요청에 의한 계약금액 증가

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 주요내용
2) 계약금액
67,399,287,200원
91,369,732,137원

4. 기타 투자판단과 관련한
중요사항
- 당사는 2021년 10월 30일
위탁생산계약 의향서를 체결
하였고, 2021년 12월 23일
계약상 특정조건이 충족함에
따라 계약 금액
USD 56,581,000이 확정
되었음

- 상기 계약 금액은
USD 56,581,000에 2021년
12월 23일 최초매매기준율
(USD/KRW 1,191.20)을
적용한 금액임

- 상기 계약 금액은 당사의
최근사업연도 매출액
(1,164,776,873,641원)의
5.79%에 해당하는 금액임

- 계약상대는 경영상 비밀유지
사유로 2022년 12월 31일
이후 공개될 예정이며, 해당
일자는 추후 변동 가능함
- 당사는 2021년 10월 30일
위탁생산계약 의향서를 체결
하였고, 2021년 12월 23일
계약상 특정조건이 충족함에
따라 공시를 진행함

- 상기 계약금액은 직전 공시
금액 USD 56,581,000에서
고객사의 요청으로
USD 20,122,939 증가한
확정 금액 USD 76,703,939에
2021년 12월 23일 최초
매매기준율
(USD/KRW 1,191.20)을
적용한 금액임

- 상기 계약 금액은 당사의
최근사업연도 매출액
(1,164,776,873,641원)의
7.84%에 해당하는 금액임

- 계약상대는 경영상 비밀유지
사유로 2022년 12월 31일
이전 공개될 예정이며, 해당
일자는 추후 변동 가능함

-

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
바이오의약품 위탁생산계약 의향서 체결

2. 주요내용
1) 계약 상대방 : 유럽 소재 제약사

2) 계약 금액 : 91,369,732,137원

3) 의향서 체결일자 : 2021.10.30

4) 계약기간 : 2021.10.30 ~ 2022.12.31

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2022-03-30

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사는 2021년 10월 30일 위탁생산계약 의향서를 체결하였고, 2021년 12월 23일

계약상 특정조건이 충족함에 따라 공시를 진행함

- 상기 계약금액은 직전 공시금액 USD 56,581,000에서 고객사의 요청으로 USD 20,122,939

증가한 확정 금액 USD 76,703,939에 2021년 12월 23일 최초 매매기준율

(USD/KRW 1,191.20)을 적용한 금액임

- 상기 계약 금액은 당사의 최근사업연도 매출액(1,164,776,873,641원)의 7.84%에

해당하는 금액임

- 상기 계약 금액은 양사간 계약상 구속력이 있으며, 향후 본계약을 체결할 경우

확정된 내용을 공시할 예정임

- 계약상대는 경영상 비밀유지 사유로 2022년 12월 31일 이전 공개될 예정이며,

해당 일자는 추후 변동 가능함

※ 관련공시
2021-12-23 투자판단 관련 주요경영사항
2022-03-31 투자판단 관련 주요경영사항
2022-06-30 투자판단 관련 주요경영사항

【공시유보 관련사항】

1. 유보사항
계약 상대방

2. 유보사유
경영상 비밀유지

3. 유보기한
2022-12-31
초록뱀미디어 — 전환가액의조정 (20220913)
제출인: 초록뱀미디어

초록뱀미디어/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

10
비상장
15,556
15,018

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

10
30,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,928,516
1,997,602

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

본 사채 발행 후 매 1개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 액면가(5,000원)까지 조정 가능하다.
조정된 전환가격이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가격으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다. 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절사한다.

2) 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 16,145.60원
② 1주일 가중산술평균주가 : 14,473.96원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 14,436.62원
④ ①,②,③의 산술평균가액 : 15,018.73원
⑤ 기준주가(③,④중에서 높은 가액) : 15,018.73원
⑥ 조정전 전환가액 : 15,556원
⑦ 최저조정한도 : 5,000원
⑧ 조정후 전환가액 : 15,018원(원단위 미만 절사)

5. 조정가액 적용일
2022-09-10

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2021-11-09 전환사채권발행결정(제10회차)
2021-11-26 전환사채권발행결정(제10회차)
2021-12-02 전환사채권발행결정(제10회차)
삼화네트웍스 — 교환가액의조정 (20220913)
제출인: 삼화네트웍스

삼화네트웍스/교환가액의조정/(2022.09.13)교환가액의조정

교환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 교환가액(원)
조정후 교환가액(원)

8
상장
3,500
3,150

2. 교환가능주식수 변동
회차
미교환사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
조정전 교환가능 주식수(주)
조정후 교환가능 주식수(주)

8
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
2,857,142
3,174,603

3. 조정사유
시가하락에 따른 교환가액 조정

4. 조정방법
1. 조정 근거
- 본 사채 발행일로부터 3개월이 되는 날 및 이후 만기일 전월까지 매 3개월이 경과한 날을 교환가격 조정일로 하고, 각 교환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 교환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 교환가격으로 한다. 단, 새로운 교환가격은 발행 당시 교환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 교환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 90% 이상이어야 한다.

- 위에 의하여 조정된 교환가격이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 교환가격으로 하며, 각 교환사채의 교환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 교환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

- 조정 후 교환가격 중 원 단위 미만은 절상한다.

2. 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 3,384.95원

② 1주일 가중산술평균주가 : 3,032.87원

③ 기산일 가중산술평균주가 : 3,008.28원

④ 산술평균 {(①+②+③)/3} : 3,142.03원

⑤ 상기③,④ 둘중 높은가액 : 3,143.00원(원 단위미만 절상)

⑥ 조정전 교환가액 : 3,500.00원

⑦ 최초교환가액의 90% : 3,150.00원

⑧ 조정후 교환가액 : 3,150.00원

5. 조정가액 적용일
2022-09-13

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2021-12-07 교환사채권발행결정(제8회차)
2021-12-10 증권 발행결과(자율공시)
한전KPS — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20220913)
제출인: 한전KPS

한전KPS/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.09.13)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-03-25

3. 정정사유
발주처 요청에 따른 계약기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간
2021-04-01 ~ 2022-12-31
2021-04-01 ~ 2023-03-31

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-금번 변경계약은 한울원자력 제3발전소 5~6호기 연장계약에 따른 변경계약임.

-상기 계약은 발주처의 요청에 따라 '21년도 원전 기전설비 정비공사 계약을 연장하는 건이며, 변경금액은 추후 발전소별 변경계약 확정시 공시예정.

-최근 매출액은 2019년도 연결기준 매출액임(K-IFRS).

-한울원자력 제3발전소(5,6호기) 및 고리원자력 제3발전소(신고리1,2호기)는 1차측 설비임.

-상기 계약금액은 부가세포함 금액이며 계약금액 및 기간 등은 공사진행 과정상 변경될 수 있음.

*기존 '신고리원자력 제1발전소(1,2호기)'는 '고리원자력 제3발전소(신고리1,2호기)'가 공식 표기이므로 정정함.
-상기 계약은 발주처의 요청에 따라 '21년도 원전 기전설비 정비공사 계약을 추가(3개월) 연장하는 건이며, 변경금액은 추후 발전소별 변경계약 확정시 공시예정.

-최근 매출액은 2019년도 연결기준 매출액임(K-IFRS).

-한울원자력 제3발전소(5,6호기) 및 고리원자력 제3발전소(신고리1,2호기)는 1차측 설비임.

-상기 계약금액은 부가세포함 금액이며 계약금액 및 기간 등은 공사진행 과정상 변경될 수 있음.

-상기 계약은 발주처의 요청에 따라 '21년도 원전 기전설비 정비공사 계약을 추가(3개월) 연장하는 건이며, 변경금액은 추후 발전소별 변경계약 확정시 공시예정.

-최근 매출액은 2019년도 연결기준 매출액임(K-IFRS).

-한울원자력 제3발전소(5,6호기) 및 고리원자력 제3발전소(신고리1,2호기)는 1차측 설비임.

-상기 계약금액은 부가세포함 금액이며 계약금액 및 기간 등은 공사진행 과정상 변경될 수 있음.

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
2021년도 원전 다수호기 기전설비 정비공사

2. 계약내역
계약금액(원)
639,995,182,268

최근매출액(원)
1,246,949,702,480

매출액대비(%)
51.3

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
한국수력원자력(주)

- 회사와의 관계
계열회사

4. 판매ㆍ공급지역
고리원자력, 월성원자력, 한빛원자력, 한울원자력

5. 계약기간
시작일
2021-04-01

종료일
2023-03-31

6. 주요 계약조건
고리원자력 제1,2,3발전소, 월성원자력 제1,2발전소, 한빛원자력 제1,2,3발전소, 한울원자력 제1,3발전소 기전설비 경상 및 계획예방 정비공사

7. 계약(수주)일자
2021-03-25

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-상기 계약은 발주처의 요청에 따라 '21년도 원전 기전설비 정비공사 계약을 추가(3개월) 연장하는 건이며, 변경금액은 추후 발전소별 변경계약 확정시 공시예정.

-최근 매출액은 2019년도 연결기준 매출액임(K-IFRS).

-한울원자력 제3발전소(5,6호기) 및 고리원자력 제3발전소(신고리1,2호기)는 1차측 설비임.

-상기 계약금액은 부가세포함 금액이며 계약금액 및 기간 등은 공사진행 과정상 변경될 수 있음.

※ 관련공시
2022-09-07 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-03-25 단일판매ㆍ공급계약체결
에스피시스템스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220913)
제출인: 심상균

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
㈜에스피시스템스

20220908

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 09월 08일

보고서작성기준일 :
2022년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
심상균

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
㈜에스피시스템스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
317830

발행주식 총수
8,758,952

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
심상균
한자(영문)
沈 相 均 (Sim Sang Kyoon)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
500613

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
부산시 해운대구 삼어로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
1993년 11월 25일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
㈜에스피시스템스
부 서
관리팀

직 위
부장
전화번호
055-37******

성 명
박재현
팩스번호
055-37******

이메일 주소
******@spsystems.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 07월 05일
2,632,026
31.52
2,426,600
29.79

이번보고서
2022년 09월 13일
2,850,844
31.80
2,645,418
30.20

증 감
218,818
0.28
218,818
0.41

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

2,645,418
-
205,426
-
-
-
-
-
2,850,844
31.80

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

8,758,952
205,426
31.80
30.20

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

제3자배정유상증자(+)
2022년 09월 08일
우선주
2,632,026
218,818
2,850,844
9,140
-

합 계
2,632,026
218,818
2,850,844
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
딥노이드 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20220913)
제출인: 딥노이드

딥노이드/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2022.09.13)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2022-09-28

2. 명의개서정지기간
-시작일
-

-종료일
-

3. 설정사유
임시주주총회 개최를 위한 권리주주확정

4. 이사회결의일
2022-09-13

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 당사 정관 제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함
- 전자증권 시행에 따른 주주명부폐쇄기간 미적용

※관련공시
-
대한제강 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20220913)
제출인: 대한제강

대한제강/최대주주등소유주식변동신고서/(2022.09.13)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
대한제강(주)
회사코드
00113225
담당부서명
재경팀
담당자명
황정태
tel
051-998-8816

(fax)
051-330-9299

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

24,646,734
0
24,646,734

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2022-04-07
보통주식
11,192,621
45.41

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
11,192,621
45.41

이번보고서제출일
2022-09-13
보통주식
11,192,621
45.41

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
11,192,621
45.41

증감
보통주식
0
0

종류주식
0
0

증권예탁증권
0
0

합계
0
0

4. 개인별 세부변동사항

성명
오완수
생년월일
391013
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-09-08
피상속(-)
보통주식
2,081,435
-2,081,435
0
-

성명
오치훈
생년월일
741020
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
계열사임원
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-09-08
상속(+)
보통주식
5,708,940
416,287
6,125,227
-

성명
오민정
생년월일
630824
성별
여

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-09-08
상속(+)
보통주식
12,305
416,287
428,592
-

성명
오은정
생년월일
651118
성별
여

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-09-08
상속(+)
보통주식
12,305
416,287
428,592
-

성명
오희정
생년월일
690409
성별
여

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-09-08
상속(+)
보통주식
12,305
416,287
428,592
-

성명
오유진
생년월일
700913
성별
여

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-09-08
상속(+)
보통주식
12,305
416,287
428,592
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

오치훈
생년월일
741020
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
-
6,125,227
24.85
0
0.00
0
0.00
6,125,227
24.85

오완수
생년월일
391013
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
0
0
0
0
0
0
0
0

오태수
생년월일
470131
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
1,272,745
5.16
0
0.00
0
0.00
1,272,745
5.16

오성익
생년월일
530223
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
954,747
3.87
0
0.00
0
0.00
954,747
3.87

오광태
생년월일
570102
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
271,180
1.10
0
0.00
0
0.00
271,180
1.10

오형근
생년월일
590311
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
427,335
1.73
0
0.00
0
0.00
427,335
1.73

오경태
생년월일
541216
남
국내(개인)
대한민국
친인척
기타
-
222,475
0.90
0
0.00
0
0.00
222,475
0.90

오성수
생년월일
520205
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
10,875
0.04
0
0.00
0
0.00
10,875
0.04

이정자
생년월일
410922
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
103,010
0.42
0
0.00
0
0.00
103,010
0.42

오민정
생년월일
630824
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
428,592
1.74
0
0.00
0
0.00
428,592
1.74

오은정
생년월일
651118
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
428,592
1.74
0
0.00
0
0.00
428,592
1.74

오희정
생년월일
690409
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
428,592
1.74
0
0.00
0
0.00
428,592
1.74

오유진
생년월일
700913
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
428,592
1.74
0
0.00
0
0.00
428,592
1.74

오정민
생년월일
730202
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
49,500
0.20
0
0.00
0
0.00
49,500
0.20

이미련
생년월일
610709
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
37,679
0.15
0
0.00
0
0.00
37,679
0.15

오현지
생년월일
860729
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
3,480
0.01
0
0.00
0
0.00
3,480
0.01

합계
11,192,621
45.41
0
0.00
0
0.00
11,192,621
45.41
신원 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20220913)
제출인: 신원

신원/최대주주등소유주식변동신고서/(2022.09.13)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
(주)신원
회사코드
009270
담당부서명
자금팀
담당자명
신재경
tel
02)3274-5138

(fax)
02)3274-5139

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

102,586,356
90,740
102,677,096

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2014-03-20
보통주식
19,548,210
30.88

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
19,548,210
30.84

이번보고서제출일
2022-09-13
보통주식
26,565,753
25.90

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
26,565,753
25.87

증감
보통주식
7,017,543
-4.98

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
7,017,543
-4.97

4. 개인별 세부변동사항

성명
(주)티앤엠커뮤니케이션즈
사업자등록번호
211-86-74538
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-09-13
전환사채의권리행사(+)
보통주식
17,988,210
7,017,543
25,005,753
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

(주)티앤엠커뮤니케이션즈
사업자등록번호
211-86-74538
해당없음
국내(법인)
대한민국
본인
-
-
25,005,753
24.38
0
0.00
0
0.00
25,005,753
24.35

박정환
생년월일
720120
남
국내(개인)
대한민국
기타
-
-
520,000
0.51
0
0.00
0
0.00
520,000
0.51

박정빈
생년월일
730919
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
520,000
0.51
0
0.00
0
0.00
520,000
0.51

박정주
생년월일
760822
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
520,000
0.51
0
0.00
0
0.00
520,000
0.51

합계
26,565,753
25.90
0
0.00
0
0.00
26,565,753
25.87
셀바스AI — 소액공모실적보고서 (20220913)
제출인: 셀바스AI

소액공모실적보고서
1.6
(주)셀바스에이아이

소액공모실적보고서

금융감독원장 귀하
2022 년 9 월 13 일

회 사 명 :
주식회사 셀바스에이아이

대 표 이 사 :
곽 민 철

본 점 소 재 지 :
서울시 금천구 가산디지털1로 19, 20층

(전 화) 02-852-7788

(홈페이지)http://www.selvasai.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영전략섹터장 (성 명) 김 은 주

(전 화) 02-852-5759

Ⅰ. 발행개요

1. 기업개요

상장구분
기업규모
업종구분

코스닥
중소기업
컴퓨터 프로그래밍, 시스템 통합 및 관리업

2. 발행 개요

(단위 : 원)

구분
발행총액
비고

기타
999,993,850
제3자배정 소액공모

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

구분
청약개시일
청약종료일
납입기일

제3자배정 소액공모
2022년 09월 05일
2022년 09월 05일
2022년 09월 13일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
인수수량
인수금액
비 율(%)
비 고

-
-
-
-
-

계
-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

구 분
최초 배정내역
청약현황
배정현황

수량
비율
건수
수량
금액
비율
건수
수량
금액
비율

조민국
151,285
100
1
151,285
999,993,850
100
1
151,285
999,993,850
100

계
151,285
100
1
151,285
999,993,850
100
1
151,285
999,993,850
100

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

(단위 : 주)

성명
구분
증자전
증자후

주식수
지분율
주식수
지분율

곽민철
최대주주
2,660,096
11.90%
2,660,096
11.82%

곽영수
특수관계인
400,000
1.79%
400,000
1.78%

- 증자 전 발행주식총수: 22,358,975주- 증자 후 발행주식총수: 22,510,260주

Ⅳ. 증권교부일 등

항목
내용

주권상장 예정일
2022년 9월 29일

주권교부장소
한국예탁결제원

- 배정된 주식은 청약시 제출한 청약자의 증권계좌에 자동 입고되며, 상기 일정은 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.

Ⅴ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달 내용

(단위 : 원, 주)

구분
주식구분
신고서상발행예정총액
실제 조달금액
비고

발행가액
수 량
발행총액

모집
보통주
999,993,850
6,610

151,285

999,993,850

-

우선주
-
-
-
-
-

계
999,993,850
6,610

151,285

999,993,850

-

매출
보통주
-
-
-
-
-

우선주
-
-
-
-
-

계
-
-
-
-
-

총 계
999,993,850
6,610

151,285

999,993,850

-

2. 자금의 사용목적

(단위 : 원)

시설자금
영업양수자금
운영자금
채무상환자금
타법인증권취득자금
기타
계

-
-
-
-
999,993,850
-

999,993,850
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20220913)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.6
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 09월 13일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2)

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)RetailProduct솔루션부 부 장 (성 명)이창휘

(전 화)02-2229-6688

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2022년 09월 13일
2022년 09월 13일
2022년 09월 13일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

21980
9,900,000,000
1
9,464,439,600
95.60
1
9,464,439,600
95.60

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2022년 09월 13일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2022년 08월 23일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2022년 09월 13일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제21980회 주가연계증권
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
9,900,000,000
9,900
956,004
9,464,439,600
9,464,439,600
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
9,900,000,000
9,900
956,004
9,464,439,600
9,464,439,600
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 473,220 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.(2) 사용내역기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제21980회]

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ
최초기준가격평가일 : 2022년 09월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

2차

각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

3차

각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

4차

각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

5차

각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2023년 03월 08일
액면금액 × 102.600%

2차
2023년 09월 08일
액면금액 × 105.200%

3차
2024년 03월 08일
액면금액 × 107.800%

4차
2024년 09월 10일
액면금액 × 110.400%

5차
2025년 03월 10일
액면금액 × 113.000%

ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일(서울 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 70%이상인 경우

액면금액×115.600%

(2) 위 (1)의 경우에 해당하지 않고, 투자기간 중 종가 기준으로
최초기준가격의 50%미만으로 하락한 기초자산이 없는 경우

액면금액 × 115.600%

(3) 위 (1)의 경우에 해당하지 않고, 투자기간 중 종가 기준으로
최초기준가격의 50%미만으로 하락한 기초자산이 있는 경우 => 원금손실(손실률 = 만기평가가격이 최초기준가격 대비 가장 낮은 기초자산의 하락률)

액면금액 × (만기평가가격/최초기준가격)

※ 투자기간 : 최초기준가격 평가일(불포함)부터 만기평가일(포함) 까지※ (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ
만기평가일 : 2025년 09월 10일ｏ
만기일 : 2025년 09월 12일

2022년 09월 13일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)
SG — 전환가액의조정 (20220913)
제출인: SG

SG/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

7
비상장
1,695
1,636

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

7
600,000,000
KRW : South-Korean Won
353,982
366,748

3. 조정사유
시가 하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

본 사채 발행 후 3개월이 경과한 날(2020년 6월 11일)로부터 그 날을 포함하여 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가액의 최저 조정한도는 최초 전환가액의 70% 이상으로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인 발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

2) 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 1,702원
② 1주일 가중산술평균주가 : 1,642원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 1,564원
④ 산술평균가액(①+②+③)/3 : 1,636원
⑤ [③, ④]중 높은가액 : 1,636원
⑥ 최저 전환 한도금액 : 1,187원
⑦ 최종 조정 전환가격 : 1,636원

5. 조정가액 적용일
2022-09-11

6. 이사회결의일(결정일)
2022-09-13

- 사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2020-03-09 전환사채권발행결정(제7회차)
2021-03-15 전환청구권행사(제7회차)
2021-04-13 전환청구권행사(제7회차)
2021-04-14 전환청구권행사(제7회차)
2021-04-20 전환청구권행사(제7회차)
2021-05-21 전환청구권행사(제7회차)
2021-06-03 전환청구권행사(제7회차)
2022-03-14 전환청구권행사
2022-03-15 전환청구권행사
2022-03-16 전환청구권행사
에스티팜 — 전환가액의조정 (20220913)
제출인: 에스티팜

에스티팜/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

1
비상장
98,183
96,329

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

1
95,000,000,000
KRW : South-Korean Won
967,183
986,203

3. 조정사유
시가 하락에 따른 전환가격의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정의 근거
- 본 사채 발행된 후 6개월이 되는 날, 1년이 도래한 시점 및 그로부터 매 3개월이 되는 날마다 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.

2. 조정방법
① 1개월 가중산술평균주가 : 101,217원
② 1주일 가중산술평균주가 : 93,319원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 94,451원
④ 산술평균주가((①+②+③)/3) : 96,329원
⑤ 기준주가(MAX(③,④)) : 96,329원
⑥ 최초 전환가액 : 98,183원
⑦ 조정 전 전환가액 : 98,183원
⑧ 최저조정한도(⑥의 70%) : 68,729원
⑨ 조정 후 전환가액 : 96,329원(원 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-09-13

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않습니다.

2. 상기 '2. 전환가능주식수 변동'에서 '조정전/후 전환가능주식수'는 미전환사채의 권면총액을 '조정전/후 전환가액'으로 나눈 주식수입니다.

※ 관련공시
2020-12-07 전환사채권발행결정(제1회차)
2020-12-11 증권 발행결과(자율공시)
옵트론텍 — 전환가액의조정 (20220913)
제출인: 옵트론텍

옵트론텍/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

10
비상장
7,026
5,478

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

10
11,220,000,000
KRW : South-Korean Won
1,596,925
2,048,192

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

- 본 사채의 발행일로부터3개월이 경과하는 날인2021년 3월11일 및 이후 매3개월이 되는 날(이하 “전환가격 조정일”)마다 전환가격을 조정하되, 조정된 전환가격은 전환가격조정일 전 일을 기산일로 하여(i) 그 기산일로부터 소급한1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과(ii) 최근일 가중산술평균 주가 중 높은가액이 직전 전환가격보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 전환가격으로 정하며, 전환가격의 최저 조정한도는 최초 전환가격의[70]%으로 한다. 다만 상기 가목 내지 다목에 의해 전환가격의 조정이 있는 경우 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가격을 조정한다.

2. 조정방법
(1) 제10회차 전환사채권

1) 1개월 가중산술 평균주가 : 5,280.62원

2) 1주일 가중산술 평균주가 : 5,031.24원

3) 최근일 가중산술 평균주가 : 5,015.54원

4) 산술평균가격 [(가)+(나)+(다)/3] : 5,109.13원

5) 3),4) 중 높은가격 : 5,110.00원(원단위 미만 절상)

6) 리픽싱 한도가격 : 5,478 (최초 전환가격의 70%)

7) 5),6) 중 높은가격 : 5,478원

8) 조정전 행사가격 : 7,026원

9) 조정후 행사가격 : 5,478원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-09-11

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시
2020-12-09 전환사채권발행결정(제10회)
2021-11-30 유상증자결정(제3자배정-상환전환우선주)
2022-02-14 추가상장(국내사모 CB전환)
2022-03-15 전환가액의조정