케이아이엔엑스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220901)
제출인: UTILICOEMERGINGMARKETSTRUSTPLC

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
케이아이엔엑스

0000
0000
20220825

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022.08.25

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022.08.31

보고자 :
Utilico EmergingMarkets Trust plc위 대리인 법무법인(유한)대륙아주변호사 노현철

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)케이아이엔엑스
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
258,220
5.29

보고사유
주식 취득에 의한 신규 보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

2022.08.30 uem korean confirmation letter_english.jpg
2022.08.30 uem korean confirmation letter_english

2022.08.30 uem korean confirmation letter_korean translation.jpg
2022.08.30 uem korean confirmation letter_korean translation

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)케이아이엔엑스
회사코드
093320

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
4,880,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
영국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
유틸리코 이머징 마켓츠 트러스트 피엘씨
한자(영문)
Utilico Emerging Markets Trust plc

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
The Cottage, Ridge Court, The Ridge, Epsom, Surrey, KT18 7EP
생년월일 또는사업자등록번호 등
45615

직업(사업내용)
투자
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
법무법인(유한) 대륙아주
부서
기업금융그룹

직위
변호사
전화번호
02-301******

성명
노현철
팩스번호
02-301******

이메일 주소
******draju.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
Public Limited Complany

자산총액(또는 운용자산총액)
574,267,000
부채총액
28,351,000

자본총액
545,916,000
자본금
2,148,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
Alastair Moreton

의사결정기구(의사결정권자)
ICM Investment Management Limited

최대주주(최다출자자)
UIL Limited
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
14

주) 위 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 영국 파운드화 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2022.08.31
Utilico Emerging Markets Trust plc
-
258,220
5.29
258,220
5.29
4,880,000

증 감
258,220
5.29
258,220
5.29
4,880,000

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수

변동사유
- 단순투자 목적- 주식 취득에 의한 신규 보고

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
UtilicoEmergingMarkets Trust plc
45615
258,220
-
-
-
-
-
-
-
-
258,220
5.29

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

4,880,000
-
5.29
5.29

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
UtilicoEmergingMarkets Trust plc
45615
258,220
-
-
-
-
-
-
-
-
258,220
5.29

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.01.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
0
3,331
3,331
22,541.25
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.01.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,331
434
3,765
22,961.05
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.01.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
3,765
3,974
7,739
22,939.90
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.01.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
7,739
3,459
11,198
22,950.45
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.01.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
11,198
4,602
15,800
22,967.71
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.01.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
15,800
5,584
21,384
19,993.04
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.01.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
21,384
1,002
22,386
21,000.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.01.31
장내매수(+)
의결권있는 주식
22,386
5,401
27,787
20,958.19
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.02.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
27,787
4,513
32,300
20,885.98
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.02.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
32,300
7,092
39,392
20,928.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.02.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
39,392
5,462
44,854
20,999.81
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.03.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
44,854
1,000
45,854
23,000.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.03.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
45,854
8,174
54,028
22,946.21
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.04.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
54,028
5,747
59,775
32,973.72
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.04.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
59,775
8,194
67,969
32,968.83
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.04.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
67,969
1,000
68,969
31,500.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.04.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
68,969
21,031
90,000
31,482.13
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.07.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
90,000
1,000
91,000
35,000.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.07.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
91,000
6,123
97,123
34,987.19
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.07.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
97,123
10,932
108,055
34,972.74
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.07.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,055
1,945
110,000
34,986.12
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.08.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
110,000
560
110,560
34,869.82
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.08.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
110,560
1,699
112,259
34,993.93
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.08.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
112,259
18,077
130,336
34,995.85
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.11.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
130,336
14,107
144,443
31,895.56
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2019.11.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
144,443
775
145,218
32,000.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.06.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
145,218
7,950
153,168
58,120.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.06.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
153,168
4,854
158,022
58,194.70
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.06.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
158,022
443
158,465
57,983.97
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.06.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
158,465
1,329
159,794
57,993.82
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.06.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
159,794
1,119
160,913
58,000.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.07.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
160,913
8,341
169,254
62,000.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.07.23
장내매수(+)
의결권있는 주식
169,254
6,917
176,171
61,997.85
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.07.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
176,171
1,000
177,171
62,000.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.07.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
177,171
655
177,826
62,000.00
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.07.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
177,826
4,949
182,775
61,998.38
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.08.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
182,775
24,481
207,256
66,439.20
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.08.10
장내매수(+)
의결권있는 주식
207,256
16,477
223,733
66,459.63
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.08.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
223,733
2,942
226,675
66,467.57
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2020.08.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
226,675
9,100
235,775
66,483.40
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2022.06.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
235,775
7,445
243,220
49,999.02
-

UtilicoEmergingMarketsTrust plc
45615
2022.08.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
243,220
15,000
258,220
51,903.01
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미