프레스티지바이오로직스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20220908)
제출인: 플루시오스바이오제1호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
4.0
프레스티지바이오로직스(주)

1111
1100
20220902

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 09월 01일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 09월 08일

보고자 :
플루시오스바이오제1호 유한회사

요약정보

발행회사명
프레스티지바이오로직스(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
6,421,207
13.63

이번 보고서
5,765,021
9.43

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특별관계자 지위해소 및 단순 처분 목적의 장내 매도에 따른 보유주식수와 보유비율 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
프레스티지바이오로직스(주)
회사코드
334970

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
61,107,969

주)의결권 있는 발행주식총수(주)에는 2022년 8월 26일 유상증자 결정에 따른 신주발행예정주식 13,787,830주가 포함되어 있습니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
플루시오스바이오제1호(유)
한자(영문)
Plousios Bio No.1 Co., Ltd

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 역삼동
생년월일 또는사업자등록번호 등
519-81-00779

직업(사업내용)
투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
폴로에쿼티파트너스(유)
부서
관리본부

직위
차장
전화번호
02-517*****

성명
이준성
팩스번호
02-514*****

이메일 주소
******@poloep.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법")상투자목적회사

자산총액(또는 운용자산총액)
20,690
부채총액
-

자본총액
20,690
자본금
10,448

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이준성

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회 (업무집행사원 폴로에쿼티파트너스(유))

최대주주(최다출자자)
카무르제오호투자합자회사
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

주) 상기재무정보는 2021년 말 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
카무르제오호사모투자합자회사
국내법인
공동보유자
307-88-00476
대한민국
서울시 강남구 역삼동
사모투자합자회사
기타

2
플루시오스바이오제2호(유)
국내법인
공동보유자
266-81-01350
대한민국
서울시 강남구 역삼동
투자업
주주

3
카무르제팔호사모투자합자회사
국내법인
공동보유자
874-87-01018
대한민국
서울시 강남구 역삼동
사모투자합자회사
기타

4
폴로에쿼티파트너스(유)(이전명칭: (유)카무르파트너스)
국내법인
공동보유자
101-86-73284
대한민국
서울시 강남구 역삼동
사모투자합자회사의 업무집행사원으로서 업무집행 등
기타

5
곽준영
개인(국내)
기타
760219
대한민국
서울시 서초구 양재동
대표이사
주주

6
신대현
개인(국내)
기타
830517
대한민국
서울시 용산구 한강로동
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

주1) 플루시오스바이오제1호(유)는 자본시장법상의 사모투자합자회사의 투자목적회사로서 카무르제오호사모투자합자회사의 업무집행사원인 폴로에쿼티파트너스(유)에게 투자목적회사 재산의 운용을 위탁하고 있습니다.주2) 플루시오스바이오제2호(유)는 자본시장법상의 사모투자합자회사의 투자목적회사로서 카무르제팔호사모투자합자회사의 업무집행사원인 폴로에쿼티파트너스(유)에게 투자목적회사 재산의 운용을 위탁하고 있습니다.주3) 상기 특별관계자 중 카무르제오호사모투자합자회사 및 카무르제팔호사모투자합자회사 (이하 "PEF들")와 동 PEF들의 업무집행사원인 폴로에쿼티파트너스(유)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자입니다.

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

1. 카무르제오호사모투자합자회사
(단위: 백만원)

법적성격
자본시장법상 사모투자합자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
10,468
부채총액
-

자본총액
10,468
자본금
12,306

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
폴로에쿼티파트너스(유)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회 (업무집행사원 폴로에쿼티파트너스(유))

최대주주(최다출자자)
폴로에쿼티파트너스(유)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
5.77

주) 상기재무정보는 2021년 말 기준임

2. 플루시오스바이오제2호유한회사
(단위: 백만원)

법적성격
자본시장법상 사모투자합자회사의 투자목적회사

자산총액(또는 운용자산총액)
8,366
부채총액
-

자본총액
8,366
자본금
4,402

대표자
이준성

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회 (업무집행사원 폴로에쿼티파트너스(유))

최대주주(최다출자자)
카무르제팔호사모투자합자회사
최대주주 지분율(%)
100

주) 상기재무정보는 2021년 말 기준임
3. 카무르제팔호사모투자합자회사 (단위: 백만원)

법적성격
자본시장법상 사모투자합자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
4,407
부채총액
-

자본총액
4,407
자본금
5,162

대표자
폴로에쿼티파트너스(유)

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회 (업무집행사원 폴로에쿼티파트너스(유))

최대주주(최다출자자)
폴로에쿼티파트너스(유)
최대주주 지분율(%)
4.63

주) 상기재무정보는 2021년 말 기준임

4. 폴로에쿼티파트너스 유한회사
(단위: 백만원)

법적성격
자본시장법상 사모투자합자회사의 업무집행사원

자산총액(또는 운용자산총액)
13,499
부채총액
8,400

자본총액
5,100
자본금
1,092

대표자
곽준영

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회, 이사회

최대주주(최다출자자)
곽준영
최대주주 지분율(%)
100

주) 상기재무정보는 2021년 말 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 05월 26일
플루시오스바이오제1호(유)
7
6,421,207
13.63
4,175,634
9.31
44,865,416

이번보고서
2022년 09월 08일
플루시오스바이오제1호(유)
6
5,765,021
9.43
5,765,021
9.43
61,107,969

증 감
-656,186
-4.20
1,589,387
0.12
16,242,553

주)이번보고서상 의결권 있는 발행주식총수(주)에는 2022년 8월 26일 유상증자 결정에 따른 신주발행예정주식 13,787,830주가 포함되어 있습니다.

4. 보유목적

경영권 영향

보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 발행회사의 경영권 참여 등을 위하여 발행회사의 주식에 투자를 하여 영향력을 행사하고자 합니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법

장내 매도, 특별관계자 지위해소

변동사유

단순 처분, 임원퇴임

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
플루시오스바이오제1호(유)
519-81-00779
3,676,210
-
-
-
-
-
-
-
-
3,676,210
6.02

특별관계자
카무르제오호사모투자합자회사
307-88-00476
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

플루시오스바이오제2호(유)
266-81-01350
1,478,841
-
-
-
-
-
-
-
-
1,478,841
2.42

카무르제팔호사모투자합자회사
874-87-01018
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

폴로에쿼티파트너스(유)
101-86-73284
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

곽준영
760219
609,970
-
-
-
-
-
-
-
-
609,970
1.00

신대현
830517
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주1) 상기 PEF들과 동 PEF들의 업무집행사원인 폴로에쿼티파트너스(유)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자의 지위에 해당되나, 투자자들의 혼동을 피하기 위하여 보유주식은 공제하였습니다(이하 같음).

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

61,107,969
-
9.43
9.43

주)의결권 있는 발행주식총수(주)에는 2022년 8월 26일 유상증자 결정에 따른 신주발행예정주식 13,787,830주가 포함되어 있습니다.※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
플루시오스바이오제1호(유)
519-81-00779
3,676,210
-
-
-
-
-
-
3,676,210
6.02

특별관계자
카무르제오호사모투자합자회사
307-88-00476
-
-
-
-
-
-
-
-
-

플루시오스바이오제2호(유)
266-81-01350
1,478,841
-
-
-
-
-
-
1,478,841
2.42

카무르제팔호사모투자합자회사
874-87-01018
-
-
-
-
-
-
-
-
-

폴로에쿼티파트너스(유)
101-86-73284
-
-
-
-
-
-
-
-
-

곽준영
760219
609,970
-
-
-
-
-
-
609,970
1.00

신대현
830517
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명(명칭)
보고자와의관계
생년월일 또는사업자등록번호 등
주식등의종류
주식등의수
계약 상대방
계약의종류
계약체결(변경)일
계약기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
플루시오스바이오제1호(유)
519-81-00779
1,290,657
-
-
-
-1,603,926
-
-
-
-
-313,269
-2.45

특별관계자
카무르제오호사모투자합자회사
307-88-00476
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

플루시오스바이오제2호(유)
266-81-01350
507,730
-
-
-
-641,647
-
-
-
-
-133,917
-1.00

카무르제팔호사모투자합자회사
874-87-01018
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

폴로에쿼티파트너스(유)
101-86-73284
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

곽준영
760219
-11,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-11,000
-0.32

신대현
830517
-198,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-198,000
-0.42

2. 세부변동내역

(단위 : 주, 원)

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

플루시오스바이오제1호(유)
519-81-00779
2021년 06월 07일
전환등(-)
전환사채권
1,603,926
-1,603,926
-
-
5,196
-

플루시오스바이오제1호(유)
519-81-00779
2021년 06월 07일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
2,385,553
1,603,926
3,989,479
5,196
-
-

플루시오스바이오제1호(유)
519-81-00779
2021년 09월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
3,989,479
-8,500
3,980,979
12,950
-
-

플루시오스바이오제1호(유)
519-81-00779
2022년 09월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
3,980,979
-225,864
3,755,115
5,325
-
보고의무 발생

플루시오스바이오제1호(유)
519-81-00779
2022년 09월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
3,755,115
-78,905
3,676,210
5,383
-
-

플루시오스바이오제2호(유)
266-81-01350
2021년 06월 07일
전환등(-)
전환사채권
641,647
-641,647
-
-
5,196
-

플루시오스바이오제2호(유)
266-81-01350
2021년 06월 07일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
971,111
641,647
1,612,758
5,196
-
-

플루시오스바이오제2호(유)
266-81-01350
2021년 09월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,612,758
-3,500
1,609,258
13,000
-
-

플루시오스바이오제2호(유)
266-81-01350
2022년 09월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,609,258
-101,998
1,507,260
5,288
-
보고의무 발생

플루시오스바이오제2호(유)
266-81-01350
2022년 09월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,507,260
-28,419
1,478,841
5,344
-
-

곽준영
760219
2022년 08월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
620,970
-10,000
610,970
4,399
-
-

곽준영
760219
2022년 08월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
610,970
-1,000
609,970
4,440
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신대현
830517
2022년 03월 31일
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
198,000
-198,000
-
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* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천