eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20220913)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.6
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 09월 13일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2)

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)RetailProduct솔루션부 부 장 (성 명)이창휘

(전 화)02-2229-6688

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2022년 09월 13일
2022년 09월 13일
2022년 09월 13일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

21977
14,850,000,000
1
11,682,118,800
78.67
1
11,682,118,800
78.67

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2022년 09월 13일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2022년 08월 23일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2022년 09월 13일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제21977회 주가연계증권
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
14,850,000,000
9,900
1,180,012
11,682,118,800
11,682,118,800
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
14,850,000,000
9,900
1,180,012
11,682,118,800
11,682,118,800
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 584,100 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.(2) 사용내역기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제21977회]

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ
최초기준가격평가일 : 2022년 09월 13일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

2차

각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

3차

각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

4차

각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 75% 이상인 경우

5차

각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
모두 최초기준가격의 70% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2023년 03월 09일
액면금액 × 102.550%

2차
2023년 09월 11일
액면금액 × 105.100%

3차
2024년 03월 11일
액면금액 × 107.650%

4차
2024년 09월 11일
액면금액 × 110.200%

5차
2025년 03월 11일
액면금액 × 112.750%

ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일(서울 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 65%이상인 경우

액면금액×115.300%

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 65% 미만인 경우=> 원금손실(손실률 = 만기평가가격이 최초기준가격 대비 가장 낮은 기초자산의 하락률)

액면금액 × (만기평가가격/최초기준가격)

※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지※ (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ
만기평가일 : 2025년 09월 10일ｏ
만기일 : 2025년 09월 12일

2022년 09월 13일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)
셀바스AI — 증권발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자 - 소액)) (20220913)
제출인: 셀바스AI

셀바스AI/증권 발행결과(자율공시)/(2022.09.13)증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자 - 소액))

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
보통주식

2. 발행방법
제3자배정 유상증자

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
151,285

발행예정금액(원)
999,993,850

발행결정 최초 이사회결의일
2022-09-01

실제발행주식수(주)
151,285

실제발행금액(원)
999,993,850

납입일
2022-09-13

4. 상장예정 여부
예

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 당사가 2022년 09월 01일 이사회에서 결의한 제3자배정 유상증자는 상기 내용과 같이 납입이 완료되었습니다.

2) 향후 진행 일정
- 신주 상장 예정일: 2022년 09월 29일

※관련공시
2022-09-01 유상증자결정(제3자배정-소액))
2022-09-01 소액공모공시서류(지분증권)
케스피온 — 대표이사변경 (20220913)
제출인: 케스피온

케스피온/대표이사변경/(2022.09.13)대표이사변경

대표이사 변경

1. 변경내용
변경전 대표이사
이승준, LLOYD YEONSU LEE(각자 대표이사)

변경후 대표이사
LLOYD YEONSU LEE

2. 변경사유
일신상의 사유로 인한 사임

3. 변경일
2022-09-13

4. 이사회결의일
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 사내이사직은 유지함.

※ 관련공시
-

변경후 대표이사 전체 내역

성명
생년월일
최대주주와의 관계
주식수(주)
지분비율(%)
비고

LLOYD YEONSU LEE
1963-11-30
-
-
-
-

주요경력

성명
회사명
상장여부
상장폐지일(상장폐지된 법인의 경우)
직위
입사연월일
퇴사연월일
비고

LLOYD YEONSU LEE
CW HLODINGS, LLC
비상장
-
대표이사
2017-01-01
-
-

LLOYD YEONSU LEE
(유)엘디크레스코리아
비상장
-
대표이사
2020-02-03
-
-

LLOYD YEONSU LEE
(주)케스피온
상장(코스닥)
-
사내이사
2020-05-12
-
-

LLOYD YEONSU LEE
(주)케스피온
상장(코스닥)
-
대표이사
2021-06-12
-
-
알엔티엑스 — [기재정정]주주총회소집결의 (20220913)
제출인: 알엔티엑스

아이윈플러스/주주총회소집결의/(2022.09.13)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-08-17

3. 정정사유
부의안건 추가

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 의안 주요내용
[부의안건]

제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(주식병합)
제2호 의안 : 주식병합 승인의 건
[부의안건]

제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(주식병합)
제2호 의안 : 주식병합 승인의 건
제3호 의안 : 결손보전 및 자본준비금의 이익잉여금 전입의 건

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-09-28

시간
오전 09:00

2. 장소
충북 청주시 흥덕구 옥산면 과학산업1로 114
㈜아이윈플러스 1층 학습실

3. 의안 주요내용
[부의안건]

제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(주식병합)
제2호 의안 : 주식병합 승인의 건
제3호 의안 : 결손보전 및 자본준비금의 이익잉여금 전입의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2022-08-17

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
-
파버나인 — 전환가액의조정 (20220913)
제출인: 파버나인

파버나인/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

4
비상장
4,532
4,070

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

4
15,000,000,000
KRW : South-Korean Won
3,309,796
3,685,503

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

2021년 9월 3일거래소에 신고된 전환사채 발행결정(제4회차)
9. 전환에 관한사항 - 전환가액조정에 관한사항에 의거

본 사채 발행 후 매 3개월이 경과한 날(2021년 12월 13일, 2022년 03월 13일, 2022년 06월 13일, 2022년 09월 13일, 2022년 12월 13일, 2023년 03월 13일, 2023년 06월 13일, 2023년 09월 13일, 2023년 12월 13일, 2024년 03월 13일, 2024년 06월 13일, 2024년 09월 13일, 2024년 12월 13일, 2025년 03월 13일, 2025년 06월 13일, 2025년 09월 13일, 2025년 12월 13일, 2026년 03월 13일, 2026년 06월 13일)을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급하여 산정한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 위와 같이 산출된 전환가격이 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70%에 미달하는 경우에는 발행 당시 전환가격의 70%에 해당하는 가액을 새로운 전환가격으로 본다.

2. 조정방법

(A) 1개월 가중산술평균주가 : 4,058.10 원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 4,015.93 원
(C) 최근일 가중산술평균주가: 4,069.96 원
(D) 산술평균((A+B+C)/3): 4,048.00 원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) : 4,069.96 원
(F) 직전 전환가액: 원 4,532 원
(G) 전환가액 조정 최저한도(최초행사가액의 70%) :3,922원
(H) 조정 후 전환가액:4,070 원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-09-13

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
* 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시
2021-09-03 전환사채권발행결정(제4회차)
2021-09-13 증권 발행결과(자율공시)
2021-12-13 전환가액의조정(제4회차)
2022-06-13 전환가액의조정(제4회차)
코스나인 — 전환가액의조정(제17회차) (20220913)
제출인: 코스나인

코스나인/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정(제17회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

17
비상장
972
661

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

17
4,000,000,000
KRW : South-Korean Won
5,144,032
7,564,296

3. 조정사유
시세 하락에 의한 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

본 사채 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은가격을 새로운 전환가격으로 한다.

2) 본호에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

3) 조정방법
가. 1개월 가중산술평균 주가 : 756.42 원
나. 1주일 가중산술평균 주가 : 626.31 원
다. 기산일 가중산술평균 주가 :598.90 원
라. 산술평균((가+나+다)/3)주가 :660.54 원
마. 기준주가(MAX(다,라)) : 660.54 원
바. 조정전 전환가액 : 972 원
사. 조정가액(MIN(마,바)) :660.54 원
아. 최초 전환가액 한도 :500원
자. 최종 전환가액 : 661 원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-09-13

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-상기 사항은 시가하락에 따른 전환가액의 조정으로서, 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다

※ 관련공시
2022-07-12 전환가액의조정(제17회차)
아세아텍 — 감사보고서제출 (20220913)
제출인: 아세아텍

아세아텍/감사보고서 제출/(2022.09.13)감사보고서 제출

감사보고서 제출

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용
당해사업연도
직전사업연도

가. 감사의견 등

-감사의견
적정
적정

-계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

-내부회계관리제도 검토의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

나. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

다. 주요 재무내용(단위 : 원)

-자산총계
147,902,766,270
125,168,624,405

-부채총계
26,120,022,290
22,537,082,836

-자본총계
121,782,743,980
102,631,541,569

-자본금
11,250,000,000
11,250,000,000

-매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)
137,718,679,157
106,540,796,260

-영업이익
13,864,660,992
5,932,317,239

-법인세비용차감전계속사업이익
15,139,636,653
6,143,635,148

-당기순이익
11,763,794,858
4,770,432,652

2. 회계감사인명
대주회계법인

3. 감사보고서 수령일자
2022-09-13

4. 연결재무제표 제출대상 해당여부
아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-1.상기 자료는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성 되었으며, 당해사업연도는 개별재무제표 기준 실적입니다.

- 2.외부감사인이 감사 종료 후 당해법인에 제출하는 감사보고서상의 재무제표는 당해법인의 주주총회의 승인절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 동 승인과정에서 변동될 수 있습니다.

※관련공시
2022-08-29 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동

[자본잠식률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도
당해사업연도 반기

자본잠식률(%) =〔(자본금-자기자본)/자본금〕×100
-
-

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 제외]
121,782,743,980
102,536,298,351

자본금
11,250,000,000
11,250,000,000

[최근 3사업연도의 법인세비용차감전계속사업손실률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도
직전사업연도
전전사업연도

(법인세비용차감전계속사업손실/자기자본)×100(%)
-
-
-

-
-
-

법인세비용차감전계속사업손실
-
-
-

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 포함]
121,782,743,980
102,631,541,569
98,647,406,061

[최근 4사업연도의 영업손실]
(단위 : 원)

구분
당해사업연도
직전사업연도
전전사업연도
전전전사업연도

영업손실(지배회사인 경우에는 별도재무제표, 지주회사인 경우에는 연결재무제표)
-
-
-
-

[손상차손비율 50%이상 해당여부]

손상차손비율 50%이상 여부 ※손상차손비율(%) = [해당사업연도 매출채권이외의 채권에서 발생한 손상차손 누계액/자기자본]x100
아니오
영흥 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20220913)
제출인: 영흥

영흥/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2022.09.13)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

1
930
821

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

1
300,000,000
322,580
365,408

5. 조정사유
시가하락에 따른 조정

6. 조정근거 및 방법
(1) 조정근거

<계약서 제3조 사채의 발행조건 26항 전환권에 관한사항>

라. 본 사채 발행 후 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 본건 전환사채의 전환가액보다 낮은 경우에는 그 가액을 새로운 전환가액으로 조정한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상으로 한다.

마. 본 목에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

(2) 조정방법

- 1개월 가중산술평균주가(A) : 828원
- 1주일 가중산술평균주가(B) : 790원
- 최근일 가중산술평균주가(C) : 777원
- 산술평균주가(A+B+C)/3 (D) : 798원
- 기준주가 MAX(C,D) (E) : 798원
- 직전 전환가액(F) : 930원
- 조정가액 MIN(E,F) : 798원
- 최저한도(최초행사가액의 70%) : 821원
- 조정후 확정 전환가액 : 821원

7. 조정가액 적용일
2022-09-13

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※관련공시
2019-12-12 전환사채권발행결정
2019-12-13 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)
이노메트리 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20220913)
제출인: 이노메트리

이노메트리/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.09.13)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-08-31

3. 정정사유
납기완료에 따른 계약상대방 공개

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

계약상대방
A사
SK Battery(Jiangsu) co., Ltd.

공시유보 관련내용
유보기한: 2022-09-15
유보사유: 계약상대방의 영업비밀 요청
-

기타 투자판단에 참고할 사항
1) 계약서상 계약금액은 CNY 13,119,172이며 상기에 기재된 계약금액은 2021년 8월 30일자 최초고시환율 180.50원을 적용하여 계산한 금액입니다.

2) 계약내역의 최근매출액은 2020년 연결 재무제표 기준입니다.

3) 계약기간 시작일은 수주일자이고, 종료일은 최종납기 후 검수완료 시점입니다.
- 계약기간 종료일은 양사 간의 협의에 따라 변동될 수 있습니다.

4) 계약(수주)일자는 계약상대방으로부터 계약서(발주서)를 통보받은 날짜입니다.

5) 유보기한은 계약상대방과 계약상 영업비밀 유지를 위한 것이며 유보기한 경과 후 즉시 공시할 예정입니다.
1) 계약서상 계약금액은 CNY 13,119,172이며 상기에 기재된 계약금액은 2021년 8월 30일자 최초고시환율 180.50원을 적용하여 계산한 금액입니다.

2) 계약내역의 최근매출액은 2020년 연결 재무제표 기준입니다.

3) 계약기간 시작일은 수주일자이고, 종료일은 최종납기 후 검수완료 시점입니다.
- 계약기간 종료일은 양사 간의 협의에 따라 변동될 수 있습니다.

4) 계약(수주)일자는 계약상대방으로부터 계약서(발주서)를 통보받은 날짜입니다.

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
X-ray 검사장비(2차전지)

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
2,368,010,546

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
2,368,010,546

최근 매출액(원)
20,723,392,923

매출액 대비(%)
11.43

3. 계약상대방
SK Battery(Jiangsu) co., Ltd.

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
2차전지 제조

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
중국

5. 계약기간
시작일
2021-08-30

종료일
2022-09-15

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-08-30

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 계약서상 계약금액은 CNY 13,119,172이며 상기에 기재된 계약금액은 2021년 8월 30일자 최초고시환율 180.50원을 적용하여 계산한 금액입니다.

2) 계약내역의 최근매출액은 2020년 연결 재무제표 기준입니다.

3) 계약기간 시작일은 수주일자이고, 종료일은 최종납기 후 검수완료 시점입니다.

- 계약기간 종료일은 양사 간의 협의에 따라 변동될 수 있습니다.

4) 계약(수주)일자는 계약상대방으로부터 계약서(발주서)를 통보받은 날짜입니다.

※ 관련공시
2021-08-31 단일판매ㆍ공급계약체결
엑시콘 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시) (20220913)
제출인: 엑시콘

엑시콘/단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)/(2022.09.13)단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

2. 정정관련 공시서류제출일
2022.07.18

3. 정정사유
공급일정 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

- 계약기간 종료일
2022-09-15
2022-10-20

-

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 내용
반도체 검사장비 (Burn-in Board)

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
3,502,600,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
3,502,600,000

최근 매출액(원)
66,186,071,338

매출액 대비(%)
5.3

3. 계약상대방
삼성전자

-최근 매출액(원)
279,604,799,000,000

-주요사업
반도체 사업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2022-07-14

종료일
2022-10-20

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2022-07-18

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 최근 매출액은 2021년도 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 계약금액은 부가가치세 제외 금액입니다.

- 상기 계약(수주)일자는 고객사로부터 접수받은 일자 기준입니다.

※ 관련공시
-
엑스플러스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220913)
제출인: 길상필

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
하인크코리아(주)

20220907

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 09월 07일

보고서작성기준일 :
2022년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
길상필

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
하인크코리아(주)

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
373200

발행주식 총수
18,927,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
길상필
한자(영문)
吉常弼(Kil, Sang Pil)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
660509

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 미금로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2022.01.03
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
하인크코리아(주)
부 서
경영기획실

직 위
과장
전화번호
02-344******

성 명
주은영
팩스번호
02-344******

이메일 주소
*******@haainc.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.09.06
12,596,030
66.55
12,596,030
66.55

이번보고서
2022.09.13
12,608,030
66.61
12,608,030
66.61

증 감
12,000
0.06
12,000
0.06

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

12,608,030
-
-
-
-
-
-
-
12,608,030
66.61

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

18,927,000
-
66.61
66.61

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2022.09.07
보통주
12,596,030
12,000
12,608,030
5,903
-

합 계
12,596,030
12,000
12,608,030
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
비보존 제약 — 신주인수권행사가액의조정(제5회차) (20220913)
제출인: 비보존 제약

비보존 헬스케어/신주인수권행사가액의조정/(2022.09.13)신주인수권행사가액의조정(제5회차)

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

5
비상장
902
632

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

5
181,481,536
KRW : South-Korean Won
201,199
287,154

3. 조정사유
시가하락에 의한 행사가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정 근거
'증권의 발행 및 공시등에 관한 규정' 제5-23조 제2호에 의하여 "발행회사"의 기명식 보통주식의 시가 하락에 따른 "행사가액" 조정을 하기로 합니다. "본 사채" 발행일로부터 3개월 후 그리고 그 후 매 3개월마다 신주인수권 "행사가액"을 조정하되, 해당 '신주인수권 행사가액 조정일 전일'을 기준으로 하여 산정한 "발행회사"의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술평균한 가액과 최근일 "가중산술평균주가" 중 낮은 가액이 직전 신주인수권 "행사가액"보다 낮은 경우, 그 낮은 가격으로 "행사가액"을 조정한다. 다만, 본목에 따른 신주인수권 행사가액의 최저 조정한도는 발행 시 신주인수권 "행사가액"(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 신주인수권 "행사가액"을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70%에 해당하는 가액으로 합니다. "발행회사” 보통주의 시가 하락에 따른 신주인수권 행사가액 조정일'은 아래와 같습니다.

- 아 래 -

2018년 06월 09일, 2018년 09월 09일, 2018년 12월 09일, 2019년 03월 09일,

2019년 06월 09일, 2019년 09월 09일, 2019년 12월 09일, 2020년 03월 09일,

2020년 06월 09일, 2020년 09월 09일, 2020년 12월 09일, 2021년 03월 09일,

2021년 06월 09일, 2021년 09월 09일, 2021년 12월 09일, 2022년 03월 09일,

2022년 06월 09일, 2022년 09월 09일, 2022년 12월 09일

조정된 "행사가액"이 "발행회사"의 보통주의 액면가 이하일 경우에는 그 보통주의 액면가를 "행사가액"으로 하며, "본 사채"에 부여된 신주인수권의 행사로 인하여 발행할 보통주의 발행가액의 합계액은 "본 사채"의 발행가액의 합계액을 초과할 수 없다. 단, "본 사채"는 각 청약자에게 건별 배정되며, 행사청구 시 소수점 이하의 단수주에 대해서는 배정하지 않고 미발행되므로, 각각 배정된 신주인수권 행사로 인해 발행되는 보통주의 발행가액의 총합계액은 "본 사채"의 발행가액의 합계액에 미달될 수 있습니다.

위 각목의 산식에 의한 조정 후 신주인수권 "행사가액" 중 호가단위 미만 금액은 이를 절상하며, 조정 후 신주인수권 "행사가액"이 "발행회사"의 보통주의 액면가 이하인 경우에는 그 "행사가액"을 액면가로합니다.

2) 조정방법

A. 1개월 가중산술평균주가 : 549.63원
B. 1주일 가중산술평균주가 : 491.92원
C. 최근일 가중산술평균주가: 491.96원
D. A,B,C의 산술평균주가 : 511.17원
E. C와 D중 낮은가액 : 491.96원
F. 조정전 전환가액 : 902원
G. 발행가액의 70% : 632원
H. 조정 후 전환가액 : 632원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-09-13

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 조정은 시가 하락에 의한 행사가액 조정으로 별도 이사회 결의를 하지 않습니다.

※관련공시
2018-03-02 신주인수권부사채행사가액결정(제5회차)
2019-01-02 신주인수권행사가액의조정
2020-01-08 신주인수권행사가액의조정(제5회)
2022-04-06 신주인수권행사가액의조정(제5회차)
미래에셋증권 — 증권발행실적보고서 (20220913)
제출인: 미래에셋증권

증권발행실적보고서
2.6
미래에셋증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 09월 13일

회 사 명 :
미래에셋증권 주식회사

대 표 이 사 :
최현만 (인)

본 점 소 재 지 :
서울시 중구 을지로5길 26 미래에셋센터원빌딩 이스트타워

(전 화) 1588-6800

(홈페이지)http://securities.miraeasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)파생Sales팀장 (성 명)박현웅

(전 화)-1588-6800

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2022.09.13
2022.09.13
2022.09.13

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

- 발행사인 미래에셋증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

3036
5,000,000,000
0
0
0
0
0
0

4. 배정방법

- 발행취소로 해당사항 없음.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음.3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
미래에셋증권 홈페이지http://securities.miraeasset.com
2022년 09월 02일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
미래에셋증권 홈페이지http://securities.miraeasset.com
-

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

1. 전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

2. 서면문서 : 미래에셋증권 본지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
미래에셋증권 제3036회 파생결합사채(ELB)
]
(단위 : 원, 주)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비 고

발행가액(A)
수량(B)
발행총액(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
0
0
0

매 출(b)
0
0
0
0
0

총계(a + b)
5,000,000,000
10,000
0
0
0

나. 발행비용

(단위 : 원, 주)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용

미래에셋증권 제3036회 파생결합사채(ELB)

0

다. 자금사용예정내역

제3036회 : 해당사항 없음.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

(1) 제3036회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)

- 해당사항 없음.
일성건설 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20220913)
제출인: 일성건설

일성건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.09.13)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2018-02-14

3. 정정사유
공사금액 증액 및 공사종료일 변경(정산)

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역
계약금액(원)
74,328,139,366
74,965,305,649

매출액대비(%)
26.00
26.23

5. 계약기간 종료일
2022-03-19
2022-08-20

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 상기 매출액은 2016사업년도 연결재무제표 기준이며 계약금액은 부가세포함금액입니다.
- 공사금액 산출내역 :

[최초공사계약시 환율기준 계약금액 원화 환산]
2018.2.14 환율 5,572.87(PYG/USD)
2018.2.14 환율 1,082.80(KRW/USD)

- 최초계약금액
= 321,527,106,820PYG
= 321,527,106,820PYG / 5,572.87 * 1,082.80
= 62,472,218,312원

- 변경계약금액
= 382,546,230,171PYG
= 382,546,230,171PYG / 5,572.87 * 1,082.80
= 74,328,139,366원

[변경공사계약시 환율기준 계약금액 원화 환산]
2020.6.23 환율 6,713.00(PYG/USD)
2020.6.23 환율 1,213.20(KRW/USD)

- 변경계약금액
= 382,546,230,171PYG
= 382,546,230,171PYG / 6,713.0 * 1,213.20
= 69,135,272,820원

2. 공사기간 및 계약금액은 공사진행에 따라 변동 될 수 있습니다.
1. 상기 매출액은 2016사업년도 연결재무제표 기준이며 계약금액은 부가세포함금액입니다.
- 공사금액 산출내역 :

[최초공사계약시 환율기준 계약금액 원화 환산]
2018.2.14 환율 5,572.87(PYG/USD)
2018.2.14 환율 1,082.80(KRW/USD)

- 최초계약금액
= 321,527,106,820PYG
= 321,527,106,820PYG / 5,572.87 * 1,082.80
= 62,472,218,312원

- 변경계약금액
= 385,825,547,554PYG
= 385,825,547,554PYG / 5,572.87 * 1,082.80
= 74,965,305,649원

[변경공사계약시 환율기준 계약금액 원화 환산]
2022.9.12 환율 0.20(KRW/PYG)

- 변경계약금액
= 385,825,547,554PYG
= 385,825,547,554PYG * 0.20
= 77,165,109,510원

2. 공사기간 및 계약금액은 공사진행에 따라 변동 될 수 있습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
파라과이 수출국도 3공구 정비사업
(MEJORAMIENTO DEL CORREDOR DE EXPORTACION DE LA REGION ORIENTAL - TRAMO 3)

2. 계약내역
계약금액(원)
74,965,305,649

최근매출액(원)
285,793,827,105

매출액대비(%)
26.23

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
파라과이 건설체신부
(MOPC : Ministerio de Obras Publicas y Comunicaciones)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
Paraguay

5. 계약기간
시작일
2018-02-14

종료일
2022-08-20

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2018-02-14

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 매출액은 2016사업년도 연결재무제표 기준이며 계약금액은 부가세포함금액입니다.
- 공사금액 산출내역 :

[최초공사계약시 환율기준 계약금액 원화 환산]
2018.2.14 환율 5,572.87(PYG/USD)
2018.2.14 환율 1,082.80(KRW/USD)

- 최초계약금액
= 321,527,106,820PYG
= 321,527,106,820PYG / 5,572.87 * 1,082.80
= 62,472,218,312원

- 변경계약금액
= 385,825,547,554PYG
= 385,825,547,554PYG / 5,572.87 * 1,082.80
= 74,965,305,649원

[변경공사계약시 환율기준 계약금액 원화 환산]
2022.9.12 환율 0.20(KRW/PYG)

- 변경계약금액
= 385,825,547,554PYG
= 385,825,547,554PYG * 0.20
= 77,165,109,510원

2. 공사기간 및 계약금액은 공사진행에 따라 변동 될 수 있습니다.

※ 관련공시
2018-02-19 단일판매ㆍ공급계약체결
2020-06-26 단일판매ㆍ공급계약체결
제놀루션 — 기타경영사항(자율공시)(특허권 취득) (20220913)
제출인: 제놀루션

제놀루션/기타 경영사항(자율공시)/(2022.09.13)기타 경영사항(자율공시)(특허권 취득)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
특허권 취득

2. 주요내용
1. 특허명칭
- 핵산추출장치

2. 특허 주요내용
- 본 발명은 핵산추출장치에 관한 것으로, 공간 활용도를 높이고 낭비되는 공간을 최소화하며, 동일 장비를 활용하여 큰 처리량(throughput) 또는 높은 샘플 용량 추출의 니즈(needs)를 모두 충족시킬 수 있게 사용 목적에 따른 부품의 교체 및 설치가 용이하고, 사용자의 실수를 방지하고 시간낭비를 줄일 수 있는 장점을 가진 핵산추출장치에 관한 것임

3. 특허권자 :주식회사 제놀루션

4. 특허취득일자 : 2022-09-13

5. 특허 활용계획
- 본 특허는 신규 개발된 Nextractor NX-Duo 장비에 관한 내용으로 높은 처리량(1회 96샘플)을 활용하여 대량으로 분자진단 검사를 하는 수탁 검사기관이나 대형병원 등 하루에 검사량이 많은 곳들에 활용이 가능함

-또한, cell free DNA의 경우 혈액에 소량으로 떠다니는 조각난 DNA로써 암검사, 산전검사등에 활용 가능하며, 원하는 DNA를 얻기 위해 많은 볼륨의 샘플을 추출해야 하기에 NX-Duo의 활용도가 높음

3. 결정(확인)일자
2022-09-13

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 특허는 국내특허임
- 특허출원번호:10-2022-0057498
- 상기특허취득일자 및 확인일자는 특허수수료 납부일 기준

※ 관련공시
-
해성디에스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220913)
제출인: 김준현

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
해성디에스 주식회사

20220913

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 09월 13일

보고서작성기준일 :
2022년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김준현

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
해성디에스 주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
195870

발행주식 총수
17,000,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김준현
한자(영문)
金埈鉉(Kim Junhyun)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
700726

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경상남도 창원시 성산구 남양동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2017년 01월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
해성디에스(주)
부 서
경영기획팀

직 위
과장
전화번호
070-47*******

성 명
정현석
팩스번호
070-47*******

이메일 주소
******ng@haesungds.net

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 12월 24일
17,041
0.10
17,041
0.10

이번보고서
2022년 09월 13일
18,041
0.11
18,041
0.11

증 감
1,000
0.01
1,000
0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

18,041
-
-
-
-
-
-
-
18,041
0.11

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

17,000,000
-
0.11
0.11

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2022년 09월 13일
보통주
17,041
1,000
18,041
47,621
-

합 계
17,041
1,000
18,041
47,621
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
테크윙 — 신규시설투자등 (20220913)
제출인: 테크윙

테크윙/신규시설투자등/(2022.09.13)신규시설투자등

신규 시설투자 등

1. 투자구분
신규시설투자(사업장 증축)

2. 투자내역
투자금액(원)
41,305,000,000

자기자본(원)
230,371,817,717

자기자본대비(%)
17.93

대규모법인여부
미해당

3. 투자목적
- 수도권 인근(동탄) R&D 역량 확보 및 장기성장 인프라 구축
- 사옥 증설로 사업장 조직기능 일원화하여 경영효율성 제고

4. 투자기간
시작일
2022-09-13

종료일
2024-06-30

5. 이사회결의일(결정일)
2022-09-13

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

6. 감사(감사위원) 참석여부
불참

7. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 자기자본금액은 2021년 12월 31일 기준의 자기자본금액에 당해 자본금 및 자본잉여금의 변동분을 가감하여 산출된 금액입니다.

2. 상기 투자금액은 신축공사의 건축공사 계약에 따른 금액이며, 부가세가 제외된 금액입니다.

3. 상기 투자금액, 투자기간은 공사진행 경과 및 경영환경 변화에 따라 변경될 수 있습니다.

4. 본 투자에 필요한 재원은 자기자금과 시설대장기차입으로 마련할 예정입니다.

5. 상기 투자기간은 시작일은 이사회 결의일이며,종료일은 준공 예정일입니다.

6. 신규시설투자 지역 : 경기도 화성시
케이비아이동국실업 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20220913)
제출인: 케이비아이동국실업

케이비아이동국실업/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2022.09.13)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
제9회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

5
715
658

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

9
16,450,000,000
23,006,993
25,000,000

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
(1) 조정근거

가. 본 사채를 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가격 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 본목에 따른 전환가격의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격×[{A+(B×C/D)}/(A+B)]

A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

나. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 전환권이 행사되어 전액 주식으로 전환되었더라면 전환사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가격을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 전환사채권자가 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 전환사채권자의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다.

다. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가격을 조정한다. 단, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 "증권의발행및공시등에관한규정" 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외한다)한 가액(이하 "산정가액"이라 한다)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가격을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가격을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외한다)에는 조정 후 전환가격은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.

라. 위 가.목 내지 다.목과는 별도로 본 사채 발행일로부터 3개월이 되는 날 및 이후 만기일 전월까지 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다.

마. 위 가.목 내지 라.목에 의하여 조정된 전환가격이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가격으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

바. 본호에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

(2) 조정방법

① 1개월 가중산술평균주가 : 623.06원
② 1주일 가중산술평균주가 : 602.75원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 600.79원
④ ①,②,③의 산술평균가액 : 608.87원
⑤ ③,④ 중 높은 가액 : 608.87원
⑥ 조정 전 전환가액 : 715원
⑦ 조정 후 전환가액 : 658원

* 최저조정한도 : 658원

7. 조정가액 적용일
2022-09-13

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※관련공시
2021-03-10 전환사채권발행결정
2021-06-02 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2021-12-13 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-03-14 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-06-13 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
윌비스 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20220913)
제출인: 윌비스

윌비스/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2022.09.13)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
제29회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

29
1,197
1,093

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

29
6,000,000,000
5,012,531
5,489,478

5. 조정사유
시가하락에 의한 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

2020년12월9일 주요사항보고서(전환사채발행결정)중 전환가액조정에 관한 사항에 해당

라. 위 가목 내지 다목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 3개월이 경과한 날(2021년 03월 11일, 2021년 06월 11일, 2021년 09월 11일, 2021년 12월 11일, 2022년 03월 11일, 2022년 06월 11일, 2022년 09월 11일, 2022년 12월 11일, 2023년 03월 11일, 2023년 06월 11일, 2023년 09월 11일, 2023년 12월 11일, 2024년 03월 11일, 2024년 06월 11일, 2024년 09월 11일, 2024년 12월 11일, 2025년 03월 11일, 2025년 06월 11일, 2025년 09월 11일)을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급하여 산정한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 위와 같이 산출된 전환가격이 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 80%에 미달하는 경우에는 발행 당시 전환가격의 80%에 해당하는 가액을 새로운 전환가격으로 본다.

마. 위 가목 내지 라목에 의하여 조정된 전환가격이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가격으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

바. 본호에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

2. 조정방법

- 1개월 가중산술평균주가 (A) : 955.83원
- 1주일 가중산술평균주가 (B) : 891.04원
- 최근일 가중산술평균주가(C) : 882.14원
- A,B,C를 산술평균한 가액(D) : 909.67원
- C,D 중 높은 가액 (E) : 909.67원

- 조정전 전환가액 : 1,197원
- 조정후 전환가액 : 1,093원 (원단위미만절상)

- 최저조정가액(발행 당시 전환가격의 80%) : 1,093원

7. 조정가액 적용일
2022-09-11

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다.

※관련공시
2020-12-09 전환사채권발행결정
2022-03-11 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-06-13 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
키움증권 — 증권발행실적보고서 (20220913)
제출인: 키움증권

증권발행실적보고서
2.6
키움증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 09월 13일

회 사 명 :
키움증권 주식회사

대 표 이 사 :
황현순

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의나루로4길 18

(전 화) 02-3787-5000

(홈페이지)http://www.kiwoom.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)구조화부문 담당 임원 (성 명)김대욱

(전 화)02-3787-5094

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2022.09.02
2022.09.08
2022.09.08

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

NEWGLOBAL ELS 477
5,000,000,000
7
17,000,000
0.34
0
0
0

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정합니다(1주 미만 절사). 그러한 배정에 따른 후에 남게 되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리합니다.(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음(본 증권은 상장하지 않습니다.)3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고키움증권의 본, 지점 및 홈페이지(http://www.kiwoom.com)

나. 배정공고전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시1) 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr2) 키움증권 본, 지점 및 홈페이지(http://www.kiwoom.com)

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 : 키움증권 제477회 뉴글로벌 100조 파생결합증권](주가연계증권)]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비고

발행가액
수량
발행총액

(A)
(B)
(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
-
-
-
-
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
-
-
-
-
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 제477회 뉴글로벌 100조 파생결합증권 0 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 파생상품 거래를 포함한 위험회피거래(헷지거래)에 사용할 계획입니다. 본 증권의 공모를 통해 조달하는 자금은 상품의 고유특성에 맞지 않는 투자위험에 노출되지 않도록 발행회사의 내부통제절차 및 시스템에 의하여 지속적으로 통제, 관리될것입니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명: 키움증권 제477회 뉴글로벌 100조 파생결합증권](주가연계증권)

키움증권 제477회 뉴글로벌 100조 파생결합증권(주가연계증권)은 최소모집금액 미달로 인하여 발행이 취소되어 전액 환불처리되었습니다.

2022년 09월 13일 키움증권 주식회사 대표이사 황현순
더블유에스아이 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220913)
제출인: 박정섭

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사더블유에스아이

20220906

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 09월 06일

보고서작성기준일 :
2022년 09월 13일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
박정섭

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)더블유에스아이

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
299170

발행주식 총수
30,027,963

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
박정섭
한자(영문)
朴靜燮(Park Jeangsub)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650605

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 청담동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2020.11.17
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)더블유에스아이
부 서
재무팀

직 위
이사
전화번호
02-695******

성 명
안진수
팩스번호
02-344******

이메일 주소
******@wsimedical.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020.11.17
14,331,212
50.54
14,331,212
50.54

이번보고서
2022.09.13
14,362,712
47.83
14,362,712
47.83

증 감
31,500
-2.71
31,500
-2.71

주) 장내매수를 통해 보유주식수가 증가되었음에 불구하고 보유비율이 감소로 표시된 사유는 직전보고서 이후 2020년 12월 및 2021년 11월의 총 2회에 걸쳐 제1회 전환사채의 전환청구로 인한 총 1,670,000주의 신주가 발행되어 발행주식총수가 증가되었습니다. 현 발행주식기준으로 비교 산정시 실제 보유비율은 0.1% 증가되었습니다

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

14,362,712
-
-
-
-
-
-
-
14,362,712
47.83

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

30,027,963
-
47.83
47.83

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2022.09.06
보통주
14,331,212
24,171
14,355,383
1,847
-

장내매수(+)
2022.09.07
보통주
14,355,383
7,000
14,362,383
1,790
-

장내매수(+)
2022.09.08
보통주
14,362,383
329
14,362,712
1,805
-

합 계
-
31,500
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
SK텔레콤 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220913)
제출인: 염성진

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
SK텔레콤(주)

20220907

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022.09.07

보고서작성기준일 :
2022.09.13

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
염성진

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
SK텔레콤(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
017670

발행주식 총수
218,833,144

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
염성진
한자(영문)
廉盛珍

생년월일 또는 사업자등록번호 등
721025

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 용산구 이촌로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
실장

선임일
2019.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
SK텔레콤㈜
부 서
IR

직 위
매니저
전화번호
02-610******

성 명
김운형
팩스번호
02-610******

이메일 주소
******@sktelecom.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.01.25
4,340
0.00
4,340
0.00

이번보고서
2022.09.13
1,000
0.00
1,000
0.00

증 감
-3,340
0.00
-3,340
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

1,000
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

218,833,144
-
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2022.09.07
보통주
4,340
-3,340
1,000
52,636
-

합 계
4,340
-3,340
1,000
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
키움증권 — 증권발행실적보고서 (20220913)
제출인: 키움증권

증권발행실적보고서
2.6
키움증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 09월 13일

회 사 명 :
키움증권 주식회사

대 표 이 사 :
황현순

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의나루로4길 18

(전 화) 02-3787-5000

(홈페이지)http://www.kiwoom.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)구조화부문 담당 임원 (성 명)김대욱

(전 화)02-3787-5094

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2022.08.31
2022.09.08
2022.09.08

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

ELB368
3,000,000,000
9
81,000,000
2.70
0
0
0

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정합니다(1주 미만 절사). 그러한 배정에 따른 후에 남게 되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리합니다.(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음(본 증권은 상장하지 않습니다.)3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고키움증권의 본, 지점 및 홈페이지(http://www.kiwoom.com)

나. 배정공고전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시1) 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr2) 키움증권 본, 지점 및 홈페이지(http://www.kiwoom.com)

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 : 키움증권 제368회 파생결합사채](주가연계파생결합사채)]
(단위 : 원)

구 분
신고서상발행예정총액
실제 자금조달총액
확정권면총액
비고

발행가액
수량
발행총액

(A)
(B)
(A×B)

모 집(a)
3,000,000,000
-
-
-
-
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
3,000,000,000
-
-
-
-
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 제368회 파생결합사채 0 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 파생상품 거래를 포함한 위험회피거래(헷지거래)에 사용할 계획입니다. 본 증권의 공모를 통해 조달하는 자금은 상품의 고유특성에 맞지 않는 투자위험에 노출되지 않도록 발행회사의 내부통제절차 및 시스템에 의하여 지속적으로 통제, 관리될것입니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명: 키움증권 제368회 파생결합사채](주가연계파생결합사채)

키움증권 제368회 파생결합사채(주가연계파생결합사채)은 최소모집금액 미달로 인하여 발행이 취소되어 전액 환불처리되었습니다.

2022년 09월 13일 키움증권 주식회사 대표이사 황현순
서울도시가스 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20220913)
제출인: 서울도시가스

서울도시가스/최대주주등소유주식변동신고서/(2022.09.13)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
서울도시가스(주)
회사코드
01739
담당부서명
재경부
담당자명
황성수
tel
02-3660-8301

(fax)
02-3660-8077

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

5,000,000
0
5,000,000

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2022-09-02
보통주식
3,017,275
60.31

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
3,017,275
60.31

이번보고서제출일
2022-09-13
보통주식
3,015,275
60.27

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
3,015,275
60.27

증감
보통주식
-2,000
-0.04

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
-2,000
-0.04

4. 개인별 세부변동사항

성명
차정현
생년월일
490605
성별
여

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-09-06
장내매도(-)
보통주식
2,000
-2,000
0
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

서울도시개발
사업자등록번호
204-81-58476
해당없음
국내(법인)
대한민국
본인
-
-
1,313,725
26.27
0
0
0
0
1,313,725
26.27

김영민
생년월일
450623
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
576,946
11.54
0
0
0
0
576,946
11.54

김영훈
생년월일
520229
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
1,064
0.02
0
0
0
0
1,064
0.02

차정현
생년월일
490605
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
0
0.00
0
0
0
0
0
0.00

김순미
생년월일
561109
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
42,093
0.84
0
0
0
0
42,093
0.84

김세민
생년월일
830602
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
24,583
0.49
0
0
0
0
24,583
0.49

김성민
생년월일
851125
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
24,550
0.49
0
0
0
0
24,550
0.49

김효진
생년월일
901027
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
24,523
0.49
0
0
0
0
24,523
0.49

김은혜
생년월일
801114
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
1,125
0.02
0
0
0
0
1,125
0.02

김요한
생년월일
820131
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
712
0.01
0
0
0
0
712
0.01

박근원
생년월일
591002
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
1,532
0.03
0
0
0
0
1,532
0.03

김진철
생년월일
571007
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
1,146
0.02
0
0
0
0
1,146
0.02

황주석
생년월일
630117
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
368
0.01
0
0
0
0
368
0.01

김덕기
생년월일
620104
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
730
0.01
0
0
0
0
730
0.01

신영호
생년월일
600920
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
834
0.02
0
0
0
0
834
0.02

양종화
생년월일
600112
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
1,215
0.02
0
0
0
0
1,215
0.02

임규성
생년월일
641125
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
614
0.01
0
0
0
0
614
0.01

이용형
생년월일
621123
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
200
0.00
0
0
0
0
200
0.00

진용민
생년월일
630822
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
146
0.00
0
0
0
0
146
0.00

이문상
생년월일
631016
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
46
0.00
0
0
0
0
46
0.00

김광수
생년월일
650727
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
14
0.00
0
0
0
0
14
0.00

김한석
생년월일
740820
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
38
0.00
0
0
0
0
38
0.00

노천배
생년월일
590204
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
8
0.00
0
0
0
0
8
0.00

박영훈
생년월일
630212
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
500
0.01
0
0
0
0
500
0.01

황범수
생년월일
641025
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
852
0.02
0
0
0
0
852
0.02

대성홀딩스(주)
사업자등록번호
503-81-06405
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
980,000
19.60
0
0
0
0
980,000
19.60

(사)로우랜드서비스
사업자등록번호
105-82-14159
남
국내(법인)
대한민국
기타
-
-
17,000
0.34
0
0
0
0
17,000
0.34

서울도시미디어(주)
사업자등록번호
264-81-23120
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
711
0.01
0
0
0
0
711
0.01

합계
3,015,275
60.27
0
0
0
0
3,015,275
60.27
브리지텍 — 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시) (20220913)
제출인: 브리지텍

브리지텍/단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)/(2022.09.13)단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 내용
우리카드 AI상담시스템 구축사업 S/W및 개발계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
3,064,230,000

조건부 계약금액
0

계약금액 총액(원)
3,064,230,000

최근 매출액(원)
54,363,053,720

매출액 대비(%)
5.6

3. 계약상대방
주식회사 LG유플러스

-최근 매출액(원)
13,851,135,000,000

-주요사업
개인휴대통신서비스와 음성, 데이터 및 부가가치 및 기타 통신서비스

-회사와의 관계
관계없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2022-09-06

종료일
2023-03-31

6. 주요 계약조건
S/W계약금액 1,453,600,000
개발계약금액 1,610,630,000

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2022-09-08

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 계약금액은 VAT별도 금액입니다.
2) 상기 당사의 최근매출액은 K-IFRS(2021년) 개별재무제표 기준입니다.
3) 상기 계약상대방 최근매출액은 2021년 연결재무제표 기준입니다.
4) 상기 계약은 공급내용에 따라 두건으로 분리계약되었으며

계약일, 계약기간등은 동일합니다.

① S/W계약금액 : 1,453,600,000

② 개발계약금액 : 1,610,630,000

※ 관련공시
-
윈팩 — 전환가액의조정 (20220913)
제출인: 윈팩

윈팩/전환가액의조정/(2022.09.13)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

7
비상장
1,755
1,607

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

7
5,000,000,000
KRW : South-Korean Won
2,849,002
3,111,387

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
가.조정근거
-.시가하락에 따른 전환가액 조정
본 사채 발행 후 매 3개월이 되는 날(2021년 09월 11일, 2021년 12월 11일, 2022년 03월 11일, 2022년 06월 11일, 2022년 09월 11일, 2022년 12월 11일, 2023년 03월 11일, 2023년 06월 11일, 2023년 09월 11일, 2023년 12월 11일, 2024년 03월 11일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다.

나.최저조정한도(유상증자 후 전환가액 2,295원의 70%) : 1,607(원단위 미만은 절상)

다.조정방법
① 1개월 가중산술평균주가 : 1,588.10원
② 1주일 가중산술평균주가 : 1,539.92원
③ 최근일 가중산술평균주가 : 1,517.05원
④ 산술평균[(①+②+③)/3] : 1,548.35원
⑤ 높은 가격[MAX(③,④)] : 1,548.35원
⑥ 조정 전 전환가액 : 1,775원
⑦ 최저조정한도 : 1,607원
⑧ 조정 후 전환가액[MIN(⑥,⑦)]: 1,607원

5. 조정가액 적용일
2022-09-11

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2022-03-11 전환가액의조정
2021-12-13 전환가액의조정
2021-11-17 증권 발행결과(자율공시)
2021-11-09 유상증자결정(제3자배정증자)
2021-06-11 증권 발행결과(자율공시)
2021-06-09 전환사채권발행결정(제7회차)
이미지스 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20220913)
제출인: 이미지스

이미지스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.09.13)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
노트북 용 터치 IC 수주

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
8,318,410,838

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
8,318,410,838

최근 매출액(원)
21,320,668,621

매출액 대비(%)
39.0

3. 계약상대방
(미국)CIRQUE CORPORATION
(일본 AlpsAlpine자회사)

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
- 노트북용 Touch pad
- VR Grip Terminal
- Gaming controller

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
미국

5. 계약기간
시작일
2023-01-01

종료일
2023-12-20

6. 주요 계약조건
노트북용 TouchPad IC수주(12개월 분량:23.01~23.12)
매월 분할공급 예정 (Lead Time반영하여 공급)

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2022-09-13

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 최근매출액은 2021년 재무제표 기준입니다.

- 확정계약금액 및 계약금액총액은 USD 6,022,596.90이며,

수주일(2022-09-13) 기준 서울외국환중개 환율 1381.20원을 적용하여 산출한 금액입니다.

- 확정계약금액 및 계약금액총액은 부가세를 제외한 공급가액입니다.

- 계약(수주)일자는 계약상대방으로부터 Purchase Order 날짜입니다.

- 계약기간은 Purchase Order의 납품일(소요일) 입니다.

- 계약금액 및 계약기간 등은 진행상황에 따라 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
비씨월드제약 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220913)
제출인: 장태억

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 비씨월드제약

20220620

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022.09.08

보고서작성기준일 :
2022.09.13

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
장태억

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 비씨월드제약

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
200780

발행주식 총수
8,892,384

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
장태억
한자(영문)
張泰億(Taeauk Jang)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
630119

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 의왕시 갈미로64, 내손동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
부사장

선임일
2019.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
주식회사 비씨월드제약
부 서
경영지원팀

직 위
부장
전화번호
031-51*******

성 명
김기정
팩스번호
02-574*****

이메일 주소
******bcwp.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020.03.16
3,338
0.04
3,338
0.04

이번보고서
2022.09.13
8,490
0.09
8,490
0.09

증 감
5,152
0.05
5,152
0.05

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
이익참가부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

주수(주)
비율(%)

8,490
-
-
-
-
-
-
-
8,490
0.09

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수(J)
주식외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율(A / J) × 100

8,892,384
-
0.09
0.09

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2022.06.20
보통주
3,338
952
4,290
취득(10,500원)
-

장내매수(+)
2022.09.06
보통주
4,290
1,200
5,490
취득(8,266원)
-

장내매수(+)
2022.09.07
보통주
5,490
1,600
7,090
취득(8,080원)
-

장내매수(+)
2022.09.08
보통주
7,090
1,400
8,490
취득(8,127원)
-

합 계
-
5,152
-
취득(8,584원)
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
아우딘퓨쳐스 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정 (20220913)
제출인: 아우딘퓨쳐스

아우딘퓨쳐스/타법인주식및출자증권취득결정/(2022.09.13)타법인주식및출자증권취득결정

정정신고(보고)

정정일자
2022-09-13

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-08-12

3. 정정사유
실사기간 추가 연장에 따른 취득예정 일자 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

6. 취득예정일
2022-09-13
2022-10-12

-

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
주식회사 관령인터내셔날
대표이사
김진숙

자본금(원)
200,000,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
40,000
주요사업
면세품 수출

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
20,400

취득금액(원)
3,500,000,000

자기자본(원)
17,472,353,518

자기자본대비(%)
20.03

대기업 여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
20,400

지분비율(%)
51.0

4. 취득방법
구주인수(현금취득)

5. 취득목적
아시아향 유통플랫폼 전문기업 인수로 시너지효과 극대화 하고자함

6. 취득예정일자
2022-10-12

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
50,535,704,853
취득가액/자산총액(%)
6.93

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2022-06-07

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 발행주식총수는 2022년 06월 07일 현재까지 발행된 주식수 입니다.

- 상기 당사의 자기자본, 자산총액은 2021년도말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기의 취득주식수는 (주)관령인터내셔날의 최대주주인 김진숙이 보유하고 있는 24,000주 중 당사가 인수할 주식수량 입니다.

- 상기 취득 할 주식은 20,400주로 취득 후 소유주식은 20,400주(지분율 51%)입니다.

- 하기 발행회사의 요약 재무상황은 당해년도 2021년, 전년도 2020년, 전전년도 2019년 기준입니다.

- 계약금 납부일자 : 2022.06.07

- 계약금 납부금액 : 350,000,000원

- 관련공시사항

2022.06.07 타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2022.06.21 [정정]타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2022.07.08 [정정]타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2022.08.12 [정정]타법인 주식 및 출자증권 취득결정

- 상기 공시내용은 향후 진행상황에 따라 변동이 있을 수 있으며, 변동이 있을 경우 재공시 할 예정입니다

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
9,360
9,153
207
200
159,014
97

전년도
218
110
108
200
3,147
-180

전전년도
959
671
288
200
17,523
88

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

김진숙
대한민국
경기도 광주시 오포읍
710207

직업(사업내용)
경영인

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
-
-
-

대표이사
-
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
-
결산기
-

자산총계
-
자본금
-

부채총계
-
매출액
-

자본총계
-
당기순손익
-

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
해당사항 없음

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
브이씨 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20220913)
제출인: 브이씨

브이씨/타법인주식및출자증권취득결정/(2022.09.13)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
테크닉골프홀딩스 주식회사
대표이사
김병기

자본금(원)
100
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
1
주요사업
금융투자업

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
150,000

취득금액(원)
15,000,000,000

자기자본(원)
49,202,796,806

자기자본대비(%)
30.49

대기업 여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
150,000

지분비율(%)
15.79

4. 취득방법
제3자배정 유상증자 참여(신주 현금취득)

5. 취득목적
사업다각화를 통한 신성장 동력 확보 및 해외 유통망 확대

6. 취득예정일자
2022-10-05

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
59,123,518,101
취득가액/자산총액(%)
25.37

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당사항없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당사항없음

10. 이사회결의일(결정일)
2022-09-13

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 '1. 발행회사의 자본금 및 발행주식총수'는 공시제출일 현재 기준입니다.

2. 상기 '2 취득내역의 자기자본'은 2021년말 연결재무상태표상 자기자본에서 2022년 서류 제출일 까지의 자본금과 자본잉여금 변동내역을 반영한 금액입니다.

3. 상기 '7 자산양수도의 주요사항보고서 제출대상 여부의 최근 사업년도말 자산총액(원)'은 최근 사업년도말(2021년말) 연결재무제표 기준입니다.

4. 상기 '2. 취득내역의 취득주식수 및 취득금액', '3. 취득후 소유주식수 및 지분비율' 및 '6. 취득예정일자'는 최종 주식대금납입일(예정) 기준입니다.

5. 하기 '발행회사의 요약 재무상황'은 2022년 신설된 법인으로 기재 하지 않습니다. 설립시 자본금은 100원입니다.

6. 상기 내용은 행정업무처리에 따라 변동될 수 있므며, 변동사항 발생 시 재 공시토록 하겠습니다.

7. 본공시는 2022.06.15, 2022.07.14, 2022.08,12일에 나간 풍문 또는 보도에 대한 미확정공시에 대한 확정 답변으로, 본공시로 확정공시를 갈음 합니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

테크닉골프홀딩스 주식회사
대한민국
서울특별시 중구 다산로
448-88-02057

직업(사업내용)
타회사발행 주식,지분,증권의 취득, 관리 및 처분

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
김병기
1
100

대표이사
김병기
1
100

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
-
결산기
12월

자산총계
-
자본금
-

부채총계
-
매출액
-

자본총계
-
당기순손익
-

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-